證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題

時間：2024-10-22 10:02:30 習題我要投稿

(薦)證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題15篇

　　在各個領域，我們都經�？吹骄毩曨}的身影，只有多做題，學習成績才能提上來。學習就是一個反復反復再反復的過程，多做題。什么樣的習題才是科學規(guī)范的習題呢？以下是小編精心整理的證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題，希望對大家有所幫助。

(薦)證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題15篇

證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題1

　　下列股份變動中，一般情況下，有可能會導致股價下降的是()。

　�、�.增發(fā)和定向增發(fā)

　�、�.配股

　　Ⅲ.可轉換債券轉換為股票

　　Ⅳ.股份回購

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：

　�、翦e誤，股份回購減少供給增加需求，向市場傳達積極信息，通常會導致股價上漲;

　�、笳_，可轉換債券由于具有稀釋效應，有可能導致股價下跌;

　�、�、Ⅱ正確，配股和增發(fā)，根據增發(fā)價格、公司運營情況等因素，既可能導致股票價格下降，又可能導致股票價格上漲。

　　故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合題意，本題選B。

　　我國境外上市外資股主要由()構成。

　�、�.S股

　　Ⅱ.H股

　　Ⅲ.N股

　�、�.B股

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。

　　B股屬于境內上市外資股。

　　故本題選擇A選項。

　　下列關于指定交易的撤銷，說法正確的是()。

　　Ⅰ.投資者應當與指定交易的會員簽訂指定交易協議，明確雙方的權利、義務和責任

　�、�.指定交易協議一經簽訂，會員即可根據投資者的申請向上海證券交易所交易主機申報辦理指定交易手續(xù)

　�、�.投資者變更指定交易的，應當向已指定的會員提出撤銷申請，由該會員申報撤銷指令

　�、�.指定交易撤銷后不可重新申辦指定交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　全面指定交易是指參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券買賣。

　　Ⅰ項正確，投資者應當與指定交易的.會員簽訂指定交易協議，明確雙方的權利、義務和責任。

　�、蝽椪_，指定交易協議一經簽訂，會員即可根據投資者的申請向上海證券交易所交易主機申報辦理指定交易手續(xù)。

　�、箜椪_，投資者變更指定交易的，應當向已指定的會員提出撤銷申請，由該會員申報撤銷指令。

　　Ⅳ項錯誤，指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。

　　故本題選擇A選項。

證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題2

　　()是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。

　　A. 證券憑證

　　B. 國外憑證

　　C. 存托憑證

　　D. 流通憑證

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　【存托憑證】是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。存托憑證也稱為預托憑證。

　　由于金融機構的經營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。這說明金融風險具有()。

　　A. 隱蔽性

　　B. 擴散性

　　C. 不確定性

　　D. 周期性

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　金融風險的【隱蔽性】指由于金融機構的.經營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。

　　國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室20xx年7月20日對外宣布，為貫徹落實黨中央、國務院關于進一步擴大對外開放的決策部署，按照()的原則，在深入研究評估的基礎上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。

　　A. 宜慢不宜快、宜早不宜遲

　　B. 宜快不宜慢、宜早不宜遲

　　C. 宜慢不宜快、宜遲不宜早

　　D. 宜快不宜慢、宜遲不宜早

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室20xx年7月20日對外宣布，為貫徹落實黨中央、國務院關于進一步擴大對外開放的決策部署，按照【“宜快不宜慢、宜早不宜遲”】的原則，在深入研究評估的基礎上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。

證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題3

　　債券風險較小的原因是()。

　　A. 公司破產時債券償付在前

　　B. 債券的市場價格較穩(wěn)定

　　C. 利息是費用范圍，不受公司盈利影響

　　D. 債券沒有固定的期限

　　查看答案

　　參考答案：ABC

　　參考解析：

　　債券風險相對較小，這是因為：

　　(1)債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。

　　(2)倘若公司破產，清理資產有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后。

　　(3)在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定。

　　以下關于股票合并的.說法正確的是()。

　　A. 股票合并又稱并股

　　B. 股票合并將減少股份總數和股東持有股票的數量

　　C. 并股常見于高價股

　　D. 股票合并又稱拆細

　　查看答案

　　參考答案：AB

　　參考解析：

　　選項A正確，股票合并又稱并股。

　　選項B正確，股票合并會減少股份總數和股東持有股票的數量。

　　選項C錯誤，并股常見于【低價股】。

　　選項D錯誤，【股票分割】又稱拆細。

　　國債的競爭性招標方式包括單一價格、修正的多重價格招標方式(即混合式)，招標標的僅為利率。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：錯

　　參考解析：

　　競爭性招標方式包括單一價格、修正的多重價格招標方式，招標標的為【利率或價格】。

　　按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產品可以分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品，后者通�？梢栽诮灰姿灰住�()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：錯

　　參考解析：

　　按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產品可分為【公開募集的結構化產品】與【私募結構化產品】;前者通�？梢栽诮灰姿灰�。

證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題4

　　下列關于上市開放式基金(LOF)的說法，錯誤的是()。

　　A. LOF僅能在交易所申購、贖回

　　B. LOF不會出現大幅度折價交易

　　C. LOF可以是主動管理型基金

　　D. LOF申購和贖回均以現金進行

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　選項A說法錯誤，上市開放式基金是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的一種開放式基金。(既可以場內交易，也可以在場外申贖)

　　選項B說法正確，LOF所具有的可以在場內外申購、贖回以及場內外轉托管的`制度安排，使LOF不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象。

　　選項C說法正確，與ETF不同的是(ETF為指數基金，為被動型基金)，LOF不一定采用指數基金模式，也可以是主動管理型基金。

　　選項D說法正確，ETF采用獨有的實物申贖機制，而LOF申購和贖回均以現金進行，對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網點進行。

　　以下關于證券公司非公開發(fā)行公司債券的要求，正確的是()。

　　A. 可以采用廣告方式

　　B. 可以向非專業(yè)投資者發(fā)行

　　C. 每次發(fā)行對象不得超過100人

　　D. 只能向專業(yè)投資者發(fā)行

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　選項A錯誤，非公開發(fā)行不得以廣告的形式發(fā)行;

　　選項B錯誤，非公開發(fā)行公司債券不得向非專業(yè)投資者發(fā)行;

　　選項C錯誤，非公開發(fā)行對象不得超過200人。

　　故本題選項D說法正確。

　　()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

　　A. 社會公眾股

　　B. 法人股

　　C. 外資股

　　D. 國家股

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

　　其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題5

　　20xx年1月，甲皮鞋加工廠接到一筆訂單，根據此訂單的交貨要求，預計在3月份需要進購一批皮鞋原材料，該皮鞋加工廠的老板根據市場行情預計3月份皮鞋原材料會漲價，因此與皮鞋原材料廠商簽訂遠期合約，甲皮鞋加工廠支付20%的保證金。果不其然，在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價的幅度已超過保證金比例的3倍。

　　根據以上材料，回答問題：

　　以下( )屬于衍生工具市場的功能。

　　A. 風險管理

　　B. 資源配置

　　C. 價格發(fā)現

　　D. 成本鎖定

　　參考答案：ABC

　　參考解析：

　　金融衍生工具市場的功能包括：

　　價格發(fā)現的功能;

　　風險管理的功能;

　　資源配置的功能。

　　選項ABC正確。

　　甲皮鞋加工廠想利用衍生品市場規(guī)避價格風險，這體現了衍生工具市場的( )作用。

　　A. 利用金融衍生工具價格信號組織生產

　　B. 鎖定生產成本

　　C. 提高銷售利潤

　　D. 提高收益

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　甲皮鞋加工廠利用衍生工具市場規(guī)避價格風險，達到鎖定生產成本目的。選項B正確。

　　下列屬于金融衍生工具市場在微觀經濟中的.作用的是( )。

　　A. 促進本國經濟的國際化

　　B. 有助于市場經濟體系的完善

　　C. 鎖定生產成本，實現預期利潤

　　D. 金融衍生工具市場拓展現貨銷售和采購渠道

　　參考答案：CD

　　參考解析：

　　金融衍生工具市場在微觀經濟中的作用：

　　(1)鎖定生產成本，實現預期利潤�！綜選項】

　　(2)利用金融衍生工具價格信號，組織安排現貨生產。

　　(3)金融衍生工具市場拓展現貨銷售和采購渠道�！綝選項】

　　選項A、B屬于宏觀經濟中的作用。

　　在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價的幅度已超過保證金比例的3倍，將最可能導致( )。

　　A. 違約風險

　　B. 利率風險

　　C. 市場風險

　　D. 價格風險

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　遠期合約屬于場外合約，由于沒有交易所保證履約，也沒有相應的保證履約制度，故當保證金比例遠小于原材料的漲價幅度時，供應商很可能違約，轉而將其材料以更高的市價進行轉賣。

　　以下關于遠期合約的說法錯誤的是( )。

　　A. 遠期合約的內容是由交易雙方一一協商確定

　　B. 遠期合約是一種標準化合約

　　C. 遠期合約無價格風險，但存在信用風險

　　D. 遠期合約實物交割比例很高

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　選項A正確，遠期合約的所有事項都要由交易雙方一一協商確定，談判復雜，但適應性強。

　　選項B錯誤，期貨合約是一種標準化合約，遠期合約是一種非標準化合約。

　　選項C正確，遠期合約須到期才交割實物、貨款早就談妥不再變動，故無價格風險，它的風險來自屆時對方是否真的前來履約，實物交割后是否有能力付款等，即存在信用風險。

　　選項D正確：遠期合約如要中途取消，必須雙方同意，任何單方面意愿是無法取消合約的，因此實物交割比例極高。

證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題6

　　1、金融衍生工具按照基礎工具的種類包括()。

　　A. 貨幣衍生工具

　　B. 股權類產品的衍生工具

　　C. 結構化金融衍生工具

　　D. OTC交易的衍生工具

　　參考答案：AB

　　參考解析：金融衍生工具按基礎工具的種類劃分，可以分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　2、證券投資者保護基金公司設立的意義有( )。

　　A. 可以在證券公司出現關閉、破產等重大風險時依據國家政策用于保護投資者權益

　　B. 有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風險的傳遞和擴散

　　C. 是對現有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構等組成的'全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充

　　D. 為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設向國際化靠攏提供了契機

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：

　　國家設立保護基金制度是投資者保護體系的一個重要組成部分。其意義在于：

　　(1)可以在證券公司出現關閉、破產等重大風險時依據國家政策用于保護投資者權益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護;

　　(2)有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風險的傳遞和擴散;

　　(3)是對現有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，在監(jiān)測證券公司風險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面亦發(fā)揮著重要作用;

　　(4)為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設向國際化靠攏提供了契機。

　　3、歐洲債券票面使用的貨幣有()。

　　A. 美元

　　B. 日元

　　C. 英鎊

　　D. 歐元

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權。

證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題7

　　QDII基金的托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后5個工作日內，通過資本項目信息系統報送合格投資者資金匯出、匯入的明細情況。()

　　A.錯

　　B.對

　　查看答案

　　參考答案：錯

　　參考解析：

　　國家外匯管理局規(guī)定，QDII境外投資本金及收益，可以外匯或人民幣形式匯回。

　　合格投資者以外匯形式匯回的本金和收益，可以外匯形式保留或劃轉至境內機構和個人外匯賬戶，也可以結匯劃轉至其境內人民幣托管賬戶。法規(guī)規(guī)定不予結匯的除外。

　　托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后【2個工作日】內，通過資本項自信息系統報送合格投資者資金匯出、匯入的明細情況;

　　托管人應在每月結束后【5個工作日內】，通過資本項目信息系統報送上個月合格投資者境外投資資金匯出入、結購匯、資產分布及占比等信息;

　　合格投資者應在每個會計年度結束后【4個月內】，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。

　　1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團”，從而開啟國內證券公司國際化業(yè)務的先河。(　　)

　　A.錯

　　B.對

　　查看答案

　　參考答案：對

　　參考解析：

　　1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團”，從而開啟國內證券公司國際化業(yè)務的先河。

　　期權是指約定買方有權在將來某一時問以特定價格買入或者賣出約定標的'物(不包括期貨合約)的標準化或非標準化合約。( )

　　A.錯

　　B.對

　　查看答案

　　參考答案：錯

　　參考解析：

　　期權又稱為選擇權，是指約定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化或非標準化合約。

　　金融市場是經濟運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應著實體經濟的興旺發(fā)達，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經濟部門的不景氣。這是金融市場能夠反映經濟狀態(tài)。()

　　A.錯

　　B.對

　　查看答案

　　參考答案：對

　　參考解析：

　　金融市場能夠反映經濟狀態(tài)，金融市場是經濟運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應著實體經濟的興旺發(fā)達，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經濟部門的不景氣。

證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題8

　　《中華人民共和國公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的()。

　　A. 賬面價格

　　B. 票面金額

　　C. 清算價值

　　D. 內在價值

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　這樣，有面額股票的票面金額就成為股票發(fā)行價格的最低界限。(即我國股票不得折價發(fā)行)

　　下列關于流通國債的特征，說法錯誤的是()。

　　A. 投資者可以自由認購

　　B. 投資者可以自由轉讓

　　C. 通常記名

　　D. 轉讓價格取決于對該國債的供給與需求

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　流通國債的特征有：

　　1.投資者可以自由認購，自由轉讓;

　　2.通常不記名;

　　3.轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。

　　企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯系的.資金融通形式是()。

　　A. 股票市場融資

　　B. 債券市場融資

　　C. 風險投資融資

　　D. 商業(yè)信用融資

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　【商業(yè)信用融資】是企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯系的資金融通形式。

　　選項A，股票市場融資，是股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經營控制權、收益分配權和剩余索取權而獲得企業(yè)經營資金的一種方式。

　　選項B，債券市場融資，是政府、金融機構或企業(yè)通過發(fā)行債權債務憑證來獲得資金融通的一種方式。

　　選項C，風險投資融資，是風險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權換取企業(yè)經營資金的資金融通方式。

證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題9

　　金融期貨交易結算所實行的每日清算制度是一種( )。

　　A. 有資產的結算制度

　　B. 無資產的結算制度

　　C. 無負債的結算制度

　　D. 有負債的'結算制度

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　C選項正確，結算所實行無負債的每日結算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時間內的平均成交價作為當日結算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。

　　基金信息披露中的誤導性陳述是指()。

　　A. 披露中存在應披露而未披露的信息，以致影響投資者做出正確的投資決策

　　B. 登載其他組織的推薦性文字

　　C. 使投資者對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產生重大影響的陳述

　　D. 將不存在的事實在基金信息披露文件予以記載的行為

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為;誤導性陳述是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產生重大影響的陳述;重大遺漏是指披露中存在應披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策。

　　下列屬于境內上市外資股的是()。

　　A. H股

　　B. S股

　　C. L股

　　D. B股

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票稱為“B股”。

證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題10

　　下列關于我國證券行業(yè)特征的說法中，正確的有()。

　　A. 市場深度和廣度大大提高

　　B. 市場規(guī)模顯著擴張

　　C. 傳統業(yè)務同質化競爭明顯

　　D. 行業(yè)集中度較低

　　查看答案

　　參考答案：ABC

　　參考解析：

　　近十年來，我國證券市場規(guī)模顯著擴張(B正確)，市場深度和廣度大大提高(A正確)，證券業(yè)逐步走向規(guī)范經營、風險管理的可持續(xù)發(fā)展之路。目前，證券業(yè)傳統業(yè)務面臨激烈的同質化競爭(C正確)，金融業(yè)對外開放和金融混業(yè)經營趨勢進一步加劇了證券行業(yè)競爭。大型證券公司憑借網點分布、客戶資源、資本實力等方面的競爭實力，與其他競爭對手逐漸拉開差距，形成較強的'相對競爭優(yōu)勢，行業(yè)集中度整體保持在較高水平(D錯誤)。

　　股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，但通常并不等同于股票價格，主要原因有(　　)。

　　A. 會計價值通常反映的是歷史成本或者按照某種規(guī)則計算的公允價值，并不等于公司資產的實際價格

　　B. 賬面價值的計算要扣除優(yōu)先股的股本總額

　　C. 雖然會計價值往往與公司資產的實際價格相等，但賬面價值的計算需考慮公司的負債總額

　　D. 賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景

　　查看答案

　　參考答案：AD

　　參考解析：

　　通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格。主要原因有兩點：一是會計價值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計算的公允價值，并不等于公司資產的實際價格;二是賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景。

　　證券交易所的主要職能包括()。

　　A. 提供證券交易的場所和設施、管理和公布市場信息

　　B. 制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　C. 接受上市申請、安排證券上市

　　D. 組織、監(jiān)督證券交易

　　查看答案

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：

　　《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括：

　　(1)提供證券交易的場所、設施和服務。

　　(2)制定和修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則。

　　(3)依法審核公開發(fā)行證券申請。

　　(4)審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市。

　　(5)提供非公開發(fā)行證券轉讓服務。

　　(6)組織和監(jiān)督證券交易。

　　(7)對會員進行監(jiān)管。

　　(8)對證券上市交易公司及相關信息披露義務人進行監(jiān)管。

　　(9)對證券服務機構為證券上市、交易等提供服務的行為進行監(jiān)管。

　　(10)管理和公布市場信息。

　　(11)開展投資者教育和保護。

　　(12)法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會許可、授權或者委托的其他職能。

證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題11

　　下列關于我國首次公開發(fā)行股票發(fā)行制度的說法，錯誤的是()。

　　A、股票發(fā)行方式(配售制度)不僅直接影響有關參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價

　　B、在滬、深證券交易所成立以后，新股發(fā)行經歷了“定價—競價—定價”的反復演變過程

　　C、發(fā)行定價機制，是指關于獲準首次公開發(fā)行股票資格的上市公司與其承銷商在事前確定股票發(fā)行價格并出售給投資者的一種制度安排

　　D、在滬、深證券交易所成立以前，定價沒有制度可循，發(fā)行價格大部分由發(fā)行人自行定價

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　在滬、深證券交易所成立以前，發(fā)行價格大部分按面值進行，定價沒有制度可循。

　　下列關于證券委托的說法，錯誤的是()。

　　A、非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話委托、網上委托等形式

　　B、柜臺委托必須由委托人親自到證券營業(yè)部交易柜臺填寫委托單

　　C、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托證券經紀商來進行的

　　D、證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺，根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。

　　使用市盈率倍數法估值需要關注使用盈利數據，對于該盈利數據，( )最不常用。

　　A、最近一個完整會計年度的歷史數據

　　B、預測年度的'盈利數據

　　C、最近12個月的數據

　　D、最近三個完整會計年度的歷史數據平均值

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　使用市盈率倍數法估值時，一個需要注意的問題是，使用哪一時期的盈利數據。對于盈利數據，通常我們會面臨三種選擇：一是最近一個完整會計年度的歷史數據;二是最近12個月的數據;三是預測年度的盈利數據。

證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題12

　　美國金融市場是從買賣政府債券開始的。隨著美國費城證券交易所、紐約證券交易所的開業(yè)，公司股票在獨立戰(zhàn)爭后逐漸取代政府債券的地位，開始盛行。

　　根據以上材料回答以下問題。

　　在金融市場上發(fā)行股票從本質上講是一種（）的方式。

　　A、直接融資

　　B、間接融資

　　C、債權融資

　　D、信托融資

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　金融市場發(fā)行有價證券的融資方式屬于直接融資方式。

　　以下關于直接融資和間接融資的區(qū)別說法不正確的.有（）。

　　A、常見的直接融資包含了銀行信用融資、消費信用融資、租賃融資

　　B、間接融資全部都是可逆的

　　C、一般習慣上認為凡是債權債務關系中的一方是金融機構的融資就是間接融資

　　D、直接融資從時間上晚于間接融資，直接融資是間接融資的基礎

　　查看答案

　　參考答案：AD

　　參考解析：

　　A選項錯誤，銀行信用融資、消費信用融資、租賃融資屬于間接融資而非直接融資；

　　D選項錯誤，直接融資從時間上早于間接融資。

　　金融市場的重要性不包含（）。

　　A、反映經濟狀態(tài)

　　B、宏觀調控

　　C、促進投資——儲蓄轉化

　　D、通過競爭性的價格決定（利率），將貨幣資金配置到生產效率高的經濟主體部門，從而實現宏觀調控

　　查看答案

　　參考答案：CD

　　參考解析：

　　C選項錯誤，金融市場的重要性之一是促進儲蓄——投資轉化；

　　D選項錯誤，金融市場通過競爭性的價格決定（利率），將貨幣資金配置到生產效率高的經濟主體部門，從而實現優(yōu)化資源配置，而非宏觀調控。

證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題13

　　普通股票股東行使資產收益權限制條件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。

　　A. 股份公司只能用留存收益支付紅利

　　B. 公司的經營環(huán)境

　　C. 公司對現金的需要

　　D. 公司進入資本市場獲得資金的能力

　　查看答案

　　參考答案：BCD

　　參考解析：

　　普通股票股東行使資產收益權有一定的限制條件，包括法律上的限制和其他方面的限制。

　　第一，法律上的限制。

　　一般原則是：

　　股份公司只能用留存收益支付紅利;

　　紅利的支付不能減少其注冊資本;

　　公司在無力償債時不能支付紅利。

　　第二，其他方面的限制，如：【公司對現金的需要】、【股東所處的地位】、【公司的經營環(huán)境】、【公司進入資本市場獲得資金的能力】等。

　　全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付()，是社會福利網的`最后一道防線。

　　A. 退休金

　　B. 養(yǎng)老金

　　C. 失業(yè)救濟

　　D. 企業(yè)年金

　　查看答案

　　參考答案：AC

　　參考解析：

　　全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付【失業(yè)救濟】和【退休金】，是社會福利網的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。

　　分析公司財務狀況，重點在于研究公司的()。

　　A. 盈利性

　　B. 安全性

　　C. 流動性

　　D. 可持續(xù)發(fā)展性

　　查看答案

　　參考答案：ABC

　　參考解析：

　　會計報表是描述公司經營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務狀況，重點在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流動性】。

證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題14

　　1944年布雷頓森林會議后，倫敦成為世界金融中心。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：錯

　　參考解析：

　　1944年布雷頓森林會議宣布成立國際復興開發(fā)銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基金組織兩大機構，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲備貨幣和結算貨幣，【紐約】成為世界金融中心。

　　注冊制下，證券監(jiān)管機構對證券的價格高低作出實質性判斷。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：錯

　　參考解析：

　　注冊制是一種不同于審批制、核準制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實、準確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價值進行判斷并作出是否投資的決策。證券監(jiān)管機構對證券的價值好壞、價格高低【不作】實質性判斷。

　　證券交易所內的證券競價交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的`原則撮合成交。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：對

　　參考解析：

　　證券交易所內的證券競價交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則撮合成交。

　　基金評價機構從事公募基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布基金評價結果的，應向中國證券投資基金業(yè)協會申請注冊。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：對

　　參考解析：

　　基金評價機構從事公募基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布基金評價結果的，應向中國證券投資基金業(yè)協會申請注冊。

證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬練習題15

　　下列關于證券公司債券信息披露的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A. 證券公司債券募集資金的用途應當在債券募集說明書中披露

　　B. 資信評級機構為公開發(fā)行證券公司債券進行信用評級，在債券有效存續(xù)期間，應當每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評級報告

　　C. 證券公司及其他信息披露義務人應當按照中國證監(jiān)會及證券自律組織的相關規(guī)定履行信息披露義務

　　D. 公開發(fā)行公司債券的證券公司應當按照規(guī)定及時披露債券募集說明書

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　資信評級機構為公開發(fā)行公司債券進行信用評級的，應當符合以下規(guī)定或約定：將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告;公司債券的期限為1年以上的，在債券有效存續(xù)期間，應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告;應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的`信息變動情況，并向證券交易場所報告。

　　根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，( )應當制定非公開發(fā)行公司債券承銷業(yè)務的風險控制管理規(guī)定，根據市場風險狀況對承銷業(yè)務范圍進行限制并動態(tài)調整。

　　A. 中國證券業(yè)協會

　　B. 中國證監(jiān)會

　　C. 證券交易所

　　D. 證券公司

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，中國證券業(yè)協會應當制定非公開發(fā)行公司債券承銷業(yè)務的風險控制管理規(guī)定，根據市場風險狀況對承銷業(yè)務范圍進行限制并動態(tài)調整。

　　在基金投資運作中，基金可以通過(　　)來降低非系統性風險。

　　A. 基金治理水平的改善

　　B. 監(jiān)管機構加強監(jiān)管