證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題

時間：2024-10-21 15:26:36 習題我要投稿

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證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題[集合]

　　無論是在學習還是在工作中，我們最少不了的就是練習題了，學習需要做題，是因為這樣一方面可以了解你對知識點的掌握，熟練掌握知識點！同時做題還可以鞏固你對知識點的運用！什么樣的習題才是好習題呢？下面是小編整理的證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題，希望能夠幫助到大家。

證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題[集合]

證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題 1

　　債券風險較小的原因是()。

　　A. 公司破產時債券償付在前

　　B. 債券的市場價格較穩定

　　C. 利息是費用范圍，不受公司盈利影響

　　D. 債券沒有固定的期限

　　查看答案

　　參考答案：ABC

　　參考解析：

　　債券風險相對較小，這是因為：

　　(1)債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。

　　(2)倘若公司破產，清理資產有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后。

　　(3)在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩定。

　　以下關于股票合并的說法正確的是()。

　　A. 股票合并又稱并股

　　B. 股票合并將減少股份總數和股東持有股票的數量

　　C. 并股常見于高價股

　　D. 股票合并又稱拆細

　　查看答案

　　參考答案：AB

　　參考解析：

　　選項A正確，股票合并又稱并股。

　　選項B正確，股票合并會減少股份總數和股東持有股票的數量。

　　選項C錯誤，并股常見于【低價股】。

　　選項D錯誤，【股票分割】又稱拆細。

　　國債的競爭性招標方式包括單一價格、修正的多重價格招標方式(即混合式)，招標標的僅為利率。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：錯

　　參考解析：

　　競爭性招標方式包括單一價格、修正的'多重價格招標方式，招標標的為【利率或價格】。

　　按發行方式分類，結構化金融衍生產品可以分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品，后者通常可以在交易所交易。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：錯

　　參考解析：

　　按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為【公開募集的結構化產品】與【私募結構化產品】;前者通常可以在交易所交易。

證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題 2

　　關于個人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.個人投資者買賣基金份額免征增值稅

　　Ⅱ.個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

　　Ⅲ.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，暫不征收個人所得稅

　　Ⅳ.個人投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收個人所得稅

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　個人投資者投資基金稅收的規定：

　　(1)個人投資者買賣基金份額免征增值稅，Ⅰ項符合題意;

　　(2)個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅，Ⅱ項符合題意;

　　(3)個人投資者從基金分配中取得的收入，暫不征收個人所得稅，Ⅳ項符合題意;

　　(4)個人投資者申購和贖回基金份額取得的.差價收入，暫不征收個人所得稅，Ⅲ項符合題意。

　　綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確。故本題選D選項。

　　在委托指令中，根據委托時效的限制，可分為()。

　　Ⅰ.當日委托

　　Ⅱ.當月委托

　　Ⅲ.無期限委托

　　Ⅳ.開市委托和收市委托

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據委托時效限制，可將委托指令分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。故本題選擇C選項。

　　下列屬于資產證券化產品的稱謂有()。

　　Ⅰ.ABS

　　Ⅱ.CDO

　　Ⅲ.CMBS

　　Ⅳ.MBS

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故本題選D。

　　傳統的證券化產品一般被統稱為資產支持證券(ABS)，但美國通常將基于房地產抵押貸款的證券化產品特稱為MBS，而將其余的證券化產品稱為ABS。

　　ABS產品可以分為狹義的ABS和擔保債務憑證(CDO)兩類。

　　MBS是基于房地產抵押貸款的證券化產品，可以進一步細分為住房抵押貸款支持證券( RMBS)和商業地產抵押貸款支持證券(CMBS) 。

　　以下關于我國股份有限公司股票發行的說法,正確的有()。

　　Ⅰ.股票發行價格可以按票面金額，也可以高于或低于票面金額

　　Ⅱ.股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式

　　Ⅲ.發起人的股票，應當標明“發起人股票”字樣

　　Ⅳ.公司發行的股票，是記名股票

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　Ⅰ項錯誤，我國《公司法》規定，股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　Ⅱ項正確，我國《公司法》規定，股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。

　　Ⅲ項正確，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發起人的股票應當標明“發起人股票”字樣。

　　Ⅳ項錯誤，我國《公司法》規定，公司發行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。

　　故本題選擇D選項。

　　證券好課全新

證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題 3

　　1944年布雷頓森林會議后，倫敦成為世界金融中心。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：錯

　　參考解析：

　　1944年布雷頓森林會議宣布成立國際復興開發銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基金組織兩大機構，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲備貨幣和結算貨幣，【紐約】成為世界金融中心。

　　注冊制下，證券監管機構對證券的'價格高低作出實質性判斷。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：錯

　　參考解析：

　　注冊制是一種不同于審批制、核準制的證券發行監管制度，它的基本特點是以信息披露為中心，通過要求證券發行人真實、準確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價值進行判斷并作出是否投資的決策。證券監管機構對證券的價值好壞、價格高低【不作】實質性判斷。

　　證券交易所內的證券競價交易按“價格優先、時間優先”的原則撮合成交。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：對

　　參考解析：

　　證券交易所內的證券競價交易按“價格優先、時間優先”的原則撮合成交。

　　基金評價機構從事公募基金評價業務并以公開形式發布基金評價結果的，應向中國證券投資基金業協會申請注冊。()

　　A. 錯

　　B. 對

　　查看答案

　　參考答案：對

　　參考解析：

　　基金評價機構從事公募基金評價業務并以公開形式發布基金評價結果的，應向中國證券投資基金業協會申請注冊。

證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題 4

　　QDII基金的托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后5個工作日內，通過資本項目信息系統報送合格投資者資金匯出、匯入的明細情況。()

　　A.錯

　　B.對

　　查看答案

　　參考答案：錯

　　參考解析：

　　國家外匯管理局規定，QDII境外投資本金及收益，可以外匯或人民幣形式匯回。

　　合格投資者以外匯形式匯回的本金和收益，可以外匯形式保留或劃轉至境內機構和個人外匯賬戶，也可以結匯劃轉至其境內人民幣托管賬戶。法規規定不予結匯的除外。

　　托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后【2個工作日】內，通過資本項自信息系統報送合格投資者資金匯出、匯入的明細情況;

　　托管人應在每月結束后【5個工作日內】，通過資本項目信息系統報送上個月合格投資者境外投資資金匯出入、結購匯、資產分布及占比等信息;

　　合格投資者應在每個會計年度結束后【4個月內】，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。

　　1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團”，從而開啟國內證券公司國際化業務的先河。(　　)

　　A.錯

　　B.對

　　查看答案

　　參考答案：對

　　參考解析：

　　1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團”，從而開啟國內證券公司國際化業務的先河。

　　期權是指約定買方有權在將來某一時問以特定價格買入或者賣出約定標的物(不包括期貨合約)的標準化或非標準化合約。( )

　　A.錯

　　B.對

　　查看答案

　　參考答案：錯

　　參考解析：

　　期權又稱為選擇權，是指約定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化或非標準化合約。

　　金融市場是經濟運行狀態的“晴雨表”，繁榮的'金融市場往往對應著實體經濟的興旺發達，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經濟部門的不景氣。這是金融市場能夠反映經濟狀態。()

　　A.錯

　　B.對

　　查看答案

　　參考答案：對

　　參考解析：

　　金融市場能夠反映經濟狀態，金融市場是經濟運行狀態的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應著實體經濟的興旺發達，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經濟部門的不景氣。

證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題 5

　　1、金融衍生工具按照基礎工具的種類包括()。

　　A. 貨幣衍生工具

　　B. 股權類產品的衍生工具

　　C. 結構化金融衍生工具

　　D. OTC交易的衍生工具

　　參考答案：AB

　　參考解析：金融衍生工具按基礎工具的種類劃分，可以分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　2、證券投資者保護基金公司設立的意義有( )。

　　A. 可以在證券公司出現關閉、破產等重大風險時依據國家政策用于保護投資者權益

　　B. 有助于穩定市場，防止證券公司個案風險的`傳遞和擴散

　　C. 是對現有的國家行政監管部門、中國證券業協會和證券交易所等行業自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監管體系的一個重要補充

　　D. 為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設向國際化靠攏提供了契機

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：

　　國家設立保護基金制度是投資者保護體系的一個重要組成部分。其意義在于：

　　(1)可以在證券公司出現關閉、破產等重大風險時依據國家政策用于保護投資者權益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護;

　　(2)有助于穩定市場，防止證券公司個案風險的傳遞和擴散;

　　(3)是對現有的國家行政監管部門、證券業協會和證券交易所等行業自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監管體系的一個重要補充，在監測證券公司風險、推動證券公司積極穩妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面亦發揮著重要作用;

　　(4)為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設向國際化靠攏提供了契機。

　　3、歐洲債券票面使用的貨幣有()。

　　A. 美元

　　B. 日元

　　C. 英鎊

　　D. 歐元

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權。

證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題 6

　　下列關于我國首次公開發行股票發行制度的說法，錯誤的是()。

　　A、股票發行方式(配售制度)不僅直接影響有關參與各方的利益分配，也間接影響到發行定價

　　B、在滬、深證券交易所成立以后，新股發行經歷了“定價—競價—定價”的反復演變過程

　　C、發行定價機制，是指關于獲準首次公開發行股票資格的上市公司與其承銷商在事前確定股票發行價格并出售給投資者的'一種制度安排

　　D、在滬、深證券交易所成立以前，定價沒有制度可循，發行價格大部分由發行人自行定價

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　在滬、深證券交易所成立以前，發行價格大部分按面值進行，定價沒有制度可循。

　　下列關于證券委托的說法，錯誤的是()。

　　A、非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話委托、網上委托等形式

　　B、柜臺委托必須由委托人親自到證券營業部交易柜臺填寫委托單

　　C、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托證券經紀商來進行的

　　D、證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺，根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。

　　使用市盈率倍數法估值需要關注使用盈利數據，對于該盈利數據，( )最不常用。

　　A、最近一個完整會計年度的歷史數據

　　B、預測年度的盈利數據

　　C、最近12個月的數據

　　D、最近三個完整會計年度的歷史數據平均值

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　使用市盈率倍數法估值時，一個需要注意的問題是，使用哪一時期的盈利數據。對于盈利數據，通常我們會面臨三種選擇：一是最近一個完整會計年度的歷史數據;二是最近12個月的數據;三是預測年度的盈利數據。

證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題 7

　　20xx年1月，甲皮鞋加工廠接到一筆訂單，根據此訂單的交貨要求，預計在3月份需要進購一批皮鞋原材料，該皮鞋加工廠的老板根據市場行情預計3月份皮鞋原材料會漲價，因此與皮鞋原材料廠商簽訂遠期合約，甲皮鞋加工廠支付20%的保證金。果不其然，在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價的幅度已超過保證金比例的3倍。

　　根據以上材料，回答問題：

　　以下( )屬于衍生工具市場的功能。

　　A. 風險管理

　　B. 資源配置

　　C. 價格發現

　　D. 成本鎖定

　　參考答案：ABC

　　參考解析：

　　金融衍生工具市場的功能包括：

　　價格發現的功能;

　　風險管理的功能;

　　資源配置的功能。

　　選項ABC正確。

　　甲皮鞋加工廠想利用衍生品市場規避價格風險，這體現了衍生工具市場的( )作用。

　　A. 利用金融衍生工具價格信號組織生產

　　B. 鎖定生產成本

　　C. 提高銷售利潤

　　D. 提高收益

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　甲皮鞋加工廠利用衍生工具市場規避價格風險，達到鎖定生產成本目的。選項B正確。

　　下列屬于金融衍生工具市場在微觀經濟中的作用的是( )。

　　A. 促進本國經濟的國際化

　　B. 有助于市場經濟體系的完善

　　C. 鎖定生產成本，實現預期利潤

　　D. 金融衍生工具市場拓展現貨銷售和采購渠道

　　參考答案：CD

　　參考解析：

　　金融衍生工具市場在微觀經濟中的作用：

　　(1)鎖定生產成本，實現預期利潤。【C選項】

　　(2)利用金融衍生工具價格信號，組織安排現貨生產。

　　(3)金融衍生工具市場拓展現貨銷售和采購渠道。【D選項】

　　選項A、B屬于宏觀經濟中的`作用。

　　在3月皮鞋原材料大幅上漲，且漲價的幅度已超過保證金比例的3倍，將最可能導致( )。

　　A. 違約風險

　　B. 利率風險

　　C. 市場風險

　　D. 價格風險

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　遠期合約屬于場外合約，由于沒有交易所保證履約，也沒有相應的保證履約制度，故當保證金比例遠小于原材料的漲價幅度時，供應商很可能違約，轉而將其材料以更高的市價進行轉賣。

　　以下關于遠期合約的說法錯誤的是( )。

　　A. 遠期合約的內容是由交易雙方一一協商確定

　　B. 遠期合約是一種標準化合約

　　C. 遠期合約無價格風險，但存在信用風險

　　D. 遠期合約實物交割比例很高

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　選項A正確，遠期合約的所有事項都要由交易雙方一一協商確定，談判復雜，但適應性強。

　　選項B錯誤，期貨合約是一種標準化合約，遠期合約是一種非標準化合約。

　　選項C正確，遠期合約須到期才交割實物、貨款早就談妥不再變動，故無價格風險，它的風險來自屆時對方是否真的前來履約，實物交割后是否有能力付款等，即存在信用風險。

　　選項D正確：遠期合約如要中途取消，必須雙方同意，任何單方面意愿是無法取消合約的，因此實物交割比例極高。

證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題 8

　　金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券后，資本充足率均應不低于8%。()

　　A.錯

　　B.對

　　查看答案

　　參考答案：對

　　參考解析：

　　符合條件的金融租賃公司和汽車金融公司可以在銀行間債券市場發行和交易金融債券。

　　金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券后，資本充足率均應不低于【8%】。

　　掛牌股票采取做市轉讓方式的.，須有2家以上從事做市業務的主板券商為其提供做市服務。()

　　A.錯

　　B.對

　　查看答案

　　參考答案：對

　　參考解析：

　　掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有【2家】以上從事做市業務的主板券商為其提供做市服務。

　　在我國多層次資本市場體系構建中，券商柜臺市場屬于場外市場。()

　　A.錯

　　B.對

　　查看答案

　　參考答案：對

　　參考解析：

　　主板市場、創業板市場、科創板市場和全國中小企業股份轉讓系統屬于場內市場，區域股權交易市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務系統和私募基金業務活動屬于場外市場。

　　A公司的每股凈資產是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票每股價值為6元。()

　　A.錯

　　B.對

　　查看答案

　　參考答案：對

　　參考解析：

　　市凈率=每股價值/每股凈資產

　　每股價值=每股凈資產*市凈率=3*2=6

證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題 9

　　普通股票股東行使資產收益權限制條件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。

　　A. 股份公司只能用留存收益支付紅利

　　B. 公司的經營環境

　　C. 公司對現金的需要

　　D. 公司進入資本市場獲得資金的能力

　　查看答案

　　參考答案：BCD

　　參考解析：

　　普通股票股東行使資產收益權有一定的限制條件，包括法律上的限制和其他方面的'限制。

　　第一，法律上的限制。

　　一般原則是：

　　股份公司只能用留存收益支付紅利;

　　紅利的支付不能減少其注冊資本;

　　公司在無力償債時不能支付紅利。

　　第二，其他方面的限制，如：【公司對現金的需要】、【股東所處的地位】、【公司的經營環境】、【公司進入資本市場獲得資金的能力】等。

　　全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付()，是社會福利網的最后一道防線。

　　A. 退休金

　　B. 養老金

　　C. 失業救濟

　　D. 企業年金

　　查看答案

　　參考答案：AC

　　參考解析：

　　全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付【失業救濟】和【退休金】，是社會福利網的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。

　　分析公司財務狀況，重點在于研究公司的()。

　　A. 盈利性

　　B. 安全性

　　C. 流動性

　　D. 可持續發展性

　　查看答案

　　參考答案：ABC

　　參考解析：

　　會計報表是描述公司經營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務狀況，重點在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流動性】。

證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題 10

　　《中華人民共和國公司法》規定有面額股票發行價格的最低界限是股票的()。

　　A. 賬面價格

　　B. 票面金額

　　C. 清算價值

　　D. 內在價值

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　《中華人民共和國公司法》規定，股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　這樣，有面額股票的票面金額就成為股票發行價格的最低界限。(即我國股票不得折價發行)

　　下列關于流通國債的特征，說法錯誤的是()。

　　A. 投資者可以自由認購

　　B. 投資者可以自由轉讓

　　C. 通常記名

　　D. 轉讓價格取決于對該國債的供給與需求

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　流通國債的特征有：

　　1.投資者可以自由認購，自由轉讓;

　　2.通常不記名;

　　3.轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。

　　企業與企業之間相互提供的，和商品交易直接相聯系的資金融通形式是()。

　　A. 股票市場融資

　　B. 債券市場融資

　　C. 風險投資融資

　　D. 商業信用融資

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　【商業信用融資】是企業與企業之間相互提供的'，和商品交易直接相聯系的資金融通形式。

　　選項A，股票市場融資，是股份制企業以讓渡一定的企業經營控制權、收益分配權和剩余索取權而獲得企業經營資金的一種方式。

　　選項B，債券市場融資，是政府、金融機構或企業通過發行債權債務憑證來獲得資金融通的一種方式。

　　選項C，風險投資融資，是風險投資企業以讓渡企業的部分股權換取企業經營資金的資金融通方式。

證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題 11

　　下列關于上市開放式基金(LOF)的說法，錯誤的是()。

　　A. LOF僅能在交易所申購、贖回

　　B. LOF不會出現大幅度折價交易

　　C. LOF可以是主動管理型基金

　　D. LOF申購和贖回均以現金進行

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　選項A說法錯誤，上市開放式基金是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的一種開放式基金。(既可以場內交易，也可以在場外申贖)

　　選項B說法正確，LOF所具有的可以在場內外申購、贖回以及場內外轉托管的制度安排，使LOF不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象。

　　選項C說法正確，與ETF不同的是(ETF為指數基金，為被動型基金)，LOF不一定采用指數基金模式，也可以是主動管理型基金。

　　選項D說法正確，ETF采用獨有的實物申贖機制，而LOF申購和贖回均以現金進行，對申購和贖回沒有規模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網點進行。

　　以下關于證券公司非公開發行公司債券的'要求，正確的是()。

　　A. 可以采用廣告方式

　　B. 可以向非專業投資者發行

　　C. 每次發行對象不得超過100人

　　D. 只能向專業投資者發行

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　選項A錯誤，非公開發行不得以廣告的形式發行;

　　選項B錯誤，非公開發行公司債券不得向非專業投資者發行;

　　選項C錯誤，非公開發行對象不得超過200人。

　　故本題選項D說法正確。

　　()是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

　　A. 社會公眾股

　　B. 法人股

　　C. 外資股

　　D. 國家股

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

　　其中，法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題 12

　　下列關于我國證券行業特征的說法中，正確的有()。

　　A. 市場深度和廣度大大提高

　　B. 市場規模顯著擴張

　　C. 傳統業務同質化競爭明顯

　　D. 行業集中度較低

　　查看答案

　　參考答案：ABC

　　參考解析：

　　近十年來，我國證券市場規模顯著擴張(B正確)，市場深度和廣度大大提高(A正確)，證券業逐步走向規范經營、風險管理的可持續發展之路。目前，證券業傳統業務面臨激烈的同質化競爭(C正確)，金融業對外開放和金融混業經營趨勢進一步加劇了證券行業競爭。大型證券公司憑借網點分布、客戶資源、資本實力等方面的競爭實力，與其他競爭對手逐漸拉開差距，形成較強的相對競爭優勢，行業集中度整體保持在較高水平(D錯誤)。

　　股票賬面價值的'高低對股票交易價格有重要影響，但通常并不等同于股票價格，主要原因有(　　)。

　　A. 會計價值通常反映的是歷史成本或者按照某種規則計算的公允價值，并不等于公司資產的實際價格

　　B. 賬面價值的計算要扣除優先股的股本總額

　　C. 雖然會計價值往往與公司資產的實際價格相等，但賬面價值的計算需考慮公司的負債總額

　　D. 賬面價值并不反映公司的未來發展前景

　　查看答案

　　參考答案：AD

　　參考解析：

　　通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格。主要原因有兩點：一是會計價值通常反映的是歷史成本或者按某種規則計算的公允價值，并不等于公司資產的實際價格;二是賬面價值并不反映公司的未來發展前景。

　　證券交易所的主要職能包括()。

　　A. 提供證券交易的場所和設施、管理和公布市場信息

　　B. 制定證券交易所的業務規則

　　C. 接受上市申請、安排證券上市

　　D. 組織、監督證券交易

　　查看答案

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：

　　《證券交易所管理辦法》規定，證券交易所的職能包括：

　　(1)提供證券交易的場所、設施和服務。

　　(2)制定和修改證券交易所的業務規則。

　　(3)依法審核公開發行證券申請。

　　(4)審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市。

　　(5)提供非公開發行證券轉讓服務。

　　(6)組織和監督證券交易。

　　(7)對會員進行監管。

　　(8)對證券上市交易公司及相關信息披露義務人進行監管。

　　(9)對證券服務機構為證券上市、交易等提供服務的行為進行監管。

　　(10)管理和公布市場信息。

　　(11)開展投資者教育和保護。

　　(12)法律、行政法規規定的以及中國證監會許可、授權或者委托的其他職能。

證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題 13

　　下列股份變動中，一般情況下，有可能會導致股價下降的是()。

　　Ⅰ.增發和定向增發

　　Ⅱ.配股

　　Ⅲ.可轉換債券轉換為股票

　　Ⅳ.股份回購

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　Ⅳ錯誤，股份回購減少供給增加需求，向市場傳達積極信息，通常會導致股價上漲;

　　Ⅲ正確，可轉換債券由于具有稀釋效應，有可能導致股價下跌;

　　Ⅰ、Ⅱ正確，配股和增發，根據增發價格、公司運營情況等因素，既可能導致股票價格下降，又可能導致股票價格上漲。

　　故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合題意，本題選B。

　　我國境外上市外資股主要由()構成。

　　Ⅰ.S股

　　Ⅱ.H股

　　Ⅲ.N股

　　Ⅳ.B股

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。

　　B股屬于境內上市外資股。

　　故本題選擇A選項。

　　下列關于指定交易的撤銷，說法正確的`是()。

　　Ⅰ.投資者應當與指定交易的會員簽訂指定交易協議，明確雙方的權利、義務和責任

　　Ⅱ.指定交易協議一經簽訂，會員即可根據投資者的申請向上海證券交易所交易主機申報辦理指定交易手續

　　Ⅲ.投資者變更指定交易的，應當向已指定的會員提出撤銷申請，由該會員申報撤銷指令

　　Ⅳ.指定交易撤銷后不可重新申辦指定交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　全面指定交易是指參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券買賣。

　　Ⅰ項正確，投資者應當與指定交易的會員簽訂指定交易協議，明確雙方的權利、義務和責任。

　　Ⅱ項正確，指定交易協議一經簽訂，會員即可根據投資者的申請向上海證券交易所交易主機申報辦理指定交易手續。

　　Ⅲ項正確，投資者變更指定交易的，應當向已指定的會員提出撤銷申請，由該會員申報撤銷指令。

　　Ⅳ項錯誤，指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。

　　故本題選擇A選項。

證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題 14

　　金融期貨交易結算所實行的每日清算制度是一種( )。

　　A. 有資產的結算制度

　　B. 無資產的結算制度

　　C. 無負債的結算制度

　　D. 有負債的結算制度

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　C選項正確，結算所實行無負債的每日結算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤前規定時間內的平均成交價作為當日結算價，與每筆交易成交時的'價格作對照，計算每個結算所會員賬戶的浮動盈虧，進行隨市清算。

　　基金信息披露中的誤導性陳述是指()。

　　A. 披露中存在應披露而未披露的信息，以致影響投資者做出正確的投資決策

　　B. 登載其他組織的推薦性文字

　　C. 使投資者對其投資行為發生錯誤判斷并產生重大影響的陳述

　　D. 將不存在的事實在基金信息披露文件予以記載的行為

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為;誤導性陳述是指使投資者對基金投資行為發生錯誤判斷并產生重大影響的陳述;重大遺漏是指披露中存在應披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策。

　　下列屬于境內上市外資股的是()。

　　A. H股

　　B. S股

　　C. L股

　　D. B股

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票稱為“B股”。

證券從業《金融市場基礎知識》模擬練習題 15

　　證券服務機構制作、出具的文件有誤導性陳述而給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔（）責任。

　　A、補充賠償

　　B、首要賠償

　　C、連帶賠償

　　D、比例賠償

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　買方在支付了一定費用后，即取得在合約有效期內或到期時以約定的匯率購買或出售一定數額某種外匯資產的權利的金融產品是（）。

　　A、期貨合約期權

　　B、貨幣期權

　　C、利率期權

　　D、互換期權

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　貨幣期權又稱“外幣期權”“外匯期權”，指買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時以約定的匯率購買或出售一定數額某種外匯資產的權利。

　　下列各項中，（）制度實質是一種有限度地引進外資、開放證券市場的過渡性制度。

　　A、 ETF

　　B、 QFII

　　C、 QDII

　　D、 LOF

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　合格境外機構投資者（QFII）制度是一國（地區）在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。

　　按樣本股票在市場上的不同地位賦予其不同的權數，即地位重要的權數大，地位次要的權數小；然后將各樣本股票的`價格與其權數相乘后求和，再與總權數相除，得到按加權平均法計算的報告期和基期的平均股價；最后據此計算股票價格指數。該計算方法是（）。

　　A、算數平均法

　　B、一次平均法

　　C、加權平均法

　　D、幾何平均法

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　不同股票的地位不同，對股票市場的影響也有大小。加權平均法首先按樣本股票在市場上的不同地位賦予其不同的權數，即地位重要的權數大，地位次要的權數小；然后將各樣本股票的價格與其權數相乘后求和，再與總權數相除，得到按加權平均法計算的報告期和基期的平均股價；最后據此計算股票價格指數。

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