下一步內部控制工作計劃

時間：2021-01-25 13:13:00 工作計劃我要投稿

下一步內部控制工作計劃（通用5篇）

　　人生天地之間，若白駒過隙，忽然而已，又將迎來新的工作，新的挑戰，來為以后的工作做一份計劃吧。估計許多人是想得很多，但不會寫，下面是小編收集整理的下一步內部控制工作計劃（通用5篇），希望能夠幫助到大家。

下一步內部控制工作計劃（通用5篇）

　　下一步內部控制工作計劃1

　　10月21日，省財政廳在《關于全面推進全省行政事業單位內部控制建設實施工作的意見》的基礎上，再次下發《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》，決定通過“以評促建”，推動全省行政事業單位在20xx年底前完成內部控制建立與實施工作。

　　針對一些單位對內部控制建設重視不夠，風險防范意識薄弱，內部控制制度有待進一步完善;一些單位雖建立了相對完善的內部控制制度，但缺乏有效的執行手段和措施，相關規定要求不能落到實處等實際情況，省財政廳于8月份出臺《關于全面推進全省行政事業單位內部控制建設實施工作的意見》，要求全省行政事業單位按照全面性、重要性、制衡性、適應性四項原則，建立健全內部控制體系，強化內部流程控制;建立內部控制報告制度，促進內部控制信息公開;推進內部控制信息化建設，確保制度落到實處;建立健全內部控制的監督檢查和自我評價制度，從而實現確保經濟活動合法合規，確保國有資產安全和使用有效，確保財務信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐敗的工作目標。

　　省財政廳明確要求，在內部控制建設實施工作中，各級行政事業單位必須建立“一把手”負責制，成立內控領導機構，單獨設置內部控制職能部門或確定內部控制牽頭部門，明確各個部門、崗位和相關工作人員的分工和責任，各部門各崗位要積極協調配合，充分運用現代技術手段，查找單位經濟活動風險，制定風險應對策略，同時由單位審計部門或紀檢監察部門牽頭定期開展本單位內部控制監督檢查和自我評價工作，形成《單位內部控制規范手冊》，全力按時推進。

　　已經建立并實施內部控制的單位，應當對本單位內部控制制度的全面性、重要性、制衡性、適應性和有效性進行自我評價，并針對存在的問題抓好修訂整改，進一步健全制度，確保內部控制有效實施;尚未建立內部控制或內部控制制度不健全的單位，必須于20xx年底前完成內部控制建立和實施工作。

　　為確保行政事業單位內部控制建設全面推進，各市財政局、各部門應當于9月中旬全面啟動本地區(部門)單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內部控制基礎性評價工作。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實施工作。對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經查實，將嚴肅追究相關單位和人員的責任。

　　下一步內部控制工作計劃2

　　為規范學校內部控制，提高學校管理水平，根據文件精神要求，為了更好的做好學校內部控制建設工作，特制訂本方案。

　　一、成立領導小組

　　領導小組下設辦公室，由司范省兼任辦公室主任、劉剛任辦公室副主任，負責處理日常業務。

　　二、建立各項規章制度，設置相互監督機制

　　1、建立學校開支預決算制度。

　　每年初由財務室、總務處做好學校的總的預算。交由學校班子會研究，決定學校各項開支的具體金額，最后得出最終的年初預算報告。再由學校監督委員會負責監督收支情況。

　　每年末進行學校開支決算制度，旨在總結每年收支情況，使用情況，總結工作得失，作為下年預決算工作的指導。

　　2、建立學校財務審批制度。

　　學校各項開支，均由處室提出方案，做好預算。然后提交給分管領導，再由分管領導提交學校班子會討論決定是否執行。最后由學校監督委員會負責監督，嚴格按照預算執行。

　　3、建立學校采購制度

　　成立學校采購小組，應由六人以上組成。需采購的物資，由學校各處室做出具體方案交由分管領導審核，再由分管領導提交班子會研究，決定是否采購。最后，由分管領導具體負責到教育局相關部門報批，批準后交采購小組具體執行。

　　4、建立學校工程管理及學校校舍、設備維護維修工作制度。

　　學校的工程管理由分管副校長負責：具體成立以校長為組長的工程管理小組，對工程質量、安全、進度進行全程監督，確保工程安全合格。

　　學校校舍的維護維修及設備維護工作：建立合同管控制度。嚴格執行工程審批制度，杜絕少批多建或多批少建。

　　5、建立完善的民生資金管理制度。

　　民生資金包括營養餐、困難生生活補助。建立專款專用制度，及時辦理。建立督察制度，資金到位后及時打入學生賬戶，讓學生及時享受國家惠顧政策。

　　6、建立監督機制，完善學校內控機制的監督。

　　（1）成立督查組。

　　（2）公布監督電話。

　　7、建立校長不直接分管制度。

　　學校校長總領全局，實行五不直接分管，實行副校長分管具體工作。

　　學校辦公室工作由校長戴輝直屬。

　　學校財務工作、總務工作、安全工作由副校長司范省分管。

　　學校黨務工作、工會工作、婦委會工作由副校長劉剛分管。

　　學校教務工作由副校長趙章紅分管。

　　學校政教工作、團隊工作、衛生等工作由副校長王甫成分管。

　　三、展開部門協調、做好工作過程的監督工作

　　1、學校基礎建設及校舍維護維修工作：

　　由總務處提出方案，再由分管副校長提交學校一級班子會研究，得出最終方案。最后由所有班子簽名后，按照程序及規定超過20000元的上報教育局，得到批復后由總務處具體負責實施；不超過20000元的由總務處具體開始實施。工程結束后，由總務處做出付款清單，分管副校長負責提交一級班子會研究討論，最后簽名之后，分管副校長將相關材料交由學校財務室具體做付款工作。從而整個過程得到全程監管，達到內部控制的目的。

　　2、采購工作：

　　首先，學校成立以校長為組長的采購小組，具體負責采購工作。

　　各處室需要采購的物品：由處室提出方案，由分管副校長提交班子會研究，決定是否采購。再由采購小組根據政策具體實施采購事宜。采購之后由采購小組具體驗收合格后交由處室使用，資產由學校資產管理工作人員具體按照規定管理。

　　采購時，如果是政府采購項目，嚴格報送教育局采購辦。如果是自行采購項目，由采購小組按照詢價規定具體操作。從而達到內部控制的目的。

　　3、經費管理工作：

　　首先，學校除財務室之外的任何部門不得收取任何資金。

　　經費支出工作上，做到專款專用，由財務室具體監管。做到對學校的每一分錢的開支都能有效監管。

　　四、工作安排

　　1、20xx年1月5日召開凌城鎮中心小學內部控制工作啟動會。全面啟動內控工作。

　　（1）成立內部控制工作領導小組。

　　（2）安排部署具體工作，明確各處室的工作權限及職責。

　　（3）學習工作流程，杜絕出現越權及工作不到位情況。

　　（4）成立內部控制工作督查小組，負責督查相關工作的執行，對工作中的'不足作出指導，對工作中出現的問題認真督促。

　　2、20xx年3月，召開全校教師會議，報告內部工作的執行、運行情況。

　　3、20xx年9月1日，召開二級班子正職以上班子會，對內部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排。

　　4、20xx年11月，對內部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排，安排督察組對20xx年度工作作出全面督查。

　　5、20xx年12月，安排領導小組對內部控制工作作出年度報告，安排20xx年度工作。督察組對本年度內部控制工作作出督察報告。

　　五、宣傳報道及相關信息報送

　　1、宣傳報道工作由學校辦公室負責，具體負責對該項工作的具體報道。

　　2、向上級部門的信息報送由內部控制領導小組辦公室負責。

　　下一步內部控制工作計劃3

　　一、指導思想

　　按照改革創新、懲防并舉、統籌推進、重在建設的要求，通過清理職權、優化流程、預防風險，努力形成制度確權、科學分權、公開亮權、實時監控的學校權力運行機制，為深入實施科研興教戰略，大力推進研究性教學，推動學校科學發展、和諧發展、持續發展提供堅強有力的政治保障。

　　二、工作目標

　　1、總體目標

　　增強風險防范意識，建立自我檢視、主動防控、持續改進的廉政建設內生機制，最終實現從源頭上預防腐敗的目的。

　　2、具體目標

　　（1）達到六個到位：行政職權清理到位；風險源（點）查找到位；防范措施制定到位；防范責任落實到位；內控長效機制建立到位；行政效能提高到位。

　　（2）形成六種內控機制：目標控制（干部隊伍不出事，違紀違法案件零發生）；橫向控制（形成責任明確、管理科學、約束有力的崗位責任體系，對熱點崗位和重要權力進行適度分解與制衡）；縱向控制（形成內部垂直監控體系）；流程控制（權力運行環節之間形成制約關系，對權力運行的高風險環節進行實時監控，形成有監控力的制度體系）；預警控制（定期進行警示教育，對行政風險進行事前預警）；審計控制（定期進行內部審計）。

　　三、工作內容和實施步驟

　　（一）建立內控機構，深入宣傳發動。

　　1、建立內控機構。為內控機制建設提供組織保障。

　　2、深入開展宣傳發動。以每個黨員干部都理解內控、熟悉內控、參與內控為目標，深入開展內控機制建設宣傳教育活動，大力宣傳內控機制建設的重要意義。

　　3、制訂內控機制建設實施方案。方案制訂時認真吸納建言獻策活動中有價值的意見和建議；方案制訂后，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。

　　（二）清理行政職權，優化權力運行流程。

　　1、清理行政職權，編制職權清單。

　　根據學校實際，行政職權清理的范圍包括：

　　（1）各項內部管理權，包括組織人事管理（干部選任、新教師招聘、教師調動、職稱評定、評優評先等），財務管理（公務接待、資金使用、工程建設等），資產管理（物品采購、日常辦公用品管理、固定資產管理等），重要決策（政策制定、項目立項、資產處置、評估確認、行政獎懲等）；

　　（2）其他依法實施的行政執法權和內部事務管理權。

　　2、優化權力運行流程，健全組織規則和程序制度。

　　要以合乎法度、簡單明了、方便群眾、便于監督為基本原則，優化權力運行路徑，提升內控效率。保證環節之間、人員之間互相制衡，讓決策權、執法權和管理權處于縝密的內部制約與監控之下。

　　（三）堅持上下聯動，排查行政風險

　　風險是指黨員干部在行使權力、執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性。排查的具體要求：

　　1、逐崗位逐環節排查。要將風險排查工作落實到每個具體崗位、崗位的每項權力、權力運行的每個環節，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問題想得嚴重一些，力求風險源（點）查找全面、細致、準確一些。在普遍排查的基礎上，要突出重點崗位、重要權力項目、權力運行重點環節的風險排查。

　　2、明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領導點和民主評等方式結合起來，組織全體黨員干部和教職工參與查找風險，人人查出風險，人人制定防范措施。

　　具體來說，主要從三個方面入手：

　　（1）將目前已經發生違法違紀案件的環節作為風險點查找出來；

　　（2）將目前雖未發生案件，但存在較大風險隱患的環節作為風險點查找出來；

　　（3）將有發案風險，目前其他地區、其他單位已采取措施預防的環節作為風險點查找出來。

　　3、規范查找步驟。風險點的排查，要按照每位干部和教職工自查學校的科室負責人帶領全體人員集中討論科室負責人初審單位內控委員會二審聽取民主管理委員會意見單位領導組集體終審確認六個步驟進行，做到步驟齊全、層層把關、確保質量。

　　4、突出查找重點。重點排查思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務操作風險和人際交往風險等五類風險。

　　（1）思想道德風險。查找是否無視紀律制度規定，不斷發生小過錯是否濫用裁量空間，經常做出有悖常理的決定；是否不按規定報告或故意隱瞞個人分管、經辦的重要公務和業務；是否經常對不屬于自己管轄范圍內的工作施加影響；是否以沉默的方式容忍違紀違法行為，或對可疑的現象沒有應有的反應；是否經常出入高檔娛樂消費或不健康活動場所，生活行為不檢點，群眾或家庭成員有反映等。

　　（2）制度機制風險。結合管理權限，查找本科室的內控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項公務或業務活動和權力運行的全過程。特別要排查那些不受關注且無制度約束的風險源（點），確保涉及職權、利益的關鍵節點均能得到有效的制度規范和約束。

　　（3）崗位職責風險。結合崗位職責要求，重點排查在集體決策行為和執行議事規則等方面可能存在的風險。

　　（4）業務操作風險。結合業務工作特點，查找各類業務流程運行過程中易發的違紀違法行為。

　　（5）人際交往風險。結合自身職權，查找有無與服務對象交往過密，經常在一起吃吃喝喝；有無接受可能影響公正執行公務的宴請、娛樂和其他消費方面的風險源。

　　5、建立廉政風險源（點）信息庫。對排查出的各類風險點要認真分析、評估，按照風險發生機率高低和危害損失程度大小進行風險排序，劃分為高、中、低三個等級。按照內容全面、描述清楚、語言簡潔的要求，采取圖表方式，對風險點逐一登記，歸類匯總，一一列舉出問題類型、表現形式、形成原因、風險等級以及牽涉到的崗位和人員，建立風險臺賬，形成本單位的風險信息庫。

　　（四）制定防范措施，清理整合制度。

　　1、制定風險防范措施。針對查找出的每個風險源（點），深入分析風險產生的原因，按照有風險點必有防范措施的要求，逐一制定具體有效的防范措施。

　　2、完善規章制度。對原有制度進行清理、整合，并根據新形勢、新要求進行創造性地修訂和補充，重構單位權力內控各項規章制度，并將內控制度匯編成冊，形成制度體系。

　　重點加強對重大決策、干部任免和人事調配、資金使用和物品管理等方面權力的制約和監督，用完備的內控制度管人、管事、管錢、管物。

　　3、持續更新內控機制。

　　（五）抓好檢查評估，務求內控實效。

　　1、正常開展自查自糾。如發現問題，要及時對違紀違規行為進行問責，督促被檢查對象整改。

　　2、定期接受專項考評。

　　3、認真執行問責制度。

　　五、工作要求

　　1、加強領導，落實責任。推進內控機制建設是構建反腐倡廉制度體系的一項重要任務，要按照黨風廉政建設責任制的要求，層層落實工作責任。

　　2、突出重點，統籌安排。要按照縣局《實施方案》的要求，周密安排各階段的工作，循序漸進，穩步推進，確保各項工作措施落實到位。

　　3、學習借鑒，探索創新。不斷豐富內控機制建設工作的內容和形式，不斷積累部門內控機制建設的典型經驗，形成學校內控機制的特色。

　　下一步內部控制工作計劃4

　　為提高內部管理水平,規范內部控制,全面落實行政事業單位內部控制規范工作，結合實際，制定本局內部控制規范實施方案。

　　一、指導思想

　　根據漢區財〔2017〕31號文《關于開展行政事業單位內部控制基礎評價工作的通知》精神，通過內部自查、制定制度、嚴格執行的方式，保證經濟活動合法合規、資產使用安全有效、財務信息真實完整，切實防范和預防腐敗，規范內部控制，提高管理水平。

　　二、目標任務

　　1.工作目標。通過實施《行政事業單位內部控制規范(試行)》，使內部控制理念深入人心，形成人人注重風險防范、處處強化責任意識的良好氛圍;各類經濟活動的規章制度及其業務流程得到細致梳理，經濟活動的決策、執行、監督實現有效分離，議事決策機制、崗位責任制、內部監督等內控機制更加完善;內部控制牽頭股(室)及其工作職責得到進一步明確，各股(室)在內部控制中的溝通、聯動機制更加順暢、高效，形成管控合力;風險評估和內部控制方法更加科學規范;以預算管理、收支管理、政府采購管理、資產管理、建設項目管理、合同管理等業務層面內部控制制度為主要內容;單位內部控制規范落實工作進入常態化、規范化軌道，內部控制工作成效不斷顯現。

　　2.工作任務。根據《行政事業單位內部控制規范(試行)》要求，努力從單位和業務層面兩個方面加強內部控制。

　　一是建立并組織實施適合我局實際的內部控制體系，包括單位經濟活動的決策、執行和監督相互分離;建立健全內部控制關鍵崗位責任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監督;充分運用現代科學技術手段，加強內部控制。

　　二是梳理我局各類經濟活動的業務流程，明確業務環節，系統分析經濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。

　　三是建立健全我局各項內部管理制度。

　　三、主要步驟

　　1.加強學習培訓。局辦公室負責開展本局宣傳、培訓和集中學習活動，使全局工作人員全面了解實施《行政事業單位內部控制規范(試行)》的意義、原則、內容和方法，在全局形成“人人學內控，人人懂內控，人人參與內控，人人執行內控”的局面。

　　2.梳理評估風險控制。按照內部控制規范要求，對單位和業務層面現有工作制度和業務內容進行全面梳理，完善經濟業務流程。同時，在內部控制分析、診斷的基礎上，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算管理、會計控制、單據控制、信息內部公開等八類控制方法，設計風險控制措施。

　　3.完善內控制度建設。按照科學、民主、規范、嚴謹原則，根據設計的控制措施，結合工作實際和業務特點，細化工作程序。加強包括內控組織建設、機制建設、制度建設和信息化建設在內的單位層面建設;加強包括預算編制、審批、執行、決算與考評制度建設、收入和支出內部管理制度建設、采購內部管理制度建設、資產內部管理制度建設、項目內部管理制度建設、合同內部管理制度建設在內的業務層面建設。

　　四、加強領導，落實責任

　　成立內部控制基礎性評價工作領導小組。負責領導小組日常工作。

　　領導小組將此項工作作為當前和今后的一項重要基礎性、常態化工作來抓，精心組織落實，做到邊學習、邊梳理、邊完善、邊規范、邊執行，逐步建立權責明確、運行有效、執行有力、管理科學的內部控制體系。內部控制規范實施工作領導小組要加強組織協調，細化工作方案，明確工作職責，落實工作責任。

　　下一步內部控制工作計劃5

　　(一)、改革的指導思想

　　實行內部管理體制改革是為了更好地落實《幼兒園管理條例》、《幼兒園工作規程》、《上海市學前教育綱要》及有關學前教育法規，加強幼兒園科學管理，提高保育和教育質量，堅持和完善園長負責制，建立和健全科學的考核制度，在園內形成競爭、激勵機制，調動教職工積極性，力爭使我園成為管理理念先進、保教質量領先、具有個性特色的鄉鎮幼兒園。

　　(二)、改革的目標、任務

　　實行園長負責制與黨支部監督、保證教職工民主管理的三位一體的領導體制。以幼兒園內部管理體制改革為中心，修訂幼兒園各項規章制度、各類人員崗位職責、人事、考核、獎勵、工資等一系列配套制度，形成教職工能進能出，崗位能上能下，工資能升能降的良性循環，達到充分發揮教職工的積極性和創造性，促進教工隊伍素質和幼兒園整體素質的提高。

　　1、實行教職工全員聘用合同制，建立幼兒園崗位聘用，形成幼兒園自主用工，以聘任形色確定和保障幼兒園與教職工雙方責、權、利的新型勞動人事制度。

　　2、以崗位管理為主，實行落聘待崗和末位考核淘汰制，形成競爭上崗，擇優聘用，能上能下，人才流動的崗位競爭機制。

　　3、遵循按勞分配原則，建立幼兒園發展，效益變化與教職工實績掛鉤的獎勵工資增減調節機制和內部考核分配的激勵機制。

　　(三)、內部管理的主要內容

　　1、實行園長負責制

　　園長負責制是園長對保育、行政管理工作全面負責，黨支部保證監督，教職工民主參與的完整的領導體系。

　　園長負責制的核心是“責任制”，即實行職、責、權的統一。所謂“職”指園長的工作崗位，擔任的領導職務及其在幼兒園行政機構中合法地位的統一。所謂“責”指園長應負的責任、工作、任務，履行職責是園長應承擔的義務，主要責任可歸納為政治責任、行政責任、經濟責任和法律責任。所謂“權”，指園長的法定權利，行其權才能負其責。概括起來園長應有“四權”，即決策權、指揮權、人事權、財務權。實行園長負責制可以使管理幼兒園的責任和相應的職權統一于園長一身，有利于建立層層崗位責任制，推行目標管理，達到指揮通暢提高工作效能。

　　園長負責制要求園長在黨和國家統一的路線、方針、政策、法規的指導下依據本園的具體情況和自己幼兒園的風格，選擇最佳辦園方案，使保教質量及辦園水平逐年上一臺階。

　　實行園長負責制的同時，實行分級負責的管理體制，如：園長室下設教研組、總務處、后勤組等。各層級應本著對幼兒園負責的精神，在園長的領導下，既各司其職，又通力合作，認真履行職責，確保政令暢通。

　　2、實行經費年預決算制

　　經費預決算制是指對教育行政部門撥款及幼兒園事業性收入年初作出預算計劃，初步估算學期經費使用趨向比例等，使經費使用合理化、科學化、規范化。年末對本年度經費使用情況作出決算，對下一年經費使用情況作出正確預算。為使預算精確，對人員經費做如下規定：

　　1)、定編定員

　　核算編制的方法是：編制數=3.2*班級數

　　班級數=幼兒數÷規定班額數(30人)

　　2)、定工作量

　　A、按幼兒園工作性質特點設立工作崗位，在此基礎上明確崗位工作量的大小。

　　B、將一線人員工作量均折算為課時數，我園標準課時為每周5個半天(計算單位為5)，二線人員則以“5”為標準工作量。

　　C、工作量折算為課時數的依據：

　　(a)依據幼兒園實際工作人員數以及本園實際情況，參照近幾年幼兒園對工作人員工作量的實際下達與執行情況。