內控管理工作總結

時間：2024-06-14 10:29:56 金磊工作總結我要投稿

內控管理工作總結（精選13篇）

　　總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性結論的書面材料，它可以幫助我們有尋找學習和工作中的規律，不如靜下心來好好寫寫總結吧。總結你想好怎么寫了嗎？下面是小編整理的內控管理工作總結，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

內控管理工作總結（精選13篇）

　　內控管理工作總結 2

　　銀行作為經營風險的行業，風險防控是其生命線。內部控制是為保證組織目標實現而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經營風險中發揮著重要作用，良好的內部控制是銀行有效抵御風險，保持健康持續發展的基礎保障。實施有效的內控合規管理是銀行為提升核心競爭力、實現經營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內控體系建設、提高風險管理水平的一項重要任務。

　　一、對合規經營的認識理解

　　內控建設目前已成為銀行經營發展的內在需求和內生動力。

　　合規經營是防范商業銀行操作風險的需要。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要，能為銀行創造價值，而且有效的合規經營能將合規風險消除于無形。

　　合規經營是完善商業銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規經營，源于產生質量和效益的每一個環節，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發展一定要以合法、合規經營為前提，才能從源頭上預防風險。

　　合規經營是銀行實現發展目標的重要保證。合規經營就是為業務保駕護航的，是為了更好地促進業務發展服務的.。在發展、開拓業務和同業競爭中，只有緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業務的經久不衰。

　　二、提高思想素質，增強依法合規經營的理念

　　加強員工的法律法規、規章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規違章行為的重要手段。作為員工，我們應每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業操守，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識。

　　內控管理工作總結 3

　　按照河北省發改委印發的《關于行政事業單位內部控制規范(試行)實施進展情況的通知》的要求，以及河北清華發展研究院(以下簡稱“我院”)關于貫徹實施《行政事業單位內部控制規范》工作計劃的要求，我院就圍繞落實內控制度建設、強化內控監督、加強組織領導等方面對我院內部控制進行了全面的梳理和總結，現將有關貫徹實施情況報告如下：

　　一、內控制度建設

　　自20xx年1月1日《行政事業單位內部控制規范(試行)》實施以來，我院按照省發改委相關的宣傳、布署，積極組織開展了全院貫徹實施《行政事業單位內控規范》的工作，在堅持內控制度要全面性、重要性、制衡性、適應性、成本效益性等原則的基礎上進一步完善了我院的內部控制制度，使之成為符合實際、行之有效的一套內控制度，大大提高了我院管理服務水平及風險防范能力。如：

　　1.我院實行預算管理制度，逐步提高預算編制的科學性，強化對經濟活動的預算約束，使預算管理貫穿我院各項業務的全過程；

　　2.實現資產歸口管理，定期盤點，賬實相符；

　　3.實行合同歸口管理，規范了合同簽訂與監督履行；

　　4.按照國家統一的會計制度編制財務報告；

　　5.對特定部門及崗位建立工作培訓、輪崗機制；

　　6.對不相容崗位進行相互分離，加強對內部授權的控制；

　　7.對單位的支出嚴格按照審批、審核、支付、核算的相關規定執行；

　　8.加強信息化建設，基本實現了單位的經濟活動與內控流程的信息化；

　　9.建立健全了對外投資決策程序及管理制度等等。

　　二、強化內控監督

　　內部控制是現代化管理的重要組成部分。我院逐步實現了決策、執行、監督的有效分離，建立了崗位責任制、內部監督等機制。在此基礎上，我院還堅持內控與外審相結合，每年均請有資質的審計公司對我院賬務進行審計，從賬務所反映的問題深挖內控監督的不足并及時改正，并且在進行重大經濟活動時，聘請會計師事務所進行事前風險評估，以防范重大決策失誤。

　　三、加強組織領導

　　我院各級領導在思想上對內部控制規范建設高度重視，認真履行職責，把落實內控規范作為當前和今后一個時期的重要工作來抓，切實加強對內部控制規范實施的組織領導，精心組織，周密安排，確保了內控規范的實施到位。

　　四、內部控制建設的不足與建議

　　1.不足：

　　(1)我院財務部門對單位重要事項的決策、實施過程和結果了解較少，進而對業務涉及財務問題時不能事前進行財務分析與指導，導致了控制與監督的不及時。今后要加強各部門之間的.業務溝通，做到控制及時、監督有效；

　　(2)進一步加強預算管理，增強預算的計劃性、科學性，使預算管理的約束控制力得到充分發揮；

　　(3)在內部控制文化建設方面還需要積極培育符合我院實際情況的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。

　　2.建議：

　　內部控制建設是一項長期的、需要與時俱進的系統工程。建議上級主管部門定期對下屬單位分級分批進行培訓，加大內控培訓力度，推動內部控制體系的進一步完善，促進下屬各單位事業的健康、可持續發展。

　　內控管理工作總結 4

　　20xx年，我行運營服務工作在省行相關部門的指導下及支行領導班子的帶領下，轄內運營服務人員緊緊圍繞省行的運營服務管理要求，認真做好各項運營服務工作，為支行各項業務快速健康發展起助推劑及保架護航的作用，現將我行20xx年的運營服務工作總結如下：

　　一、績效目標完成情況

　　20xx年xx支行運營服務及大風險板塊，堅定不移地推進轉型創新，認真貫徹落實“穩存款、拓客戶、增收益、控風險”的工作方針，在近年來業務發展持續高速的前提下，業務整體發展態勢良好，實現了今年主要績效指標的“滿堂紅”。在內控管理方面，支行逐步建立了有效的內控體系，內控考核不斷強化，員工內控意識顯著提高，業務風險管理更加完善，授信資產狀況良好，安保措施到位，內控檢查監控工作有序進行，有力的保障了xx支行各項業務持續快速健康發展。在抓好內控的同時深入開展反腐敗懲治工作和黨風廉政建設，堅持開展員工行為分析工作，今年以來沒有出現重大的責任事故、違法違規、重大差錯或內部案件。

　　二、重點工作及成效

　　今年以來，支行各條線進一步提高對“合規經營”和“保平安、促發展”的思想認識，把建立健全內控制度，加強風險和案件防范工作當做大事來抓，堅持以業務發展為中心，以內控制度為保證，一手抓業務開拓，一手抓內控監督，實行了格執行，從防范操作風險入手狠抓制度落實，逐步使管理工作向規范化方向邁進。

　　一是注重引導員工風險意識，防控操作風險。如三季度在領導的指導下重點加大對授權人員和柜員的監控力度，對廣電支行、江南支行召開專題風險會議，下發風險提示，強化柜員風險防范意識；

　　二是注重引導培養員工風險意識。有計劃有步驟地選擇《營業室經理日志》到《心橋》，制定《20xx年季度柜員考核表》，以目標為導向，促使員工成長。

　　化營銷意識，積極為客戶服務。20xx年是轉型的一年，我樹立了“營銷無小事”的觀念，堅持拓展與維護并重，留心客戶的需求，留心客戶的每一句話，深度挖掘客戶價值，順利完成了總行下達的儲蓄存款任務，強化隊伍意識，提高條線人員綜合能力。一是注重員工愛崗熱情和工作能力的提高。持續開展“營業室員工輪崗體驗”活動，此舉得到行領導的大力支持，充分肯定為我行在加強案件專項治理，完善內部控制機制上的'有力舉措。二是注重溝通反饋控制行為偏差。適時與支行溝通會出差錯、工作量、銀企對賬、業務授權等情況，有的放矢進行會計輔導。

　　工作中存在的不足及今后的打算

　　不足：

　　一是學習不夠。時代在變、環境在變，銀行的工作也時時變化著，每每都有新的東西出現、新的情況發生，面對這種嚴峻的挑戰，還缺乏一點學習的緊迫感和自覺性。

　　二是對一些業務還不夠精通。掌握新的`理論基礎、專業知識、工作方法以適應我行的發展，這都需要我跟著形勢而改變，提高自己的履崗能力，把自己培養成為一個業務全面的銀行員工。

　　在今后的工作中，我將發揚成績，克服不足，朝著以下幾個方面努力：

　　1、加強學習，我將堅持不懈的努力學習行里的新業務知識，并用于實踐，以更好的適應我行發展的需要。

　　2、努力提高工作效率和質量，積極配合領導和同事們把工作做得更好。

　　內控管理工作總結 5

　　在前段時間對內控合規文化的學習中，我深刻認識到，農行事業的成長離不開合規經營，更與防控經營相伴，推進合規文化建設必將為農行經營理念和制度貫徹落實提供強有力的依托和保障，也是風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學習的幾點見解。

　　一、加強合規文化教育，是提高經營管理水平的需要。

　　開展合規文化教育活動對規范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發生具有積極的深遠的意義。一方面，要統一各級領導對加強合規文化教育的認識，使之成為企業合規文化建設的`倡導者，策劃者、推動者。

　　要求我們不斷加強學習，全面系統地學習政治理論、金融業務、法律法規等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業務提速發展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論、經濟金融、法律法規等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質，增強明辯事非和拒腐防變的能力。

　　同時，要進一步端正經營指導思想，增強依法合規審慎經營意識，把我行各項經營活動引向正確軌道，推進各項業務健康有效發展。使全體員工準確把握企業合規文化建設的真正科學內涵，自覺地融入到企業的合規文化建設中去，增強內控管理意識，狠抓基礎管理，促進依法合規經營。

　　二、加強合規文化教育，是建立長效發展機制的需要。

　　企業合規文化教育建設是一項工程浩大的`系統性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發展目標，在一個時期內要有一定的規劃目標，最終建立適應企業長遠發展的機制。從我行來看，他應該包括企業精神、價值觀念、企業目標、企業制度、企業環境、企業形象、企業禮儀、企業標識等內容，形成有自已特色的文化經營理念。

　　其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業賄賂專項工作結合起來，要統籌兼顧，合理安排，加強對易發不正當交易行為和商業賄賂的業務環節的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正經營活動中違反商業道德和市場規則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業賄賂案件。

　　三、加強合規文化教育，是提高經濟效益的需要。

　　加強合規文化教育的主要目的，是通過提高企業的凝聚力、向心力，降低金融風險，實現企業效益的最大化。工作中，應該做到“三要”。

　　一要樹立正確指導思想。

　　要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現為了片面追求高速業務增長而忽視風險防范和內控機制建設的傾向。

　　二要建立健全各項規章制度。

　　要始終把制度建設放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規范日常行為。要結合工作實際，制訂并完善一系列規章制度，堅持用制度來規范業務經營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規行為的發生，確保每一個環節都不出現問題。

　　要建立健全內控制度，保證經營的安全性、流動性、效益性，建立自我調整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內部控制制度，加強操作風險防范。

　　三要堅持思想教育。

　　要緊緊抓住思想教育這一重要環節，經常開展有關規章制度的學習，有針對性地進行黨風廉政教育，不斷增強依法合規經營的意識，利用金融系統身邊發生的案例進行現身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。

　　內控管理工作總結 6

　　20xx年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控工作報告如下：

　　一、xxx業務。

　　我部對信用卡業務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實相符。

　　二、加強了內控合規建設。

　　對內控合規員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

　　三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。

　　每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。

　　四、對外圍系統的柜員開展全面清理。

　　因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。

　　一是加強內控精細規范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的.基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規范標準，細化控制管理環節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發現問題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的`每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。

　　二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門的各類檢查發現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分。考核時，根據發現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規問題四個層次及檢查發現問題整改率進行考核，按項目分別統計，累計扣分。

　　三是加大對信貸業務、銀行卡業務、電子銀行等重點業務的檢查力度，進一步規范操作程序，特別是力求信貸業務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業務和其他各項業務全面、健康、穩定、持續發展。

　　內控管理工作總結 7

　　20xx年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、防范風險中起到了積極的作用。現將我行內控管理基本情況匯報如下：

　　一、加強制度的梳理及學習

　　今年以來，我行先后對各條線的規章制度進行了梳理，針對新的`文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規定，確保我行相關業務操作依法合規。在今年四月份我行根據支行教育月活動內容，全面深入開展了《柜員及營業機構負責人十個嚴禁》、《銀行業金融機構從業人員職業操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規行為處理辦法》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監督條例》、《中國共產黨紀律處分條例》等一系列規章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規意識進一步提升。

　　二、繼續落實重要崗位人員管控措施

　　我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業務印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的.授權與證實等業務環節中，責任到人，明確不相容崗位和業務。堅決杜絕串崗、混崗或違規頂崗、兼崗等問題發生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。

　　三、堅持對重要操作環節及高風險業務的實施管控

　　我行每月至少檢查一次“雙十禁”規定執行情況；每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業務印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。

　　四、積極開展今年的各項風險排查工作

　　根據省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業務環節的管理，規范日常操作，增強員工合規操作和風險意識。

　　（一）公司條線

　　根據《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規范，確保我行在此業務操作與執行方面的依法合規。

　　（二）個金條線

　　1、根據《關于發送的通知》文件要求，進一步規范我行個人客戶信息的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。

　　2、根據《關于發送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統辦理的員工個人理財產品業務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業務行為。經過自查我行的理財業務均合規，無上述情況出現。

　　（三）監察及法律合規方面

　　1、根據《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。

　　2、根據《關于加強對員工自辦業務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業務指導與學習，培育全員操作風險管理文化，規范柜臺操作流程。

　　五、員工思想動態分析與行為排查制度落實到位

　　近期我行組織了員工思想動態分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態和行為變化。同時經常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規內控工作獻計獻策。

　　在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續高度重視，將內控合規作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規內控工作為我行的經營發展保駕護航。

　　內控管理工作總結 8

　　分公司繼續按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實現分公司健康發展。現就具體工作開展情況匯報如下：

　　一、主要開展的內控工作

　　以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。

　　按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。

　　二、下一步內控工作

　　1、繼續認真開展業務流程梳理

　　針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業務層面依然存在著風險，將繼續加強與有關部門溝通采取有效措施進行規避。

　　2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。

　　內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的`責任”的理念深入人心并融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。

　　3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。

　　分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。

　　在今后的.工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。

　　內控管理工作總結 9

　　在各級領導和同事們的幫助、支持、配合下，按照總行工作部署，我順利完成了上月各項工作任務。現匯報如下：

　　完成了支行月初任務下達和月末完成情況總結工作；較好完成了工資代發、賬戶核算等崗位工作，無差錯情況出現；較好發揮了支行會計作用，通過加大對柜員、大額資金、賬戶、重空憑證、現金等的檢查力度，杜絕了問題事故的發生；作為xx，能夠以身作則，自覺遵守政治紀律和金融法律法規；在工作中注重學習，按時完成了總行下達的學習任務，不斷提高自身業務能力和政治素養。

　　此外，根據個人工作經驗和支行實際情況，我從完成任務、優質服務、個人履職、加強學習四個方面著手制定了后續工作計劃：

　　一、完成總行分配各項任務

　　月初配合支行行長召開本月工作會議，把本行任務指標落實到個人，讓人人都有任務，人人都有壓力，主要任務為存款業務，電子銀行業務，反洗錢自查，不良貸款的清收等；月底配合支行行長召開本月末工作會議，支行所有員工逐個匯報自己的工作情況和任務完成情況；定期配合支行行長召開內控、制度、風險分析會議，提出并分析業務處理中出現的問題，形成會議紀要統一落實。

　　二、持續打造優質文明服務

　　帶領支行員工學習總行《員工行為手冊》，讓員工提高思想認識，強化服務意識，提高服務質量，把規范化服務及考核細則當做日常工作行為約束規范；積極主動協調多方關系，克服困難，搶抓有利時機，牢固樹立“存款興行”的`思想意識，千方百計籌措資金；抓好對公業務，主動與各單位聯系，吸納多方資金；加大業務宣傳力度，充分利用柜臺宣傳、街道宣傳、下鄉宣傳、標語宣傳等方式進行全方位宣傳。

　　三、切實履行會計崗位工作職責

　　結合支行實際，通過不定期抽查，現場、非現場檢查和事中監控等多方式，對現金、憑證、印章、開卡資料、開立個人和企業電子銀行資料、對公戶開戶資料等進行檢查，發現問題，立即責令整改；組織臨柜人員學習工作紀律和業務知識，對員工工作進行細致檢查、認真輔導，發現有違規違紀和失誤之處，及時指出，化解風險；注重數據收集和票據及時整理歸檔，保證隨時可提供、上報準確的數據和報表；加大反洗錢等維護正常金融秩序的工作力度，杜絕金融案件的`發生；不斷尋找工作的新思路、新方法，積極配合支行行長做好本支行的管理工作。

　　四、加強理論知識武裝

　　貫徹總行工作要求，加強培訓管理，建立可持續培訓體系，不斷加強員工隊伍建設；積極配合支行行長開展每周二支行業務知識學習培訓，并督促支行員工做好學習筆記；對于總行下達的線上學習培訓，及時傳達給員工，并確保高質量完成；立足本職崗位，敬業愛崗，不斷學習，蓄力加強自身建設。

　　內控管理工作總結 10

　　通過今年“合規管理年”全行開展的一系列內控與合規制度的學習教育活動，我深知內控合規涉及全行各條線、各部門，覆蓋全行的每一個環節，我們必須將合規意識滲透到每一名員工，明確合規經營的重大性及緊迫性，深刻體會到了合規經營的重大意義。現在就今年的合規學習談談自己的體會：

　　一、對合規經營的認識理解

　　1、合規經營是防范銀行操作風險的需要。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要，能為銀行創造價值，而且有效的合規經營能將合規風險消除。

　　2、合規經營是銀行發展的重要前提。銀行賴以生存的質量效益源于每一個崗位的每一位員工，源于產生質量和效益的每一個環節，源于依法合規經營。銀行的發展一定要以合法、合規經營為前提，才能從源頭上預防風險。

　　3、合規經營是銀行實現發展目標的重要保證。合規經營就是為業務保駕護航的，是為了更好地促進業務發展服務的。在發展、開拓業務和同業競爭中，只有緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業務的經久不衰。

　　二、對今后在工作中加強內控合規意識的要求

　　1、做好政治思想和職業道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕。在培訓教育時讓每個業務操作環節真正營造“依法合規，開拓創新”的良好氛圍，促使我們在開展經營管理工作時能夠自覺遵循法律法規和標準，嚴于守紀做到警鐘常敲，預防針常打，做好監督管理，重要環節輪崗，異地交流制度相互制衡機制。

　　2、提高自身業務素質，加強風險防范意識。合規的貫徹執行是以金融業務知識為基礎。合規制度的每一個項目，我們都可以從金融業務知識中找到答案，應該說加強自身業務素質的培養，就是從源頭上認識合規文化，所以要自覺學習業務，認真按操作規程辦理業務，真正履行職責。

　　3、內控合規防范要落到實處。要加強各項內控制度的落實，合規不是一日之功，違規卻可能是一念之差。所以要管好自己，堅持按照操作規程處理每一筆業務，把習慣性的合規操作工作嵌入各項業務之中，讓合規的習慣動作成為習慣的.合規操作。堅持流程規范，流程制是解決合規經營、防范資金風險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患，流程制的監督保障更能夠為穩健經營提供強有力的督查制約。

　　總之，我們員工在日常的工作中要“抓整改、強內控、零違規”，樹立對建行工作的信心，增強維護我行利益的責任心和使命感，自覺以標準嚴格要求自己，做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責，恪守職業道德，爭做遵規守紀的建行人，為實現建行持續穩健經營快速發展的目標貢獻自己的力量。

　　內控管理工作總結 11

　　根據省聯社《關于印發深化銀行業內控和案防制度執行年活動實施方案有關文件的通知》（豫農信險[20xx]9號）要求以及銀監會“內控和案防制度執行年”活動的有關要求，按照駐馬店市農村信用社深化“內控和案防制度執行年”活動實施方案及相關要求，結合我社自身實際，組織全體員工認真開展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結束，現將相關情況報告如下：

　　一、準備階段

　　為加強“內控和案防制度執行年”活動的組織領導，按照上級文件精神，聯社成立了由理事長任組長，監事長任副組長活動領導小組，領導小組下設辦公室，監事長兼任辦公室主任，具體負責“內控和案防制度執行年”活動日常工作的開展、指導、督促檢查。由各部門各負其責，認真對本部門的內控和案防制度進行匯總，列出了對照檢查的規章制度，在此基礎上，于20xx年8月8日召集各社主任召開了“內控和案防制度執行年”活動動員大會，認真學習了《內控和案防制度執行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學習，使全體員工統一思想，高度重視，準確把握活動要求。

　　二、學習階段

　　在學習階段，為不影響正常業務的開展，聯社明確了縣城八社三部與機關人員進行集中學習，基層社由主任組織學習，“內控和案防制度執行年”活動小組辦公室進行指導、督促，同時由聯社組織了一期培訓，主要學習了各項業務操作流程、各項信貸管理以及違規處罰制度，分別由聯社各部門經理主講各項制度，并結合實際工作中檢查存在的問題進行了生動的講解。通過一個月的學習，加深了全體員工對規章制度的理解和把握。

　　三、自查自糾階段

　　在全面部署和組織推動的基礎上，聯社確定了本社內控相對薄弱、案件風險比較突出的`重點機構和業務環節，按照“邊學邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛、重要空白憑證管理、對賬制度、業務流程操作、貸款發放和管理等方面進行了認真的檢查，將檢查存在的問題對照相關內控和案防制度的規定和要求，認真查找在制度執行力方面存在的突出問題和薄弱環節。

　　通過自查，對于各社（部）財務方面存在的問題：

　　（一）憑證管理不合規。

　　（二）列支辦公用品無清單。

　　信貸方面存在的問題：

　　（一）未按照“三個辦法一個指引”委托支付和自主自付貸款。

　　（二）貸款手續不齊全。

　　（三）貸款三責制度落實不到位等問題。

　　內控管理工作總結 12

　　自xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告

　　一、內部控制管理的基本情況

　　支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業機構，另設、xx個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離；在崗位配置上做到人員落實、職責明確；在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位；在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險；在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。

　　二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

　　為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：

　　1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計x次，參加人員xx人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計；儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業務審計工作；重要崗位責任移交x個人次；支持分行審計處人員調用；對監管中發現的問題進行延伸檢查；建立了問題整改臺賬；督導了內控評價自查自糾工作。

　　2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。

　　3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的'文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組；出臺了xx年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法；修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業務主管部門發送《通知書》，全程監控各單位的整改情況；業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，并根據《通知書》深入基層抓整改落實；問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過場。

　　5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。

　　6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。