基金從業(yè)資格考試資料整理

時間：2021-04-08 15:58:56 資格考試我要投稿

基金從業(yè)資格考試資料整理

　　基金從業(yè)資格考試要開始了，大家準(zhǔn)備好了嗎？下面小編整理了一些基金從業(yè)資格考試資料，希望對您有幫助~

基金從業(yè)資格考試資料整理

　　基金從業(yè)資格考試都要考哪些內(nèi)容?

　　基金從業(yè)資格考試教材分為上下兩冊，注重實(shí)用性和時效性，增加案例分析，體現(xiàn)理論與實(shí)踐相結(jié)合，圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對相關(guān)知識做出系統(tǒng)的論述和介紹。

　　1.圍繞證券投資基金行業(yè)和基金管理，對相關(guān)知識作出比較系統(tǒng)的論述和介紹，形成一個相對比較完整的引導(dǎo)性框架體系。新教材包括基金行業(yè)概覽、基金監(jiān)管與職業(yè)道德、基金投資管理、基金運(yùn)作管理、基金市場與銷售、基金管理人的內(nèi)部控制與合規(guī)管理以及基金的國際化共七篇。

　　2. 增加廣度，降低難度。內(nèi)容涵蓋了基金業(yè)各個方面的內(nèi)容，全方位涵蓋行業(yè)各項基礎(chǔ)知識，增加了資產(chǎn)管理、另類投資、國際化等新內(nèi)容。對基金投資管理部分也重點(diǎn)進(jìn)行了改寫，盡量以易懂的方式闡述投資理論，使閱讀者容易掌握相關(guān)內(nèi)容。

　　3. 注重實(shí)用性，體現(xiàn)理論與實(shí)踐相結(jié)合的職業(yè)知識特色。大量使用圖表、案例分析等生動的表現(xiàn)方式，便于閱讀者理解相關(guān)知識。

　　4. 注意內(nèi)容的時效性，在法律法規(guī)、相關(guān)數(shù)據(jù)、有關(guān)業(yè)務(wù)等方面均盡可能采用最新的內(nèi)容。

　　5. 在每一章增加了內(nèi)容概述和知識結(jié)構(gòu)圖，每一節(jié)增加了學(xué)習(xí)目標(biāo)和知識點(diǎn)的歸納，便于學(xué)習(xí)者掌握和復(fù)習(xí)。

　　基金從業(yè)資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

　　科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識。

　　2016年9月增設(shè)科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考試，參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業(yè)資格。

　　單科考試時間為120分鐘，考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

　　溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容經(jīng)常調(diào)整，樂考網(wǎng)提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公告為準(zhǔn)!

　　基金從業(yè)資格考試分門別類知識點(diǎn)

　　基金從業(yè)資格考試，全方位知識點(diǎn)總結(jié)，是各位參加考試同學(xué)們的福袋~

　　年月類

　　1868英國世界上第1只證券基金：海外及殖民地政府信托

　　1924美國世界第1只開放式公司型基金：馬薩諸塞投資信托基金

　　1933美國《證券法》

　　1934美國《證券交易法》

　　1940美國《投資公司法》《投資顧問法》

　　1957年標(biāo)普指數(shù)編制

　　1992.6深圳人行批準(zhǔn)當(dāng)時最大封基：天驥基金

　　1992.11央總行批準(zhǔn)的第1家投資基金：淄博基金，1億元

　　1993.8月第1只上市交易封閉式基金：淄博基金

　　1995CFA協(xié)會籌備全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會

　　1997《證券投資基金管理暫行辦法》發(fā)布，此前的基金叫：老基金

　　1998.3南方、國泰基金成立，發(fā)行規(guī)模20億元的基金開元、基金國泰

　　2000證監(jiān)會發(fā)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

　　2001.8證券業(yè)協(xié)會基金公會成立

　　2001.9第1只開基華安創(chuàng)新

　　2002.2《證券投資基金內(nèi)控意見》出臺

　　2002.12首家中外合資基金公司成立：國聯(lián)安基金公司

　　2003.10《證券投資基金法》通過，2014.6.1實(shí)施

　　2003.12我國第1只貨基

　　2004證券業(yè)協(xié)會證券投資基金委員會成立

　　2005資產(chǎn)證券化試點(diǎn)，2007擴(kuò)大試點(diǎn)

　　2006.11第1只QDII發(fā)行：華安國際配置基金

　　2007首例基金從業(yè)人員利用未公開信息交易被發(fā)行

　　2010短期融資券啟動

　　2012.6.6證券投資基金業(yè)協(xié)會成立

　　2013.6修訂后的《證券投資基金法》實(shí)施

　　2013.9國債期貨合約推出

　　基金國際化趨勢始于20世紀(jì)80年代

　　時限類

　　基金重大事項臨時公告：2日內(nèi)

　　基金季報：季末15個工作日

　　基金年報：年末90日

　　基金定期報告?zhèn)浒福号逗蟮?個工作日

　　證監(jiān)會收到驗(yàn)資報告及備案材料后書面確認(rèn)備案完成、基金合同生效：3個工作日

　　登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會私募辦結(jié)登記：20個工作日

　　證監(jiān)會受理基金公司變更股東、控制人：60日決定

　　證監(jiān)會受理基金募集申請后：6個月決定

　　巨額贖回延期支付：3個工作日內(nèi)公告

　　基金宣傳材料發(fā)布后：5個工作日備案

　　召開份額持有人大會：提前30日公告

　　托管人職責(zé)終止6個月內(nèi)新選任

　　ETF建倉期：3個月

　　開基募集期：3個月

　　基金合同生效后：次日公告

　　公布招募書、基金合同：發(fā)售前3日

　　基金申贖申請后：3個工作日管理人確認(rèn)有效性

　　基金驗(yàn)資：募集期屆滿后10日內(nèi)

　　基金不能成立返款給投資者：30日內(nèi)

　　基金申購：T+2確認(rèn)，下日可贖回

　　基金申購成功后： T+1登記辦理

　　基金申購成功后：T+2可贖回

　　基金申購款：T+2日到基金銀行賬戶

　　基金贖回款：T+3日從基金銀行賬戶劃出

　　LOF從TA轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)后：T+2可賣出或贖回

　　QDII放開申贖前至少：每周公告一次凈值

　　QDII份額凈值：至少每周計算披露1次

　　QDII涉及衍生品份額凈值：每個工作日披露

　　QFII額度獲批后注入資金：6個月內(nèi)

　　QFII本金鎖定期：3個月

　　開基延期贖回不超：20工作日

　　質(zhì)押式回購：最長1年

　　債券遠(yuǎn)期交易日到結(jié)算日：不超365天

　　大額可轉(zhuǎn)讓存單最短期限：14天

　　買斷式回購最長期限：91天

　　銀行間債券市場現(xiàn)券交易結(jié)算日：T+0和T+1

　　融資融券開戶資格：18個月，50萬

　　連續(xù)幾年沒托管業(yè)務(wù)取消托管資格：3年

　　證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)離職幾年內(nèi)不得到與原工作直接相關(guān)機(jī)構(gòu)任職：3年

　　證監(jiān)會一般工作人員離職幾年內(nèi)不得到與原工作直接相關(guān)機(jī)構(gòu)任職：2年

　　基金董監(jiān)高應(yīng)有：3年以上相關(guān)工作經(jīng)歷

　　基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶身份資料及交易記錄保存：5年

　　基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息及開戶資料電子化信息保存：20年

　　基金銷售機(jī)構(gòu)客戶身份資料及交易記錄保存：15年

　　貨幣基金不得投資剩余期限高于：397天的債券

　　貨幣基金投資組合平均剩余期限不高于：180天

　　基金從業(yè)資格考試各類真題匯總解析

　　基金從業(yè)考試備考過程中，真題一定是必不可少的。有效率的使用真題可以讓你在備考中有一種如虎添翼的感覺。所以各位考生千萬不要小看真題的作用。

　　1、作為基金份額持有人，代表基金份額()以上的`持有人有權(quán)自行召集持有人大會。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10]%

　　D、[15%]

　　【答案】C

　　解析：作為基金份額持有人，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會。

　　2、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()計入基金財產(chǎn)。

　　A、[5%]

　　B、[25%]

　　C、[10]%

　　D、[30%]

　　【答案】B

　　解析：不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期長6個月于的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額25%的計入基金財產(chǎn)。

　　3、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的()時，為巨額贖回。

　　A、[5%]

　　B、[10]%

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　【答案】B

　　解析：《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　4、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、15年

　　C、10年

　　D、20年

　　【答案】B

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至15少保年存。

　　5、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營銷理論為指導(dǎo)。

　　A、4Cs

　　B、4Ps

　　C、5Ps

　　D、5Cs

　　【答案】B

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般4Ps以營銷理論為指導(dǎo)。

　　6、凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的()，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的()時，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

　　A、30%;30%

　　B、60%;50%

　　C、50%;50%

　　D、70%;30%

　　【答案】C

　　解析：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的，批復(fù)存在以》下情形的，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未3年;逾②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50的%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)50的%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　7、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批淮的決定，并通知申請人。

　　A、30日

　　B、90日

　　C、60日

　　D、180日

　　【答案】C

　　解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日60日內(nèi)起作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

　　8、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

　　A、30日

　　B、60日

　　C、180日

　　D、90日

　　【答案】D