基金從業資格考試試題及講解

時間：2021-06-11 19:02:36 資格考試我要投稿

基金從業資格考試試題及講解

　　導語：什么是最為廣泛、最具權威、最為有效的監管?要考基金從業資格的你復習好相關的內容了嗎?下面一起來看看這些題目吧。

基金從業資格考試試題及講解

　　1、依據《證券投資基金法》的規定，下列各項中( )不是基金管理人職責終止的事由。

　　A.被依法取消基金管理資格

　　B.基金管理人風險控制管理不合規，被證監會予以監管

　　C.被基金份額持有人大會解任

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　參考答案：B

　　解析：依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人職責終止的事由包括：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;④基金合同約定的其他情形。

　　2、狹義的基金監管專指( )依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理。

　　A.政府基金監管機構

　　B.基金管理人員

　　C.基金行業自律組織

　　D.基金機構內部監督部門

　　參考答案：A

　　解析：狹義的基金監管專指政府基金監管機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理。

　　3、當基金管理人主要股東凈資產低于實收資本的( )，按照規定不能成為基金管理公司實際控制人。

　　A.60% B.50% C.40% D.80%

　　參考答案：B

　　解析：根據《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》，股東凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%，不能成為基金管理公司實際控制人。

　　4、關于基金監管目標，下列說話錯誤的是( )

　　A.保護投資者利益

　　B.保證市場的公平、效率與透明

　　C.消除系統風險

　　D.推動基金業的規范發展

　　參考答案：C

　　解析：基金監管可降低系統風險，但不能消除系統風險。故此本題答案為C.

　　5、( )是最為廣泛、最具權威、最為有效的監管。

　　A.基金行業自律

　　B.政府基金監管

　　C.社會力量監督

　　D.基金機構內控

　　參考答案：B

　　6、審慎監管主要是針對基金管理公司( )能力的監管。

　　A.管理 B.盈利 C.清償 D.賠付

　　參考答案：C

　　7、在我國，( )對基金業實行行業自律管理。

　　A.證券管理機構

　　B.中國證券投資基金業協會

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：B

　　8、基金監管工作的首要目標是( )。

　　A.保護投資者利益

　　B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.降低系統風險

　　D.推動基金業的發展

　　參考答案：A

　　解析：基金監管的首要目標是保護投資者利益。

　　9、基金信息披露監管的`根本目的在于( )。

　　A.確保基金行業的穩定與發展B.保護基金份額持有人的合法權益C.確保基金行業競爭的有序性D.保護基金管理人的合法權益

　　參考答案：B

　　解析：基金信息披露監管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的準確、真實、完整和及時，最終實現最大限度保護基金份額持有人合法權益的監管目標。

　　10、以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是( )。

　　A.基金托管人資格由中國證監會批準

　　B.中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管

　　C.基金托管業務的監管主要由中國證監會負責

　　D.基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責

　　參考答案：C

　　解析：A項，基金托管人資格由中國證監會、中國銀監會核準;B項，商業銀行取得基金托管資格后，其基金托管業務活動主要受中國證監會的監管，中國證監會對基金托管銀行的日常監管主要包括基金托管職責的履行情況與基金托管部門內部控制情況兩個方面。

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