公司整改報告

時間：2023-01-15 12:36:07 整改報告我要投稿

公司整改報告

　　在人們越來越注重自身素養的今天，報告使用的頻率越來越高，我們在寫報告的時候要注意涵蓋報告的基本要素。一起來參考報告是怎么寫的吧，下面是小編為大家整理的公司整改報告，僅供參考，大家一起來看看吧。

公司整改報告

公司整改報告1

　　XXXXXXX：

　　×年×月×日貴局的各位領導親臨我司進行QS獲證企業專項檢查。對我司的基本情況及現場情況做了詳細的檢查工作，給我司提出很多的寶貴意見及發現我司現場有許多不足之處，我司將針對貴局提出的問題積極配合做如下整改：

　　1、檢查室擺放無關物品

　　整改措施：已將無關物品移出（附整改后照片）。

　　2、更衣室內工作服未懸掛，放在柜內

　　整改措施：撤出更衣柜，改用衣架離墻懸掛工作服（附整改后照片）。

　　3、內外包裝間的門敞開，工作人員直接進出

　　整改措施：內外包裝車間之間的門關閉，僅留一個傳遞口傳遞包裝物品（附整改后照片）；

　　組織包裝車間相關人員進行培訓，講授食品質量安全知識，加強人員管理（附培訓記錄）。

　　4、庫房管理較亂

　　整改措施：倉庫物品按不同類別，分類擺放并標識清楚（附整改后照片）。

　　5、未按規定實施出廠檢驗

　　整改措施：出廠檢驗嚴格按照審查細則去做（附×年×月×日檢驗報告）。

　　6、使用的載貨升降機未辦理使用登記

　　整改措施：拆掉鋼繩并立即禁止使用（附整改后照片）。

　　鑒于本事件的發生給貴局的領導們帶來的不便，在此表示深深的歉意。同時也萬分感謝各位領導為我司的發展提出了如此寶貴的意見，也希望在今后的日子中，給予我們更多的支持與指導，謝謝！！

　　××××公司(蓋章)

　　×年×月×日

　　××××公司

　　糾正與預防措施報告單

　　提出部門

　　解決部門

　　問題描述：

　　處理意見：

　　×年×月×日

　　原因分析：

　　糾正措施：

　　預防措施：

　　×年×月×日

　　效果確認：（驗證材料：照片附后）

　　×年×月×日

　　改進計劃

　　編號：

公司整改報告2

尊敬的xxxx：

　　貴方在單元裝修期間，存在以下違反《上海市住宅物業管理規定》與《業主臨時管理規約》的行為：由于貴方上述行為，將造成以下(包括但不限于以下)的后果：

　　□破壞本單元所在建筑物承重結構，降低建筑物安全性;

　　□存放易燃、易爆、劇毒、放射性等危險品或超負荷物品，降低建筑物安全性;

　　□擅自改變本單元房屋性質，影響其他業戶正常使用;

　　□占用/移動/改建建筑物共用部位或共用設施/設備，影響其他業戶正常使用;

　　□影響相鄰業戶的采光、通風、通行等;

　　□破壞本單元所在建筑物外立面與小區外貌;□破壞本單元所在建筑物防水、保溫層，造成本單元與相鄰業戶房屋滲、漏水;

　　□其他后果

　　請貴方在xxxx年xx月xx日前對上述違規行為進行修復或整改直至符合要求，確保本建筑物安全、正常使用。

　　上海XX物業管理服務有限公司

　　XX廣場物業管理服務中心

　　年月日

公司整改報告3

　　本公司及董事會全體人員保證公告的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　經公司董事會全體成員書面審議，一致通過本報告。

　　xx年3月19日，中國證監會發布了證監公司字【xx】28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》；同年4月23日，北京證監局發布了京證公司發[xx]18號《關于北京證監局開展轄區上市公司治理等監管工作的通知》，要求上市公司認真開展公司治理專項活動，通過開展自查、公眾評議和整改三個階段的活動，切實提高公司治理的水平。公司高度重視本次公司治理專項活動，認真組織會議進行專題研究，確定相關責任人，根據公司治理專項活動的具體要求，有計劃、分步驟地積極開展各項工作。截止11月底，公司已圓滿完成了自查、公眾評議和整改提高三個階段的工作，現將公司治理專項活動的主要工作及整改情況報告如下：

　　一、公司治理專項活動的開展情況

　　1、高度重視，認真學習領會文件精神，制定公司治理專項活動計劃。

　　中國證監會和北京證監局關于開展上市公司治理專項活動的通知下發后，公司高度重視，將兩份通知及時發給董事會、監事會和管理層各位成員，認真學習領會。為做好公司治理專項活動，公司召開了相關會議，認真傳達學習北京證監局xx年監管工作會議精神和相關文件精神，明確本次專項活動的具體目標、基本原則、總體安排和監管措施，并制定了中國人壽公司治理專項活動計劃報北京證監局。公司成立了公司治理專項活動工作小組，董事會秘書劉廷安負責協調落實公司治理專項活動的具體工作，就活動的工作安排、工作進展以及遇到的問題和困難及時與北京證監局溝通。董事會秘書局負責相關具體工作的落實。

　　2、認真開展自查，切實查找公司治理中存在的問題，順利完成自查階段的各項工作。

　　在4—5月份自查階段，公司對照公司治理相關法律法規和監管要求及自查事項，認真總結上市以來在公司治理方面開展的工作，逐項對照，切實查找公司治理中存在的問題和不足，深入分析原因并制定明確的整改措施和整改時間表，形成自查報告和整改計劃。自查報告和整改計劃經總裁室討論通過后，提交6月12日董事會審議，并經北京證監局審核后于6月15日正式對外公告。

　　3、認真做好公眾評議，加強與投資者和社會公眾的溝通與互動。

　　進入公眾評議階段后，公司在對外公告的自查報告中公布了公眾評議電話和網絡平臺地址，指定董秘局專人負責接聽電話、維護網絡平臺，認真做好記錄，收集投資者和社會公眾的意見和建議。為加強與投資者的溝通，xx年5月21日至22日，公司在廣西舉辦了首次“全球投資者/分析師公司開放日”活動，為投資者了解公司的一線運轉創造了良好的機會；xx年7月13日公司舉辦了“壽險公司價值分析報告會”，向投資者介紹壽險公司估值的方法。同時向與會人員發放公司治理調查問卷，征求大家對中國人壽公司治理的意見和建議。

　　4、北京證監局的現場核查及評價意見。

　　本公司于xx年10月8日至10月9日接受了北京證監局的現場核查，并于xx年11月13日收到了北京證監局下發的京證公司發[xx]229號《監管意見書》（以下簡稱“《意見》”）。《意見》肯定了中國人壽在公司治理專項活動中積極開展的有成效的工作，指出本公司治理情況良好，同時也指出了公司需要整改的幾個問題。根據北京證監局的意見，本公司于10月中下旬開始進行了針對性的整改。公司于11月20日向北京證監局提交了針對《意見》的整改報告，北京證監局于11月28日出具了《公司治理整改情況的評價意見》。

　　二、公司自查發現的問題及整改情況

　　公司在公司治理方面存在的主要問題為：

　　（一）公司于今年年初成功實現a股股票上市，對境內機構投資者、個人投資者的要求、特點的了解程度有待于進一步提高。公司需積極開展投資者關系管理工作，近一步加強與投資者，特別是境內投資者的溝通，通過境內路演、主動邀請投資者來訪及定期會晤等方式，實現與投資者的多層次、多形式、主動全面的接觸。

　　整改措施：公司積極開展投資者關系管理工作，進一步加強與境內投資者的溝通。具體落實措施包括：

　　1、按照境內外上市地監管要求，制定了《投資者關系工作管理規定》，于xx年6月12日經第二屆董事會第七次會議審議通過，進一步提高為股東、投資者、分析師服務的水平；

　　2、采取定期舉辦推介會、境內路演、主動邀請投資者來訪及定期會晤等方式，實現與投資者的多層次、多形式、主動全面的接觸；

　　（1）為加強與投資者的溝通，xx年5月21日至22日，公司在廣西舉辦了首次“全球投資者/分析師公司開放日”活動。出席此次活動的40名分析師和投資者參加了公司的晨會，與楊超董事長、萬峰總裁、蘇恒軒總裁助理、劉廷安董事會秘書及一線營銷員進行面對面交流，并實地參觀了廣西分公司業務、客戶服務和信息技術等省級集中管理。此外，他們還專程前往桂林參觀考察中國人壽縣域業務發展情況。參會的廣大分析師、投資者對于此次公司開放日的活動反響非常熱烈。他們認為此次公司開放日的活動使他們對于公司業務的具體運作流程、承保質量控制、銷售流程管理、代理人培訓與管理及對農村保險業務的發展現狀及前景等方面有了更進一步的了解，增強了他們對于中國人壽的信心。

　　（2）為了增強境內投資者對壽險公司的了解，xx年7月13日公司舉辦了“壽險公司價值分析報告會”，向投資者介紹壽險公司估值的方法，由董事會秘書劉廷安對參會的國內各大基金公司作了專題分析報告。之后，楊超董事長、萬峰總裁、劉家德副總裁、劉樂飛首席投資官和邵慧中總精算師同大家進行了一個小時的交流，回答大家提出的問題。國內58家基金公司中有49家派員出席，參加人數近百人。

　　（3）11月28日，為積極推行國際最佳公司治理實踐，不斷提升公司透明度，持續改善信息披露水平，加強與投資者和社會公眾溝通，公司在江蘇省舉辦“全球媒體公司開放日”活動，來自全球的60余家境內外新聞媒體記者先后赴中國人壽保險股份有限公司江蘇省分公司和江陰支公司現場參觀、采訪。中國人壽董事長楊超、總裁萬峰率公司管理層向境內外媒體記者介紹了公司發展戰略和經營策略，并進行了現場交流。活動期間，境內外媒體記者還觀摩了中國人壽個人營銷員晨會，參觀了江蘇省公司的信息技術中心、客戶服務中心、業務處理中心和財務管理中心，并在江陰實地考察、了解中國人壽的縣域保險業務發展情況。參與開放日活動的境內外媒體對中國人壽“全球媒體公司開放日”活動給予了很高的評價，進行了充分的報道。

　　3、公司有計劃地參加了5次大型國內投資者大會，向投資者介紹公司的發展戰略和經營情況；

　　4、通過面對面會談、電子郵件、電話、傳真等多種形式，及時回答投資者的問題。xx年a股上市后，共接待國內投資者70人次，回復國內投資者電子郵件/電話300余次。

　　公司認為此項工作為一項持續性的工作，在公司未來運作中將不斷加強與投資者的溝通，保證投資者特別是中小投資者平等獲得公司信息的權利。

　　（二）公司a股上市以來，面臨境內外三地上市的客觀環境和不同上市地對信息披露的不同要求，公司需進一步完善公司的信息披露制度，充實信息披露部門的力量，進一步加強與不同上市地監管機關的溝通，做好三地信息披露的協調。

　　整改措施：

　　1、針對境內外三地上市的客觀環境和不同上市地對信息披露的不同要求，特別是境內信息披露的監管要求進一步修訂、完善了公司的信息披露制度，修改后的《信息披露管理規定》于xx年6月12日經第二屆董事會第七次會議審議通過。

　　2、加強了與上市地監管機構和交易所的溝通和聯系，及時了解境內外監管機構的要求。每次在發布公告前，均由專人與境內外監管機構和交易所溝通，盡量做好三地信息披露的協調。

　　3、加強對公司董事會秘書局、公司財務部門等有關部門員工關于信息披露監管規則的培訓。xx年8月公司請外部律師就關聯交易的披露作了專門培訓。

　　公司認為加強信息披露是完善公司治理的重要內容，此項工作為一項持續性的工作，公司將不斷規范和完善信息披露的制度和流程，增強信息披露的主動性，不斷提升公司透明度。

　　（三）受限于企業體制等原因，公司高級管理人員和優秀員工的激勵機制尚待進一步完善，公司須研究、制定、完善包括股權激勵在內的激勵考核機制，加大對公司高級管理人員、優秀員工和其他人員的激勵和考核，保留和吸引關鍵人才。

　　整改措施：公司根據境內外監管規則，加大對公司高級管理人員和優秀員工的激勵考核，強化公司高級管理人員、公司股東之間的共同利益基礎，提高公司經營業績。具體措施如下：

　　1、公司授予股票增值權作為長期激勵。截至目前，公司董事會已批準了三批股票增值權授予方案，授予的對象為公司高級管理人員和優秀骨干員工，包括優秀的保險營銷員。

　　2、公司加大了對公司高級管理人員和優秀員工的考核機制，建立了董事會對管理層、管理層對各分公司的層層考評機制，全面實行高級管理人員的任期制和任期目標責任制。

　　今后，公司將進一步健全公司高級管理人員和員工的工作績效考核和優勝劣汰機制，強化責任目標約束，逐步完善公司的內部績效評價體系和激勵機制，保留和吸引優秀人才。

　　三、公眾評議的情況

　　公眾評議階段，公司沒有收到社會公眾和投資者通過電話或網絡平臺提出的意見和建議。公司在7月13日向參加“壽險公司價值分析會”的投資者和基金經理發放公司治理調查問卷，公司共收到18家機構投資者對公司治理調查問卷的反饋意見，90%以上的受訪者認為公司運作規范，股東大會、董事會、監事會和管理層之間職責基本分明、董事會基本具備合理的專業機構，專門委員會設置合理；激勵約束機制基本能調動高級管理人員及員工積極性；內控管理制度完善健全；關聯交易公允透明，信息披露制度基本健全。同時，希望公司進一步作好信息披露，增強與投資者溝通和聯絡，與公司自查發現的問題基本一致，恰好是公司本次專項活動整改的重點。今后，公司將進一步加強與投資者的溝通，傾聽投資者對公司治理和發展的意見和建議，以更好地提高公司治理水平。

　　四、北京證監局現場檢查發現問題及整改情況

　　xx年10月8日及10月9日北京證監局對公司進行了現場核查并出具了《監管意見》，指出了規范運作方面存在的問題：

　　（一）內部制度方面

　　1、《監管意見書》指出：未制定《獨立董事工作制度》。

　　整改措施：根據相關法律法規及北京證監局的要求制定了《獨立董事工作制度》，該制度經公司第二屆董事會第九次會議于xx年11月27日審議通過。上述董事會決議于xx年11月28日公告。

　　2、《監管意見書》指出：未制定《重大信息內部報告制度》，重要信息的內部流轉程序缺乏系統性規范。

　　整改措施：根據相關法律法規及北京證監局的要求制定了《重大信息內部報告制度》，該制度經公司第二屆董事會第九次會議于xx年11月27日審議通過。上述董事會決議于xx年11月28日公告。

　　（二）董事會專門委員會運作

　　《監管意見書》指出：公司審計委員會有較為詳細的議事規則和運作記錄，提名薪酬委員會、風險管理委員會和戰略委員會職能及作用發揮有待加強，風險管理委員會和戰略委員會的議事規則過于原則，有待進一步完善和細化。

　　整改措施：根據相關法律法規及北京證監局的要求修改《戰略委員會議事規則》和《風險管理委員會議事規則》，上述規則經公司第二屆董事會第九次會議于xx年11月27日審議通過。上述董事會決議于xx年11月28日公告。

　　（三）信息披露方面

　　《監管意見書》指出：公司設有多重新聞發言人制度，董事會對此缺乏統一管理，易發生對外信息披露因內容、方式、范圍和時間順序等方面出現問題而導致的違規。

　　整改措施：修改公司現行的多重新聞發言人制度，由董事會秘書劉廷安先生擔任公司新聞發言人。上述修改決定經公司第二屆董事會第九次會議于xx年11月27日通過，并于xx年11月28日公告。

　　（四）董事會工作機構運作方面

　　《監管意見書》指出：公司董秘局作為董事會工作機構，獨立性有待提高，工作力量有待加強。董秘局與投資者關系部采取分設合署辦公的方式，分別歸屬于董事會和經營層管理，董秘局的工作職能相對弱化，不利于信息披露的統一控制和董事會及專門委員會的運作。

　　整改措施：撤銷投資者關系部，其全部職能并入董事會秘書局，以進一步強化董事會工作機構的職能。上述決定經公司第二屆董事會第九次會議于xx年11月27日通過，并于xx年11月28日公告。

　　上市公司治理是企業持續發展的基石和保障，作為一家在紐約、香港、上海三地上市的大型保險企業，公司一貫重視公司治理建設，致力于國際最佳實踐。由于公司上市以來在公司治理方面所做出的卓有成效的努力，特別是在本次專項活動中公司本著嚴格遵循的原則對公司治理進行了全面梳理和整改，切實提高了公司治理水平。xx年12月4日，在由香港上市公司商會和香港浸會大學聯合舉辦的首屆“XX香港公司管治卓越獎”評選中，公司獨家榮獲“最佳公司管治大獎”和“公司管治卓越獎”兩項榮譽，也是此次評獎的最高榮譽，這是對本公司長期以來致力于公司治理建設的一種肯定。公司將以本次專項活動為新的起點，不斷增強公司董事、監事和高級管理人員規范化運作的意識，嚴格按照相關法律、法規的要求，加強公司治理結構建設，認真貫徹本次專項活動中提出的各項整改措施和整改意見，促進公司長期、健康、穩定地發展，以更加規范化的運作和更好的業績來回報廣大股東。

公司整改報告4

保監局：

　　XX年XX月保監局XX處對我分公司進行了稽核檢查。此次檢查中，發現存在違規行為。我公司在獲悉此事后，立即對相關機構進行處理，并在全省開展了自查自糾工作，嚴格檢查，堅決杜絕此類情況再次發生。現特將整改情況予以匯報：

　　一、責成負責人進行深刻檢討，并根據監管機關處理意見予以相應處理;

　　二、責令立即停止一切工作，直至通過監管機構合規檢查;

　　三、針對全省機構進行嚴格檢查，對存在需要變更職場的機構嚴格監控，分支機構的變更和撤銷的申請由分公司人事行政部負責。(相關公司的內控制度)各分支機構變更職場嚴格按照此程序進行，艱巨杜絕此類情況再次發生;

　　四、省公司緊急發文通知各級機構，再次重申合規經營的重要性，明確各項監管制度、審批流程，明令機構負責人嚴格按照監管制度進行經營管理，各分支機構設置、變更和撤銷過程中，對不嚴格按本規定執行或執行不當的機構和部門，分公司將視其情節給予相應的處罰。對未經批準擅自籌備、開設、變更、撤銷分支機構的，由分公司責令其立即停止違規行為，所造成的損失由三級機構負責人承擔。分公司還將視情節輕重和損失大小追究責任人責任。

　　五、分公司指定專人針對全省機構負責人召開機構合規經營管理再培訓，強化機構合規管理，全面深入學習《保險公司管理規定》、《保險法》及《機構管理辦法》等外部監管法律法規和內部管理規定及制度。并由專人負責培訓考評和驗收，其他各有關部門積極配合，保證培訓效果，確保機構負責人將合規經營視為機構工作第一要務。

　　特此匯報

　　XX公司分公司

　　XX年XX月XX日

公司整改報告5

　　XX年X月XX日，市安監執法人員對我司進行例行安全檢查，發現如下安全隱患：

　　1、貨物、車輛出入廠、出入庫不完善；

　　2、甲類場所人體靜電消除裝置不足，洗眼器不足；

　　3、甲類倉庫物料擺放不符合規范要求，雜物未及時清理；

　　4、滅火器材已過檢測有效期，部分滅火器材軟管已老化破裂；

　　5、甲類車間使用電子稱、防爆區內部分電線管不符合防爆要求，起重吊無安全扣。操作規程未上墻。

　　現我司已針對檢查發現的安全隱患于整改期限內進行如下整改。

　　1、重新設計公司的送/提貨車輛進出登記表，登記內容包括：進/出車輛車牌號、車輛使用性質、車輛核載質量、車輛檢驗有效期、司機姓名、司機從業資格證件號、司機從業資格證有效期、押運員姓名、押運員從業資格證號、押運員從業資格證有效期、貨物名稱、送/提貨數量、隨車自帶貨物、離廠實載數量、進/出廠時間、當值保安；保安負責將進出的車輛按照新的登記表如實登記。

　　2、購買人體防靜電裝置8套，安裝在甲類倉庫和甲類車間各進出口。

　　3、購買洗眼器3套，安裝在甲類車間和甲乙類倉庫出口處。

　　4、甲類倉庫物品按照“五距”（貨物距頂50cm以上；貨物與燈具距離不小于50cm；貨物與墻距30cm;貨物與倉庫內柱的距離10~20cm;堆與堆的距離100cm）要求進行擺放，保持物料的擺放整齊和現場整潔，桶裝堆垛時，層與層之間須加上卡板。

　　5、對全廠滅火器材進行檢查，清查發現不合格的滅火器（共103臺）重新充裝，更換老化破損的器材附件（共75套）。

　　5、對車間、倉庫的工具進行全面檢查，將開桶工具全部換成銅鋁合金的防爆型工具。

　　6、購買防爆型電子稱顯示器，因商家無足夠現貨，防爆電子稱顯示器現已更換兩臺，待商家貨到即全部更換。

　　7、起重吊鉤已加裝防脫安全副鉤。

　　8、車間東門金屬棚不符合安全要求的電線已拆除。

　　9、已將各崗位安全作業指導書和設備安全操作規程張掛上墻。

　　特此報告

　　XX有限公司

　　X年X月X日

公司整改報告6

XX省XX市金融工作辦公室：

　　為全面貫徹落實《XX省人民政府辦公廳關于印發XX省融資性擔保公司管理暫行辦法的通知》（皖政辦辦【XX】XX號）和《XX省人民政府金融工作辦公室關于印發省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知》（皖金【XX】XX號）精神，根據XX省XX市金融工作辦公室的具體要求，我公司對照標準條件，進行自我審查，認為符合規范整頓條件，適合申報，并自愿接受XX省、XX市金融工作辦公室的申報輔導，積極遵照融資性擔保公司申報審批程序，及時提交申請材料，努力配合做好審批工作。現將公司自查自糾整改情況報告如下：

　　一、申報審查

　　公司對照標準文件和規范整頓要求，進行自我審查，確實符合申報條件，自愿接受各級金融工作辦公室的申報輔導。我市、縣金融辦也認真履行審慎監管職責，對照標準條件，嚴格按照程序對我公司進行了審查和申報輔導，認為我公司所報材料真實完整，嚴格具備申報資格，積極組織我公司申報。

　　二、公司基本情況

　　1、成立概況

　　XX投資擔保有限公司（以下簡稱國融公司）成立于XX年XX月XX日，公司位于XX省XX市XX號，注冊資金XX億元，法定代表人XX，公司資產擁有等實體，總資產為XX億元。公司主要從事融資性擔保業務，未從事任何非融資性擔保業務，也沒有對外股權或債權投資活動。公司本著“依法經營、市場化運營、程序化操作、全責控制防范風險、誠信、效率、多贏”的經營原則，秉承“以人為本、控制風險、服務至上、和諧發展”的經營理念，為中小企業、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。

　　2、公司組織機構及人員構成情況

　　根據《公司法》和《公司章程》規定，公司設董事會、監事會。董事會由5人組成，設董事長一人、董事4人。董事長為公司法定代表人。公司監事會設監事一人。管理體制實行董事會領導下的總經理負責制。國融公司下設業務部、風險部、財務部、業務部、行政部以及風險審查委員會，組織架構齊全，管理規范。

　　公司現有工作人員23人，其中經濟師4人，會計師1人，助理會計師2人，本科及本科以上學歷8人，具有中級職稱人員占公司總人數的21.7%，具有初級職稱及以上人員占公司總人數的70%，具有本科以上學歷人員占總人數的34.8%，均符合任職條件，另外，本公司高級管理人員均為各專業銀行工作人員，具有相關的金融專業知識，完全勝任擔保工作。

　　高層管理人員簡要介紹：

　　公司法人代表人XX，XX年出生，現年XX歲，XX學歷，中共黨員，高級經濟師，c－master－mba結業，注冊成立投資擔保有限公司等，任董事長、總經理，起兼任重型工程機械有限公司董事長、副總經理。及其家族具有多年從商經驗，企業信用優良，個人信用良好，公司自成立至今，在李明虎及其管理層的帶領下，公司發展情況迅猛，制定了企業的發展目標與戰略，未來發展空間和市場前景廣闊。

　　公司財務科長XX，XX年出生，現年XX歲，XX學歷，中共黨員，經濟師，曾任建設銀行合肥分行財務科科長，內退后被投資擔保有限公司聘任為財務科長。

　　3、公司經營范圍與經營宗旨

　　公司經營范圍為：融資擔保、信用擔保、交易擔保、特殊擔保。

　　公司的經營宗旨是：按照“誠實信用，合作共贏”的原則和“誠信第一，客戶至上”的經營理念，積極幫助符合國家產業政策和具有發展潛力市場前景好的民營企業、中小企業開展融資擔保。

　　公司自成立以來，與市建設銀行、交通銀行、通商銀行、鳳臺聯社、潘集聯社、合肥科技發展銀行、合肥建行、合肥村鎮銀行等多家金融機構建立了良好的合作關系，取得了較好的經濟效益和社會效益。公司本著“依法經營、市場化運營、程序化操作、全責控制防范風險、誠信、效率、多贏”的經營原則，秉承“以人為本、控制風險、服務至上、和諧發展”的經營理念，為中小企業、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。以來，我們繼續積極開展擔保業務。在風險的防范方面，我們將重點審查擔保申請人的業務背景、企業銷售和利潤等情況，弄清借款用途和還款來源，考察企業管理團隊的整體素質（文化程度、主要經歷、技術專長、經營決策、市場開拓、遵紀守法等方面），及主要領導人的信用狀況、管理能力和道德品行。其次，審慎調查擔保申請人的資產狀況和資產取得的合法性等，確實防范道德風險和擔保風險的發生。

　　為了充分保障合作銀行的資產安全和我公司的商業信譽，公司根據近期國家頒布的《融資性擔保公司管理暫行辦法》的規定，提取了責任準備金和賠償準備金，兩項共計500余萬元，以防范和應對業務操作所帶來的風險隱患，極大分流了合作銀行的授信風險。

　　針對擔保業務的合作要求和操作規則，我們將根據雙方發生的每一筆擔保業務，按照擔保金額的10%，逐筆存入保證金，以實現風險防范的目的。由于我公司積極貫徹資產風險管理理念，嚴格落實擔保業務操作流程及反擔保措施，同時，也建立了行之有效的良好風險控制機制，截止目前，公司的擔保業務均能按時終結，從未發生代償和追償現象。

　　4、年檢、開戶和資信情況

　　公司營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證等證件均在經營年限內，均通過有關部門的年檢、登記，合法有效。

　　擔保有限公司在市通商銀行開設基本結算賬戶，在市建設銀行開設一般結算賬戶，所有賬戶正確合法、使用合理，無不良信用記錄。

　　經各合作銀行對我公司的評價，認為我擔保公司誠信狀況良好，無不良信用記錄，經營管理水平較高。

　　二、公司經營狀況

　　1、協作銀行（截止日期9月）單位：XX萬元

　　協作銀行授信種類授信金額（萬元）簽訂日期擔保方式／內容保證金比例

　　市建設銀行：XX

　　市通商銀行：XX

　　市淮河銀行：XX

　　農村信用社：XX

　　合肥科技農村發展銀行：XX

　　市長豐科源村鎮銀行：XX

　　2、業務開展情況

　　1－9月份，共為169家中小企業融資擔保32530萬元，從公司經濟運行情況看，主要經濟指標執行情況好于預期，為實現全年的奮斗目標奠定了基礎。與上年相比，可以概括為“十二個字”，那就是“開局順、速度快、質量好、效益高”。在有效破解中小企業融資難題促進地方經濟平穩發展的同時，公司自身也得到了良好的發展。

　　至9月末，我擔保公司資產4.5億元，其中：流動資產1.4億元（含存入銀行業務保證金3253萬元）；固定資產2.2億元；公司沒有對外股權或債權投資活動。企業未分配利潤1503萬元，提取擔保責任準備500萬元。

　　三、公司存在的主要問題

　　我公司經營兩年以來，擔保業務能按規范運作，公司業務呈現良好的發展勢頭，但在發展中還存在著一些亟待解決的基本問題，主要有以下幾個方面：

　　（一）風險識別和評估能力不健全。沒有一套相對科學完整的風險識別與分析評估系統，對企業風險的評估主要依賴業務員的主觀判斷。

　　（二）業務征信信息難獲取。現有的征信系統管理主體是中國人民銀行，使用主題是國內各家銀行，未對擔保公司開放使用，由此出現的擔保業務時間與貸款信息不對稱，制度上加大了擔保風險。

　　（三）擔保抵押、質押手續不健全，評估及公證部門的收費標準讓企業難以承受，評估、抵押流程所需時間較長，影響了公司的全面發展。

　　（四）擔保后監督不到位。企業貸款后，受環境、成本等因素的影響，不能定期或不定期的對貸款企業進行資金使用的監督，不能及時了解企業的正常經營狀況，缺乏與放款銀行的有效專題溝通。

　　四、整改措施

　　根據XX省、XX市金融辦相關文件要求，結合我公司的實際情況詳細制定了規范整改措施：

　　（一）努力培養從業人員對被擔保人的履約能力作出科學判斷和對擔保項目的風險評估的審查能力

　　一是分析被擔保人借款是否合理。二是分析被擔保人還款來源是否有保障。三是被擔保人的還款能力分析應基于對企業現金流量分析、資產負債比率等償債比例和流動性分析，著重于經營活動現金流量分析。

　　（二）公司要切實規范財務管理制度，參照融資性擔保企業財務標準，聘用專門的、全職的財務管理人員，認真落實財務的管理與執行，及時按照標準提取兩金。

　　（三）加強專業人員培訓機制。要加強專業人員的業務培訓，多組織學習涉及于擔保的銀行貸款糾紛的案例，迅速提高業務人員素質。要引進熟悉銀行授信、風險管理等專業知識的人才，建立一支高素質的專業人員隊伍，保障擔保機構業務可持續發展。

　　（四）要充分運用社會征信業的成果。通過最近幾年的發展，我國個人征信業和企業征信系統人民銀行登記查詢系統均已得到長足的發展，其社會功能和經濟功能已初步體現。擔保是或有負債，也是授人信用，合理采用企業和個人的信用信息，并對其資信狀況進行評價，會彌補與被擔保人的信息不對稱的問題。

　　（五）按照國家相關抵押、質押的要求規范擔保抵押、質押手續，對反擔保資產及股權進行相關的法定登記。規范統一評估、公證部門的收費標準，在不改變規范流程的條件下，適當縮短時間。

　　（六）公司設立專門部門，與銀行相關部門配合定期對被擔保企業的經營狀況及財務預算進行監督核查，明確企業盈虧情況，及時制定相關方案，控制風險到最低。在企業貸款到期前一月、半月、十天，及時通知企業做好還款準備，以防逾期。

　　（七）整改時限

　　公司努力在經營發展中穩健經營、降低風險，目前，已經按照上級相關部門的指示完成了規范整改工作。

　　五、發展前景和擔保承諾

　　XX投資擔保有限公司自成立以來，一直遵循誠實信用的經營理念，嚴格遵守國家法律法規和行業自律規范合法經營，積極幫助符合國家產業政策、具有發展潛力市場前景好的民營企業、中小企業開展融資擔保和信用擔保，業務正常有序，發展前景廣闊。

　　XX投資擔保有限公司股東均按照《公司法》、《XX省融資性擔保公司管理暫行辦法》、《公司章程》等法規自愿出資，無虛假出資、非法集資、抽逃資金、高息借貸等違法違規活動，未導致金融機構、被擔保企業和投資人的資金遭受損失。今后，我們將一如既往嚴格管理，規范運作，積極和金融部門廣泛合作，為企業進行融資擔保服務，助推地方經濟的健康發展。

XX投資擔保有限公司

XX年XX月XX日

公司整改報告7

　　根據國家安監總局（20xx）45 號文件精神，按照《金屬非金屬地下礦山建設項目安全設施及條件竣工驗收》要求，于20xx年 4月13日由安全副總D、生產副總X牽頭，組織安全、生產、技術部、資產部門相關人員，對H分公司礦山井下現場整改情況進行現場檢查驗收，現將整改情況匯報如下：

　　一、運輸巷道

　　1、990水平路面和排水渠整改，更換和增加排水渠蓋板，對部分損壞路面進行修補，保證排水暢通和行人、車輛通行安全。

　　2、990-960斜坡道挖渠和鋪蓋板80多米，清理和修整躲避硐室。

　　3、960水平6-7穿、8-23穿主巷路面整修，部分穿脈口擴幫拆角。

　　4、960水平主巷排水渠全部進行了挖泥修幫整改，保證排水順暢。

　　5、870車間整改軌道20xx米，電機車進行了檢修維護。

　　二、通風與防塵

　　1、1000水平封閉10、13穿巷道，21-24穿安裝6個軟風門，同時封閉了多個天井口，990水平斜坡口安裝自動風門，完善通風系統。

　　2、960水平封閉15天井下口，所有掘進作業面和中孔工程巷道都從新規范安裝局扇風機和掛置風筒布，使局部通風達到規程要求。

　　3、870水平破碎段除塵器更換了操作箱、電磁閥、除塵布袋，修理了各下料口的噴水霧設施，確保除塵設施正常運行。

　　4、礦井通風系統進行了反風試驗，實驗結果符合規程要求。

　　三、風水管路

　　1.井下所有主水管和風管進行打磨，更換部分嚴重腐蝕管道，按安全色規定進行刷漆和標識。

　　2、從新架設風水管道，規范架設高度和要求，整理各穿脈管路，達到管路設置規范合理。

　　四、供配電

　　1、井下主要運輸巷道和穿脈巷全部使用節能燈照明，照明線路進行規范整改，按規定進行照明燈設置。

　　2、對井下電纜、電線進行規范整改，全部按規程要求進行分離掛置，分級標識，達到線路規范，標識明顯。

　　3、配電室按規定進行整改，增加信號種類和用途標識牌、消防設施，整理規范進出線路。

　　4、穿巷和作業面線路整改，線路和各種管路分離，作業點設置插座，電氣設備打接地線，確保作業用電安全。

　　五、安全防護與標志

　　1、對所有設備防護設施進行檢查和維護，井下危險點設置防護欄、暫不作業地點采取臨時防護措施，高空和溜井作業人員配備安全帶，保證安全防護到位。

　　2、井下各水平主巷、穿脈、主要巷道交叉口、重點崗位等場所全部設置了安全標志、標識，線路按分級掛置了電壓標識牌，重點設備實行標識管理，危險崗位設置警示燈。

　　3、井口、主巷道設置安全文化版面和安全警示牌，起到宣傳安全理念，時刻警示員工注意安全。

　　六、現場安全管理

　　1、實行現場定置管理，設備、設施標識明顯、放置整齊、衛生整潔，保證施工作業場所照明、排水、通風等符合安全要求。

　　2、作業面實行帶班長簽證管理，嚴格按簽證單要求進行作業前危險因素排查和整改。配備CO監測儀，班前、班中不定時監測，確保作業安全。

　　3、嚴格執行領導井下帶班作業，安全員、測風員班中巡查監督制度，強化現場安全監督責任，做到發現問題及時消除事故隱患。

　　七、安全管理

　　建立健全了安全生產規章制度和安全操作規程，安全生產檔案基本完善，從業人員經安全培訓，個體防護按規定發放領取，從業人員參加工傷保險，安全投入按規定提取使用，應急預案已備案，并制定了20xx年度生產安全事故應急救援預案演練計劃。

　　總之，通過公司相關部門嚴格對照“金屬非金屬地下礦山建設項目安全施工與條件竣工驗收表”要求的進行全面、仔細地檢查，H分公司對照存在問題，認真按規定要求進行了制度完善和現場整改，認為基本符合安全生產條件要求。

公司整改報告8

省市金融工作辦公室：

　　為全面貫徹落實《省人民政府辦公廳關于印發省融資性擔保公司管理暫行辦法的通知》（皖政辦辦【】34號）和《省人民政府金融工作辦公室關于印發省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知》（皖金【】12號）精神，根據省市金融工作辦公室的具體要求，我公司對照標準條件，進行自我審查，認為符合規范整頓條件，適合申報，并自愿接受省、市金融工作辦公室的申報輔導，積極遵照融資性擔保公司申報審批程序，及時提交申請材料，努力配合做好審批工作。現將公司自查自糾整改情況報告如下：

　　一、申報審查

　　二、公司基本情況

　　1、成立概況

　　投資擔保有限公司（以下簡稱國融公司）成立于10月10日，公司位于省市號，注冊資金1.15億元，法定代表人，公司資產擁有等實體，總資產為3.6億元。公司主要從事融資性擔保業務，未從事任何非融資性擔保業務，也沒有對外股權或債權投資活動。公司本著“依法經營、市場化運營、程序化操作、全責控制防范風險、誠信、效率、多贏”的經營原則，秉承“以人為本、控制風險、服務至上、和諧發展”的經營理念，為中小企業、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。

　　2、公司組織機構及人員構成情況

　　高層管理人員簡要介紹：

　　公司法人代表人，1962年出生，現年49歲，大專學歷，中共黨員，高級經濟師，c－master－mba結業，注冊成立投資擔保有限公司等，任董事長、總經理，起兼任重型工程機械有限公司董事長、副總經理。及其家族具有多年從商經驗，企業信用優良，個人信用良好，公司自成立至今，在李明虎及其管理層的帶領下，公司發展情況迅猛，制定了企業的發展目標與戰略，未來發展空間和市場前景廣闊。

　　公司財務科長，1958年出生，現年52歲，大專學歷，中共黨員，經濟師，曾任建設銀行合肥分行財務科科長，內退后被投資擔保有限公司聘任為財務科長。

　　3、公司經營范圍與經營宗旨

　　公司經營范圍為：融資擔保、信用擔保、交易擔保、特殊擔保。

　　4、年檢、開戶和資信情況

　　公司營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證等證件均在經營年限內，均通過有關部門的年檢、登記，合法有效。

　　擔保有限公司在市通商銀行開設基本結算賬戶，在市建設銀行開設一般結算賬戶，所有賬戶正確合法、使用合理，無不良信用記錄。

　　經各合作銀行對我公司的評價，認為我擔保公司誠信狀況良好，無不良信用記錄，經營管理水平較高。

　　三、公司經營狀況

　　1、協作銀行（截止日期9月）單位：萬元

　　協作銀行授信種類授信金額（萬元）簽訂日期擔保方式／內容保證金比例

　　市建設銀行

　　市通商銀行

　　市淮河銀行

　　農村信用社

　　合肥科技農村發展銀行

　　市長豐科源村鎮銀行

　　2、業務開展情況

　　四、公司存在的主要問題

　　我公司經營兩年以來，擔保業務能按規范運作，公司業務呈現良好的發展勢頭，但在發展中還存在著一些亟待解決的基本問題，主要有以下幾個方面：

　　（一）風險識別和評估能力不健全。沒有一套相對科學完整的風險識別與分析評估系統，對企業風險的評估主要依賴業務員的主觀判斷。

　　（三）擔保抵押、質押手續不健全，評估及公證部門的收費標準讓企業難以承受，評估、抵押流程所需時間較長，影響了公司的全面發展。

　　五、整改措施

　　根據省、市金融辦相關文件要求，結合我公司的實際情況詳細制定了規范整改措施：

　　（一）努力培養從業人員對被擔保人的履約能力作出科學判斷和對擔保項目的風險評估的審查能力。

　　（七）整改時限。

　　公司努力在經營發展中穩健經營、降低風險，目前，已經按照上級相關部門的指示完成了規范整改工作。

　　六、發展前景和擔保承諾

　　投資擔保有限公司自成立以來，一直遵循誠實信用的經營理念，嚴格遵守國家法律法規和行業自律規范合法經營，積極幫助符合國家產業政策、具有發展潛力市場前景好的'民營企業、中小企業開展融資擔保和信用擔保，業務正常有序，發展前景廣闊。

　　投資擔保有限公司股東均按照《公司法》、《省融資性擔保公司管理暫行辦法》、《公司章程》等法規自愿出資，無虛假出資、非法集資、抽逃資金、高息借貸等違法違規活動，未導致金融機構、被擔保企業和投資人的資金遭受損失。今后，我們將一如既往嚴格管理，規范運作，積極和金融部門廣泛合作，為企業進行融資擔保服務，助推地方經濟的健康發展。

公司整改報告9

　　為了建立健全我公司安全生產管理的自我約束機制，全面提升安全生產水平，實現安全生產的持續改進。根據《企業安全生產標準化達標考評指標細則》，道路危險貨物運輸企業二級達標條件，我公司迅速成立了創建安全生產標準化活動領導小組，根據標準化建設工作的內容和要求，認真開展了落實、檢查及評價公司安全標準化工作，通過自評提出整改意見并落實改進措施，提高了安全生產標準化管理水平，現就考評組在考評工作中提出的需要整改的不符合內容及我公司在自評工作中需要整改的項目，我們及時落實整改措施，認真開展安全管理持續改進，現在已經全部整改完成，匯報如下：

　　一、修訂和完善20xx年制定的“實現安全工作方針與目標措施”的文件，明確、具體的量化和分解到了各部門、各崗位，并重新整理和提供了20xx年制定的安全工作方針與目標的措施文件，重新修訂和完善了20xx年度計劃，專項活動方案，中長期安全工作方案、跨年度工作方案、補充了20xx年“安全目標考核與獎懲辦法”的文件，并修訂和完善考核與獎懲辦法，定期進行考核、獎懲、兌現。

　　二、對安全領導小組辦公場所重新進行了裝修并標識機構牌，新增加和培訓了“持有安全員資格證”的專職安全人員3名，達到了6人，與公司經營規模和經營類別相符。按時、按規定召開了季度安全工作會議、月度安全生產會議、安全例會。

　　三、重新修訂和完善了安全生產責任制、“一崗雙責”文件和制度等有關安全管理制度、按照公司現行的組織機構，明確了各部門職能、各崗位職責，各部門負責人與其部門各崗位重新簽訂了安全責任書，并依據安全責任考核和獎懲文件進行了季度、半年、全年安全生產考核、記錄在檔。

　　四、重新修訂和完善了安全例會制度、安全生產費用提取和使用管理制度、車輛管理制度、設施設備安全管理制度、安全生產培訓和教育學習制度、安全生產監督檢查制度、事故統計和調查處理制度、安全生產獎懲制度、安全生產內部評估制度、危險貨物運輸安全評估制度、危險貨物安全生產管理制度。補充和完善了安全設施設備的操作規程，組織開展了安全生產制度和法律法規，操作規程的培訓和學習，將各類制度和操作規章印制成手冊發放到從業人員手中，定期開展檢查工作。建立了安全隱患排查治理，事故報表臺賬。

　　五、建立了安全費用年度預算制度，補充和制定了安全生產專項經費登記制度、安全生產專項資金使用監督制度、安全生產專項經費計劃、并建立了安全生產經費使用跟蹤、監督機制和安全生產經費使用、安全生產生產專項資金使用臺賬。

　　六、制定了停車場管理制度，在停車場設置了明顯的警示標志，對停車場安全設施，設備進行了更新和添置，建立了車輛裝備登記臺賬和車輛使用年限及運營公里數登記臺賬，并制定了臨近報廢車輛的管理制度，對甘M22415等危險貨物運輸車輛配置了三角架、牽引繩、滅火器、防護服隨車工具等。

　　七、提供制定了衛星定位裝置安裝使用規定的文件，嚴格GPS監控臺賬中監控信息的保存記錄，對監控人員明確了崗位職責，對GPS監控平臺監控車輛、駕駛員、違章違規處理登記表中體現了處理違章違規的結果，開展了安全生產科技攻關或課題研究活動。

　　八、我們明確了安全生產持續教育計劃中對人員的培訓時間，形成了長效機制，對從業人員安全學習教育培訓記錄中，對法律法規培訓和內容增加了次數。新技術、新工藝和新設備使用前對管理和操作人員進行了專項培訓，并對宣傳培訓教育進行了評審活動。

公司整改報告10

　　根據《XXXXX公司全面落實審計整改實施辦法》（XXXXXXXXXXXX號）有關公司文件精神，結合XXXXXX公司開展的第二次保險機構財務業務數據真實性檢查，加強中介業務管理自查自糾，治理商業賄賂不正當交易自查自糾和20xx年度上半年依法合規經營報告等專項檢查工作，切實整改存在的問題，現就自查情況報告如下：

　　一、健全組織，強化領導

　　為確保此次自查工作順利進行，XXX公司高度認識，將開展好全面落實審計整改工作作為推動改革發展的具體行動，在思想上高度重視，細致謀劃，精心部署，成立了以總經理為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作，確保全面落實審計整改的順利開展。

　　二、嚴格清查，不走過場

　　成立清查小組后，XXX公司按要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發現和解決存在的問題。

　　三、認真自查，及時自糾

　　按照《XXXXXXXX司全面落實審計整改實施辦法》的要求，XXXXX公司對違規承保、虛假退費、違規理賠、手續費及中介業務管理問題、XXXXX問題、保費核算問題、虛列費用、應收保費問題、資金管理問題、違規對外擔保等十類重點問題進行了自查。

　　1、違規承保

　　20xx年度XXXX公司保費收入達XXXXXX元，各險種保費收入、

　　其他業務收入及追償款收入等各項業務收入均如實反映并及時確認納入帳內核算，不存在虛增保費、截留保費、虛假批退；嚴格執行條款費率，不存在拆單甩單跨年度調節保費、滾單入帳、改變條款約定退保環節虛假退保退費等數據不真實情況。同時，不存在違規變更條款承保及違規降低費率承保的情況。

　　2、虛假批改或違規注銷

　　各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關規定要求并符合保險合同相關規定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。

　　3、違規理賠

　　20xx年度XXXX公司賠付支出XXXXXXXXX元，各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關規定要求并符合保險合同相關規定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。

　　4、手續費及中介業務管理問題

　　未發現將直銷業務虛掛為中介機構業務，虛開中介發票套取手續費用于支付給正式員工、無資格保險中介或個人手續費、賬外暗中支付手續費等數據不真實情況。嚴格執行“一條規定”、“兩個條件”和三項一致的要求來支付中介業務手續費。

　　5、農業保險問題

　　根據農險相關規定，合規承保，合規理賠。不存在虛假承保

　　農業保險套取財政補貼，違規注銷保單及虛假理賠，理賠到戶不到位的情況。

　　6、保費核算問題

　　不存在通過拆分保單，跨年度調節保費收入或變更險種，或通過上年不出單或批退保單，次年出單或批增，調節年度保費的情況。

　　7、應收保費問題

　　在應收保費方面，至20xx年底XXX公司應收保費余額為XXXX萬元，其中見費出單以前賬齡較長的應收保費比例較大。雖然按規定計提了壞帳準備，但努力降低應收保費仍是一個主要工作，爭取在20xx年底有一大幅度的下降。

　　8、虛列費用

　　不存在使用jia發票報銷，套取資金用于支付高管和職工薪酬獎金福利、個人侵占挪用資金以及支付中介手續費或貼補市場手續費等數據不真實情況。公司嚴格按照保監監管政策，不存在帳外暗中支付手續費，或超規定比例支付高額手續費等情況。

　　9、資金管理問題

　　不存在通過虛構經濟事項或使用jia發票報銷，套取資金用于支付職工薪酬、個人侵占挪用資金以及支付中介手續費或好處費等情況；公司嚴格按照保監監管政策，不存在帳外暗中支付手續費，或超規定比例支付高額手續費等情況。

　　10、違規對外擔保

　　20xx年，XXX公司根據上級公司《關于開展XXXXXXXXXXXX有關事項清查工作的通知》（XXXXXXXXX號）及相關文件精神，結

　　合《關于開展對外擔保有關事項清查工作的實施意見》中的要求，開展了對外擔保行為清查工作，經清查確認，并無通知禁止范圍內的對外擔保行為。

　　XXXXXX公司

　　20xx年XX月XX日

公司整改報告11

　　為降低全公司備品備件庫存，加快物流速度，公司已決定實行零庫存管理。現提出以下實施意見。

　　第一、建議實行“零庫存”管理的項目

　　一、車輛配件

　　1、全公司各型車輛配件庫存約220萬元。由于車輛更新快，同型號的車輛因生產年份不同也有不同配件。公司淘汰舊車時，原有配件就成了“死庫存”。

　　2、采用年標“零庫存”，供應商在公司設庫，實行交舊領新。

　　3、公司車輛報廢后，供應商可以及時調配剩余配件。

　　二、標準件（螺栓和管件）

　　1、全公司各型螺栓庫存約120萬元。型號多，數量大，供貨周期不能滿足現場使用。一般庫存都在3個月以上；使用數量少的，甚至存放1年以上。

　　2、采用年標“零庫存”，螺栓不再申報，可以根據實際使用量隨時補充，加快物流速度，減少庫存周期。

　　3、公司大庫可以給供應商設庫存放，由大庫管理對各廠進行互相調控。

　　三、工具

　　1、全公司各種工具庫存約60萬元。主要是質量問題較多，不能滿足現場使用，維修員工反映較突出。

　　2、采用年標“零庫存”，供應商在公司設庫，實行交舊領新。

　　3、各廠工具實行年使用總金額定額管理，超定額考核。

　　四、軸承

　　1、全公司現存各型軸承約630萬元，主要集中在軋鋼（317.44萬元）、煉鋼（119.22萬元）、煉鐵（106.17萬元）、大庫（56.82萬元）。各廠常用軸承均有備用。

　　2、采用年標“零庫存”，由大庫集中備用通用型號，各廠備用專用型號。

　　五、閥門

　　1、全公司各型閥門庫存約910萬元。其中軋鋼（143.77萬元）、煉鋼（116.66萬元）、煉鐵（221.96萬元）、動力（131.42萬元）、大庫（251.67萬元）。突發損壞較多，備用較多。

　　2、采用年標“零庫存”，電動閥門存放大庫，實行交舊領新。

　　3、其它閥門由各廠存放管理，根據使用情況外修或報廢。

　　六、油料

　　1、全公司各型潤滑油品庫存約240萬元。油品現場存放，浪費和污染時有發生，管理困難。

　　2、采用年標“零庫存”，供應商在公司設庫，根據使用量隨時送達現場。減少安全隱患，也符合國家相關管理制度。

　　七、電機

　　1、全公司各型新電機庫存約360萬元（軋鋼160臺、煉鋼170臺、煉鐵390臺、大庫160臺，全公司共計899臺）。經過多年修舊利廢，各廠舊電機都不少。但質量和出力情況不穩定，不得不備用。各廠互相調配比較困難。

　　2、采用年標“零庫存”，新電機全部存放大庫，實行交舊領新。

　　3、舊電機由各廠根據使用情況外修或報廢。

　　八、電器儀表

　　1、全公司電器儀表庫存約1260萬元。公司大庫（388.19萬元）基本都是20xx年以前的積壓備件，產品更新多數已不能使用。各廠情況：軋鋼（68萬元）、煉鋼（145.57萬元）、煉鐵（357.96萬元）、動力（311.92萬元）、白灰（58.72萬元）。由于存放條件惡劣，管理難度較大。

　　2、采用年標“零庫存”，電器儀表存放大庫，實行交舊領新。

　　3、各廠存放少量日常消耗品，滿足夜班維修使用。

　　以上八項實際庫存總計約3800萬元。雖然不能全部沒有庫存，但是對提高企業物流速度，減少積壓，降低消耗會長期受益。

　　第二、“零庫存”管理公司大庫應完成的工作

　　一、人員的必要培訓

　　1、邀請公司財務管理講解物流管理知識。重點講解“零庫存”操作程序和管理制度。

　　2、邀請公司各廠技術人員講解設備管理知識。重點講解生產流程和對備件配送的基本要求。大庫針對各廠要求制定管理考核辦法。

　　3、設備部備件科技術人員講解備件管理知識。重點講解倉庫管理基本要求和公司相關檢查考核制度。

　　二、大庫清理、整理項目

　　1、清理1#庫積壓備件，公司處理或集中堆放。存放橡膠制品“零庫存”使用。

　　2、清理2#庫積壓備件，公司處理或集中堆放。存放儀電備件“零庫存”使用。

　　3、清理3#庫積壓備件，可用部分各廠強制出庫，積壓備件公司處理或集中堆放。存放閥門和電機減速機等小型設備“零庫存”使用（因天車5噸，較大設備存放4#庫）。

　　4、清理4#庫積壓備件，公司處理。存放設備和電纜備件“零庫存”使用。

　　5、清理原12#庫積壓備件，做五金標準件“零庫存”使用。

　　6、清理原14#庫積壓備件，存放軸承“零庫存”使用。

　　7、清理原16#庫的5個庫房，其中兩個存放鏟車配件；清理原車輛配件庫房積壓，存放汽車配件。清理原20#庫東側存放車輛較大配件。清理原21#庫東側存放輪胎。

　　三、工裝配備

　　2、將現有叉車調撥1部給煉鐵管理（經常借用，損壞較多）。大庫添置電動4噸叉車1部，節約運行費用，提高工作效率。

　　2、配備電動三輪車2部，實行部分物資配送管理。

　　3、配備氣割、電焊及電鉗工常用工具。

　　第三、需要公司批準支持的項目

　　一、人員準備

　　1、盡快招聘倉庫主任，最好是儀電工程師，加強電機和儀電備件管理。要求具有服務基層的強烈意識和責任感；熟悉5S管理（有具體操作管理經驗）。

　　2、配備叉車司機2人和電動三輪車司機2人，實行部分物資配送管理。

　　3、配備電氣焊工或鉗工4人，組成配料小組，并配備工具（可以從各廠抽調）。主要負責鋼材下料和倉庫廢舊拆解管理；各單位現場配送（日常低值易耗品及小型通用備件）。

　　4、配備財務三級賬，現場管理“零庫存”賬務。

　　二、具體項目

　　1、修整12#庫、14#庫，小屋加門，制作貨架（約60個）和架板(約240個）。

　　2、修整加高4#庫大門（現在大門高度電纜、配電柜等車輛不能進出）。

　　3、26#庫（防爆棚）延長30米（圍墻2*80米，頂棚15*30米）。19#和34#區砌墻（80米），并制作安裝兩個大門。19#區露天存放油脂（苫布遮蓋防雨）和空油桶；34#區存放廢舊輪胎。

　　4、拆除30#庫，廢油合并26#庫管理。

　　5、合金庫南側砌廢舊塑料收集池4個；26#庫砌雜品池4個。

　　6、氧氣、乙炔庫墊高1.1米并修改大門。

　　7、原主任辦公室修整，改為客戶休息室，供應廠商集中辦公。

　　8、新增吊車或拆移龍門吊至4#庫南廣場（30*80米）集中存放、整理鋼材。

　　9、盡快處理倉庫積壓物資和廢舊物資。清理廢鋼及平整部分場地。

　　10、大庫清理需要增加力工（4人）。

公司整改報告12

****食品藥品監督管理局：

　　******有限公司位于**市**區湖**路**號，于****年12月成立。法定代表人***，企業負責人***，質量負責人****，注冊資金***萬元，企業性質為有限責任公司。注冊地址均為倉庫地址**市**區湖**路**號，辦公面積***㎡，陰涼庫面積***㎡，冷庫容積為***m。

　　《醫療器械經營許可證》證號：*******號，有效期限至**年**月***日。核準經營范圍為：ⅲ類：**************。

　　《第二類醫療器械經營備案憑證》備案編號：*****備案經營范圍：ⅱ類： ********。

　　根據《國家食品藥品監督管理總局關于整治醫療器械流通領域經營行為的公告》（20xx年第112號）和《****食品藥品監督管理局關于開展醫療器械流通領域違法經營行為集中整治行動的通知》（*****號）以及《***市食品藥品監督管理局關于開展醫療器械流通領域違法經營行為集中整治行動的通知》（*****號）的精神要求，公司領導高度重視，召開專題會議傳達各級藥監局關于集中整治醫療器械流通領域違法經營行為公告和通知的精神及要求，要求各部門切實領會文件精神實質，把思想和行動統一到文件精神要求上來，并要求所有部門組織開展內部自查。現將自查和整改及管理措施情況報告如下：

　　（一）從事醫療器械批發業務的經營企業銷售給不具有資質的經營企業或者使用單位的；醫療器械經營企業從不具有資質的生產、經營企業購進醫療器械的。自查情況：無此違法違規行為。

　　管理措施：我公司所有的醫療器械首次發生業務的供貨單位/銷售人員、供貨品

　　種、購貨單位全部通過計算機系統進行業務部門申報—質管部審核—質量副總審批的流程進行合法審核。通過計算機系統把器械產品所屬的經營范圍和供銷單位經營/生產范圍進行關聯，醫療器械購、銷、儲、運等經營環節全部通過計算機系統進行控制，能夠有效做到超經營范圍、超有效期限的預警提示和攔截控制。確保我公司醫療器械購銷經營活動的合法性。

　　（二）經營條件發生變化，不再符合醫療器械經營質量管理規范要求，未按照規定進行整改的；擅自變更經營場所或者庫房地址、擴大經營范圍或者擅自設立庫房的。

　　自查情況：無此違法違規行為。

　　管理措施：我公司醫療器的經營條件全部依據《醫療器械經營許可證》和《第二類醫療器械經營備案憑證》許可和備案的經營范圍、注冊地址、倉庫地址和營業場所進行醫療器械經營活動的，沒有發生任何變化。不存在擅自變更經營場所或者庫房地址、擴大經營范圍或者擅自設立庫房的經營行為。

　　（三）提供虛假資料或者采取其他欺騙手段取得《醫療器械經營許可證》的；未辦理備案或者備案時提供虛假資料的；偽造、變造、買賣、出租、出借《醫療器械經營許可證》或《醫療器械經營備案憑證》的。

　　自查情況：無此違法違規行為。

　　管理措施：我公司嚴格按照《醫療器械監督管理條例》《醫療器械經營監督管理辦法》的要求，提供有關資料進行《醫療器械經營許可證》和《第二類醫療器械經營備案憑證》的申辦，提供的資料真實、合法、有效。自經營以來****市****區食品藥品監督管理局，每年對我公司醫療器械經營情況進行現場檢查，均未存在偽造、變造、買賣、出租、出借《醫療器械經營許可證》或《醫療器械經營備案憑證》的經營行為。并保證在以后的經營過程中繼續嚴格遵守《醫

　　療器械經營質量管理規范》，不偽造、變造、買賣、出租、出借《醫療器械經營許可證》或《醫療器械經營備案憑證》。

　　（四）未經許可從事第三類醫療器械經營活動的，或者《醫療器械經營許可證》有效期屆滿后未依法辦理延續、仍繼續從事醫療器械經營的。

　　自查情況：無此違法違規行為。

　　管理措施：***年**月**日我公司順利通過了***市食品藥品監督管理局現場檢查驗收，取得了《醫療器械經營許可證》的到期延續，我公司嚴格按照《醫療器械經營許可證》許可的經營范圍進行第三類醫療器械經營活動，未經許可的第三類醫療器械計算機系統進行自動攔截控制。

　　（五）經營未取得醫療器械注冊證的第二類、第三類醫療器械的，特別是進口醫療器械境內代理商經營無證產品的。

　　自查情況：無此違法違規行為。

　　管理措施：我公司所有經營的第二類、第三類醫療器械、進口醫療器械均有醫療器械注冊證，所有醫療器械首營產品資質的合法、有效性都通過計算機系統進行審核，經過質量副總批準通過后，才可以進行業務的發生，保證了醫療器械產品的合法性。

　　（六）經營不符合強制性標準或者不符合經注冊或者備案的產品技術要求的醫療器械的；經營無合格證明文件、過期、失效、淘汰的醫療器械的。自查情況：無此違法違規行為。

　　管理措施：我公司所有醫療器械產品在采購前審核供貨者的合法資格、所購入醫療器械的合法性并獲取加蓋供貨者公章的相關證明文件或者復印件，并對供貨者質量管理情況進行評價，資質包括：①營業執照；②醫療器械生產或者經營的許可證或者備案憑證；③醫療器械注冊證或者備案憑證；④銷售人員身份

　　證復印件，加蓋本企業公章的授權書原件。授權書應當載明授權銷售的品種、地域、期限，注明銷售人員的身份證號碼。保證了醫療器械產品的合法采購。

　　（七）經營的醫療器械的說明書、標簽不符合有關規定的；未按照醫療器械說明書和標簽標示要求運輸、貯存醫療器械的，特別是未對需要低溫、冷藏醫療器械進行全鏈條冷鏈管理的。

　　自查情況：無此違法違規行為。

　　管理措施：我公司所經營醫療器械產品的說明書、標簽均符合自20xx年10月1日執行的《醫療器械說明書和標簽管理規定》（國家食品藥品監督管理總局令第6號）規定。我公司均按照醫療器械說明書和標簽標示要求運輸、貯存。

　　我公司醫療器械陰涼庫面積為***㎡，冷庫面積為***㎡，**輛冷藏車，***個保溫箱。我公司倉庫、冷藏車、保溫箱內均安裝溫濕度自動監測系統，對倉庫、冷藏車、保溫箱內溫度能夠進行實時監測，養護員根據溫濕度檢測系統的監測情況及時調控倉庫、冷藏車、保溫箱的溫濕度。確保了倉庫、冷藏車、保溫箱的溫濕度都控制在規定的范圍內，做到了低溫、冷藏醫療器械全鏈條冷鏈管理的。有效保證了低溫、冷藏醫療器械在儲存、運輸環節的質量安全。

　　（八）未按規定建立并執行醫療器械進貨查驗記錄制度的；從事第二類、第三類醫療器械批發業務以及第三類醫療器械零售業務的經營企業未按規定建立并執行銷售記錄制度的。

　　自查情況：無此違法違規行為。

　　管理措施：我公司建立并執行了醫療器械進貨查驗記錄制度和銷售記錄制度，我公司所有經營醫療器械產品都在計算機系統中自動生成采購記錄、收貨記錄、驗收入庫記錄，庫存記錄、養護記錄，銷售記錄、出庫復核記錄、運輸記錄，并通過計算機系統進行醫療器械產品效期管理，計算機系統實現近效期預警，

　　超過有效期自動鎖定，停止銷售。

　　根據《國家食品藥品監督管理總局關于整治醫療器械流通領域經營行為的公告》（20xx年第112號）精神要求，我公司對20xx年6月1日至20xx年6月30日以來的醫療器械經營行為，對照公告的八項內容逐條進行了深入自查。通過自查我公司嚴格按照相關法律、法規的要求開展經營行為，不存在公告中的違規行為。我公司承諾所提供的自查及整改報告內容真實、有效。

　　特此報告。

　　法定代表人（簽字）：****

　　******有限公司

　　二零xx年七月六日

公司整改報告13

xx市郵政管理局：

　　貴局于20xx年5月28日對我公司安全生產經營及各項制度的建立和執行情況進行了檢查，檢查組認真、嚴肅、全面對我司工作進行指導和評價，充分肯定了我公司所做的工作成績，同時針對我公司管理現狀中存在的不足之處，提出了中肯的整改意見。我公司針對檢查組提出的意見，迅速組織有關人員，及時地制定了相應的改正措施，進行了深刻、細致的整改工作，取得了良好的成果。

　　按照檢查組整改意見的要求，我們逐條落實實施，并在規定時間內整改完畢。現將整改工作的實際情況報告如下：

　　首先，按照貴局的要求，我司于20xx年5月30日與武威中通速遞總公司簽署了安全生產責任書，并按照責任書的要求，嚴格落實各項規章制度，確保公司正常，有序，規范的運行。

　　第二，各項制度的建立和健全。針對我司制度不夠健全和完善的問題，我司結合貴局的要求，制定了安全檢查與事故隱患排查制度；安全例會教育培訓制度；寄遞服務用戶個人信息安全管理制度等相關的制度；建立了安全生產隱患自查臺賬，確保了各項檢查和改進措施有詳細的記載。

　　第三，自20xx年05月28日起，按照貴局的要求嚴格執行寄件客戶實名登記制度，做到了寄件百分之百的開箱驗視制度，同時，及時

　　在面單及預留底單上加蓋了驗視章，加強了攬件員工簽字的規范性要求。

　　第四，針對我司未公示警示語的問題，我司積極著手，聯系上級公司，在當日就張貼了“掃黃打非”警示語，此舉對我司的規范操作和客戶的提醒尤為重要，我司將嚴格按照貴局的要求落實執行。

　　針對上述存在的問題，我司已積極進行整改，并對存在的各項安全隱患進行進一步的檢查和對比自查，以確保公司的各項操作流程規范且有序，為公司的健康發展奠定長久的基礎。

　　中通速遞xxx分部

　　20xx-05-31

公司整改報告14

　　公司領導：

　　根據生產部要求，為方便車輛備件管理，明確車隊與大庫管理區域責任，擬做如下劃分整理：

　　1、按車隊要求，將20#庫整理。西邊天車備件零庫存庫，歸廠家直接管理；東邊存放車輛備件，歸生產部管理。

　　2、19#庫西墻和15#庫南墻加裝大門，門西歸生產部管理；門東歸大庫管理。

　　3、20#庫東墻和辦公室平房西墻加磚墻，墻南歸生產部管理；墻北歸大庫管理。

　　4、19#庫與20#庫中間的主通道加裝欄桿，加固修整墻面，將倉庫門衛值班室移至19#庫南墻，倉庫實行門禁管理。

　　5、19#庫與20#庫圍墻南室外區域，衛生歸生產部管理。

　　倉庫區域整理部分：

　　6、庫區W14做欄桿和保潔工具架，存放衛生工具。庫區W08做上貨架一個，方便勞保用品存放。

　　7、庫區W19磚墻裝大門，存放大型積壓廢舊物資。

　　8、庫區W34磚墻裝大門，存放煉鋼領料車輛。庫區W32磚墻裝欄桿門，存放合金編織袋。

　　9、庫區W26磚墻裝大門，存放叉車。W13、W16、W29磚砌防火沙池各一個。

　　10、整理8#庫南辦公室，做客戶接待休息室，煉鋼領料員工休息、加水用。

　　11、平整庫房周邊部分土地，規范庫外備件存放。大庫辦公室門前鋪磚10平方，統一停放自行車。

　　12、制作庫區地面定置標志線約850米（利用舊扁鋼和油漆）。

　　車隊區域整理部分：

　　13、庫區W44、W53磚墻裝大門，存放廢舊車輛。

　　14、庫區W54磚墻裝小門，存放廢舊木材。

　　15、制作備件存放區地面定置標志線約150米（利用舊扁鋼和油漆）。

公司整改報告15

　　根據市紀委、市委組織部、市委活動辦聯合下發的關于《開展“為官不為”問題專項整治工作方案》(xx組字〔20xx〕50號)的要求，公司黨組高度重視，立即召開專題會議，安排部署專項整治活動，認真開展自查自糾工作，對照問題查缺補漏，切實加強了對全體干部職工工作作風進行集中整治。現將自查自糾情況報告如下：

　　一、領導重視，積級動員部署相關工作

　　公司領導班子對“為官不為”問題的自查自糾工作高度重視，迅速召開動員員部署會議傳達貫徹，成立了自查自糾工作領導小組。一是成立了以黨組書記、董事長為組長，其他領導班子成員為副組長，各部室負責人為成員的“為官不為”問題專項整治工作領導小組。形成了一把手負總責，一級抓一級、層層抓落實的工作格局。二是召開“為官不為”問題專項整治工作動員大會。9月18日，由黨組書記、董事長主持召開會議，傳達了專項整治工作的精神，并要求按照文件提出的整治內容開展自查自糾工作。三是制定實施方案，結合本單位實際，公司制定了具體實施方案。要求公司全體干部職工通過深入開展專項整治活動，消除干部工作作風中“只要不出事，寧愿不做事”、“不求過的硬，只求過的去”的懈怠心態，切實解決“不想為”、“不會為”、“不敢為”、“慢作為”等突出問題，堅決糾正“為官不為”的不良作風。

　　二、開展自查自糾，查找亟待解決的突出問題

　　公司領導班子嚴格按照工作方案要求，圍繞群眾觀念淡薄、工作執行不力、精神狀態不佳、能力不強、標準不高、作風漂浮、不敢擔當、推諉扯皮等“為官不為”八個方面的突出表現，結合黨的群眾路線教育實踐活動期間征求到的意見建議，開展了認真的自查自糾，并以群眾是否滿意、工作成效是否明顯為標準，切實查找亟待解決的問題，作為重點整治的目標，建立工作臺賬。同時，公司領導班子及其成員將認真按照單位職責和個人承擔的責任，逐項檢查履職盡責情況，確保專項整治工作落實到位。

　　三、確定努力方向，制定整改措施

　　結合梳理出的問題，公司黨組認真制定整改措施，確定努力方向，確保專項整治工作落到實處，取得成效。

　　一是進一步改變重業務輕學習的觀念。

　　加強政治理論學習，用馬克思主義中國化的最新成果武裝頭腦、指導實踐、推動工作，從思想根源上解決“為官不為”的問題增強宗旨觀念，提振精神狀態。修訂和落實班子成員日常學習制度，每月組織2次集中學習，交流理論學習心得，密切聯系工作實際。認真組織政策法規和知識技能的培訓學習，使學習成果真正轉化為推動公司事業加快發展的動力。

　　二是進一步牢固樹立抓落實、重實效的觀念。

　　建立重點項目推進例會制度，完善重點稽查機制,全面實行項目責任制，解決工作執行不力、干部能力不強、工作標準不高的問題。要沉下身子與基層的同志和群眾一起同甘共苦、推動落實，以實干的精神贏取工作的實績。進一步牢固樹立群眾觀念，查實情、說實話、辦實事，加大對涉及群眾切身利益的盲點、難點，增強工作推進力度，多做打基礎、管長遠、群眾得實惠的工作。

　　三是進一步增強執政為民的理念。

　　公司的項目大多涉及基礎設施建設，是民生工程，在項目推進過程中要立足于面向社會、服務民生的基本特點，不斷提高以人為本、服務群眾的自覺性和主動性，把維護群眾利益作為我們全部工作的出發點和落腳點。加強對身邊的先進典型和先進經驗的總結推廣，在繼承優良傳統的同時，解決新問題、取得新成效。

　　四是進一步加大檢查考核力度，轉變工作作風。

　　要切實解決推諉扯皮、不敢擔當、作風漂浮等問題，進一步解放思想，求真務實，開拓進取，增強自身的社會責任感和愛崗敬業的精神，要時刻記住工作職責，做群眾的貼心人，真正做到群眾利益無小事，切實讓廣大干部職工感受到黨的關懷。

　　進一步著力建設學習型、創新型、發展型、服務型黨組織，不斷強化黨員意識，增強黨性鍛煉，加強黨性修養，更好地克服精神懈怠和思想滑坡，提高集體戰斗能力和整體工作水平。

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