經營管理自查報告（精選17篇）

　　隨著社會一步步向前發展，我們使用報告的情況越來越多，我們在寫報告的時候要注意語言要準確、簡潔。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎？下面是小編精心整理的經營管理自查報告，希望對大家有所幫助。

　　經營管理自查報告 1

　　根據上級集團公司下發的《以“履職盡責、失職問責、強化監督”為宗旨的經營管理責任落實自查工作的通知》的精神，我公司按照檢查內容及時開展自查工作，并于20xx年8月4日成立了以總經理劉捷為組長、財務總監劉立軍為副組長，各部門經理為成員的自查小組，同時下發了《以“履職盡責、失職問責、強化監督”為宗旨的經營管理責任落實自查工作的通知》（復綜[20xx]14號）文件給公司各部門，安排布置了此項工作，現將自查情況報告如下：

　　一、自查范圍及內容

　　（一）自查范圍：對董事會、監事會、經營層、內部控制、重大決策、財金管理、人事管理、采購管理、合同管理等進行自查。

　　（二）自查內容：

　　1、經營管理的職責分工和授權體系是否完善

　　2、經營管理的規章制度體系是否完善

　　3、經營管理責任體系是否得到有效執行和落實

　　4、經營管理責任落實是否得到有效的監督和問責

　　二、自查情況

　　（一）經營管理的職責分工和授權體系是否完善

　　1、董事會、監事會、經營層的任職條件和職責權限是否清晰明確，是否能確保決策、執行和監督互相分離，形成制衡。

　　公司自08年成立以來，堅持按照產權明晰、權責明確、管理科學的現代制度要求，積極推進公司法人治理結構的完善，制定了《公司章程》、《合資經營合同》、《董事會議事規則》、《總經辦議事規則》及《總經理、副總經理、財務總監等崗位職責》等相關規章制度，并遵照規章制度中的責任目標執行日常經營管理，確保公司在日常經營管理及各項決策中做到公平公正，有效的規避了獨政、獨權的管理模式。

　　2、總經理和其他部門設置是否合理，內部機構部門職責權限是否明確。

　　公司在成立初期領導班子到位后，構建了公司組織機構圖，明確了領導班子成員工作分工，其間根據董事會決議安排對公司領導班子有過幾次調整 ，公司均及時的作了相應分工調整，確保了各項工作的正常運行。

　　3、內部機構部門設置是否合理，職責權限是否明確，是否存在職能交叉、缺失或權責過于集中的問題，能否形成各司其職、各負其責、互相制約、互相協調的工作機制。

　　我公司在08年至20xx年10月份其間共設立了6個職能部門，20xx年公司根據實際運營情況，為了更好的開發風電市場，提升公司自身產品市場開發銷售能力，加強品牌宣傳等因素，經公司總經理辦公會（11-HY-027）研究決定增設了商務部，由原來的6個部門增設為7個部門，分別是生產部、技術部、質量部、物流部、財務部、綜合部、商務部，同時根據各部門的工作性質經過多輪會上討論，最終重新詳細的調整了各部門的職能權限，并形成《公司各部門職能界定表》（復綜【20xx】２7號），以文件形式下發至各部門，明確了各部門的工作職責，加強各部門工作責任落實，促使各部門更好的理解、溝通工作。

　　4、崗位職責及工作要求是否明確，不相容職責是否分離。

　　為了規范公司辦事程序，依照各部門各崗位的工作要求制定了崗位職責制度，使員工能夠清晰本職崗位及其它崗位員工的工作職責及具體分管工作內容，同時在財務部的崗位管理上，嚴格執行崗位5年調換及財務用章分別管理制度。

　　5、經營管理授權體系是否建立，“三重一大”事項的管理權限和審批程序是否清晰明確。

　　（1）公司設立了采購小組，并制定了《大宗物資采購管理》辦法，同時為貫徹落實《中國航天科技集團公司第一研究院“在三重一大”決策管理實施辦法》的要求，特制訂了公司級《“三重一大”決策目錄》及《”三重一大”決策管理實施細則》（復綜[20xx]24號）文件下發至各部門，密切配合北京航天萬源（國際）集團公司對我公司重大事項決策、重要人事任免、重要項目安排、大額度資金使用事項的監督，規范領導決策行為，嚴格決策程序，防范決策風險，實現決策民主化、科學化、規范化、增強監督的針對性和有效性。

　　（2）從下發文件至今我公司在重大事項決策中嚴格按照文件中要求執行，堅持做到重大事項集體決策、重點工作合力推進，有力地保障了企業決策的科學性和有效性。凡是對外經濟合同、物資采購、工程建設項目等實行重大事項會審制，并留有詳細記錄。

　　（二）經營管理規章制度體系是否完善。

　　1、是否制定規章制度管理辦法，并形式規章制度體系構架，對規章制度體系建設工作進行規范和指導。

　　在公司成立初期，制定了如崗位職責、考核、安全、薪酬、合同、固定資產、辦公用品管理、加班、考核、采購等各項規章制度（制度清單見附件1），經過20xx年至20xx年的'生產經營管理等實質性工作的摸索，我公司在不斷的修訂完善工作中存在的缺失或不適用的各項管理制度，對《考勤管理辦法》、《加班管理辦法》及各項安全方面的規章制度在不違背國家相關法律法規的前提下做了更符合公司日常經營管理的修訂，并在職工大會上舉手表決通過，同時我公司財務部門按照會計準則和上級單位指示制定了各項規章制度（見附件2），并嚴格按照規章制度規范日常財務工作，但在此次自查過程中發現，并未制定規章制度管理辦法。

　　2、現有規章制度體系構架是否健全，能否覆蓋經營管理決策、執行、監督問責全過程，重要和關鍵環節是否存在缺失。

　　20xx年至20xx年我公司補充完善了企業決策機制及各項管理制度，一是規范了企業決策運行機制“三重一大”決策目錄，二是修訂完善了公司《固定資產管理制度》、《基建管理制度》、《車輛使用管理辦法》、《一線班組考核管理辦法》、《印章使用管理制度》、《預算管理制度》、《成本管理制度》、《出差管理制度》等相關管理制度；三是健全完善了《差旅費報銷辦法》及《產品質量事故獎懲辦法》；四是建立健全了公司職工職業健康管理體系及13項職業健康管理制度；基本覆蓋了公司目前生產經營管理的需求性。

　　3、規章制度中是否包含經營管理責任落實與問責的內容和條款，是否存在重大缺少和漏洞。

　　20xx年公司根據新修正的《國家安全生產法》及上級公司《中國航天科技集團公司安全生產管理辦法》、《中國航天科技集團第一研究院安全生產管理規定》的內容，重新修訂了本公司的《安全生產管理辦法》、《安全考核管理辦法》《安全生產職責》、《安全生產事故報告和調查處理辦法》、《安全生產應急處置救援預案》（通過當地安監局備案）、《安全管理責任人獎懲辦法》等相關管理制度，其中明確了對責任落實與問責內容的具體要求，同時公司每年1月初分級對全體員工簽訂《安全崗位告知書》、《安全協議》、《安全目標管理責任書》，同時對特殊崗位簽訂《保密協議》，《崗位廉潔從業承諾書》等相關協議，分級落實責任職責。

　　4、是否建立科學有效的投資管理制度。

　　我公司在13年及14年的經營管理治理情況表中與上級單位溝通了解到，我公司不涉及此項。

　　三、經營管理責任體系是否得到有效執行和落實

　　1、經營管理職責分工和授權體系是否得到執行和落實，是否存在超越職責和權限違規決策的情況。

　　自公司成立以來，公司經營管理層嚴格按照上級公司要求和董事會決議以及公司《總經理辦公會議事規則》及相關規章制度執行，每年由公司董事長對公司總經理進行重大事項專項授權，在超出職責權限的情況下，根據實際情況報請公司董事會和上級公司批準后執行，嚴格按照公司章程及上級公司要求對公司的實際經營情況進行管控，沒有出現超越職責和權限違規決策的情況。

　　2、董事、監事、經營層是否符合任職要求，并能夠做到履職盡責。

　　公司董事、監事、經營層嚴格按照《公司章程》、《合資經營合同》、《董事會會議議事規則》等相關規章制度執行，歷任董事會、監事會、經營層均符合任職要求，并能夠做到履職盡責。

　　3、董事會、監事會、經營層的相關會議能否按照會議制度和議事規則的規定嚴格召開。是否形成會議記錄并由參會人員進行簽字。

　　董事會、經營層的相關會議嚴格按照會議制度和議事規則的規定來召開，并由專人形成會議記錄、紀要，經參會人員匯簽后存檔，可見公司董事會會議記錄文件及總經理辦公會會議文件。

　　4、經營管理規章制度是否得到執行和落實，是否開展規章制度執行效果檢查評估工作并形成分析報告，是否存在嚴重違反規章制度造成重大經營管理損失的情況。

　　公司根據實際工作情況不斷的完善各類經營管理規章制度，并及時下發給各部門進行宣貫實施，同時在日常工作中起到了有效的應用管理，促使各項管理工作穩定有序的進行當中，至今未出現過任何因嚴重違反規章制度而造成的重大經營管理損失情況發生，但在此次自查過程中發現我公司并未對已經下發的規章制度進行過效果檢查評估，也未形成任何分析報告。

　　5、是否能夠通過合法有效的形式履行出資人職責，維護出資人權益等。

　　我公司董事、監事、經管層嚴格按照《公司章程》、《合資經營合同》及《“三重一大”決策目錄》進行各項重大決策及管理工作，履行各項職責義務，堅決維護出資人各項權益。

　　（四）、是否按照國家和集團公司有關要求定期開展內外部審計工作，審計中發現問題是否得到及時整改，是否對造成重大損失。

　　是否按照國家和集團公司有關要求定期開展內外部審計工作，審計中發現問題是否得到及時整改，是否對造成重大損失的經營管理責任人進行問責等。

　　集團公司每年委派大華會計事務所對我公司進行內部財務審計，香港德勤會計事務所進行外部財務審計，審計當年會計期間的所有財務報表和會計重大事項進行全面審計，并出示審計報告，在審查過程中我公司財務報表所有重大方面都嚴格按照企業會計準責的規定編制，審計中未發現問題。

　　經營管理自查報告 2

　　xxx區農業經營管理服務中心作為xxx區農村發展局下屬事業單位，主要承擔xxx區農村土地規模流轉規范管理、農村專業合作經濟組織建設、農村產權制度改革農村承包地實測確權頒證、農村集體資產管理、農民負擔監管等幾項重點工作。按照《xxx市農業委員會關于開展全市農村經營管理工作檢查的通知》（x農辦【20××】77號文件）要求，對照省市檢查內容進行了自查。現將自查情況匯報如下：

　　一、基本情況：

　　截止20××年6月，我區共13個鄉鎮（街道辦）、218個村、2559個社、農戶186006戶、農業人口468331人、耕地面積354268畝。

　　二、農民專業合作社指導服務協調工作：

　　1、合作社發展情況

　　截止20××年6月底，全區經工商登記農民專業合作社125個；其中：省級示范合作社6個，市級龍頭合作社3個，市級示范合作社16個，區級示范合作社7個；專業合作社擁有成員17468名，聯系帶動農戶92995戶，占66.9%，流轉土地面積53800畝，涉及蔬菜、畜禽、水果、糧油、中藥材、服務業等產業；實現銷售總收入75313萬元，合作社成員戶均純收入4.96萬元，與去年同期相比增收1.09萬元，高出非成員25%。

　　2、法律法規貫徹落實情況

　　認真組織全區農民專業合作社理事長、財會人員，鄉鎮合作社指導管理人員學習《農民專業合作社法》、《農民專業合作社財務會計制度（試行）》《xxx省〈中華人民共和國農民專業合作社法〉實施辦法》，開展法律宣傳活動16次，印發學習、宣傳資料15000份，向農民群眾宣講法律法規20000人次。

　　3、指導體系建設情況

　　全區農民專業合作社指導服務工作由區農發局經信科、農村經營管理服務中心負責，與工商、技監、稅務、科技等部門建立聯席會議制度，建立專業輔導員隊伍，配備輔導員22名，落實工作經費5萬元，對示范合作社、重點扶持合作社進行專人指導服務。

　　4、扶持政策落實情況

　　區委、區政府印發了《關于鼓勵現代生態高效農業發展的實施意見》（xxx委發[20××]5號）文件，“對運作規范、示范帶動能力強、利益聯結緊密的農民專業合作社，獲省（含龍頭合作社）、市、區級示范合作社稱號的，分別給予8萬元、5萬元、3萬元資金獎勵。”“鼓勵申報有機、良好、綠色食品認證，對新獲得認證的分別給予8萬元、5萬元、5萬元資金獎勵。”20××年安排財政扶持資金78萬元，金融機構積極為合作社提供信貸支持，明學川芎專業合作社等獲得信貸資金300萬元。

　　5、培訓情況

　　積極做好農民專業合作社培訓工作，增強對合作社指導、管理和服務能力，同時落實專項培訓經費2萬元。20××年培訓專合組織輔導員44人次，合作社管理人員120人次，合作社財會人員200人次。

　　6、標準化建設情況

　　近年來，按照省市要求，加強合作社規范化建設，完善內部利益聯結機制，風險防范機制，促進合作社達標升級，規范發展。全區合作社農民成員比例達到80%以上，健全組織機構90個，占全區合作社的72%；統一采供投入品和銷售成員產品超過80%的合作社65個，占全區合作社的52%;制定并執行統一生產技術規程的合作社80個，占64%；合作社建立標準化生產基地46290畝，標準化養殖基地12.5萬平方米；執行合作社財務會計制度的80個，占全區合作社的64%，合作社財會人員160人，其中專職財會人員86人；按交易量（額）分配可分配盈余達60%以上的合作社80個，占全區合作社的64%，合作社成員人均比非成員增加純收入1850元；獲得“市級示范社”稱號的22個，占18%，其中有6個合作社獲得“省級示范社”稱號，7個合作社獲得“區級示范社”稱號。通過規范管理，促進全區合作社健康發展。

　　三、農村土地承包管理工作：

　　(一)、農村土地承包情況

　　全區20××年底承包耕地面積328048畝，98年開展了第二輪農村土地延包工作。到20××年底止共頒發農村土地承包經營權證書136119份。建立了“農村土地管理可視化平臺”，基本實現了農村土地承包、流轉的信息化管理。

　　（二）、耕地流轉情況

　　在區委市政府的領導下，大力推進“三個集中”，加速農村土地流轉，推進農村土地適度規模經營進行不斷的探索和實踐，取得一定成效。到20××年5月底,全區累計流轉農用地面積9.957萬畝，占農用地總面積的24.89%，涉及農戶45146戶，占承包農戶總數32.08%；累計流轉耕地面積9.265萬畝，占耕地總面積的26.15%，截至目前,全區新增50畝以上規模流轉面積1.13萬畝。通過以發展優質糧油、特色蔬菜、花卉苗木為載體的都市休閑觀光農業，農業規模化經營水平得到明顯提升。新建了以大園區小業主為模式的斑竹園鎮花香果居柚香風情園1100畝；以項目投入為模式的香都田園觀光休閑農業示范園2500余畝；以農民專業合作社為模式的馬家石壩現代農業示范園800余畝。目前具有示范帶動強或規模在千畝以上的業主有：馬家石壩蔬菜合作社、馬家無土輕型草坪和彩葉苗木快繁基地，新繁瑞聯水稻專業合作社，新繁天兆實業都市生態農業示范園，軍屯靜平土地股份合作社等。

　　（三）、土地承包經營糾紛仲裁情況

　　07年，我區成立農村土地流轉服務中心，其主要職責是指導農村土地流轉工作，建立健全相關制度，協調和處理流轉糾紛。20××年以來，由于農村產權制度改革引發的農村土地承包糾紛較多，20××年發生土地承包糾紛10余起，土地流轉糾紛1起。

　　四、農民負擔監督管理工作：

　　近年來，根據中央、省、市關于農民負擔監督管理工作的要求，我區農負辦以維護農民利益，確保農村社會穩定為出發點，從完善機制、加強監管、督促各項支農惠農政策落實、開展重點領域涉農收費專項治理、加強一事一議籌資籌勞監管等方面入手，切實加強對農民負擔監督管理工作的監管，減負工作取得明顯成效。

　　1、健全減輕農民負擔工作機制

　　我區區委、區政府高度重視減輕農民負擔工作，切實加強組織領導，狠抓政策措施落實。區、鎮兩級成立黨政一把手為組長、有關部門和單位主要負責人為成員的領導機構，健全黨政齊抓共管、部門分工負責的領導機制和工作機制，形成了一級抓一級、一級對一級負責的良好工作局面，確保將減輕農民負擔的各項措施落到實處。同時，建立和完善信訪接待制度，按照“分級負責、歸口辦理”的原則，及時受理涉及農民負擔的來信來訪，加強農民來信來訪的'調查處理工作，盡量把矛盾解決在基層，化解在萌芽狀態，預防涉及農民負擔案（事）件發生，切實保護好農民的合法權益，維護農村社會安定團結。

　　2、認真落實減輕農民負擔“五項制度”

　　我區區鎮兩級涉農部門按照職責分工，把日常監督管理同開展定期檢查集合起來，全面推行了涉農價格和收費“公示制”、農村公費訂閱報刊費用“限額制”和涉及農民負擔案（事）件“責任追究制”等五項制度。近年來，根據區農負辦檢查情況看，全區13個鎮（街道辦）未發生一例面向農民的亂收費、亂罰款和亂集資攤派行為，涉農收費和價格、財政支農惠農政策等都納入村務公開欄進行了公示，農民應得的補貼、補助都以一折通的形式全部發放到農戶手中，農民群眾生產積極性高漲，農村社會保持穩定態勢。

　　同時，近年來，根據省市切實糾正損害農民利益突出問題及開展涉農收費專項治理的要求，我區與各涉農職能部門密切配合，采取職能部門自查及農負辦抽查的方式及時開展了專項檢查和治理。

　　3、加強對一事一議籌資籌勞的監管，積極開展一事一議財政獎補試點

　　我區切實加強對村級范圍內“一事一議”籌資籌勞的檢查指導，嚴格按照我區出臺的《xxx市xxx區農村一事一議籌資籌勞管理辦法》來規范村內“一事一議”籌資籌勞。

　　按照x農改辦【20××】4號文件精神，我區今年開始啟動村級公益事業建設一事一議財政獎補試點工作，我區農負辦按照職責分工主要做好籌資籌勞標準、籌資籌勞程序的規范審核工作并配合財政、統籌等部門做好項目的檢查、審核、驗收工作。由于村級經濟實力的增強及村級公共服務專項資金的使用，村組道路的修建、村內溝渠的疏淘等公益事業多數以鎮或村社集體資金及公共服務專項資金解決，而農戶并未實際籌資籌勞，現部分鄉鎮想通過一事一議籌資籌勞獲得財政獎補，在具體操作上存在政策、專帳核算等問題，現該項工作正在匯報、研究、落實過程中。

　　五、農村集體“三資”管理工作：

　　“三資”管理事關農村改革、發展、穩定大局，我區高度重視此項工作，按照農業部和省、市主管部門的要求，區農業行政主管部門和財政、監察、民政等相關部門密切配合，各司其職、各負其責，積極采取切實可行的措施，加強對農村集體“三資”管理的指導、監督和管理，不斷規范農村集體“三資”管理，取得了較好的成效。

　　1、農村集體三資基本情況：

　　截止20××年3月底，我區13個鎮、街道辦218個村（含涉農社區）集體資產總額達到40909.3萬元，其中貨幣資金18563.24萬元，固定資產15064.19萬元，集體資產不斷發展壯大。農村集體資源總面積618006.6畝，其中集體所有農用地總面積467432.25畝，集體所有建設用地面積149480.4畝。

　　2、農村集體財務規范化建設情況：

　　我區按照上級的要求，在農村集體財務管理上積極探索、不斷創新，上世紀ｘ十年年代，分別在當時的木蘭鎮和龍安鎮試點農村會計專業化和會計檔案化；20xx年，在大豐鎮試點財務雙代管；20xx年，根據市委、市政府25號文件《建立村組代理會計核算中心，全面推行會計委派制度》，我區13個鎮、街道辦依托財政所建立了村組代理會計核算中心，全面推行會計委派制度。區農經中心按照農業部、財政部和省市相關文件精神，積極配合財政等部門，在堅持三權不變是前提，代理服務是基礎，強化監管是目的的理念的基礎上，結合我區實際，從落實經費，保障村組代理會計核算中心工作正常開展；加強核算中心和村組“三資”管理制度建設，強化民主管理和民主監督；建立考核、激勵機制，切實提高會計委托代理服務質量；加強培訓學習，提高核算中心工作人員和村組管理人員綜合素質和管理水平等方面入手，認真完善和落實代理服務工作的各項工作制度，強化對各鎮、街道辦核算中心建設的監督、管理和指導，使我區的會計委托代理服務工作逐步邁上了科學化、制度化、規范化管理軌道。截止20××年三月底，我區13個鎮、街道辦218個村（含涉農社區）的賬務納入了村組代理會計核算中心代管，核算中心全部采用電算化管理，使用統一的村組代理會計核算軟件，按照新編村集體經濟組織會計制度的要求進行核算，同時，規范了會計檔案管理。村上則成立民主理財小組，對各村組集體經濟組織的財務活動進行監督，核算中心按季（社上半年一次）將規范的財務公開表交村組，由村組按照規定的程序定期公布財務，接受群眾監督，鎮上按季組織相關部門進行財務公開檢查。經過近幾年的運行，我區農村財務管理得到了進一步強化。

　　3、農村集體“三資”管理方式創新：

　　根據農業部、省、市相關文件精神，我區部分鎮的村組從保護農民合法權益、發展壯大農村集體經濟出發，積極探索以清產核資、股份量化、股權流動為突破口，構建“產權明確、保護嚴格、流轉順暢”的現代產權制度，逐步建立起適應市場經濟體制的集體資產管理運營機制。截止20××年三月底，我區有4個村、26個組已完成產權制度改革，量化資產總額2659萬元，股東總數5342人，累計股金分紅82萬元。

　　4、開展審計的村：

　　按照農業部及省市的相關要求，我區區、鎮兩級農經部門從切實維護農村集體經濟組織和農民群眾的切身利益出發，加強對農村財務的監督和管理，強化審計監督，采取定期審計、重點審計和專項審計相結合的方式，切實加強對農村集體經濟組織資金、資產、資源管理的監督。去年，根據省市農業主管部門《關于開展村委會換屆期間村干部任期經濟責任審計的意見》，區農發局高度重視，結合我區村委會換屆選舉工作開展的實際，及時協調相關部門，進行安排部署，全區13個鎮、街道辦218個村（含涉農社區）在規定的時間內按要求對換屆期間村干部經濟責任進行了專項審計，審計資金總額達到25408.88萬元，從審計結果來看，我區大部分村（社區）都能按照村級財務管理制度的規定認真執行，內部控制制度較為健全，財務審批制度較為規范，全區未發現違法違紀和貪污現象。專項審計的開展，確保了我區村級組織換屆選舉的順利進行，維護了農村社會的進一步穩定。

　　5、村（組）財會人員基本情況：

　　截止20××年3月底，我區13個鎮、街道辦村組代理會計核算中心的專職財會人員共35人，加上218個村（含涉農社區）從事村（組）財務管理的報賬員，全區共有從事村（組）財務管理工作的財會人員253人。每年，區級相關部門和鎮農經部門采取各種形式對鎮、村兩級財會人員進行政治思想和業務知識方面的培訓，逐步提高農村財會人員的財務管理水平。

　　經營管理自查報告 3

　　通過這次現場檢查，及時的發現了我行在金融統計方面存在的問題，并提出了寶貴的整改意見和對今后統計工作的要求，這對規范、完善我行金融統計業務有十分積極的意義。根據《執法檢查意見書》((平)銀檢【20xx】13號)要求，我行對現場檢查中發現的問題進行了嚴肅整改，現將整改情況匯報如下：

　　一、加強統計管理工作

　　1. 加強統計制度建設，為金融統計提供制度保障

　　我行制定了統一的內部填報制度和實施細則,特別是強化建立數據來源和報表項目之間的對應規則,進一步明確內部報表各科目與金融統計報表項目之間的對應關系,全面梳理統計人員所采用統計方法的正確性,并設置相關核查復合機制。另外,對于我行統計人員自行整理的《統計崗操作流程手冊》進行核實和更新,確保統計工作有規則制度可依,有細則說明可核,確保能夠具備對報表質量進行整體評估和復核的操作依據,從制度上對統計人員和統計工作進行約束和指導,為統計工作的規范性和準確性奠定基礎。

　　2.注重金融統計制度的學習培訓

　　在加強統計人員業務學習方面，由于我行報表大部分需要手工進行填報、處理,統計人員任務重、工作量大,資料統計報送時間又集中在月初,因此為了確保數據統計報送質量,我行加大對統計人員的崗前培訓和繼續教育,加強對金融統計制度的學習,全面提升統計人員的素質,讓統計崗位工作人員對報表填報程序和方法有正確理解和掌握,確保統計報表能按時保質保量完成。

　　我行逐步加強金融統計制度的培訓學習，加深對報表填報說明的理解，使每一位統計人員都能按要求同口徑統計數據，保證報送數據口徑統一、準確完整。我行制定了詳細的`統計培訓制度，一是積極參加人行相關部門組織的培訓，形成培訓筆記及時與相關未參加培訓人員交流學習，掌握好金融統計制度變化的重點、細節等，積極應用到報表的填制中;二是不斷學習我行制定的相關統計制度、統計工作流程，做到嚴格按照制度開展統計工作;三是仔細研究學習報表填報說明，明確每一個指標的具體含義，掌握每一個數字的統計口徑，做到統計取數的連續性和一貫性，減少填報漏洞提高統計技能和統計數據質量。

　　二、注重細節，提升統計數據質量

　　由于我行中間業務比較單一，只有銀行卡業務，且上線時間較短，收入金額較少，所以在統計報表的填制過程中容易被忽視。“中間業務季報表”是金融統計報表中今年新增的一張表單，填報人員對報表結構不夠熟悉，誤把我行代收代付業務合計金額填入“其他銀行卡業務收入”。為此我行采取措施，加強統計人員業務培訓和統計復核制度建設，要求金融統計人員仔細研究重新學習報表填報說明，明確每一個項目、指標的具體含義、統計口徑，保持統計取數的連續性，徹底消除錯報、漏報等錯誤，提高金融統計數據質量。

　　三、加強科技支持力度，從根本上提高整體統計工作質量

　　由于我行核心系統不能和對外的報表系統同步，會計科目的設置不夠全面，所以從核心系統直接提取的數據暫時不能滿足系統上報數據的需求，統計工作暫時還未實現自動化、系統化和網絡化。統計工作僅僅依靠手工進行篩選、匯總、填報、分析，難以確保數據質量的準確性、完整性、及時性。統計報表由相關統計部門根據具體業務情況及對報表項目的理解自行填報,不同填報人員選用的統計方法有差異,準確統一的取數來源和數據處理流程急需進一步完善。統計工作的科技支持力度薄弱，統計復核工作無法利用系統直接進行表內、表間的校驗，缺乏對報表質量進行快速、有效、系統的復核和評估的科技技術支持平臺。

　　我行已經與中國金融電子公司簽訂合作協議，由其為我行建設新一代核心業務系統、信貸管理系統、報表管理系統及相關附屬系統。新一代信貸管理系統包括常規信貸管理、微小企業信貸管理、企業(個人)征信管理功能，并可實現對客戶信息、貸款業務、存款記錄、微小貸款等各種信息的整合，自動對這些數據進行匯總、分析。報表管理系統包括非現場金融信息系統、人民銀行金融機構統計信息系統及其他輔助報表，能夠及時、完整的提取統計報表，提升統計工作效率，加強風險控制和數據管理，以適應金融統計和金融統計發展的需要。

　　經營管理自查報告 4

　　根據準能公司《關于開展人力資源管理工作檢查的通知》的要求，矸電公司按照準能公司相關人力資源管理制度，對矸電公司人力資源管理工作進行了認真自查，現將本次自查情況匯報如下：

　　一、人事管理方面

　　1、矸電公司嚴格按照神華準能公司人字【20xx】23號《關于矸石發電公司機構及人員編制的批復》文件規定設置機構和配置崗位人員，并結合矸電公司實際建立了高效精干的管理機構和扁平化管理模式，明確了部門、崗位職責和勝任能力，即按照不相容業務分離、不相容崗位分離、互相制衡、低成本高效率的原則，結合公司業務范圍設置公司機構及崗位。在部門以下不設車間，只設班組，崗位設置嚴格執行定員標準，不因人設崗或超出定員、定額設人、設崗，對每個崗位要明確勝任能力、崗位職責和工作標準，確保公司機構人員的精干高效運營。矸電公司下設8個部門，即發電運行部、設備檢修部、人力資源部、財務部、生產技術部、行政工作部、黨委工作部、安監站和二期項目部，并按照準能公司批準的定編、定員標準，配備了崗位人員。準能公司給我公司核定的科級管理人員18人，機關一般管理人員現有科級管理人員16人（一期12人，二期4人），準能公司給我公司核定的機關一般管理人員17人，現機關管理人員13人，無超職數配備科級管理人員和長期借調機關內的工作人員。同時，為了加強安全生產與專業技術管理，在發電運行部、備檢修部、生產技術部、安監站又按專業設置了9名專業主管（即鍋爐運行主管、汽機運行主管、電氣運行主管、鍋爐檢修主管、汽機檢修主管、電氣檢修主管、熱控檢修主管、安全主管、生產技術部主管）。

　　2、矸電公司干部選拔、任免、人員調動均嚴格執行準能公司的相關制度，堅持公開、公正、任人為賢的原則進行選拔聘用，任免情況及時報準能公司備案，并對后備干部進行定期考核。

　　3、矸電公司在嚴格執行準能公司的相關人事制度基礎上，建立了競爭上崗和崗位動態管理機制。

　　（1）每年根據月度績效考核評價結果、年度專業知識考試和年終員工測評來確定員工下一年度的崗位升降情況，從而實現公司員工崗位能升能降的崗位動態管理機制。

　　（2）空崗、新增崗位、一崗多人需減員的崗位、轉崗人員、由低崗級到高崗級人員一般要按照考試、考核、測評的方式實行競爭上崗。

　　通過持續競爭上崗和崗位動態考核評價，逐步建立起員工競爭上崗，優勝劣汰的用人機制，做到員工能進能出，能上能下，增加了員工的緊迫感，避免出現員工懶散，責任心差、工作效率低等不良現象，提高了工作的質量和效率，同時通過考核過程中的信息交流，使各級管理人員充分了解公司經營管理過程中存在的問題及其原因，明確改進方向，做到人盡其才、事得其人、人事相宜，推動公司各項目標的順利實現。20xx年矸電公司通過崗位動態考核評價升崗42人，降崗15人。上半年組織競聘考試12次，競聘崗位包括運行主值上崗、副值上崗、除灰、輸煤運行上崗、化學運行上崗、鍋爐、汽機、電氣、熱工檢修上崗等，參加各類崗位競聘人數182人。

　　二、績效管理與薪酬管理

　　1、根據準能公司薪酬管理制度，結合矸電公司實際完善了我公司績效管理、工資支付管理、員工考勤、請銷假管理等相關制度。

　　（1）目標績效管理

　　為了促進矸電公司的各項經營目標的順利實現，結合部門工作實際，建立了部門崗位職責加目標責任制為核心的月度、季度、年度全員績效管理評價考核體系。以促進公司各項生產經營、財務和基建工程目標的實現，提高員工的工作積極性、主動性和責任心。

　　①公司年初將全年生產經營、財務和基建工程等各項任務目標，經細化分解制定相應的目標和控制措施后按照部門、班組、崗位職責以“責任狀”形式進行層層分解落實。

　　②各部門每個周末要總結本周的目標任務完成情況和制定下周的目標任務計劃，每月根據部門績效管理評價標準進行自查評價月度目標任務的完成情況。

　　③績效管理小組每月根據公司對部門的績效考核評價標準，結合部門自查評價結果和平時的監督檢查情況，對各部門進行月度績效評價考核。

　　④各部門根據公司的績效評價結果落實到責任班組及責任人，并與當月獎金掛鉤，同時在網上公示，確保考核真實、準確。

　　（2）薪酬管理

　　根據矸電工作實際建立、完善了寬帶崗位工資動態管理、績效管理和全員目標責任制管理相結合的薪酬分配體系，即崗位工資實行動態管理，全公司崗級共分為24個，每個崗級又分為A、B、C、D、E五個等級，崗與崗之間、崗級與崗級均合理拉開薪酬差距。

　　①每年根據員工崗位升降情況確定崗位工資。

　　②獎金按照月度、季度全員績效評價結果兌現。

　　③效益工資的考核、發放按照績效考核管理標準和安全生產經營責任狀及基建工程目標責任制執行。

　　（3）單項獎勵

　　為有效調動員工工作積極性，依據年度安全生產經營、財務執行預算、基建工程各項目標的完成，針對主要目標任務設立了單項獎勵，即超發電量獎、值際競賽獎、安全獎、生產經營責任狀兌現獎、風險抵押獎金、合理化建議獎、技改技革獎等。

　　超發電量獎：根據電網核定的年度發電量，公司按照機組運行狀況及檢修安排，制定月度發電計劃，實際發電量比月度計劃每超發1000萬度，獎勵10萬元，具體根據崗位進行發放。值際競賽獎：為鼓勵運行人員限度節能降耗，加強設備的治理和整改，以提高公司的經濟效益。開展了以值為單位的生產運行指標競賽活動。值際競賽實行百分制，從安全生產、經濟指標、文明生產三個方面每月對每值進行考核打分，每月依據競賽結果，獎優罰劣。

　　安全獎：為全面落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全方針，提高員工的安全生產意識，保證機組安全生產。公司根據崗位職責實行全員安全風險抵押，季度檢查評比，季度考核兌現。

　　2、公司領導、科級干部、班組長及機關管理人員的工資收入均嚴格按照準能公司人字【20xx】60號《關于印發“五型企業”建設即績效考核及工資分配辦法的通知》文件規定執行，各級別人員的工資均沒有超過公司制度規定的比例，公司領導享受基薪和效益年薪外，不再享受其他形式的獎勵和補貼。

　　3、本著獎勤罰懶、獎優罰劣、效益優先的原則，在工資發放中各類獎金占工資總額的68％，其中：月獎金占工資總額的26％，單項獎勵金額占工資總額的20％，效益及其他獎金占工資總額的22％。

　　4、工資的發放嚴格按照準能公司的相關流程進行審批發放，上半年，新進二期人員數量較多，且新聘員工結構差別較大，本著促進培訓學習，盡快提高專業技能的目的，制定了二期人員學習期不同階段的工資發放標準，經領導班子研究、職代會主席團成員討論通過后執行。每月工資發放做到發放準確，統計無誤。

　　5、勞務人員的薪酬管理與保險繳納情況勞務人員的勞動報酬、福利待遇均按照準能公司的相關薪酬規定執行按月組織發放。對符合參保條件的員工及時建立了養老、工傷、醫療保險等。

　　三、勞動用工管理

　　1、矸電公司勞動用工從申請、審批到招聘均嚴格按準能公司有關規定執行，無計劃外和超編用工情況。

　　2、合同制人員和勞務人員均按準能公司及矸電公司的相關規定實行統一管理、統一考核。對合同制和勞務人員實行月度、季度、年終統一考核評價，與月度、季度、年度效益獎掛鉤。

　　3、截至到20xx年6月24日，矸電公司現有人員549人，其中全員合同制361人（一期230人，二期131人），勞務派遣188人（含二期新聘74人、二期項目部臨時聘用8人和磚廠19人）。

　　4、勞動合同簽訂情況勞動合同的簽訂均按照準能公司的相關規定執行，20xx年6月底前，已完成了所有合同制人員勞動合同的簽訂工作。原與三益公司簽訂勞動合同的`勞務派遣人員到期后按照準能公司要求已與準旗福通勞務公司簽訂了勞動合同。公司每月對員工進行一次績效考核，每年年底對所有人員進行考試、測評，依據月度績效考核和年底考試測評結果，決定員工崗位升降及合同續簽、解除。

　　四、其他工作

　　1、“四定”工作開展情況

　　（1）按照準能公司開展“四定”工作的時間安排，矸電公司成立了“四定”工作領導小組，負責“四定”工作的組織協調和業務指導。

　　（2）5月至6月對周邊同類型機組先進企業的“四定”情況進行了電話調查了解。

　　（3）依據《勞動法》、《電業安全工作規程》、《火力發電廠運行規程》、《火力發電廠檢修規程》、《98火力發電廠勞動定員標準》及國內先進發電企業的用人制度、機構設置，本著適度超前、滿負荷、高效率、降低人員成本的原則編制了“四定”的初步方案。

　　（4）崗位設置和崗位規范（工作標準）已完成。

　　（5）完成了組織機構初步方案的編制和職責的劃分。

　　（6）7月上旬計劃組織部分人員到先進的發電企業對“四定”工作進行進一步調研。

　　（7）崗位說明書模板已完成，計劃在7月上旬下發各部門填寫，在7月底完成崗位說明書的編制。

　　2、人力資源管理系統信息錄入和維護情況

　　（1）去年，我公司對合同制人員信息都已錄入，上半年，又對合同制人員信息進行了進一步的完善，包括職業技能信息、專業技術職務、工作簡歷等信息。同時，將勞務派遣人員的基本信息也錄入了準能公司人力資源管理系統。并定期進行維護、更新。

　　（2）矸電公司現使用的人力資源管理系統包括勞動人事模塊、績效考核管理模塊、請銷假管理模塊、考勤管理模塊、培訓管理模塊、薪酬管理模塊（現使用準能公司薪酬管理系統）及勞動保護管理模塊。員工檔案管理模塊：主要是統計員工的基本檔案信息的管理和查詢及公司人員結構的統計分析。績效考核模塊：主要是公司日常績效考核、整改、獎懲單據的制定、審批查詢等，對每月績效評價結果進行統計，年終對全員進行橫向和縱向測評；考勤及請銷假管理模塊：主要是公司日常的職工出勤統計、審核、審批及請銷假的審批、匯總及查詢。培訓管理模塊：主要是培訓計劃的制定、審批、培訓情況統計、培訓總結統計。勞動保護管理模塊：主要是公司職工勞保標準登記、勞保計劃的制定、審批、勞保用品的入庫統計和勞保的領用登記及各項查詢功能。人力資源管理模塊的應用，為實現人力資源微機化管理、提高工作效率提供了條件，同時方便了職工對各類信息的查詢。

　　3、檔案管理情況

　　人力資源部承擔全公司人員檔案信息資源的儲存和管理，是全公司人員檔案信息資料的中心，我公司按照人事檔案管理的規定，認真完成了上半年有關人員檔案的接收、整理、保管和統計工作，同時派專人到準能公司人力資源部學習了檔案的整理和日常管理。并按照準能公司的要求將副科級以上人員及專業技術檔案移交到準能公司。為了使員工的檔案信息準確無誤，我部對公司的人員信息進行了反復的摸底調查，如職稱信息、工齡、學歷、參保時間等均要求提供相關證明材料。通過多次的整理和統計，規范了公司的人事檔案，做到歸檔材料完整、準確、分類清楚、組卷合理。

　　4、誤餐補貼和免費班中餐執行情況

　　矸電公司運行人員實行四班三倒和三班三倒，檢修人員、管理人員等為正常班，根據準能公司《關于調整員工班中伙食補助標準的通知》相關規定，現享受免費班中餐補貼人員571人，標準為每餐8元。享受誤餐補貼人員559人，標準為每餐10元。每月根據考勤統計對享受班中餐和誤餐補貼的人員嚴格按照準能公司規定標準及時發放，沒有超標準或違反規定發放。

　　5、員工培訓情況

　　為更好的規范培訓管理，年初矸電公司根據各部門的工作實際和的要求制定了公司全年的培訓計劃，經準能公司批準后，認真貫徹實施，每季度對各部門培訓工作完成情況進行總結分析。針對公司人員少、工作量大的實際情況，對照各部門的培訓計劃及各部門的落實情況，積極組織各部門采取多種靈活的方式加強員工培訓。管理人員利用休息時間參加外出拓展培訓和有關培訓；生產人員培訓方式以學習班和崗位培訓為主，通過特殊工種上崗培訓、專業技術講課、廠家技術人員講課、考問講解、技術問答、簽訂師徒合同等多種形式，加強專業技能培訓。二期人員因入廠時間較晚，為了滿足二期工程投產所需的人員質量和節約培訓費用，根據實際我公司及時制定了詳細的培訓計劃，對新聘二期人員培訓主要以廠內培訓為主，通過以師帶徒、集中授課、加大考試、考核力度來促進培訓工作，為壓縮外出培訓時間、降低培訓費用，薪學員首先在本廠進行理論學習和崗位培訓，待具備在我公司獨立值崗條件的送出去到先進的發電企業進行仿真機和30萬機組培訓。同時，按照準能公司外出培訓管理制度及時辦理外出培訓的申請、審批及合同簽訂等相關手續，保證培訓人員能按時、按計劃外出培訓。上半年組織外出培訓103人次，（其中班組長培訓9人次，崗位技能培訓16人次，專題講座12人次）、專業技術培訓66人次，內部培訓17952人次（其中技術問答4982人次、反事故演習18人次，新學員崗位培訓258人次，內控制度、科學發展觀、安全培訓12694人次）。

　　6、專業技術職務評聘和技能鑒定情況

　　矸電公司按照準能公司的相關要求，積極組織符合條件人員進行職稱評審和技能鑒定。上半年，準能培訓中心根據矸電公司的實際專門安排了鍋爐運行、汽機運行、電氣運行、燃料運行、化學水處理等專業的技能鑒定。對符合專業技術評聘和職業技能鑒定的員工及時組織報名、填表、審核；做到了員工職稱信息準確、鑒定及時、評聘無誤。20xx年申報職業技能鑒定人員83人（初級10人，中級71人，高級技師2人）。上半年組織考核推薦二級師以上職業型專業技術人才4人，高級技師、技師6人；聘任高級專業技術職務4人，中級專業技術職務7人；組織參加職業技能鑒定培訓41人次；下半年計劃完成剩余42人次的鑒定培訓工作。

　　7、勞動保護和職業衛生情況

　　（1）矸電公司嚴格按照準能公司的相關制度和準能公司的《勞動防護用品管理標準》、《員工職業衛生健康保護管理標準》制定勞保發放計劃、發放標準，及時提出勞動防護用品采購計劃，及時組織發放、回收等，并定期對勞保用品的使用情況進行監督檢查與考核。針對職工提出的一些勞保質量問題，及時與準能物資供應處聯系進行處理，限度的保證職工的安全和權益。

　　（2）按照xx市疾病預防控制中心的要求，今年我部進一步規范了職業衛生管理檔案，去年11月初xx市疾病預防控制中心對生產現場生產性粉塵、工作噪聲、有害氣體進行了檢測，上半年對監測不達標的區域積極協調相關部門進行了專門的整改落實，并給職工配發了專用的防護用品。對存在職業病危害因素的場所懸掛的警示牌進行了定期、不定期的檢查；同時督促相關部門對生產現場的設備進行改造和改進，如對鍋爐廠房通風設施改造、除塵器的改造、隔音罩的改造等。大大地改善了生產現場環境條件，減少了職業病的發病率，限度地維護勞動者在勞動中的安全與健康。同時對每個崗位的職業危害因素在與員工簽訂勞動合同時以書面形式進行了告知，并要求員工簽字確認。

　　8、存在的問題

　　（1）矸電公司各部門人員少，工作量大，長期加班，但加班工資又無法兌現。

　　（2）今年二期新聘人員進廠時間較晚，培訓時間較短，專業技能比較薄弱，對二期投產后的安全生產存在一定的不利因素。

　　（3）公司現聘有8名超齡人員，4名工程技術專家，待二期工程投產后解聘，其余根據工作實際適時進行解聘。

　　經營管理自查報告 5

　　根據綜合經營公司通知要求，為了做好迎接公司經營管理檢查工作，提高公司經營管理水平，我司結合經營情況，對經營管理工作進行了自查。現將自查自糾情況報告如下：

　　一、檢查經營管理體系、經營管理制度的建設，建立高效、科學的經營管理機制。

　　根據綜合經營公司及本單位實際工作需要，我司建立了相應的多項經營管理辦法。其中主要包括：合同管理辦法、合同評審制度、項目施工預算制度、材料進場的驗收管理、項目責任追究辦法、施工現場材料的保管等。各項經營管理管理辦法的制定為我公司今后工作的開展提供了依據，也為提高項目經營管理水平做了鋪墊。我司計劃通過各種途徑作好經營管理制度的學習、宣傳與貫徹工作。并通過多種方式開展的經營管理知識宣傳活動，提高管理工作的透明度。通過完善內部控制制度，進一步加強經營監督和經營管理，使經營工作的開展有據可依。

　　二、經營管理招投標管理、采購管理制度及辦法的執行。

　　根據公司及本單位相關制度，對經營管理采購合同的簽訂和要求進行了重新核實，重新檢查了合同的嚴密性、規范性和準確性；根據20xx年以來簽訂的采購合同，對各類采購經營管理的數量、名稱、價格、金額等基本情況進行重新核實；針對主要經營管理的采購，對訂貨次數、產品名稱、數量、價格、供應商等基本情況進行了摸底，對資源市場內同一產品進行詢價比較；認真分析市場走勢，對所用經營管理材料進行了價格評估，對采購時機進行了重新統籌安排，采用規模、批量采購的方式，降低采購成本；對經營管理結算過程中的付款方式和付款流程進行了自檢自查，杜絕了違反合同約定方式和額度擅自對外付款，付款手續不全進行結算等問題；對采購經營管理的質量進行了徹底檢查，確保了產品質量。

　　三、做好經營預算及評價、落實經營公司管理規定。

　　根據綜合經營公司與我司簽訂的經營目標責任書，認真對成本、費用目標進行分解、控制、分析與評價。定期進行經營綜合分析，及時提出經營控制措施和建議；定期對各項目的經營情況進行評價。

　　四、工作策略反思及監管制度運行情況。

　　我司作為實體經營公司，努力做好本職工作，為綜合經營當好先鋒。根據需要，我司適時牽頭制定新的經營管理制度，作為公司經營管理的依據。同時抓責任落實，加強政治學習，提高管理者理論水平、思想意識及業務能力。夯實廉潔自律精神，20xx年，我司做到無違規使用資金、無“小金庫”、無違規使用公車、無違規公款接待、無“兩本賬”問題。

　　五、存在的問題及原因。

　　1、在制度健全方面，制定的相應管理制度與現實的工作存在不相符，需要進一步的完善。管理制度是相對比較刻板，不是很靈活，而經營管理的日常管理工作多面向于現場管理，這就存在于制定的制度在現場實際操作起來難免會發生沖突，現場管理的靈活性正好與制度的不靈活、死板相互制約，如車間產品庫存與現場對接滯后、設計部門與現場管理消息滯后等情況。所以現有的管理制度只有在不斷的現實管理實踐中才能得以完善，得以推廣和發展。

　　2、經營管理計劃的不及時性。項目經營管理臨時計劃變化較多，同時，施工現場施工計劃無法及時提交公司，導致經營管理計劃也無法按照規定實施，與項目管理產生沖突。

　　3、對市場上材料價格的了解渠道相對比較單一，難免會造成成本的增加。現在我們了解的方式主要就是通過網絡、供應商報價、造價信息，在以后的'工作中需多多走出去加強市場調查，充分的了解各種經營管理的價格、性能等信息。

　　4、公司對經營產業掌控力不足，公司產業鏈屬剛性需求，而公司產品對于該產業鏈不屬于剛性需求，市場同類產品生產廠家及生產力過剩。

　　六、今后努力的方向。

　　1、進一步完善各項管理制度度。在現有制度的基礎上，學習綜合經營公司以及其他公司先進的經營管理管理辦法，取其精華來充實完善各項制度。

　　2、加強經營管理計劃管理。為了確保經營管理計劃的嚴肅性，提高經營管理計劃的準確率，杜絕計劃隨意性，本著“經營管理進場，計劃先行”的原則，嚴格要求計劃的制定，合理降低生產損耗。

　　3、按照要求選定合格供應商、分包商，嚴格招、議標流程，以達到降低成本，提高利潤空間的目的。

　　4、強化項目成本制度控制，細化成本分析，做到對標管理，制定詳細的采購計劃，并強化執行控制力度。

　　5、加強項目負責人經營管理意識，提升項目現場成本控制能力。

　　6、加強經營管理各部門之間工作協調的力度。

　　7、加強業務能力，在我司現有技術的基礎上，學習先進企業技術，讓我司擁有屬于自己的高端產品生產技術，進一步加強門窗產業的市場份額。

　　經營管理自查報告 6

　　在這一年的工作中，我虛心向同事請教，從熟悉人員、熟悉商戶、熟悉業務知識做起，從一點一滴做起，使自己能夠很快被員工和商戶接受并認可，從而很快進入角色，擔負起自己的責任，配合經營部經理做好經營管理工作。

　　一、經營工作方面

　　xxx開業不到一年，經營管理部的各項工作雖已步入正軌，但如何盤活市場，拉動人氣，是當務之急。我分管的魚市和寵物市場開業時間晚，離車站也較遠，許多人都不知道xxx物流園還有魚市和寵物市場，因此前來購物的人比較少。而我來到市場七部要做的第一件事，就是要讓廣大消費者知道并了解我們的魚市和寵物市集。原有的每周六的斗狗活動雖吸引了一些人氣，但是魚市沒有舉行過什么活動，而寵物市場的活動又過于單一，僅僅開展了斗狗這一活動是很不夠的。

　　針對這一市場現狀，經過反復醞釀和多方調查，九月我們成功策劃并舉辦了“xxx”活動。從競賽活動方案的策劃、商戶的參與、廣告的宣傳，一直到人員的調配、組織，活動的舉辦等等，我雖然做了大量的工作，但同時也得到了領導和大家的支持與幫助，才使得此次活動能夠得以順利進行，而且后期廣大消費者及商戶的反映也是不錯的。這次活動的成功舉辦在一定程度上提高了xxx的知名度，帶動了人氣，同時也達到我們預期的目的和期望值，也給自己帶來了信心。

　　在成功策劃并舉辦“xxx”之后，“十一”國慶節黃金周我又策劃舉行了xx物流園水族大世界的首次促銷活動——“買100元送10元”活動，寵物市場的“xxx展評”活動。有了上一次的成功經驗，這兩次的活動也很成功。尤其是魚市的“買100元送10元”活動得到了廣大商戶的認可，促進了魚市十一黃金周銷售額的上升和客流量的增加。活動前期魚市一直比較低迷，商戶也很焦急，許多商戶由于不能接受“買100元送10元”活動中的10元費用由自己承擔，有的則因為擔心xxx從未舉辦過類似的活動，是否能做起來，而一直很猶豫。但為了做好這第一次的魚市促銷活動，我積極動員，多次找商戶談心，不斷做工作說服他們，讓商戶將困難與擔心一一擺出來，逐個解決，使他們終于認可了我的活動方案，并積極參與進來，大家擰成一股繩，共同努力辦好了這次活動。活動結束后，大家的反映也是不錯的，商戶們紛紛表示：今后魚市的促銷活動要多多舉辦，而且要形式多樣，他們大家一定會努力配合，積極參與的。

　　在做好以上幾項促銷活動的同時，我們還將寵物市場原有的斗狗比賽辦成了系列比賽，每周六舉辦一次，每次到現場觀看的觀眾有叁百人左右，已很具人氣。

　　有了一個好的開端，我要更加積極努力，不斷推陳出新，力求使市場七部的經營工作能再上一個臺階。

　　二、管理工作方面

　　由于我到市場七部工作的時間不長，而且許多精力和時間都花在了經營工作方面，因此對于管理工作一直都是在積極努力地協助、配合其他兩位經理開展工作。

　　首先：我們建立健全了各項規章制度，以制度約束行為。

　　其次：加強了人員管理，限度的發揮員工的主觀能動性。我認為一個企業的.成敗關鍵在于人，人的因素決定其它方面，每個人都有自己的優缺點，只有做到知人善用，將其的優點化，缺點最小化，才能使其充分發揮自己的才能。同時我們還要為員工營造一個寬松的工作環境和氛圍，將影響工作效率的外部客觀因素降至最低，使員工感到在市場七部能夠發揮自己的才智。

　　三、今后的工作計劃

　　1、經營工作方面：

　　魚市在明年將舉行大型的魚展活動，吸引廣大消費者到場參觀；寵物市場將舉辦各類斗獸比賽，不單純只是現在的斗狗比賽。我們要將比賽擴展開來，使各種比賽多樣化，這樣才能吸引人氣，擴大寵物市場的知名度。

　　2、管理工作方面：

　　今后將要不斷完善各項規章制度，加強人員管理，通過培訓班的形式，對員工進行專業知識的培訓，使他們成為專家里手，為廣大顧客和商戶提供更好的、優質的服務。同時還要實施商戶例會制度，定期召開，及時了解商戶的思想動態，了解市場的經營情況，以便及時發現問題，對癥下藥，解決問題。

　　3、招商工作方面：

　　希望在現有的條件下，借助商戶的影響力和資金投入進行招商引資。對市場的空置面積采用商戶投資、商戶受益的方式進行招商，以達到商戶培養市場的目的。此作法可以避免不必要的浪費。寵物市場要借助商戶的投資，在空置面積上搭建工棚，建設鴿子市場，由商戶自行招商，給予一定的優惠政策，以達到互惠互利的目的。

　　4、自身素質方面：

　　今年我在提高自身素質方面雖然做了很大努力，但還是遠遠不夠的。在今后的工作中，要虛心學習，結合自身實際多學習、多鉆研。加強專業知識的學習，使自己精通業務知識，成為行家里手、業務內行；同時還要學習先進的經營管理經驗，提高自身的思想、組織能力、協調能力和判斷力，力求能夠理論結合實際，適應時代的要求，不斷提高自身素質，使自己成為一個努力的、學習型的管理者。

　　經營管理自查報告 7

　　為進一步做好新形勢下的農村經營管理工作，我鎮對基層農村經營管理工作，進行一次全面檢查。現將自查工作總結如下：

　　一、加強領導

　　我鎮成立了由分管領導為組長，經發辦、財政所及農業服務中心為成員的自查工作領導小組，明確專人負責此項工作，確保按時完成農村經營管理工作自查。

　　二、明確檢查范圍和內容

　　1、檢查的范圍：農民專業合作社指導服務協調工作，農村土地承包管理工作，農民負擔監督管理工作，農村集體“三資”管理工作，鄉鎮農經人員機構情況。

　　2、檢查的內容：

　　（1）農民專業合作社指導服務協調工作：法律法規貫徹落實情況、指導體系建設情況、扶持政策落實情況、培訓情況、合作社建設情況。

　　（2）農村土地承包管理工作：是否有專門機構和專職崗位承擔土地承包和流轉管理、流轉合同示范文本使用、土地承包及流轉檔案管理等情況。是否有經營權證書（縣政府蓋章、填寫規范、要素齊全）、土地流轉合同（是否改變土地用途、流轉期限是否超二輪承包期）。（3）農民負擔監督管理工作：農民負擔監管長效機制建設情況、一事一議籌資籌勞監管制度建設情況、財政獎補實施情況。

　　（4）農村集體“三資”管理工作：財務會計制度建設和會計處理程序規范情況、會計委托代理情況、民主理財和民主監督機制建立情況、機構和財會人員情況、審計監督情況。

　　（5）鄉鎮農經人員機構情況：農經工作有無承擔機構、人員編制在行政機關還是在事業單位、人員兼職情況。

　　三、自查情況

　　1、農民專業合作社指導服務協調工作

　　鎮黨委、鎮政府高度重視，把宣傳貫徹《農民專業合作社法》、發展農民專業合作社作為農村工作的重點，作為促進農業增效、農民增收的有效載體，納入重要議事日程，擺上重要位置，扎實推進。按照培育主導產業、開發特色產品，推廣先進技術、強化產銷服務，建設現代農業、增加農民收入的總體要求，嚴格標準，加快發展，做到宣傳先行，輔導跟進，成熟一個，發展一個，見效一個。在組建主體上，堅持以農民為主體，鼓勵和引導農村能人、農民經紀人、種養大戶、龍頭企業等利用自身優勢牽頭領辦合作社。市、縣兩級也出臺了鼓勵和支持農民專業合作社發展的政策措施，各級財政都在預算中安排專項資金，用于支持農民專業合作社的發展。合作社內部管理較為完善，合作社制定統一的生產規范，在為社員提供產前產中和產后服務的同時，并為社員提供技術培訓服務。財務會計制度等現已較為完善，遵照財政部合作社財務會計制度的要求，建立成員賬戶，并且將盈余的60%以上分配給成員。合作社的總體運作基本都符合《農民專業合社法》的有關要求。

　　農民專業合作社建設和發展工作取得了階段性成效。首先促進了標準化生產，增強農產品市場競爭力；其次帶動農業結構調整，提高農民市場談判地位，有效增加收入，最后拓寬農業社會化服務渠道，成為基層農業技術推廣的重要力量，提高農民素質，培養了新型農民。

　　2、農村土地承包管理工作

　　從全鎮調查的.情況看，我鎮農村土地流轉，在農戶間流轉居多，以轉包方式為主的耕地流轉戶最多。自農村土地二輪延包以來，我鎮共簽訂了4300份承包合同，合同內容填寫規范，手續完備，土地流轉嚴格遵守依法、自愿、有償原則，沒有出現鄉、村組包辦代替或載留流轉收益現象。但在調查中發現農村土地

　　責任制到戶時，多數村民小組原始資料不齊全，內容不完整，農戶三面地界不夠明確，尤其是林山四至無明顯的標志性界線。隨著時間的推移及管理人員的變動，土地承包檔案遺失等現象普遍存在，給解決由地界所引發的糾紛帶來了難度。

　　3、農民負擔監督管理工作

　　近年以來，我鎮高度重視農民負擔監管工作，采取有效措施，加大減負惠農政策落實力度，進一步加強了農民負擔監督管理，沒有發生影響較大的涉農事件，農民負擔總體形勢平穩，農民的滿意度進一步提高，全鎮減負惠農政策落實監管工作總體效果良好。我鎮嚴格遵照上級政策，進一步規范村級一事一議籌資籌勞的實施辦法，嚴格了議事程序、標準、范圍等，引導農民在民主自愿的基礎上出資出勞建設村內道路、農田水利等公益事業，并加強對籌集資金、勞務和專項補助資金的管理；防止將一事一議演變成固定的收費項目，成為加重農民負擔的借口，促使其逐步走上了規范化和科學化軌道。

　　4、農村集體“三資”管理工作

　　根據《xx農業局關于開展農村經營管理作自查的通知》（x農發20xx30號）文件的精神，我們立即組織相關業務骨干成立小組，加強對全鎮范圍內農村“三資”管理自查工作的督促檢查，要求各村對照檢查內容，逐條逐項進行自查。通過自查情況看，我鎮的村級財務管理已逐步走向規范化、制度化軌道。主要體現在以下幾個方面：

　　（1）逐步規范財務管理制度，強化民主監督，全面實行村賬鎮管，每個村成立民主理財小組和民主監督小組。

　　（2）鎮村分別有專門的辦公人員和場所，配有會計檔案室、會計資料保管妥當。

　　（3）建立健全財務管理制度，嚴格控制非生產性開支。

　　（4）加強票據管理。為加強財務管理，防止財務混亂，明確了村集體所有收入，一律使用村級專用票據。

　　（5）提高村會計人員的業務水平。每年定期參加鎮區舉辦的會計培訓班。

　　（6）實行民主理財，做好財務公開。財務公開堅持每個季度公開一次，充分發揮民主理財小組的作用，增加透明度。

　　（7）加強村干部離任審計，確保農村“三資”管理更加規范。通過此次自查，能夠在全鎮各村能夠建立起權責明確、產權明晰、管理科學、監督有力、公開透明的農村集體“三資”監督管理機制，確保農村集體“三資”安全和保值增值，促進集體經濟發展壯大和農民收入持續增加，有效預防農村腐敗現象發生，促進全鎮農村經濟社會又好又快發展。

　　5、鄉鎮農經人員機構情況

　　我鎮農經工作具體由鎮財政所承擔，財政所人員擔任農經會計，同時辦理汽車摩托車、家電下鄉業務。

　　經營管理自查報告 8

　　南京路第一支行在接到分行營業部下發的有關整治不規范經營問題相關文件的通知后，立即組織全行員工進行學習討論，并在支行長的帶領下成立了自查小組，由劉翠霞擔任組長，全行員工為小組成員。我支行本次自查重點：

　　（一）違規收費、擅自提價。即違規增加收費項目，擅自提高收費標準的現象。

　　（二）強制捆綁、不當搭售。在向客戶提供金融服務，尤其是發放借款時，將理財、保險、信用卡、基金等金融產品強制捆綁、搭售的行為。

　　（三）高息攬儲、借道收息。高息或變相高息攬存以及高息攬存與民間融資勾結、支行員工與資金攬客配合，將民間借貸資金以理財或存款名義存入支行，再借用銀行賬戶支付和收取高息的行為。

　　（四）套餐服務、蒙騙客戶。以提供一攬子服務和全方面解決方案為名，重復營銷，重復收費的行為。

　　（五）公示“七不準、四公開”，并向客戶做好解釋工作。

　　（六）開展不合理收費行為自查自糾。

　　（七）公布投訴舉報電話。

　　圍繞以上重點，我支行在支行長的`帶領下在行內進行了專項檢查自查工作，我支行在大堂公告欄內均公告郵儲銀行項目收費明示；在支行大堂顯著位置公式“七不準、四公開”，并做好客戶解釋工作；

　　客戶到我支行辦理各項金融服務時，能夠做到不向客戶捆綁搭售理財、保險、信用卡、基金等金融產品；支行無高息攬儲等變相吸收客戶存款的行為；支行大堂內公布投訴舉報電話；經自查，我支行無“七不準、四公開”相關規定。

　　經營管理自查報告 9

　　xx市區xx藥店，位于xx區xx號鋪面，企業負責人xxx，經營面積200平方米，共有員工10人，經營品種4000余個，經營方式零售，經營范圍為中成藥、中藥飲片、化學藥制劑、抗生素制劑、生化藥品；從開業至今無違規經營，也未受到顧客投訴，顧客反映較好，為在今后的工作中繼續加強和提高藥品質量管理，保證人民用藥安全、合理、有效，提高我店形象，確保顧客買到質量可靠的藥品，我店嚴格按照《藥品管理法》、《藥品經營質量管理規范》及實施細則進行藥品質量管理，根據《藥品零售企業GSP認證檢查評定標準》進行自檢自查，自查結果為“通過GSP認證”現將我店實施GSP情況的自查情況報告如下：

　　一、管理職責

　　我店嚴格按《藥品經營許可證》所批準的經營方式、經營范圍從事藥品經營活動，所有證照懸掛于藥店顯著位置，方便群眾監督。

　　我店根據藥品經營的特點和特殊性，設立了具有藥劑師職稱的專職質量管理員，賦予“一票否決權”，負責藥店的日常管理工作及整個藥店經營活動的質量管理和監督，并定期對驗收員、養護員進行職業技能培訓及崗位人員培訓。設立了兼職驗收員，負責對整個藥店所有藥品的質量驗收；設立了兼職養護員，負責整個藥店藥品的養護工作。制定了符合《藥品管理法》、《藥品經營質量管理規范》等法律法規又適合我店運作的《質量管理制度》，使所崗位所有操作都實行制度化，避免“以情管人”的隨意性，保證了質量管理的連續性和可操作性。

　　我店對《質量管理制度》中的各項規章制度定期檢查和考核，一般為每季度一次，并根據檢查考核對相關人員進行獎勵和處罰，并建立記錄。每年進行一次質量內部評審，一般為每年的11月到12月，并建立記錄。

　　關鍵項3項，一般項13項。自查考評結果關鍵項完全達到，一般項（6006）以外，均達到要求。其中條款（6006）質量管理機構或專職質量管理人員應負責建立企業所經營

　　藥品并包含質量標準等的質量檔案，我店善未達到。我們將在今后的工作中落實具體人員逐步完善。

　　二、人員與培訓

　　我店質量管理員為藥劑師，符合GSP管理要求。驗收員、養護員、營業員均為高中（中專）以上學歷，達到GSP認證標準。所有人員都經西山區疾病預防控制中心體檢合格，無傳染病、精神病等可能會污染藥品的疾病，并持有健康證。同時建立了員工檔案、健康檔案。

　　我店所有人員經藥品監督管理培訓考核，成績合格后方可上崗。在崗后，根據我店制度定期由質量管理員進行在職培訓考核。并建立了培訓檔案。

　　關鍵項4項，一般項8項。關鍵項完全達到，一般項完全達到。

　　三、設施與設備

　　我店經營面積為200平方米，有符合藥品陳列要求要求的柜臺51個，共61米，并根據“四分開”原則將其劃分為非藥品區和藥品區，藥品區又劃分為處方藥盒非處方藥、外用藥和內服藥、易串味藥單獨陳列。營業有貨架、柜臺齊備，銷售柜組標示醒目，店面環境清潔衛生，地面平整，所有藥品經營之路管理工作配以電子計算機管理，并配有經昆明市技術監督局檢驗合格的`溫濕度計一臺，防塵工具、防潮用品、防蟲用品、防鼠用品齊備，工作正常，達到GSP標準要求。

　　關鍵項3項，一般項10項。關鍵項達到2項（另6801項為合理缺項），一般項達到7項（另6705、6807、6808項為合理缺項）。

　　四、進貨與驗收

　　我店采購員嚴格按“按需采購、擇優采購”的原則從通GSP認證的實力雄厚、品種齊全的合法企業購入藥品，票據合法，做到票、帳、貨相符，驗收按質量管理制度程序，驗品名、批準文號、生產廠家、規格、批號、效期、生產日期、說明書、包裝、外觀質量等，并做好記錄，達到GSP要求，首營品種、首營企業審核按GSP要求進行。

　　關鍵項9項，一般項14項。關鍵項達到7項（另7007、7002項為合理缺項），一般項達到13項（另7504項為合理缺項）。

　　五、陳列與養護

　　藥品按“五分開”原則和按功效分類陳列，藥品擺放做到標示不到置、上下不混跺、左右不叉花，老批號放在新批號前，嚴格按照“先進先出”的原則出貨。每天早上和下午按時記錄溫濕度，發現超范圍時及時采取處理措施，保證陳列藥品的環境符合要求，定期檢查陳列藥品的質量并做好記錄，檢查中發現問題及時報質量管理員按GSP要求進行處理并做好記錄。

　　關鍵項8項，一般項16項。關鍵項達到7項（另7707項為合理缺項），一般項達到12項（另7706、7709、7804、7901四項為合理缺項）。

　　六、銷售與服務

　　營業員根據藥品說明書向顧客介紹藥品的性能、用途、禁忌及注意事項，處方藥的銷售需經具有藥劑師技術職稱的人員審核方可銷售，并做好處方藥銷售記錄，留檔兩年備查。在藥店顯著位置設置了服務公約、監督電話、顧客意見征詢簿，對顧客給予我們的寶貴意見，我們認真處理和及時反饋。

　　經營管理自查報告 10

　　自 查 匯 報 根據集團公司下發的《關于嚴格管理、規范各類國有企事業單位經營行為的通知》，我公司認真組織學習，及時召開了專項工作會議，學習通知精神，嚴格按通知精神要求進行落實。 且對照主要問題進行了重點排查，現將落實及自查、自糾情況匯報如下：

　　一、成立了以總經理為組長的自查、自糾領導小組。全面動員，按照集團公司的要求，自查自糾，對發現的問題及時糾正。

　　二、自查、自糾小組結合我公司的實際情況，在對外借款、對外擔保、合同管理、對外租賃、對外投資等經營活動項目上，進行了自查。

　　1、投資

　　1）投資行為：公司進行收購（含購買）、出售、置換實物資產或其他資產，承包，財產租賃等行為

　　2）投資決策權限：公司股東大會在不違反國家法律、法規、規范性文件，宏觀調控及產業政策的前提下，決定公司一切投資及其處置事項。

　　3）投資管理

　　總經理辦公會對項目計劃書、可行性分析報告等事項進行審查和綜合評估，決定實施或報董事會、股東大會批準實施。

　　經自查：目前公司無投資行為。

　　2、擔保

　　1）擔保行為：公司為他人提供擔保的行為。

　　2）擔保決策權限： 公司嚴格控制為他人提供擔保，必須提供擔保的事項需按照決策權限由股東大會或董事會審議批準。

　　3）擔保管理： 遵循平等、自愿、公平、互利、誠信原則，公司有權拒絕來自任何方面的強制命令而為他人提供擔保。

　　4）擔保責任

　　未按規定程序擅自越權簽訂的擔保合同，對公司造成損害的，相關責任人應承擔相應的法律責任。

　　經自查：目前公司無擔保行為。

　　3、借貸

　　1）借貸行為：公司向

　　金融機構或法律允許的其他主體借入資金的行為。

　　2）借貸管理

　　公司根據發展規劃及資金供求狀況編制借貸計劃報總經理辦公會，總經理辦公會決定 實施或根據授權報董事會或股東大會批準實施。

　　經自查：目前公司無借貸行為。

　　4、合同管理

　　健全制度，規范合同管理

　　為了更好地規范合同管理，公司專設有合同管理小組，負責組織公司規范合同管理，管理職能和管理人員職責明確，建立了合同審批流程和簽認辦法。完善了合同論證、起草、談判、簽訂、履行等環節的管理制度，形成了規范化和制度化合同的管理。

　　強化了有關合同專用章印鑒管理，對合同文本進行清理驗收全面歸檔，強化了合同資信調查、簽訂、審批、會簽、審查、登記等管理環節，促進了合同規范化管理，使合同履約率達到100%。

　　三、整改措施

　　在下步工作中，我們要強化措施，促進企業按期復查，跟蹤整治，確保嚴格管理、規范經營。

　　1、加強領導、樹立規范經營意識。要強化措施，認真落實責任制，一把手親自抓。加大管理工作力度，認真貫徹落實關于《嚴格管理、規范各類國有企事業單位經營行為的.通知》精神，切實做到抓實、抓細。

　　2、遵章守法，建立健全相關規章制度。真正做到有章可循，有法可依，組織落實，制度落實，措施落實。同時，做好宣傳教育培訓工作，增強領導和工人的依法規范經營意識和法制觀念。

　　3、嚴明紀律，嚴肅責任追究。

　　隨時自查自糾，且對公司的規章制度進行全面梳理，對公司的管理制度進行完善和修 訂。加大對各項工作的督導和考核，要按照“誰出事、誰負責”的原則嚴肅追究責任。具體做法：

　　1）對公司的外部環境和內部生產經營涉及的各項法律風險隱患進行深入分析和評估，涉及到法律法規、制度規定的條款，要進一步補充完善。

　　2）建立法律風險評估制度，通過開展相關講座、咨詢法律顧問等手段，提高防范法律風險能力，正確識別面臨的法律風險，有針對性地采取防范措施，使風險得以可控、在控。

　　依法治企是一項長期性、日常性的工作，我們將正確理解和處理依法治企工作與正常工作的關系，做到有機結合，相互促進。將以此次自查自糾工作為契機，切實將依法經營、規范管理的要求貫穿到公司的各項工作之中，推動公司各項工作健康、有序進展。

　　經營管理自查報告 11

　　xx零售藥店一貫能堅持執行《藥品管理法》、GSP及實施細則要求，不斷加強藥品質量管理，貫徹實施"質量第一、依法經營"的原則。經過積極整改完善，使我藥店藥品質量管理工作得到提升。現自查情況如下：

　　一、藥店基本情況

　　xx零售藥店是經營多年的老店，經營方式為藥品零售，經營范圍：處方藥與非處方藥：中藥飲片、中成藥、化學藥制劑、抗生素制劑。藥店目前經營中西藥品種有800多種。 本企業在多年的藥品經營活動中一貫堅持依法經營、質量第一的服務宗旨。藥店現有4人，其中2名藥師，藥士1人。所有人員均有多年藥品零售工作經驗，建立了覆蓋GSP全過程質量管理體系文件，對全體員工積極培訓。嚴把藥品購進、驗收、養護、銷售服務質量關，各項質量管理程序符合要求，記錄完善，售后服務意識良好。

　　經營場所面積60平方米，內配備有空調1臺、冷藏柜1臺，電腦1臺及其他藥品養護、陳列銷售、處方調配的設施設備若干。能夠滿足日常藥品經營調配的實際需要。

　　二、全體員工高度重視，全面履行質量管理職能

　　我藥店多年來一直確保質量管理體系的有效運作，由專職的質管員進行質量管理工作的分配與監督，質管員能不斷強化全體員工的責任心與質量意識，在運行藥店質量體系，指導各崗位質量管理工作的同時，全面保證藥品購進和服務質量。藥店于年初重新修改了藥店質量管理體系文件。經過多年的體系運作，我藥店質量管理體系文件更具規范性，可操作性強。通過執行相關規定，再次明確了各崗位的工作職責，建全補充了藥品質量信息檔案；藥品質量檔案；員工教育培訓檔案；企業質量管理體系文檔等；保證各崗位質量管理工作的有序開展。

　　我店平常非常重視人員的素質教育與提高；在滿足GSP崗位配置要求的基礎上，全面參加市醫藥技能培訓中心組織的各崗位及藥師專業技術培訓，不斷提升專業知識水平。同時今年以來我藥店全面檢查維護設施設備的狀況，進行電腦維護升級，以更好地保證日常管理工作的需要與滿足GSP要求。在營業場所內嚴格進行藥品的分類管理，在處方藥區、非處方藥區、中藥區、非藥品區、不合格藥品區、退貨藥品區等基礎上，進行更科學的藥品用途分類。

　　嚴格執行供貨客戶評審與首營企業審批制度，確保供貨單位及采購藥品合法性。建立合格供貨客戶與首營企業客戶檔案，堅持"質量第一、依法經營"的原則；嚴格執行首營企業管理制度與程序。藥品質量驗收方面，由我店驗收員嚴格執行驗收管理制度的規定，按照藥品驗收程序要求對購進藥品進行逐批號驗收，加強對進口藥品的驗收管理。

　　藥品陳列時，嚴格實施藥品分類管理，規范藥品擺放位置與貯存事項要求，組織好藥品的科學分類陳列；按GSP要求開展養護工作，對重點養護品種、近效期品種、易變質品種加強養護檢查；對有質量疑似問題藥品，及時向質管員反映；

　　起到了積極預防，確保藥品質量的'目的。做好藥品銷售與售后服務是我店生存發展的根本，首先嚴格按照許可證核準的經營方式和范圍開展藥品銷售活動。其次是嚴格遵循"先產先出、先進先出、近期先出"的原則，做到銷售藥品的數量準確、質量完好；所有藥品銷售前均檢查藥品外觀質量是否符合要求，是否按近效期原則發貨等。在門店內合理安全的用藥服務咨詢，指導顧客掌握正確的用法用量。注意收集本藥店所售出藥品的不良反應信息。

　　三、GSP自查情況

　　我店在GSP認證工作完成之后，繼續落實全員、全過程的藥品質量管理。通過GSP認證工作的再落實，我藥店人員的精神面貌得到全面的改善，人員素質有了明顯提高。現我藥店在軟硬件方面均能符合GSP要求。對日常工作中發現的不規范之處，都能積極認真整改。現自查合格！

　　經營管理自查報告 12

　　根據總行下發的《關于在轄內銀行業金融機構開展整治部規范經營專項治理活動的通知》，我支行認真組織學習，對照主要問題進行了重點排查，現將自查自糾情況匯報如下：

　　一、根據通知的要求，我行及時召開了專項治理工作會議，成立了以xxx行長為組長的自查小組。重新學習了“七不準，四公開”進一步統一了員工的思想與認識。

　　二、通過自查小組的討論，結合我行的實際情況，列出了本次自查重點：

　　（一）違規收費、擅自提價。即違規增加收費項目，擅自提高收費標準的現象。

　　（二）以貸轉存，存貸掛鉤。即在發放貸款時強制設定條款或協商約定將部分貸款轉為存款和以存款作為審批發放貸款的前提條件。

　　（三）轉嫁成本、增加負擔。將經營成本以費用形式轉嫁給客戶，增加客戶資金成本。

　　（四）高息攬儲、借道收息。高息或變相高息攬存以及高息攬存與民間融資勾結、支行員工與資金攬客配合，將民間借貸資金以理財或存款名義存入支行，再借用銀行賬戶支付和收取高息的行為。

　　（五）公示“七不準、四公開”，并向客戶做好解釋工作。

　　（六）開展不合理收費行為自查自糾。

　　（七）公布投訴舉報電話。

　　三、自查自糾結果及分析

　　（一）我支行在大堂電子屏將銀監會的“七不準、四公開”內容進行了公示；公布了服務收費價目和舉報投訴電話，并做好客戶解釋工作；支行無高息攬儲等變相吸收客戶存款的行為；我行信貸業務堅持實貸實付和受托支付的原則，不存在違規的現象。

　　（二）在支票出售的業務辦理中工本費和手續費一起收取，存在未給客戶提供實質性服務的前提下就收取費用的現象，不符合質價相符的原則。對于此問題將及時的上報總行，進行溝通解決。

　　（三）我行對特定對象堅持服務優惠和減費讓利，對醫保、民政、學校等進行了服務的優惠，對小微企業、個體工商戶進行了費用的減免，切實履行了相應的`社會責任。

　　在此次的自查自糾中我行始終貫徹銀監會關于銀行業整治不規范經營問題的精神，落實了相關的規定。通過此次的自查自糾進一步提升了我行員工的商業道德和社會責任感，加強以客戶為中心的服務理念，通過對發現問題的整改進一步規范我行的經營行為，促進了我行的健康穩定的發展。

　　經營管理自查報告 13

　　中國銀行業監督管理委員會xx監管分局：

　　為進一步推動我行各項業務合法合規，健康持續開展，根據總行和貴局要求，按照《關于進一步做好“不規范經營”行為排查工作的通知》（xx【2012】67號）的文件精神，我分行積極開展了全面、詳細的自查工作。現將自查結果報告如下：

　　一、公司銀行業務

　　（一）公司類貸款的支用管理

　　我分行發放公司類貸款和政府融資平臺貸款，貸款的支用嚴格按照“三法一指引”的要求，堅決遏制以貸引存，存貸掛鉤的行為。約定按照受托支付的，嚴格按照申報和審批要求管理受托資金，約定為自主支付的，按照借款人實際經營需求發放貸款，落實實貸實付原則。自查過程中暫未發現要求客戶將貸款轉為定期存款，或設定不合理貸款條件，將定期存款作為發放貸款的前提條件。

　　（二）公司類貸款的利率管理

　　公司類貸款的利率水平，均是綜合了借款人行業狀況、企業經營狀況、還款能力、抵質押物變現能力（保證方代償能力）、金融產品風險等重要因素進行定價。在執行環節，均按照審批通知書要求嚴格執行，未發現超權限變更公司類貸款利率定價的違規行為；分支行能夠依據定價執行利率。賬戶管理費、財務咨詢費等服務費用均為實際的管理和服務性收費，并非利息讓渡；未發現支行借發放公司貸款之機，要求客戶辦理不合理中間業務或其他金融服務，并收取額外費用以及捆綁其他金融產品。

　　（三）其他費用。

　　支行在辦理政府融資平臺貸款、房地產貸款等公司信貸業務前期盡職調查、押品評估等環節均按照能夠嚴格執行道德操守，未發現直接或者間接要求客戶支付相關費用，導致客戶財務負擔不合理增加；在提供資信證明、資金監管、代發代收等金融產品和相關服務時，嚴格按照總行xx有關產品定價的文件要求執行，未發現違規收費、擅自提價的現象。

　　（四）公司類企業的存款營銷和資金管理

　　堅決落實《中國人民銀行關于嚴格禁止高息攬存、利用不正當手段吸收存款的通知》（銀發2000253號）、中國銀行業協會《中國銀行業存款業務自律公約》（銀協發201110號）的.文件要求，未發現高息或變相高息攬存的行為，更未發現我行員工蓄意吸納掮客資金，假借我行名義非法得利。

　　（五）公司類業務的產品管理

　　各支行在為公司客戶提供一攬子服務和全面解決方案等產品服務和咨詢業務過程中，本著客戶自愿的原則，根據企業行業和自身經營情況，均提供了有針對性的產品服務方案，客戶接受與否，絕對自由。

　　二、小企業銀行業務

　　（一）小企業貸款的`支用管理

　　分行能夠鼓勵引導客戶經理對小微企業貸款積極采取受托支付方式，貫徹“實貸實付”原則，通過嚴格控制貸款支付對象把好第一道風險關，從而杜絕了“以貸轉存”現象的滋生；與此同時，強化銀企合作關系，不強制設定條款或協商約定違規吸存，通過培育企業做大做強增加綜合收益，通過積極營銷借款人上下游企業，盡量爭取資金體內循環；在小企業授信環節要求借款人提高我行結算量，而并非絕對存款，目的是通過借款人現金流掌控企業實際經營情況，控制風險，落實貸后管理工作。

　　（二）小企業貸款費率管理

　　對小微企業，大多數支行按照《xxx銀監局關于實施差異化監管加強小型微型企業金融服務的意見》（xx監發201128號）相關規定禁止一切不合理收費，除銀團貸款的管理費和承諾費外，其他費用如貸款承諾費、管理費、顧問費、咨詢費等全部取消。

　　（三）小企業銀行產品管理

　　我分行能夠為小微企業提供切實有效的一攬子金融服務方案，有效滿足客戶金融服務需求。小企業資產業務的開展，不以負債業務和中間業務為條件。企業對我行理財、保險、基金等其他產品的

　　選擇完全具有自由選擇權，堅決維護我行小企業借款人公平交易權。

　　（四）小企業產品定價

　　我行能夠本著“流動性、安全性、流動性”相結合的方式，科學地對小微企業貸款進行差別化定價，對信用等級較高、償債能力較強、擔保等風險緩釋措施較充分等客戶在貸款定價時予以傾斜；與此同時，對綜合評價較好的客戶制定了切合實際的長期培育政策，簡化授權授信審批流程，切實提升了小微企業服務質量和效率，逐步提高小企業業務盈利能力和水平，培育了一批在業內具有相當競爭力的小微企業群體。

　　（五）小企業培育和政策傾斜

　　1、分行能夠對“xxx”、“xxx”等小企業優質客戶，積極按照《關于深化“xxx”、“xxx”企業培育工作的指導意見》（xx2010120號）等文件要求，在授信額度、定價、特色產品及超值服務等方面切實落實相關優惠政策。

　　2、創新小微企業流動資金貸款還款方式，根據小微企業的資金周轉情況，在貸款還款方式上指導小微企業選擇分次發放、分次還款等科學的出賬和還款方式，一方面有效幫助小微企業縮減財務成本，另一方面有效減輕客戶到期一次還款的資金壓力。

　　3、為提升小企業融資效率，分行進一步優化小微企業授信流程，提升審批效率，特別是分行授信授權方面，通過審批權和審批形式的調整，多角度優化和提高小企業貸款的服務效率和質量；對小微企業在有效控制風險的前提下，采取靈活多樣的擔保方式，不斷拓展貿易融資產品在中小企業金融服務中的份額，降低小微企業客戶的擔保成本，減輕小微企業財務負擔。

　　三、零售銀行業務

　　（一）個人貸款的支用管理

　　我分行個人貸款支用管理嚴格按照銀監會《個人貸款暫行管理辦法》和我行零售業務制度執行，對于采取受托支付方式發放的個人貸款，在貸款發放后按照約定，將申請支付款項轉至借款人支付對象賬戶；對于采取自主支付方式發放的個人貸款，客戶支用理由合法合規，即進行貸款發放。

　　（二）個人貸款的利率管理

　　我行個貸產品的定價嚴格按照資金成本、風險成本和管理成本科學計價。同時考慮和區分借款人資金用途、還款能力、擔保水平與業務風險等實際情況，不存在隨意定價，上浮至最高限額的情況。

　　（三）流程和其他收費管理

　　在發放個人貸款時，未發現有要求客戶接受不合理的中間業務或其他金融服務的行為，無“貸款承諾”賬戶管理費、財務咨詢費、貸款安排費、額度占用費等額外附加費用；與此同時，在業務開展過程中應計入銀行成本的相關費用，均由我行自行承擔，不存在變相轉嫁的情形。

　　（四）個人貸款的產品管理

　　在受理個人貸款和辦理其他零售業務時，充分尊重客戶的自由選擇權和公平交易權，無強制產品捆綁、不當搭售等行為。客戶辦理信用卡、基金等各種其他金融產品享有充分的獨立性。

　　（五）個人儲蓄業務的管理

　　經查無違反《中國人民銀行關于嚴格禁止高息攬存、利用不正當手段吸收存款的通知》（ 銀發2000253號）、《存款自律公約》、《徽商銀行儲蓄業務管理辦法》（xx2011218號）等制度辦法的要求，高息攬存、借道收息的行為；未發現涉及民間融資、掮客資金以通過我行賬戶支付和收取高息的情形。

　　四、國際業務

　　（一）國際業務產品的定價和費率

　　分支行對我行外匯業務收費標準均進行公示，收費公開透明、合理有據，外匯資金交易匯率按總行統一發布的人民幣外匯牌價進行；國際貿易融資按總行審批表指導利率執行，無亂浮動利率行為；收費項目均按我行收費標準中規定項目收費，無收取額外費用的情況；與我行開展國際貿易融資的客戶均由總行審批，準入、出賬、產品定價明確合規。

　　（二）國際業務操作合規性

　　國際業務條線操作人員崗位分離、權限分離，無越權經辦、越權復核行為。

　　五、授信評審業務

　　授信審批時嚴格按照資金成本、風險成本和管理成本合理進行貸款定價。在授信審批時，不存在以存款作為審批和發放貸款的前提條件得情況。授信業務的開展不以任何負債業務、中間業務等其他產品作為前提條件，杜絕了捆綁銷售、轉嫁費率和成本的情形。

　　六、檢查發現問題

　　部分財務顧問費、貸款承諾費收取不合規。自20xx年10月24日后，個別支行對小微企業收取財務顧問費或貸款承諾費，收費不合規。

　　經營管理自查報告 14

　　根據省分行和銀監局關于開展整治不規范經營活動的通知精神，我行成立了專項整治工作領導小組和工作小組，制定了不規范經營專項治理工作實施方案，嚴格遵照時間表詳細安排專項整治工作，做到統一領導、統一時間、統一步驟、統一要求。

　　從3月1日起，我行組將“七不準”、“四公開”具體內容在營業場所醒目位置懸掛、張貼，以更好地接受公眾監督。經過自查，我行沒有違反“七不準”、“四公開”的相關規定。現將具體的自查工作和今后活動安排匯報如下：

　　一、自查工作

　　一是加強組織，成立工作領導小組，督導各項工作有序開展；

　　二是通過下發文件、組織培訓、現場宣講等多種方式統一員工思想，加強員工制度學習及合規經營意識的培養；

　　三是積極開展經營部門自查、管理部門復查等全方位檢查，不留死角；

　　四是及時張貼告示，將“七不準”、“四公開”、“舉報電話”等內容公開告知顧客，接受監督；

　　五是對于此次活動中發現的問題及時報告與整改，確保問題解決到位；

　　六是積極開展系列宣傳，提升銀行形象；

　　七是不斷加強對實體經濟發展的支持，維護金融生態，防范金融風險，建立合規經營的長效機制。

　　二、下一步整治不規范經營活動工作安排

　　銀監會新近頒發的“七不準”、“四公開”是我們職業操守的底線，同時我們應該有更高的標準和追求。

　　一是以更大的擔當肩負起國有銀行的社會責任。堅持為社會公眾提供最基本的公共金融服務，做到基本公共服務的均等化、普惠化，為弱勢群體提供特惠化服務。根據社會需求和商業可持續原則，擴充渠道、降低成本、提升服務；

　　二是堅決維護金融消費者權益。將客戶滿意度作為衡量全行一切工作的基本尺度，進一步完善客戶投訴的快速反應機制，推行首問負責制和“問題到我為止”的內部約束，將客戶投訴的解決和處理作為推動工作的基本動力；

　　三是堅持服務地方經濟。牢固樹立“產業興、銀行興”的理念，加快信貸資源投入地方經濟的.進度和力度，最大限度地滿足地方經濟的融資需求，緊緊圍繞地方經濟和民生領域，持續推進流程設計、產品創新和服務優化工作；

　　四是提供物有所值的金融服務。把有效服務放在首位，推進更為嚴格的成本管理，切實為客戶提供貨真價實、質價相符的服務，在銀行創造價值的同時，也為客戶創造更多的價值。通過我們的持續努力，打造令人尊敬的現代金融企業。

　　經營管理自查報告 15

　　為了加強xx煙草專賣局（分公司）內部專賣管理監督，規范行業內部經營行為，促進行業自律，提升行業效率，根據《xx省內部專賣管理監督工作規范》的要求及9月30日xx局（公司）會議精神，我局（分公司）對20xx年1月至9月以來的卷煙經營業務進行了全面、逐項、細致的自查，現將開展自查工作情況匯報如下：

　　一、20xx年1至9月卷煙經營情況

　　至20xx年9月，全市共有零售戶xx戶，入網供貨零售戶xx戶。今年一至九月，xx市銷售卷煙xx箱，完成年度計劃xx箱的xx%，同比增加xx箱，增加xx%；實現銷售收入xx萬元，同比增加xx萬元，增加xx%，單箱銷售收入xx元，綜合毛利率xx%。

　　二、自查方法。

　　（一）從銷售系統、專賣管理系統的查詢相關數據進行分析比對，并按卷煙品牌、訂貨數量、零售客戶分別查找出銷量波動較大的卷煙零售客戶和可疑訂單，及時開展逐戶逐份調查核實，查明異常的原因。

　　（二）詢問業務經營部門的工作人員，要求其對有關事項作出說明。

　　（三）要求業務經營部門提供、報送相關文件和資料，并對其所提供、報送的相關文件和資料的真實性負責。

　　（四）實地走訪經營戶，并對送貨員的貨源流向進行跟送監督。重點核實是否存在送貨不到位、私自截留緊俏卷煙、私自變更送貨對象等違法違規違紀行為。

　　三、自查重點

　　本次監督檢查工作，在xx局的統一組織領導下，各職能部門積極行動認真開展檢查，主要是對以下幾個方面進行重點檢查：

　　（1）是否嚴格按照煙草專賣法律、法規和有關規定的許可范圍購進煙草專賣制品；

　　（2）是否是搞好每季度體外循環審查和核查工作。重點是確認情況、入網銷售情況等。對數據平衡差數要準確說明原因，并附上涉及的相關卷煙品牌以及數量等材料；

　　（3）是否嚴格按照煙草專賣法律法規以及有關規定的許可范圍、價格、渠道銷售卷煙；

　　（4）是否有拆單分攤、假入網銷售；

　　（5）是否是入網銷售、落地銷售、落戶銷售；

　　（6）是否存在毗鄰銷售的情況。

　　四、自查基本情況。

　　（一）銷售方面。20xx年xx煙草分公司卷煙總銷售計劃為22180箱，截至9月份完成18128.042箱，完成計劃81.73%。資料表明所有銷售都是通電話訪銷或網上訂貨進行的，xx煙草分公司無任何私自向外調拔貨源以及搞計劃外卷煙銷售違規情況發生。

　　（二）“一價制”執行方面。檢查組對一些市場緊俏品牌及滯銷品牌的批發價進行了督查，看是否有提價或降價的情況發生，經實地調查，發現xx煙草分公司建立嚴格的價格監測機制，加強對卷煙品牌管理，嚴格執行“西南五省一價制”的價格規定，沒有提價或降價情況出現。

　　（三）貨源供應方面。核對客戶資料，經審查沒有發現向無證戶供貨行為，全程監督貨源流向，通過系統查詢、實地調查、客戶抽查等措施，核實了日訂單量、送貨量、交易額數據以及配送路線等有關卷煙經營情況，沒有發現貨源不入網經營的問題。

　　（四）訪銷配送方面。以治理卷煙體外循環為突破口，通過營銷系統的查詢、實地調查、客戶抽查等措施，對20xx年度部分品牌卷煙銷量靠前的49戶卷煙重點零售戶進行調查，核實其訂單量、配送量、實收量、送達人、收貨時間和實際的客戶姓名、客戶編碼、許可證號是否一致，并采取單周實地走訪隨機抽查的50戶經營戶雙周電話詢訪50戶經營戶及跟送監督等方法，從而確定訪銷配送的真實性，發現楚雄市煙草分公司不存在虛假客戶假入網及拆單分攤的情況，完全達到100％入網銷售、落地銷售、落戶銷售。

　　（五）零售戶增訂貨方面。微機銷售數據顯示，今年xx煙草分公司在一季度有多次訂貨頻次異常預警發生。經核查，１月、２月是春節期間，市場較為活躍，為滿足市場需求，經零售戶申請增加訂貨次數，已報經xx煙草公司卷煙營銷部審批同意。

　　（六）訂單異常情況。20xx年1月至9月，我市有部分訂單有相同品牌、相同數量、相同金額情況發生。經查，一是由于相同訂貨周期暢銷品牌在同類零售戶中投放限量一致；二是客戶經理在指導零售戶訂貨及備貨過程中工作較粗放，指導思路過于簡單，沒有針對零售戶市場銷售情況來加于區別指導；三是相同銷售區域消費者的需求相對一致，導致零售戶部分訂單相同。

　　（七）代訂貨情況。部分零售戶存在使用相同電話訂貨的情況。經查，共涉及零售戶141戶，訂貨電話號碼56個。有46個號碼92戶屬于注銷新辦證零售戶，仍然沿用以前的訂貨電話；有2個號碼5戶分屬于一家人共用號碼；有5個號碼24戶屬于連鎖店，由總店或總公司負責訂貨，但所訂卷煙均配送到各分店，沒有發現竄碼情況；有3個號碼20戶屬于代訂貨零售戶，卷煙銷售科已向我局進行報備。

　　（八）大戶監管方面。xx局加大對卷煙零售大戶的走訪調查力度，了解掌握其卷煙銷售流向，深入查找卷煙零售異常問題，杜絕其私自調劑、低價傾銷、批發銷售卷煙等不規范經營行為，進一步規范零售市場經營秩序，確保卷煙100%落地銷售。通過每周登錄卷煙銷售系統，對卷煙大戶所訂購的各品牌卷煙及銷售數據進行對比分析，并按卷煙品牌、訂貨數量、零售客戶分別查找出銷量波動較大的卷煙零售客戶和可疑訂單，及時開展逐戶逐份調查核實，查明異常的原因，制定針對性監管措施，完善卷煙部門相關內控制度和工作流程，加強客戶經理和主管卷煙貨源分配人員履行職責的監管等，營銷部門卷煙投放量及品牌結構做到卷煙零售戶的經營業態、等級與經營能力基本相符。

　　（九）卷煙規范經營方面。針對今年銷售顯著增長的訂單品牌如云煙（紫）、紅塔山（1956）、紅梅（黃）、云煙（軟珍品）等品牌卷煙和零售戶進行重點關注和走訪問詢。根據走訪問詢情況，調查核實了所走訪問詢的卷煙零售戶都能如實收到所訂購的卷煙，沒有發現卷煙外流的不規范經營情況。卷煙訂購量增加的主要原因是卷煙零售戶因為春節后要補充庫存、蓋房、辦喜事等，屬正常訂貨，零售戶所訂卷煙均100%入網、落地、落戶銷售。

　　（十）婚慶促銷方面。截至9月底，xx煙草分公司共成功舉辦498場婚慶促銷活動，經檢查，所有婚慶促銷卷煙都在xx市轄區卷煙零售戶處購入，沒有指定的促銷戶。所有婚慶促銷活動都能遵循合法、公平、誠實、信用的原則，沒有發現xx市煙草公司和工作人員通過促銷向工業企業索要和接受錢物，或收受工業企業提供的贊助、獎金、補貼和貴重物品。沒有發現xx煙草分公司以促銷的名義進行搭配銷售、降價銷售。嚴禁以促銷名義不對卷煙品牌負責進行甩賣、破壞市場基礎的.行為。

　　五、存在問題

　　（一）卷煙營銷方面

　　1、在實地調查過程中卷煙供貨服務成為零售戶訴求焦點。緊俏卷煙需求得不到滿足，貨源滿意度不高，供貨宣傳解釋工作仍然無法令少數零售戶滿意。

　　2、少數零售戶柜臺的陳列、卷煙品種的擺放，價格標簽的維護，仍然無法到位。

　　3、存在少部分零售戶訂單數量一致的情況。

　　4、卷煙預測工作準確率偏低，服務客戶的能力有待加強。

　　5、卷煙品牌培育工作能力有待進一步加強。

　　（二）卷煙配送方面

　　1、通過檢查發現有近50份配送單據客戶“清點確認簽字”有字跡相同情況。經查原因如下：

　　（1）中石油和中石化銷售點屬于聯鎖店，有的銷售點在高速公路旁，配送車輛無法上路，故由總店統一簽收。

　　（2）部分客戶因事臨時外出委托臨近煙店或親朋簽收。

　　（3）同一配送區域內開有分店的，由一個店簽收。

　　（4）有的店主不識字，請鄰居簽收。

　　2、xx市“定點取貨/代送點”城區和開發區未設，僅在13個鄉（鎮）每鄉（鎮）設一個定點取貨/代送點，無設置不合理現象。現有定點取貨/代送點客戶82戶，占全部客戶3.8%，未超過4%的要求。每個定點取貨/代送點客戶少的2戶，多的9戶。每個點取貨/代送點均有相關資料，如協議、記錄表等。通過檢查也發現一些問題。

　　（1）年初確定的部分定點取貨/代送點客戶有的已經注銷。

　　（2）個別定點取貨/代送點記錄不完整。

　　（3）有的客戶取貨簽字不規范，有代送點代簽字的情況。

　　六、下步擬采取的監管措施

　　根據《xx省煙草行業內部專賣管理監督工作規范實施細則》、《xx市內部專賣管理監督工作制度》規定要求，結合我單位實際，下步擬做好以下幾方面工作：

　　（一）加強教育，提高規范經營的自覺性。把規范經營納入職工培訓教育體系，定期組織學習專賣“一法兩條例”和行業規范經營有關政策、精神，使每位“兩煙”生產經營人員對有關法律法規和上級規范經營的紀律規定清楚主線，把握關鍵，牢記重點，從而對規范經營該干什么，不該干什么，提高全體員工對規范經營工作的重要性的必要性的認識，從思想上自覺做到遵紀守法規范經營。

　　（二）進一步拓寬監管思路，從市場調查、備案備查資料和微機查詢等方面有機結合起來，切實發揮內部專賣管理的職責，認真解決好行業內部提高效率和注重自律兩個重要課題，制定出一套系統的切實可行的監督步驟、方法、模式。

　　（三）加強內部監管部門與營銷部門的聯系，建立內管部門與營銷部門間的協調關系，形成合力，做到分工不分心，共同抓好規范經營，提高企業的經營管理水平。

　　（四）規范卷煙經營工作，充分利用網絡資源，安排專職人員實時登陸內部專賣管理監督信息系統，認真負責分析每天卷煙購銷存情況對出現的預警信息及時進行上報處理，對出現的預警情況及時安排人員調查，把“不能內部違規更不能內外勾結違規，卷煙要在轄區內銷售”作為規范經營的兩條底線，從觀念上、制度上、流程上杜絕違規經營。

　　（五）加大對專賣行政執法人員的監督力度，督促執法人員嚴格按照《煙草專賣人員執法行為準則》做到文明執法，防止出現違規執法行為。

　　（六）做好對卷煙經營部門規范經營方面的監督檢查，確保不發生一起被上級局查處的違規案件。

　　我們將在以后的工作中，不斷的建立和完善各項內部監管制度，從而進一步提高內部專賣管理監督力度，堅持做到不缺失一道監管工序，不放過一個監管細節，切實抓好卷煙經營關鍵環節、關鍵部位、關鍵問題的監管，以此推動卷煙規范經營不斷深入。

　　經營管理自查報告 16

　　結合市局（公司）關于嚴格規范經營的部署要求，為進一步規范卷煙經營秩序，根據上級安排部署， 對規范卷煙經營方面進行了認真的自查自糾活動，具體有以下幾個方面。

　　一、自查自糾情況：

　　在當前行業情況下，卷煙品牌培育的重要性越來越突出。每月品牌培育的任務也較重，考核多，任務重，是當前客戶經理所面對的情況。在這樣一種環境中，我們客戶經理所采取的工作方法可能會比較激進，對品牌培育工作造成了一定的.不利的影響，把品牌培育的主要目的都忘記了，存在重任務指標輕規范經營的思想。

　　而當前市場上部分經營戶在多次訂購培育品牌滯銷的情況下，這部分經營戶對品牌培育工作產生了抗拒的思想，對客戶經理的品牌培育工作帶來了非常大的困難，在這樣的一種市場環境下，我們品牌培育工作受到了很大的阻礙，所以，在越來越大壓力的情形下，不是為了品牌培育而做工作，而是為了完成任務指標做工作。

　　二、對規范經營重要性的認識

　　規范經營是煙草企業的一項長期任務，國家局也多次強調必須始切實抓好企業的規范經營，培育誠信、有秩序、負責任的現代化企業。

　　三、需要改進的措施

　　在品牌培育工作中，應該以人為本，以市場需求為導向，針對卷煙產品特色進行推廣，先立品牌，后做銷量，如果一味的追求當前的銷量或者不按照市場意愿推廣，所導致的或許是該產品在當地市場無法形成規模及品牌，更嚴重的是造成該品牌一系列的產品形象及美譽度下降，形成做死市場的情況。

　　所以在當前品牌培育工作中，不要激進，不要造成客戶對我們的不好印象，保持良好的客情關系，利用感情牌做好品牌上柜及品牌銷售工作，同時，根據當前客戶經理考核多而重，任務多而重的情況下，我們在日常工作中應妥善協調處理好品牌培育與客戶接受度的關系，做好為了品牌培育而工作，不是為了考核指標而工作。

　　經營管理自查報告 17

　　為了有效服務實體經濟，規范貸款業務條件和收費，不斷提高服務質量，切實維護社會公眾對廣發銀行的信心，根據《關于貫徹落實銀行業協會行規行約自查工作的通知》的要求和廣發大慶支行的統一部署和安排，我部全面開展了“規范經營、有效服務實體經濟”問題專項檢查活動，自查結果如下：

　　一、工作目標

　　開展以“規范貸款行為、科學合理收費”為主題的規范經營、有效服務實體經濟問題專項整治活動，確保我行：認真遵守信貸管理各項規定和業務流程，按照風險控制適度、合理、有效的原則確定貸款條件，不對貸款附加不合理條件；嚴格按照國家利率管理相關規定進行貸款定價；認真遵守國家價格主管部門和監管機構關于金融服務收費的各項政策規定，合規合理收費。

　　二、組織領導

　　我行成立“不規范經營”問題專項自查活動領導小組，由行總經理孟宇博任組長，副總經理王新偉、李廷宇任副組長。領導小組在支行有關部門的指導下，負責全面統籌、協調、推動此項活動的深入開展，確保組織領導有力、合理配置資源、責任落實到位，以達到活動預期效果。

　　三、自查中發現的問題、整改和處理情況

　　在自查中，我行員工能夠規范貸款行為，科學合理收費，在宣傳和解釋業務中堅持實事求是原則，絕無誤導、夸大和虛假等行為發生，每位員工嚴格按照物價部門和監管部門關于金融服務收費政策收取費用。

　　四、下一階段的工作計劃。

　　（一）加強組織領導，確保活動取得實效

　　要求網點員工要認真開展本次專項整治活動，確保工作取得實效。在網點自查結束后，及時召開專題會議，通報在自查中發現的問題及風險，落實到每個員工進行整改。

　　（二）認真分析問題及成因

　　通過此次活動，切實梳理并清除當前業務中的經營不規范的.問題，在認真檢查的基礎上，實事求是地進行總結，針對暴露出的問題，制定防范措施，提升我行的服務質量。

　　（三）建立暢通的監督渠道，完善舉報投訴機制

　　要建立暢通的監督渠道，通過設立舉報信箱、公布舉報電話等形式。員工之間相互監督，一經發現違規行為舉報給支行長，部門總經理對投訴反映的問題進行調查核實，按有關規定上報進行處理，及時掌握行內不規范經營行為，及時查處糾正。

　　（四）加強上下聯動，及時上報重大情況

　　網點員工在辦理業務過程中，發現對社會產生重大影響或危害廣發信譽的情況，必須在第一時間報告支行長。

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