關(guān)于維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的文章
摘要： 當(dāng)越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)走出國(guó)門(mén)融入全球經(jīng)濟(jì)，并在世界上扮演重要角色的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)卻給我們亮起了紅燈。本文以幾個(gè)美對(duì)華的“337調(diào)查”案例為切入點(diǎn)論述了我國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的缺陷，最終得出結(jié)論：唯有發(fā)展專(zhuān)利戰(zhàn)略、積極應(yīng)訴、提高自身水平并防患于未然才是我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中維持自己利益的根本出路。
關(guān)鍵詞： “337條款” 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 應(yīng)對(duì)策略
引子：
2003年4月28日，美國(guó)勁量電池公司向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)提出“337調(diào)查”申請(qǐng)，稱(chēng)中國(guó)內(nèi)地南孚電池、中銀(寧波)電池、四川長(zhǎng)虹等企業(yè)侵害其無(wú)汞堿性電池專(zhuān)利權(quán)，2003年5月28日立案。2004年6月2日， ITC初裁認(rèn)定，中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的無(wú)汞堿性電池已侵犯了原告有效和可執(zhí)行的709專(zhuān)利。2004年6月9日，中國(guó)電池協(xié)會(huì)組織各電池企業(yè)聯(lián)合上訴，要求ITC對(duì)初裁結(jié)果進(jìn)行全面復(fù)審。2004年10月4日，ITC正式宣布原告勁量公司709號(hào)專(zhuān)利因不具備確定性而無(wú)效，從而終止了美國(guó)ITC對(duì)337電池調(diào)查案的調(diào)查。
2004年8月，我國(guó)文具龍頭企業(yè)寧波貝發(fā)集團(tuán)，連同國(guó)內(nèi)另外3家制筆企業(yè)，一同被美國(guó)著名文具企業(yè)Sanford公司推上了“337調(diào)查”的被告席，被指控其在美銷(xiāo)售的產(chǎn)品侵犯了Sanford公司產(chǎn)品的“商業(yè)外觀”。
2004年10月，美國(guó)卓然公司(Zoran Corporation)向ITC提出“337調(diào)查”，指控包括江蘇新科電子等在內(nèi)的，來(lái)自6個(gè)國(guó)家和地區(qū)的12家企業(yè)侵犯了其3項(xiàng)專(zhuān)利。
2005年7月1日，美國(guó)Unilin Beheer B.V.公司、Flooring Industries Ltd.公司和Unilin Flooring N.CLLC公司依據(jù)“337條款” 向ITC起訴我國(guó)17家強(qiáng)化木地板生產(chǎn)和銷(xiāo)售企業(yè)侵犯其數(shù)項(xiàng)專(zhuān)利。并且于2005年9月2日又請(qǐng)求ITC修改其申訴，增加了一家中國(guó)公司為被告。
一.“377條款”概述
近年來(lái)，我國(guó)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件、糾紛和摩擦發(fā)生更加頻繁，其中就包括有愈演愈烈之勢(shì)的“337條款”調(diào)查和制裁。
“337條款”起源于1930年美國(guó)《海關(guān)與關(guān)稅法》第337條，它是一些美國(guó)企業(yè)為了限制來(lái)自中國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)采取的一種新策略。他們使用有75年歷史的《貿(mào)易法》中過(guò)時(shí)的一項(xiàng)條款,指控中國(guó)大陸企業(yè)竊取了知識(shí)產(chǎn)權(quán)。一般情況下，要求保護(hù)的美國(guó)權(quán)利人應(yīng)事先將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)在美國(guó)海關(guān)進(jìn)行登記，那么，根據(jù)這項(xiàng)條款的規(guī)定，聲稱(chēng)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的這些企業(yè),可以請(qǐng)求ITC下達(dá)命令阻止中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)來(lái)保護(hù)自己的各項(xiàng)權(quán)利，比如專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)及商業(yè)秘密等不受進(jìn)口商品的侵害。“337條款”在兩方面與一般反傾銷(xiāo)法案不同：第一，從開(kāi)始申訴到開(kāi)始審理，給應(yīng)訴人的準(zhǔn)備時(shí)間只有8個(gè)月（而由地方法院受理的一般性侵權(quán)案件則有幾年時(shí)間）；第二，在某商品“337”立案開(kāi)始后的調(diào)查期間，ITC就可發(fā)出“排除令”，禁止被調(diào)查商品從任何港口進(jìn)入美國(guó)，此期限可延續(xù)好幾年。這就使得應(yīng)訴者非常的害怕“337”給盯上。
“337條款”實(shí)質(zhì)上就是一種以國(guó)內(nèi)法的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)外國(guó)貨物侵犯本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行干涉的手段，是美國(guó)強(qiáng)權(quán)主義在其經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易領(lǐng)域中的體現(xiàn)，并且已經(jīng)對(duì)中美經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生了嚴(yán)重的消極影響。
相對(duì)于反傾銷(xiāo)，“337條款”更為苛刻，一旦實(shí)施也要比反傾銷(xiāo)措施嚴(yán)厲得多：在“337調(diào)查”中，并不需要證明美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到了損害，而只需證明進(jìn)口產(chǎn)品有侵權(quán)事實(shí)且美國(guó)國(guó)內(nèi)確實(shí)有相關(guān)產(chǎn)業(yè)即可。因此，對(duì)美國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，提起“337調(diào)查”的門(mén)坎比較低，申請(qǐng)立案較為容易，程序也非常短（一般在一年之內(nèi)即可結(jié)束），如果有必要，ITC還可在立案90天內(nèi)作出阻止被指控進(jìn)口貨物進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的臨時(shí)性進(jìn)口禁令。而對(duì)應(yīng)訴企業(yè)來(lái)說(shuō)，其應(yīng)訴難度比反傾銷(xiāo)要大的多。目前，我國(guó)已有越來(lái)越多的企業(yè)成為美國(guó)“337條款”的受害者，如何應(yīng)對(duì)美國(guó)“337條款”已成為一項(xiàng)迫在眉睫的任務(wù)。
二.中國(guó)企業(yè)面對(duì)“337調(diào)查”的應(yīng)對(duì)措施
隨著中對(duì)美貿(mào)易數(shù)量和品種的不斷增長(zhǎng)，中國(guó)企業(yè)在美遇到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題也越來(lái)越多。近3年來(lái)ITC一共啟動(dòng)了61起涉及337條款的調(diào)查，其中有15起涉及到了47家中國(guó)企業(yè)。那么，應(yīng)如何應(yīng)對(duì)ITC根據(jù)“337條款”對(duì)中國(guó)企業(yè)和產(chǎn)品進(jìn)行的調(diào)查呢? 可選策略有：“對(duì)抗”、“反攻”、“缺席”和“解決”（即尋求私下解決，但代價(jià)可能不菲）。
1.如果不想被“337條款”盯上，必須注意兩點(diǎn)：避免侵權(quán)；建立自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
所以首先，企業(yè)要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律意識(shí)，研究美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律環(huán)境。
中國(guó)企業(yè)在向美出口產(chǎn)品前，要進(jìn)行有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查，確定是否有可能涉及該產(chǎn)品的美國(guó)專(zhuān)利，是否有可能涉及該產(chǎn)品制造方法的美國(guó)專(zhuān)利存在。如果發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)可能，應(yīng)及時(shí)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行修改避開(kāi)侵權(quán)。
其次，我國(guó)從事對(duì)美貿(mào)易的企業(yè)一樣可以運(yùn)用“337條款”，條件是在美國(guó)擁有專(zhuān)利，建立自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
中國(guó)企業(yè)最好能在美國(guó)申請(qǐng)自己的專(zhuān)利，將專(zhuān)利進(jìn)行中與美的同步申請(qǐng)和保護(hù)，從而化被動(dòng)為主動(dòng)。只要中國(guó)公司在美擁有機(jī)構(gòu)或?qū)＠陀辛恕胺纯埂钡馁Y本，就不怕一些美國(guó)公司阻止自己進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。同時(shí)，也可用“337調(diào)查”的法律手段起訴侵害自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外國(guó)公司，甚至還包括美國(guó)本土以外的美國(guó)公司。從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)看，中國(guó)企業(yè)也需要累積專(zhuān)利籌碼，建立完善的專(zhuān)利經(jīng)營(yíng)策略與管理制度。
2.一旦介入，就要轉(zhuǎn)變觀念，積極應(yīng)訴，敢于“對(duì)抗”。
“337條款”是美國(guó)企業(yè)阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的一種保護(hù)手段。對(duì)于“337條款”案，如果企業(yè)不應(yīng)訴，就意味著敗訴，意味著企業(yè)將長(zhǎng)期失去在美國(guó)的出口市場(chǎng)。它可能比反傾銷(xiāo)更可怕---因?yàn)榉磧A銷(xiāo)只是增加關(guān)稅，并且有時(shí)間限制；而如果”337條款”的調(diào)查成立，出口商的產(chǎn)品將有可能被永久排除在美國(guó)市場(chǎng)之外。按照ITC的程序，如果美國(guó)權(quán)利人向行政法官提交申請(qǐng)，我國(guó)的涉案企業(yè)只有6個(gè)工作日的時(shí)間提出反對(duì)意見(jiàn)。所以，需要及時(shí)認(rèn)真地考慮是否做出答辯，千萬(wàn)不可將調(diào)查置之不理，也不要冒險(xiǎn)地指望其它公司來(lái)出面答辯。
其實(shí)有不少企業(yè)，自身并沒(méi)有侵權(quán)行為，但由于害怕訴訟會(huì)影響到企業(yè)的發(fā)展而常常放棄應(yīng)訴的機(jī)會(huì)；有過(guò)侵權(quán)行為的企業(yè)，也由于這樣那樣的原因消極應(yīng)訴，支付超過(guò)正常水平的侵權(quán)費(fèi)用。應(yīng)該立即委托在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面有特長(zhǎng)的事務(wù)所，積極抗辯，主動(dòng)面對(duì)挑戰(zhàn)，爭(zhēng)取勝訴。而不是“缺席”，不予回復(fù)，更不能不應(yīng)訴。就如貝發(fā)文具集團(tuán)在其案件中的表現(xiàn)，盡管貝發(fā)集團(tuán)涉案產(chǎn)品在美年銷(xiāo)量也不過(guò)50萬(wàn)美元，但仍耗資150萬(wàn)美元奮起應(yīng)訴。
當(dāng)然，這一切并不意味著來(lái)自美國(guó)起訴方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)就一定有效和合法。據(jù)ITC統(tǒng)計(jì)資料表明：在1999-2003年期間的“337調(diào)查”案件中，有50％是雙方私下解決的，20％是外國(guó)企業(yè)無(wú)違反的，14％是美國(guó)企業(yè)自行撤銷(xiāo)控訴的，只有16％是侵犯美國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的。只要敢應(yīng)訴，中國(guó)企業(yè)在美國(guó)獲得“337調(diào)查”勝利的機(jī)會(huì)還是很大的，高達(dá)50％。比如2003－2004年的中國(guó)電池“337調(diào)查”，美國(guó)ITC終裁認(rèn)定：原告美國(guó)勁量控股公司擁有的專(zhuān)利屬無(wú)效專(zhuān)利，包括福建南孚電池有限公司在內(nèi)的中國(guó)7家電池企業(yè)不構(gòu)成專(zhuān)利侵權(quán)。南孚高層也透露，“在此次美國(guó)勁量公司多次反復(fù)的起訴過(guò)程中，中國(guó)各電池企業(yè)的積極應(yīng)訴，對(duì)獲得案件的最終勝利起到非常重要的作用！”
3.加強(qiáng)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的建設(shè)，未雨綢繆。
當(dāng)一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)成功進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的時(shí)候，就特別容易受到發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的攻擊，這種攻擊在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域更是不可避免。因?yàn)樵诖蠖鄶?shù)情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確是發(fā)展中國(guó)家及其企業(yè)的軟肋，在這里進(jìn)攻往往比較有效。所以，發(fā)展中國(guó)家（包括我國(guó)）就有必要從各方面努力，加強(qiáng)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)。
⑴.重視企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，培養(yǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。
保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的是為了鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步。但同時(shí)也必須看到，目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)從根本上說(shuō)是中國(guó)企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新、缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力的結(jié)果。因此，企業(yè)應(yīng)重視自身的技術(shù)創(chuàng)新，認(rèn)識(shí)到在世界市場(chǎng)全球化的條件下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。對(duì)具有一定創(chuàng)新能力的企業(yè)，要增加技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，提高創(chuàng)新能力，形成其核心競(jìng)爭(zhēng)力，這才是在競(jìng)爭(zhēng)中取得主動(dòng)的根本方法。
⑵.加快對(duì)人才的吸納，培養(yǎng)企業(yè)自身的人才隊(duì)伍，減少人才漏失。
企業(yè)間乃至國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上就是人才的競(jìng)爭(zhēng)。近些年來(lái)，跨國(guó)公司已經(jīng)加入了對(duì)中國(guó)本土人才的爭(zhēng)奪，中國(guó)企業(yè)如果還不加強(qiáng)對(duì)人才的重視，培養(yǎng)自己的人才隊(duì)伍，將會(huì)失掉未來(lái)發(fā)展的動(dòng)力源泉。
⑶.全面貫徹新制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)機(jī)制，營(yíng)造良好的外部環(huán)境。
在發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的做法，有復(fù)雜、周全的法律制度（如反不正當(dāng)竟?fàn)幏ǎ磯艛喾ǖ龋﹣?lái)制衡，保證公眾利益不受侵害，但在發(fā)展中國(guó)家卻很少有，故使其容易受沖擊和傷言。所以政府應(yīng)該在法律、行政各方面給企業(yè)給以更多的支持。
我國(guó)去年頒布的《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》修訂稿中，加入了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的章節(jié)――《對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)》，就是以國(guó)內(nèi)法的形式給在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上處于弱勢(shì)地位的國(guó)內(nèi)企業(yè)以更多保護(hù)。
⑷.革新公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的落后意識(shí)，增強(qiáng)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)。
盡管我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法制度和執(zhí)法制度已經(jīng)取得了巨大的進(jìn)展，但是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)民意識(shí)卻未能同步發(fā)展，甚至呈現(xiàn)滯后發(fā)展的現(xiàn)象。這就需要加強(qiáng)全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性的宣傳，提高國(guó)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)。
最后，企業(yè)還應(yīng)當(dāng)重視與知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作相關(guān)聯(lián)的其他工作（如技術(shù)壁壘、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究），密切注意行業(yè)技術(shù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)等等。
我國(guó)入世己是第五年，進(jìn)入了后過(guò)渡期階段。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程以及與國(guó)際接軌步伐的加快，發(fā)達(dá)國(guó)家掀起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)浪潮正不斷的沖擊著我國(guó)的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。因而，對(duì)國(guó)際上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題以及應(yīng)對(duì)策略的研究己是刻不容緩。
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