證券從業人員的年終總結（通用12篇）
時間過得飛快，一年的工作又將告一段落。經過過去一年的辛勤付出，我們一定積累了不少經驗和教訓，感覺我們很有必要對自己的工作做一下總結。如何輸出一份打動人心的年終總結呢？以下是小編幫大家整理的證券從業人員的年終總結（通用12篇），歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
證券從業人員的年終總結1
自20xx年3月投身于證券行業以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什么由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力；最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任我。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們為我打開的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩定甚至并不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實現飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠發達的網絡和電視節目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息；最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質。
在從業一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務！相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現！
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
時間依然遵循其亙古不變的規律延續著，又一個年頭成為歷史，依然如過去的諸多年一樣，已成為歷史的20xx年，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨，進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，現將這兩個月的市場營銷工作總結如下：
1、市場營銷工作的責任心和事業心加強了對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
2、業務開拓能力的提高
在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。
3、對證券行業有了初步了解進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，市場營銷工作中能解決各種基本問題。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。
2、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
3、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
進入市場營銷工作這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個月里，我要這樣做：
1、充分利用關系網絡拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
2、發傳單進入安信證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
3、有效利用銀行資源在銀行駐點已有近兩個月了，業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，根據公司實際情況和近年來的市場狀況，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做好市場營銷工作。
證券從業人員的年終總結2
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業的認識有了新的提高，業務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強。現將近一年來的工作總結如下：
一、加強學習，提升素質
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業余時間，學習了證券業的相關業務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養學習。在平時的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學起，從小節抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。
二、積極上進，踏實工作
自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業務和開戶工作，由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業資格證。基金任務完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。現在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問題，繼續努力
通過近一年的學習，我對證券業務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參加證券從業資格考試到11月才通過，說明我在業務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優秀的證券從業者。
20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1、技術業務還有待深入全面了解。
2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。
4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。
5、對公司推出的新產品及時了解。
20xx年工作計劃：
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步發展的建議
部門：
1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
公司：
1、多提供一些培訓機會給大家。
2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券從業人員的年終總結3
時間的車輪又轉了一圈，轉眼又到了20xx年。新的一年，新的起點。春天是一年，為xx年工作更多總結20年計劃，效率更高xx在年度工作經驗和不足的基礎上，我將為20年工作xx制定以下計劃：
一、認真完成公司下達的任務，做好本職工作
零售平臺上的任務是每個營銷人員必須完成的基本任務。只有做好本職工作，才能力求進步，擴大業務范圍。通過幾年的專業知識和客戶聯系的積累，再加上銷售經驗的不斷提高，我相信在xx年能更好地完成公司和營業部下達的任務。20年港股通業務xx年營業部還有很多客戶只是開了相關的業務權限，并沒有真正參與這項業務。在新的一年里，我將向優秀的營業部學習更多的成功經驗，密切跟蹤香港和海外市場的動態，為營業部的香港證券交易所客戶提供良好的推廣和投資指導。并在營業部客服小組的配合下做好20xx年春港股通專題推介會。
二、學習相關知識，提高業務技能
對于基礎業務，通常要多看、多聽、多思考，提高業務技能。展覽過程中遇到的問題要多反思，多總結，提高業務能力。在日常工作中要克服懶惰的思想，積極、細致、熱情地對待每一位客戶，爭取以后做得更好。對于公司的其他業務，我們應該不斷學習新的業務知識，特別是挖掘衍生品的賣點，加強對特殊業務知識的學習。具體包括融資融券、快速貸款、金杠桿等業務的相關知識，重點學習香港證券交易所和即將到來的期權業務的相關知識。雖然我對個股期權的模擬交易一直很熟悉界面和交易規則，但我的行業技能需要進一步提高，20年期權員工考試xx我一年考了兩次，最后以兩分之差失敗了。20xx我計劃在業務上線前通過考試，以便更好地為客戶提供專項工作服務。
三.團隊合作，共同進步
20xx年，營業部將搬遷到空中經濟區，這不僅是一個新的機遇，一個新的起點，也是一個新的挑戰。營業部給了你這么好的機會和平臺。我將與新力量共同努力，迎接新的挑戰和進步。
四、糾正缺點，發揚優勢
我總結了我以前的工作。雖然我每天都在進步，但如果我能更好地約束自己，督促自己，提高執行力，放棄惰性，少找借口，糾正缺點，發揚優勢，我相信在20歲xx多年來，我可以更好地超越自己，以強烈的奉獻精神和高度的責任感，同時實現我的工作目標，為公司做出最大的貢獻。
證券從業人員的年終總結4
過去的一年在公司領導的深切關懷和正確指引下，在總部各部門以及兄弟營業部的支持和幫助下，經過我部全體員工的共同努力和拼搏，xx營業部取得了較快的成長與發展。營業部全體員工統一思想、振奮精神、克服困難、扎實工作，促進了營業部各項工作的完成。積極響應公司“xx”主題活動的號召，在“新開戶客戶貢獻度競賽活動”、“司慶二十年交易上萬億”等競賽活動中，分別取得了第三名和第四名的可喜佳績。現就一年的工作總結如下：
(一)今年3-xx月份主要業績指標
我部3月份正式成立時客戶總數1924戶，5000元以上有效戶數xx86戶，客戶總資產1.6億，截止xx月30日客戶總數3936戶，5000元以上有效戶數2038戶,客戶總資產2.5億。無論從客戶總數，有效戶數和客戶總資產上都有顯著提升。截止xx月末累計實現交易量29.58億元，累計手續費收入362.96萬元，累計利潤36.51萬元。
以上數據和分析表明：
（1）開業以來依靠我部開展的持續主動營銷激勵方案和通過周末股民培訓學校提升當地影響力的方法已經初步顯示出積極性和可操作性，開戶數和新引進資產呈現出一個良好的開端和上升的勢頭。
（2）營業部業務基礎尚不夠扎實，基礎客戶依舊較弱。雖然有效戶和新增資產在逐步擴大，但相比較公司其他營業部和本地的其他優秀營業部，無論是業務上還是管理上都還存在很大的差距。
（3）營業部全體員工需要繼續努力，緊抓市場機遇，加大市場開拓力度，特別是對優質客戶資源的挖掘，以及增加基礎客戶的開發，
才能使我部在未來的經營業績上有長足的增長，才能使我們這類新設營業部在激烈的市場競爭中生存和發展。
（二）、年度主要工作和體會
營業部自成立以來全體干部員工團結一心，努力拼搏，克服人手少、任務重等各方面的困難，緊緊圍繞著公司下達的各項工作目標，對內加強管理、提升服務，對外全力拓展、積極營銷，對待每一項工作認真準備、周密部署、細致落實，回顧過去一年的重點工作，主要有以下幾個方面：
1、全力以赴確保數據拆分工作的順利完成
由于前期我們對數據拆分工作與某營業部進行了充分的溝通交流，在公司總部各部門的整體指導下，營業部在員工培訓、系統測試、應急方案制定以及安全保衛防范等工作上都分工明確，與某營業部配合默契，確保了營業部數據拆分工作的順利完成。在3月1日數據拆分完成后的第一個交易日，營業部員工精神飽滿，客戶在新的營業部號段內開戶和委托非常順暢，當日未發生一筆老客戶委托交易和銀證轉賬的問題。對此我們深刻體會到只有前期做好充分準備，才能做到事半功倍的道理。
2、完善服務內容提升服務質量
自營業部成立以來客戶服務工作就一直是我部工作中非常看重的環節。隨著市場競爭的日益激烈，投資者對營業部的服務要求也越來越高，為了在渝北地區站住腳，擴大公司在當地的品牌影響，一年來我部不斷地強化客戶服務工作，完善服務內容和手段，將客戶服務和客戶營銷工作緊密地結合起來，以服務促營銷。為此，我部結合自身的實際情況在內部服務方面做了以下的工作：1）為了加強對非現場客戶的服務，我部建立了獨立的短信平臺，對非現場客戶短信服務的內容和標準做了統一的要求和布置，并明確了具體負責人，使之成為標準化、制度化和日常化的服務手段。 3）針對每日上市公司的相關公告、中簽上市、權證到期等信息，我部要求柜臺專人負責在開市前逐一電話通知到所有持有這些股票的客戶。 4）堅持每個周日上午9點到xx點的“股民培訓學校”，通過對投資者的免費培訓，提高投資者的實戰能力，讓投資者充分了解我部咨詢實力從而擴大影響力，加深我部與投資者的感情，最大限度地提高客戶忠誠。 5）加強投資者教育工作，對營業部投資者園地的內容進行補充和完善，提供符合要求的證券資訊、公司公告、證券投資常識、基金動態、風險提示等各方面的內容并由專人負責及時更新，以便讓投資者了解更多、更新的市場信息，提高投資者風險防范意識。
3、加強市場營銷全力拓展客戶
營業部在公司領導的大力關心和支持下，已經步入了經紀業務開拓的正軌。為極力打造某證券在xx市場的品牌形象，增加客戶開戶和引進存量資產，營業部根據自身發展的特點，提出了：“精耕xx,擴展區縣”的營銷思路，并制定了相應的.營銷模式、營銷渠道和營銷激勵。
1）營銷模式
考慮到本部為搬遷后新設營業部,存量客戶資產不及1.7億的現狀,為了能夠迅速擴大客戶資產規模,營業部制定了以建立和培養專業化的市場營銷隊伍為主導的營銷模式。借助銀行網點這一重要合作渠道，開展不間斷的開戶有獎活動。
營業部計劃組建一支40人的營銷團隊（經過近一年來的實踐，已經組建了24人）。營銷員前3個月每月xx00元/人的底薪保護，3個月后根據引進客戶的實際情況，優勝劣汰。優秀者轉為公司經紀人，而淘汰的名額繼續從市場引進優秀的營銷人才，以保持40人的營銷團隊不斷的給營業部引進客戶。 2）營銷渠道
根據“精耕xx，擴展區縣”的營銷思路，營業部現在主要采取與銀行合作的方式開發客戶
（1）營業部所在的區
開業以來，我部先后與區工商銀行，農業銀行，中國銀行、招商銀行，交通銀行，興業銀行，光大銀行建立了密切的合作關系，并取得了23個銀行網點（工商銀行5個，農業銀行xx個，中國銀行2個，招商銀行1個，興業銀行1個，交通銀行1個，光大銀行1個）作為營銷渠道，現已派出客戶經理進駐銀行網點進行客戶開發。
（2）周邊區縣
目前市場競爭壓力大，為了最大限開發客戶，通過區縣可增加我部營銷渠道，區縣優勢在于競爭壓力較小，手續費相對較高。我部已在等縣區建立起了營銷網點。 3）營銷激勵
營業部從開業以來持續性的對營銷員工開展開戶競賽，“周周有獎勵，月月有大獎”以保持引進客戶的積極性
周獎勵：
對營銷員工每周開戶數進行統計、排名，設立1等獎、2等獎、3等獎各一名，分別致以300，200，xx0的獎勵。
月獎勵：
當月新增有效開戶數每戶獎勵50元；
當月新增有效開戶數超過xx戶，每戶獎勵xx0元；
當月新增有效開戶數超過20戶，每戶獎勵150元；
當月新增有效開戶數超過30戶，每戶獎勵200元；
當月新增無效開戶數超過5戶，一次性獎勵xx0元。
（三）、明年工作打算
對于明年的工作，我部計劃將重心還是放在營銷方面，主要從以下兩個方面入手。
1、對區范圍內的重點單位，建立聯席制度。從銀行反饋的信息表明，地區有很多優秀的企業和優秀的民營企業家，他們的銀行存款量相當可觀，只是這批潛在客戶缺乏對證券市場的了解，這就要求我們通過專業的服務來贏得他們的認可。計劃通過走訪、定期回訪，為客戶量身定做理財方案等方式，對重點單位進行有計劃、有目的的逐一摸排，力爭找到一批高質量的客戶，同時也為擴大xx證券在本地的影響力做出貢獻。
2、持續我部“精耕，擴展區縣”的營銷思路，堅定“渠道為王，通路為王，誰搶占了金融銷售的通路，誰將立于不敗之地”這一理念。
證券從業人員的年終總結5
一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初制訂的工作計劃，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真去總結。
一、轉變觀念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又著眼將來的態度，在辦公室起草，領導班子研究，并征得廣大職工意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過競聘和勞資改革，點燃了優秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合同化的轉變，為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。
二、減員增效，合理設置崗位和人員。
從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設置崗位和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，在減員增效工作上，決心堅定，態度堅決，使這項工作得到順利完成。公司陸續裁減了13名臨時員工(北地5人：陳瑞權、高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公室1人：王冬麗；財務1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周方陵、高洪軍。)，并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的職工：高潤、xx。在崗位設置和人員安排上，公司領導不斷根據工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員，截止到年底部門間的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次(高平2次、劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次)，永豐交易部7人次(于洪1次、蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)，電腦部5人次、業務部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次)，財務部7人次，辦公室6人次(姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效，合理設置崗位和人員，保證了公司各項任務的完成，并為年度利潤計劃的實現起到了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強化內部管理。
根據年初公司領導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理工作考核獎罰辦法》，轉發了《遼寧證券有限責任公司文明服務言行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發執行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發現問題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行了76次定期和不定期的檢查，發現違反規定xx人次，罰款xxxx元。按章獎勵xx人次，xxxx元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提供了一個良好的條件。
在強化內部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計，發現問題9條，并進行了處理。審計結束后，為兩個交易部統一規范了帳務和報表。
四、協調內外關系，保證辦公室協調服務工作不出差錯。
在辦公室今年的工作中，對內對外的協調工作占了很大的比重，在對外方面，我們積極與總公司、證監會和兩個交易所溝通情況，及時完成上級單位下達的各項任務，如向兩交易所報送年檢材料、向證監會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作等等，保證了公司經營的正常運行；在對內工作方面，我們以及時服務為工作目標，在文件報刊收發、打字復印、印鑒管理、車輛保障、物品領用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提供了保障。四月份的銷毀轉讓券工作，是對公司各部門協調工作的一次大檢驗，由于領導得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿完成，辦公室在其中起到了重要作用。五、辦公規范化，工作程序化，圓滿完成工作任務。
證券從業人員的年終總結6
以創“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業風采”為創建主題，我營業部積極開展東陽市級“青年文明號”創建活動。現將具體工作總結如下：
1、打造服務品牌，提供一流服務
20xx年度，我營業部以金翼金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經營意識，實現一流管理
有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。為明確創建活動宗旨及工作職責，成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。
以創建活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰斗力也實現較好的提升。
3、注重素質教育，培養一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。
20xx年度，營業部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線涌現出一批業務骨干與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。
4、加強企業文化建設，營造一流文化
企業文化建設是20xx年營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度，營業部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5、注重“三個陣地”（學習陣地、交流陣地、宣傳陣地）建設
學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。
證券從業人員的年終總結7
本人目前就職于一上市公司，任證券事務代表，就我個人角度來說，這個職位要求掌握的東西要求比較多，可以分一下幾個方面：
一、金融證券知識
這部分是最基礎的，要對證券基礎知識比較了解，熟悉股票、債券、基金等金融衍生品的相關知識，了解國內證券市場基本知識以及熟練運用相關證券分析軟件等等。最好去考一個證券從業資格證，有五門課程，都了解了解肯定會有好處。
二、證券法律知識
這是做證券事務代表所需要掌握最重要的一部分知識，就是你說的如《公司法》《證券法》等這些法律知識了，但是就這兩部法律僅僅只是最最基礎的，主要涉及到的相關法律在融資、并購重組、公司治理等方面的法律法規，你百度一下春暉投行在線，里面涉及到的一些法律知識很實用。一般上市公司的證券事務代表上交所和深交所都要進行法律法規培訓，頒發董事秘書資格證。
三、財務知識
要求具備基本的會計知識，能看懂財務三大表，了解相關財務報表的編制知識，以及相關會計法則，當然每個公司里面肯定都會有財務部，這部分了解掌握基礎即可。
四、文字功底
每家上市公司都會發布很多公告，而這些公告一般是由證券事務代表編寫發布的，面向全國公開發布，所以只要出現一丁點的差錯漏洞被發現后都要重新發布更正公告，同時在日常的工作中會涉及到大量的文檔以及對內或對外的公文，這要求具有相當的文字編寫功底。
五、個人性格
證券事務代表的工作經常會涉及到公司的一些機密，所以個人的保密工作要做好，另外在日常的投資者關系處里中會接觸到形形色色的人，最好是那種性格沉穩老練的人最好。
就我個人的工作來看，基本上要做到以上幾點，但是在實際工作中肯定還需要這樣那樣的知識，那就需要自己去不斷努力學習了。
證券從業人員的年終總結8
20xx年度xx升級以后獨立運作的一年已盡尾聲，作為營業部重要組成部門，新成立理財顧問部在20xx年同時也經歷了風雨，但在全體員工的協助下，部門同事全力配合下，已基本完成年初營業部制定下的工作目標。并且各項工作都取得了長足進展，但是工作中也存在一些的問題，現將全年工作總結如下：
一、工作指標完成情況匯報
1、截止11月底完成綜合交易額xx萬元，完成全年預算的xx，日均成交xx萬元，較上年全年日均成交xx萬元增長xx。累計交易周轉率為xx次，市場占有率為xx，較上年全年xx增長xx，交易活躍度較上年有明顯提升。
2、xx營業面積較小，升級之后營業部對客戶服務方向進行調整，重要發展網上交易客戶以及手機交易客戶群體，這一年營業部非現場交易已達到89.5%，已經幾乎占據營業部整體交易的全部。作為公司大力倡導手機證券交易方式，營業部同時也作為重點發展方向，目前為止，營業部手機交易占比達到7、9%，是全公司手機交易占比最高的營業部。這也和營業部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時理財顧問部與營銷部相互配合，對營銷團隊營銷的每一個客戶、新入市的客戶在如何使用手機證券都進行認真講解，所以在手機委托推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用。
3、標準化服務考核工作全年完成情況：營業部全年標準化服務
考核指標完成情況良好，營業部在標準化服務考核中秉承做有所用的基本原則，每一項工作都進行了認真的梳理，如：客戶數據統計方面根據營業部的實際需求進行了調整，并對每月客戶數據進行綜合分析，根據數據分析情況制定工作策略，如果發現異常賬戶及時進行溝通，做好營業部客戶的基礎服務工作。在認真完成營業部基本分值標準化工作基礎上，理財顧問部加強了咨詢協作參與力度，全年多次參加公司的咨詢協作，已成為e周刊的固定協作成員，全年投稿20多篇。為營業部在標準化服務考核中添磚加瓦。
二、工作目標完成情況
1、投資者教育工作完成情況
本年度在投資者教育方面，營業部共計舉行了兩期股民學校。 6月舉辦第一期股民學校，也取得一定的成效，但同時也暴露一些問題。理財顧問部結合本期培訓投資者課后反饋的意見，又再次精心準備了營業部的中期培訓，本年度第二次股民學習，考慮到營業部目前非現場客戶占比已經很高，如果像以前培訓都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓都能發揮更好的效能，經過理財顧問部全體員工的商議決定，將股民學校培訓時間調整為周末。本次中期培訓以周末方式進行之后，得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自己的休息時間，但是卻得到了客戶的認可，以后會多增加周末的培訓活動。本次培訓無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構，都得到了進一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以后多增加類似的培訓，此項工作已經在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓體
系的搭建。
2、投資者咨詢服務工作情況
目前咨詢服務方面已經不能僅僅局限在簡單日常信息傳導，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求，理財顧問部對現有的咨詢工作進行梳理。
⑴短信信息內容以及發送及時性進行了調整，首先，充實短信信息內容，除及時傳導公司咨詢信息以外，營業部還增設了多個欄目，擇機擇時的發送，如：行業透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個有針對性，有特色的短信信息。信息發送嚴格按公司標準化流程進行。各種信息要求做到最快傳導。
同時要求提高營業部qq群活躍度，并且安排專人負責，其它人協助的服務模式。經過努力，目前理財顧問部在信息傳導方面有了積極的改善。并且能保障信息傳導的及時性，從而讓客戶感受到營業部的咨詢服務的提升。
經過一段時間的運行，目前客戶反饋良好。雖然已經取得了一些成績，但是向客戶堅持提供高質量的咨詢服務工作，必須持之以恒、堅持不懈充實自我，才能更好的完成上述工作。
⑵在咨詢服務方面，理財顧問部結合今年十二五工作會議精神，配合市場熱點及時的舉辦了五期行業策略報告。每一期行業報告策略選擇的時機都與市場熱點吻合，如：理財顧問部安排稀土永磁概念行業策略報告會之后，暴發了稀土永磁概念行情，成為本輪市場漲幅最高的行業之一，在客戶中反響不錯，隨后又相繼舉行了《新能源概
念行業報告》《鋰電池池概念行業報告》《新一代信息產業行業報告》《高精端裝備制造行業報告》，根據公司四季度操作策略，融合十二五整體規劃提及的戰略新興產業可能引出的市場機會，全面的分析講解戰略新興產業特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會》。通過對行業的研讀，投資者能及時了解行業的方向以及行業中個股的基本情況，提高投資者市場行業分析能力。
3、營業部所有員工咨詢能力提升情況
由于xx為新升級營業部，員工隊伍比較年輕，缺少市場經驗積累，提升營業部整體咨詢力量是刻不容緩的事情，營業部年初就向理財顧問提出要讓營業部前臺及后臺員工的咨詢能力提升的要求。
理財顧問在員工咨詢能力提升方面進行了以下幾點的工作：
1、充分利用每天晨會時間，由于參會人員較多，晨會召開時間又短，為了能讓所有人都能在晨會上得到鍛煉，晨會以輪流制進行。通過晨會市場信息的分析，鍛煉大家對市場重要信息提煉的能力，通過短線股票挑選工作，能讓大家了解不同股票的形態以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識儲備和能力的提高。
2、“一周聚集”的活動的開展
每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動，周三的交流活動比較靈活，會根據不同情況安排，除對近期市場進行分析以外，還會融入一些基礎知識的學習，安排前后臺人員進行講課。每月還會要求所有人都進行月度股票推薦，并且評出月度最佳推薦人獎、大盤分析
最準確獎。通過一段時間的運行，目前“一周聚焦”已經成為員工學習交流的平臺，成為晨會交流很好的補充，在這里交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發揮，通過大家不斷的交流，可以進一步的提升員工與客戶的溝通交流能力。
通過一段時間的培養，目前營業部可以參與理財專職講座的講師達到4位，已經培養后備講師3位，目前營業部講師理論知識積累方面已經達到要求，但在實踐中缺乏經驗，還需要繼續進一步加強培養。
三、工作中的不足之處
1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓體系，培訓時間間隔過長。
2、短信方面未能及時整理短信平臺，造成短信發送出現重復、無效、錯發的現象較多，增加了營業部的經營費用，目前短信平臺正在整理當中。
3、理財顧問部工作與市場部的配合不夠緊密。未能達到通過理財服務吸引客戶的工作效果。
4、營業部非現場客戶咨詢傳導不暢通，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導，在日后工作中如何能提高非現場客戶的受眾面將是理財部重要工作方向。
5、存量客戶回訪雖然已經分成兩部分進行，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達到回訪數量。在以后的工作中客戶回訪將作為理財顧問部人員的考核指標。
四、未來一年的工作計劃
1、由于營業部目前基數較小，未來一年我們擴大基數是營業部重要目標，理財顧問部會發揮咨詢實力，在下一年度要與市場部緊密配合，做好營銷服務工作，爭取進一步擴大營業部基礎客戶群體，將長期固定安排配合營銷團隊的協作講座，堅持把營銷團隊的“投資者交流會”活動做好，做大，做強，讓“投資者交流會”成為我們營業部營銷團隊的品牌推介服務之一。
2、第一季度理財顧問部將要做好金玉滿堂前期準備工作、認真學習中臺服務系統的使用。根據公司推廣進度，提前做好客戶推廣準備工作，要確實利用好中臺的服務平臺，體現出中臺服務的及時性，實現核心客戶一對一服務，讓客戶真實感受到新服務模式帶來的便捷。
3、建立客戶多層級回訪機制，根據目前回訪情況，再結合新服務模式逐步完善營業部的回訪機制，并將客戶回訪納入考核機制，要求營業部每一個部門及員工都要有客戶維護意識，提升回訪質量。
4、建立營業部詳細的客戶分級數據庫，根據客戶回訪情況，搭建營業部客戶細分情況資料檔案。計劃年初安排客戶細分學習，盡快的讓員工了解客戶細分工作的詳細內容，以客戶回訪為基礎，做好客戶資料收集工作。
5、建立客戶分級服務標準，在公司客戶分級標準的基礎上，再細分客戶服務標準分類，根據公司咨詢服務產品的服務分類再結合營業部客戶自身情況分類，針對不同客戶群體充實不同服務項目。
6、繼續加強對營業部前后臺員工咨詢能力（請你繼續關注本站）培養工作，明年要根據營業部目前情況，提升營業部每周“一周聚焦”的交流活動的質量。
證券從業人員的年終總結9
為引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防范意識，促進證券市場的健康穩定發展，我公司嚴格按照中國證券業協會和中國證監會關于開展和加強投資者教育的相關要求，積極深入開展投資者教育工作。在第二季度，我公司繼續通過各種方式持續深入的開展對投資者的相關教育工作并取得了較好的效果。現將第二季度具體工作情況總結匯報如下：
一、加強新入市投資者回訪工作
由于行情回暖，投資者參與的積極性也逐漸增高，與第一季度相比，開戶人數也逐漸增多。但新入市的投資者缺乏證券基礎知識和風險自我保護意識，因此，加強投資者風險教育尤其是中小投資者的教育工作更加繁重。我公司各營業部堅持加強對新客戶回訪工作，根據不同情況進行不同次數的回訪工作，通過回訪提醒投資者證券市場存在的風險，增強自我保護意識。幫助新客戶解決疑難問題，保證客戶服務質量。公司總部客服中心今年5月份開始對部分營業部的新客戶進行回訪，了解新客戶的操作情況，幫助新客戶熟知總部相關服務方式及投訴渠道。
二、加強開戶環節風險教育工作
在開戶環節上，首先安排工作人員給客戶講解證券投資的風險，然后采用詢問的方式了解客戶，對客戶的風險承受能力進行評估。根據各投資者風險承受能力，切實引導投資者從自身情況出發，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。
三、繼續做好投資者教育園地張貼提醒工作
我公司客服中心根據不同個股信息、中國證券業協會、中國證監會各項規章制度等向各營業部下發通知，營業部根據通知要求及時更新投資者教育園地，確保向投資者披露重要信息。
四、繼續深入開展股民學校活動
各營業部根據各自情況定期或不定期開展股民學校活動，為投資者提供一個互相交流的平臺，幫助新入市投資者了解證券基礎知識、法律法規知識、股市存在的風險等。在第二季度，下埔營業部與外館東營業定期每周末開展一次股民學校，其余營業部則根據需要不定期對投資者進行業務培訓。
五、積極開展各類投資講座與股評報告會
第二季度期間，北京外館東營業部、西直門營業部、惠州麥地營業部各舉辦了不同類型的投資講座與報告會，并取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應。其中，西直門營業部分別于4月15日、5月25日舉行了兩場大型股評報告會，參加人數的規模也創歷史新高。外館東營業部于4月18日舉辦大型投資報告會，由公司首席文國慶主講，約150人參加，會上與投資者進行了互動交流，投資者反應熱烈。惠州麥地營業部于5月11日和6月21日，分別在惠東和惠州進行了兩場投資策略報告會，通過報告會的形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知識，對相關法律法規也有一定了解，把市場風險的危害降到最低。
六、繼續加強短信風險提示工作
我公司各營業部根據不同的各類信息，給客戶發送短信。短信的內容非常廣泛，包括個股重要信息、權證到期風險提示、網上交易操作注意事項等等。通過短信平臺，讓客戶接收相關信息，從而幫助更多的客戶了解市場的變化。
七、加大宣傳新股發行風險提示力度
結合新股發行的推出，我公司在網站懸掛《網上新股發行風險提示》、《新股上市首日投資者參與情況分析》、《異常交易行為受重點監控，投資者切勿越線》，讓更多客戶了解關于新股發行的相關知識。同時公司多次下發通知，要求各營業部組織學習新股申購改革制度，進一步強化員工知識。同時，各營業部通過短信的形式宣傳新股發行知識，提醒客戶新股申購風險，切實將風險揭示的工作落到實處。
證券從業人員的年終總結10
我叫xx，于20xx年7月15日進入公司，根據公司的安排，目前擔任投資經理一職，負責投資咨詢服務與營銷支持工作。自進公司以來，本人努力學習證券、期貨方面的業務知識，加強客戶服務技能提升，工作認真且具有較強的責任心和進取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，已經順利的完成x年的財富簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關系相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力，配合各部門負責人成功地完成了多期周末投資者報告會，也已經多次對保險渠道提供投資咨詢服務，取得了不錯的反響。
自7月份入司以來，得到了部門經理x老師，同事x兩位老師的大力支持，他們的無私幫助為我業務的提升打下了堅實的基礎，從業務的發展情況來看，任何事情的成功都需要密切的配合，對于轉正后的工作，我個人認為需要從以下幾個角度來進行。
一、繼續加強同新渠道營銷團隊的配合
有選擇、有針對性、有目的的加強與保險的配合，自__年開始，證券經紀業務競爭加劇，券商之間客戶挖角、傭金大戰不斷，有鑒于此，個人認為在維護好傳統渠道的同時，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業的發展來看，綜合金融是大勢所趨，平安很有幸走在了時代的前列，因此，我們要充分抓住與利用好這個優勢，形成對其他券商的比較優勢。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。
二、加強新業務的學習與應用
證券行業是一個變化無常，新產品、新事物不斷更新的行業，__年至今行業先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看，發展并不如人意，所以，我們如果取得了這兩個產品的勝利，無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面，作為投資顧問，我們需要從知識儲備與客戶培訓方面下手，培養客戶的使用習慣，增加客戶的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點，形成差異化競爭。
三、服務存量客戶，提升服務技能
營業部在立業已經10多年，存量客戶相對較多，結合前期服務情況來看，安逸理財的服務主要體現在新開客戶上，對于存量客戶的服務則相對較少，因此，明年開始，建議加大對產品經理的支持，進而對存量客戶提升服務質量，爭取簽約更多的安逸理財客戶，培養客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失，同時在新產品推廣、理財產品銷售方面也會有一定的優勢。
四、增進業務知識，提升服務技能
證券行業日新月異，x年還有很多新業務會推出，融資融券轉常態、轉融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立于不敗之地，只有不斷的加強新業務學習，提升自己的業務技能，同時加強對營銷人員的業務培訓，對存量客戶里面凈值較高，同時交易較活躍的客戶進行指導，培養客戶對新產品的交易熟悉度。
新的一年即將展開，競爭還將延續，但機會卻相對有限，個人認為只有和諧的團隊，專業的技能，熱誠的服務才能在競爭中立于不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個發揮的舞臺，我將珍惜這次機會，為公司與個人發展的雙贏而努力。
證券從業人員的年終總結11
我營業部以打造“一流的服務質量、一流的管理水平、一流的人才團隊、一流的工作績效”為總體目標，以“打造金融服務文明形象、展示金融服務專業風格”為主題，積極開展東陽市市級“青年文明”創建活動。具體工作總結如下：
1、打造服務品牌，提供一流服務
在xx年，我司業務部使用了金藝至尊金融服務終端、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務產品。并以大型投資報告、股東學校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務品牌，提高投資者對公司的認知度、認可度和忠誠度。
2、增強業務意識，實現一流管理
有效的組織結構是創作活動的載體，健全的制度設計是創作成功的重要保證。為了明確創建活動的目的和職責，成立了銷售部創建“青年文明”領導小組，制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。
以創建活動為契機，繼續完善團支部工作機制，切實夯實團支部工作基礎，提高團組織凝聚力和戰斗力。
3、注重素質教育培養一流人才
以“民主生活會”的形式，傾聽員工心聲，了解員工的思想動態，結合重要日子，以培訓交流的形式，加強對員工的思想政治教育，加強青年員工的思想作風建設。例如，3月份，我們開展了以關愛婦女兒童為重點的三八婦女節外聯活動，4月份，我們組織了以加強愛國主義教育和繼承革命傳統為主題的清明掃墓活動。
20xx年，銷售部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。
證券從業人員的年終總結12
一、業務數據及工作績效完成情況：
1、開戶數：40戶，其中有效戶34戶；
2、總資產與去年末相比增加：10185310元，其中新開戶增加資產11560754元，存量客戶增加資產5177687元；
3、產品銷售：權益類產品銷售350萬元、固定收益產品銷售760萬元；
4、融資融券開戶數12戶，交易賬戶9戶；
5、開發商品期貨賬戶5戶。
二、工作中的問題與不足
第一，沒有很好的利用公司的客戶服務平臺，老客戶的維護和聯系有些懈怠，對固定收益理財的重視不夠，對現有的客戶的理財需求不是很清楚，沒有能夠很好的深挖細刨；
第二，有些工作做的不夠細，一些工作計劃執行不是十分到位，銀行渠道的維護和開發有些放松；
第三，在創新業務中缺少業務知識，欠缺項目操作經驗，有些很好的客戶資源，但自己卻不能很好的有針對性的策劃合作方案。
針對以上不足，我將朝著以下幾個方向進行努力改進：
第一，充分利用公司的客戶服務平臺，將現有客戶的資產情況做統計分析，再電話聯系客戶，了解他們的理財需求，做好記錄，養成定期聯系的習慣；
第二，在今后的工作中，努力提高工作效率，學習時間管理，在開拓新的渠道和業務的同時，保持原有渠道的定期走訪、聯絡，結合公司提供的產品和服務開發新客戶；
第三，勤練內功，加強學習，提升業務水平，提高自己解決實際問題的能力，獲得客戶的信賴。
三、20xx年工作計劃
1、新增有效開戶數：50戶；
2、總資產與去年末相比增加500萬元以上，新開戶增加資產至少300萬元；
3、產品銷售：權益類產品銷售300萬元、固定收益產品銷售500萬元；
4、開通融資融券賬戶15戶；
5、開發商品期貨賬戶5戶。
四、創新業務的拓展
我覺得證券從業者與股票一樣，隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕松點，壓力小點，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業務開展艱難，很容易產生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的努力，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業務素質的提高。
現在社會是創新的社會、變革的社會，移動互聯網已經融入進我們生活，互聯網金融、社區銀行如雨后春筍般出現，迅速發展。證券行業同樣處在創新發展時期，創新產品及服務不斷推出，比如股指期貨、融資融券、股權質押回購、新三板、固定收益理財等。這些業務成為新的利潤增長點，也是開發和維護客戶的重要工具。
空閑之余我常常在思考要以何種姿態來面對變革，是防守還是進攻？回顧過去，一些成立很長時間，曾經非常優秀的大公司，短時間就被超越，甚至有的已經倒掉了。從開始從事證券工作到現在已經有4年多時間了，期間明白了很多道理，也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業又會去做什么？我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的機會！機遇和挑戰并存，進攻是最好的防守。提醒自己需要時刻樹立危機意識，意識轉變能反作用自己的行為，在行動中提醒自己在做什么，做的對不對，做的是否到位，怎么樣才能取得更好的效果。我思考了很多，嘗試按照新的工作要求去改變一些態度、方式和思路，也有過掙扎，希望自己可以實現一些突破。
創新業務對我亦是一次全新的開始，
有很多專業知識和業務技巧需要學習。雖然是很大的挑戰，但是我有信心和勇氣去做好它。
在接下來的工作中：
一、做到勤動手跟客戶打電話，提高工作主動性，對現有的客戶深挖細刨，根據不同客戶的需求和實際情況，做精準化營銷；
二、做到勤動腦，在遇到困難的時候多想想解決的辦法，業務知識想辦法學習和找機會補充，到腳踏實地，不怕多做事，不怕做小事，在點滴實踐中提高自己；
三、做到更加努力，爭取在新的一年里各項業務都能有所進步，特別是創新業務要有突破。
以上是我20xx年的工作總結，請領導指正。最后提前祝大家春節快樂！
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