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證券年度工作總結(jié)范文（精選7篇）
一段時間的工作在不知不覺間已經(jīng)告一段落了，回顧這段時間的工作，理論知識和業(yè)務(wù)水平都得到了很大提高，將過去的成績匯集成一份工作總結(jié)吧。我們該怎么去寫工作總結(jié)呢？以下是小編整理的證券年度工作總結(jié)范文（精選7篇），歡迎閱讀與收藏。
證券年度工作總結(jié)1
20xx年已經(jīng)過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。
第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介。現(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術(shù)的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售200萬理財產(chǎn)品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
證券年度工作總結(jié)2
一、 主要完成工作
（一） 每日實時監(jiān)控
1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營業(yè)部對倒，尾市拉升、買入風險警示板股票等，對有重點監(jiān)控賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操作風險。
2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設(shè)定出具體閥值，對新股實時進行監(jiān)控。新股上市10日內(nèi)對參與封漲停、開盤集合競價、連續(xù)申報競價、累計買入等大額實時監(jiān)控，對預警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參與炒新風險。
3、監(jiān)察員工（含經(jīng)紀人）是否有持倉股票。
4、員工用機和手機委托實時監(jiān)控：本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問責通知單22份。
5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)控日志共225份。
6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支，新開戶不足50萬等進行監(jiān)控。
7、對營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強監(jiān)控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業(yè)部的275個賬戶和146名員工，要求相關(guān)營業(yè)部對客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經(jīng)營業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財情況。
8、融資融券備崗等。
（二）每月工作
1、定期編制經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)控月報，發(fā)送至各營業(yè)部及總部部門總經(jīng)理。
2、每月對全部相同手機委托，人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶，進行客戶回訪，6月-11月總共對59個手機進行回訪，將回訪情況通知到營業(yè)部，再由營業(yè)部落實后，做書面情況說明，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個電話，都要求營業(yè)部落實員工后整改。
（三）其他工作
1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點帳戶，對賬戶進行重點跟蹤監(jiān)控，嚴防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。
2、做好風控檔案的整理。年初將上一年度的風險監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問責通知單等裝訂成冊歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風控工作的完整性。
3、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。
主要做好上下級信息交流的中轉(zhuǎn)站，及時傳達公司下發(fā)指示精 神做到了不讓領(lǐng)導安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養(yǎng)服務(wù)意識，為部門每一位同事做好服。
積極參與公司布置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公 司投稿和黨員學習心得體會等3份。
二、工作計劃
經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據(jù)業(yè)務(wù)需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項目（員工手機、相同MAC地址等）加強對員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異常火爆，開戶數(shù)量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè)，請信息技術(shù)部支持增加了員工見證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風控崗作為公司后臺支持部門，隨著公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新，我個人會認真學習新業(yè)務(wù)，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務(wù)開展的風險監(jiān)控，更好的把監(jiān)控工作做好。
證券年度工作總結(jié)3
20xx年對于我來說，應(yīng)該是忙碌、學習、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！
證券年度工作總結(jié)4
入職xx證券的客服部到至今已經(jīng)半年有余，在領(lǐng)導和同事們的悉心關(guān)懷和指導以及包容下,通過自身的不懈努力,在工作上很快適應(yīng)了自己投資顧問助理的工作。公司寬松融洽的工作氛圍、團結(jié)向上的企業(yè)文化，讓我很快完成了從新人到員工的轉(zhuǎn)變。
投資顧問是公司的橋梁和信息中樞，起著聯(lián)系內(nèi)外的作用，所以各個部門的同事都要和諧相處，因為客服人員的服務(wù)水平和服務(wù)素質(zhì)以及各部門在工作上的支持直接影響著客服部整體工作，因此領(lǐng)導對每個客服人員的要求還是挺嚴格的，認真細致和專業(yè)知識不斷提高是必不可少的。投資顧問團隊可以為我們年輕人提供一個年輕的、活躍的、具有較好的發(fā)展前景的、充滿挑戰(zhàn)性且富有魅力的成長平臺。
剛?cè)胨驹诠衽_崗位學習，學到了最基本業(yè)務(wù)的應(yīng)用，以便于日后在客服部工作中，能解答客戶對基本業(yè)務(wù)的疑問。由于馬虎有時候復印資料在柜臺幫客戶，常常會復印出錯，“細節(jié)決定一切”日后應(yīng)該在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶區(qū)工作。每日來到公司先打開電腦播放總部晨會，然后到會議室開早會。開完晨會后一天緊張的工作即將開始：
（1）對個別客戶的股票進行跟蹤，如果有對股價有影響的重要信息，應(yīng)該及時以短信等方式通知客戶。尤其是公司分與團隊重要客戶的股票如遇停牌，重組等信息應(yīng)該通過各種渠道去給客戶收集資料，以便第一時間給客戶答復省去客戶寶貴時間
（2）接聽客戶電話，為場外客戶提供咨詢和服務(wù)支持；在為客戶提供咨詢時要認真傾聽客戶的問題，這樣才會保持冷靜，細細為之分析引導，要是客戶遇見什么疑問解決不了，還應(yīng)該親自上門給與解決。把客戶當成朋友，真心為客戶提供切實有效地咨詢和幫助
（3）配售股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、權(quán)證到期等的短信和過期個人資料修改電話提醒；每月公司都會安排些客戶讓我們?nèi)ネㄖ谶@過程中常常會遇見不信任我們的客戶或者直接對我們發(fā)火，有效處理這樣的問題不單是客服人員基本的技巧，還要掌握還要學會隨機應(yīng)變，防止因服務(wù)態(tài)度問題火上燒油引起客戶更大的投訴，所以在工作中要積累更多的經(jīng)驗
（4）協(xié)助投顧做好資料的搜集和編輯工作是我們助理的工作，為其他市場部同事做好支持工作，其次每日晨會紀要的整理和資料上傳讓現(xiàn)場客戶投資有方向。尤其是每周一次的分析師例會，里面資料內(nèi)容未來股市的預測和個股精挑細選，對現(xiàn)場和場外客戶的幫助很大
為了更好地利用投顧這個平臺，更快地成長，我認為自己今后努力的方向是：從基礎(chǔ)工作做起，踏實勤奮，提高專業(yè)素養(yǎng)，提高分析能力，爭取盡早可以實現(xiàn)獨立工作，為客戶和公司創(chuàng)造價值。具體而言，在工作上要做到自身專業(yè)水平的提高對營銷是一個最好的鋪墊，積極向同事和客戶交流中學習，使自己的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平不斷提高，爭取早日將自己的專業(yè)知識轉(zhuǎn)化為專業(yè)能力。此外，還要明白公司所需，了解客戶的需求，與同事一起進步，與公司共同成長。
在今后的工作中，作為投資顧問團隊的一員，我將更加努力上進，實現(xiàn)自我，爭取為客戶創(chuàng)造價值，對公司做貢獻。公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我就要珍惜這次機會，為公司的發(fā)展竭盡全力。
證券年度工作總結(jié)5
我叫xxx，于20xx年7月15日進入公司，根據(jù)公司的安排，目前擔任投資經(jīng)理一職，負責投資咨詢服務(wù)與營銷支持工作。自進公司以來，本人努力學習證券、期貨方面的業(yè)務(wù)知識，加強客戶服務(wù)技能提升，工作認真且具有較強的責任心和進取心，勤勉不懈，極富工作熱情；性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，已經(jīng)順利的完成20xx年的財富簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力，配合各部門負責人成功地完成了多期周末投資者報告會，也已經(jīng)多次對保險渠道提供投資咨詢服務(wù)，取得了不錯的反響。
自7月份入司以來，得到了部門經(jīng)理xxx老師，同事xxx兩位老師的大力支持，他們的無私幫助為我業(yè)務(wù)的提升打下了堅實的基礎(chǔ)，從業(yè)務(wù)的發(fā)展情況來看，任何事情的成功都需要密切的配合，對于轉(zhuǎn)正后的工作，我個人認為需要從以下幾個角度來進行。
一、繼續(xù)加強同新渠道營銷團隊的配合
有選擇、有針對性、有目的的加強與保險的配合，自20xx年開始，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)競爭加劇，券商之間客戶挖角、傭金大戰(zhàn)不斷，有鑒于此，個人認為在維護好傳統(tǒng)渠道的同時，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業(yè)的發(fā)展來看，綜合金融是大勢所趨，平安很有幸走在了時代的前列，因此，我們要充分抓住與利用好這個優(yōu)勢，形成對其他券商的比較優(yōu)勢。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。、
二、加強新業(yè)務(wù)的學習與應(yīng)用
證券行業(yè)是一個變化無常，新產(chǎn)品、新事物不斷更新的行業(yè)，20xx年至今行業(yè)先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看，發(fā)展并不如人意，所以，我們?nèi)绻〉昧诉@兩個產(chǎn)品的勝利，無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面，作為投資顧問，我們需要從知識儲備與客戶培訓方面下手，培養(yǎng)客戶的使用習慣，增加客戶的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點，形成差異化競爭。
三、服務(wù)存量客戶，提升服務(wù)技能
營業(yè)部在立業(yè)已經(jīng)10多年，存量客戶相對較多，結(jié)合前期服務(wù)情況來看，安逸理財?shù)姆⻊?wù)主要體現(xiàn)在新開客戶上，對于存量客戶的服務(wù)則相對較少，因此，明年開始，建議加大對產(chǎn)品經(jīng)理的支持，進而對存量客戶提升服務(wù)質(zhì)量，爭取簽約更多的安逸理財客戶，培養(yǎng)客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失，同時在新產(chǎn)品推廣、理財產(chǎn)品銷售方面也會有一定的優(yōu)勢。
四、增進業(yè)務(wù)知識，提升服務(wù)技能
證券行業(yè)日新月異，20xx年還有很多新業(yè)務(wù)會推出，融資融券轉(zhuǎn)常態(tài)、轉(zhuǎn)融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立于不敗之地，只有不斷的加強新業(yè)務(wù)學習，提升自己的業(yè)務(wù)技能，同時加強對營銷人員的業(yè)務(wù)培訓，對存量客戶里面凈值較高，同時交易較活躍的客戶進行指導，培養(yǎng)客戶對新產(chǎn)品的交易熟悉度。
新的一年即將展開，競爭還將延續(xù)，但機會卻相對有限，個人認為只有和諧的團隊，專業(yè)的技能，熱誠的服務(wù)才能在競爭中立于不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我將珍惜這次機會，為公司與個人發(fā)展的雙贏而努力。
從11月30日入司已經(jīng)三個月時間，在此期間公司領(lǐng)導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過日常工作學習自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認知，同時積極與領(lǐng)導和同事進行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。
在試用期階段自己主要負責完成以下工作：
1、由于公司客戶服務(wù)中心的`客戶服務(wù)平臺正處于開發(fā)階段自己進入公司，利用之前的工作經(jīng)驗自己首先提出客戶服務(wù)平臺功能需求，在20xx年12月14日和12月22日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺進行測試，同時將測試結(jié)果及時反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務(wù)平臺的功能完善，并于20xx年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員；
2、負責公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè)；
3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問題進行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進行溝通，同時每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報，通過此項工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平；
4、從20xx年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進業(yè)務(wù)知識的學習，同時提高自身客戶服務(wù)意識；
5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的晨會，通過晨會來了解當時市場資訊，共同學習每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時學習公司近期工作任務(wù)與重點；
6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標準使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進行培訓，通過培訓學習了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認知；
7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題；
8、根據(jù)公司領(lǐng)導要求同時為了加強公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負責搜集整理當日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導和各營業(yè)部客服主管。
通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進：
1、加強業(yè)務(wù)知識的學習，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強學習，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平；2、加強團隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標，積極加強與各營業(yè)部客服主管的溝通；
3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗與客戶服務(wù)中心運營管理的認知加強創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。
在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認真改進，同時積極完成公司領(lǐng)導分配的任務(wù)工作，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，認真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時認真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強對自己今后負責的客戶服務(wù)中心呼入組的團隊建設(shè)管理，積極主動配合領(lǐng)導和同事開展各項工作。
證券年度工作總結(jié)6
x月的稅改給x月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著20xx年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現(xiàn)在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。
首先，從20xx年的x月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內(nèi)開展的，而且營業(yè)部還制定了對營銷團隊開發(fā)客戶的獎勵方案，對銀行網(wǎng)點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)據(jù)。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數(shù)共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后，與經(jīng)理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現(xiàn)金獎勵。其中，獎勵的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。
因為客戶經(jīng)理的離職，我去了農(nóng)行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內(nèi)心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。
服務(wù)部新入一名營銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎(chǔ)培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。
應(yīng)全營業(yè)部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網(wǎng)上交易。開始時，只是采取閉市后教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經(jīng)過與營業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實戰(zhàn)室”，選在每天開市時間進行真實環(huán)境的培訓，充分的調(diào)動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網(wǎng)上交易。
證券年度工作總結(jié)7
告別xx業(yè)界風云;戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的xx。站在新一年的起點，xx證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應(yīng)對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。回首xx年，xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務(wù)目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設(shè)為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進展。
過去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，xx證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。xx年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比xx年提高了3位。同時，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù)，并初見成效，xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比xx年提高了一倍。
內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到 執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望20xx，xx證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇;而xx證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。xx年末，公司組織力量編制了xx證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題，為xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點、新希望。站在xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)!
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