證券經紀人工作總結

時間：2022-11-29 16:13:48 總結我要投稿

證券經紀人工作總結通用

　　總結是指社會團體、企業單位和個人對某一階段的學習、工作或其完成情況加以回顧和分析，得出教訓和一些規律性認識的一種書面材料，他能夠提升我們的書面表達能力，是時候寫一份總結了。那么總結有什么格式呢？以下是小編幫大家整理的證券經紀人工作總結通用，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券經紀人工作總結通用

證券經紀人工作總結通用1

　　20xx年是我從事證券行業的第一年，進入東方證券衛青西路營業部已有一個多月，我對證券行業充滿希望，同時在這里也讓人感到了壓力和動力，在這一個月里通過在市場上的拓展和客戶之間的溝通都讓我成熟了很多，并且喜歡上了這個行業，對于自己當初的選擇感到了由衷的慶幸。當然我的今天還要感謝幾位領導，在我剛入職的這一個月里業績不是很好，也在如何尋找客戶上感到了困難，但是領導教會了我樂觀向上的心態，用微笑面對壓力。這簡單的指導對我后期的工作中面對客戶的心態起了很大的作用。

　　我所在的部門是證券公司的營銷部門，我的工作直接與客戶溝通，所以要關注客戶所關注的，平常在展開業務的同時會遇到各種各樣的問題，這方面同事的幫助和領導的鼓勵對我起了很大作用。平時在對待客戶的工作中不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成嚴重的后果。但問題越來越多，業績遲遲沒有進步，現狀告訴我一定要有對待業務技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂，讓自己習慣勤奮擺脫懶惰的心理。下面我給20xx年的工作做了一個工作總結。

　　一、完成的工作：

　　用了一周進行了60小時的入職前培訓，同時學習了員工持股計劃。

　　面談拜訪了17個，電話溝通25個潛在客戶，開戶5個。

　　每個禮拜對客戶堅持3次以上的拜訪及面談，每天進行4有效的電話或網絡溝通，拜訪了社區居委會，并派發產品傳單等。

　　進行了數次理財產品的培訓和學習，從無到有，對于公司的產品有了較為深入的了解。

　　參與了全方位立體營銷知識的檢測，完成12月的合規考試。

　　在這一個月里每個月的平均開戶數很少并沒有完成自己給自己訂下的目標！自己總結了以下原因：

　　1、時間觀念差，把什么事都往后推，總是在想還有那么多天呢，時間還夠可是事事并沒有你想的那么順利。

　　2、情緒上很容易被現狀影響。

　　3、想事情不全面往往忽略了一些細節。

　　4、個人技術水平低沒有為客戶解決實質上的問題。

　　5、工作后再學習能力下降了。

　　二、客戶維護展開：

　　在平常工作上我做到以維護客戶為本，石化有6家券商，競爭愈來愈激烈,已構成市場威脅，技術方面不相上下，為穩固和拓展市場，務必加強與客戶的溝通，維護處理好客戶之間的關系是非常重要的。

　　（1）為了穩固客戶之間的關系，在每個新開戶或轉戶不到一個月的時間里每周拜訪3次，電話回訪6次。在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

　　（2）客戶指導工作，在加強為客戶負責的意識的同時，把握每一次與用戶接觸的機會，給公司增加一個制勝的籌碼。

　　注重克服思想上的“惰”性。堅持按制度，按計劃進行理論學習。首先不把理論學習視為“軟指標”和額外負擔，自覺參加每次的課件學習；其次是按自己的學習計劃，堅持個人自學，擠時間學，正確處理工作與學習的矛盾，不因工作忙而忽視學習，不因任務重而放松學習。在以后的工作學習中要不斷地學習新業務證券經紀人工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了能夠更好的與客戶交流，在工作上我努力做到：

　　（一）帶著正能量去工作。

　　1.帶著正能量去工作，把它傳遞給客戶，在溝通上保持良好的禮節禮貌，要微笑，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。

　　2.做好宣傳，嚴格執行公司的服務規范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

　　3.做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

　　（二）在自身素質方面

　　在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。

　　1.多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。

　　2.多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務

　　3.多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對于自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。

　　時光荏苒，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千。時間如梭，轉眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰果，但也算經歷了一段考驗和磨礪。非常感謝公司給我這個成長的平臺，令我在工作中不斷的學習，不斷的進步，慢慢的提升自身的素質與才能，使我懂得了很多，領導對我的.支持與關愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領導以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協助才能使我在工作中更加的得心應手，也因為有你們的幫助，才能令到公司的發展更上一個臺階，在工作上，圍繞公司的中心工作，對照相關標準，嚴以律己，較好的完成各項工作任務。在20xx年的工作中，我盡我的全力來參加工作，畢竟現在還年輕，需要更好的奮斗，在年輕的時候多拼一拼，這才是一生中最好的奮斗時刻，過了這個年齡就是想拼也沒有精力和能力了，我會趁著我年輕的時候努力拼搏的，打拼出屬于自己的一片蔚藍的天空！

證券經紀人工作總結通用2

　　沒有不好的行情，只有不好的經紀人。”這句話說明了在股市中不要給自己找任何借口，經紀人的業績主要取決于自己本身，而不是股市行情。在經歷了06年5月火熱股市后，我從自己的業績上深刻體會到了這句話的真諦。

　　在5月份股市一路狂飚，從1400點一路直上，而且沒有在1500點停留多久，直接沖上1600點。做為初涉證券的我，由于對證券市場沒有過多知識和足夠的炒股經歷，在與客戶的股票觀點溝通中，顯示出了自己的不足——把握股市的能力很差。正是由于我的缺點，使我在火熱的5月股市中的業績有點慘淡。

　　“做事必先做人”，要想做好的自己的工作，就必須努力使自己成為一名優秀的經紀人。

　　首先，在業務知識上，通過自己的努力，不斷積累自己的證券知識，為更好的為客戶服務打下基矗我每天晚上都會上網數個小時以上，分析當天的股市行情，了解明天股市信息(如深滬交易所的停復牌公告)。從多種信息媒介獲得有效的股市信息，如電視臺和網上當天股市解盤和明天股市預判。仔細閱讀公司的廣發投資內參，從中獲取股票分析理論和股票買賣技巧。

　　其次，就是工作中最重要的——與客戶溝通。我以誠待人，了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，予客戶之所欲。針對不同的客戶特點提供個性化服務是溝通工作的重中之重，如有的客戶性格開朗樂于挑戰新事物，我給他推薦股票一般都是龍頭股票(震幅比較大);有的客戶不會經常有時間關注股票，可以為他推薦大盤優質股(走勢平穩);客戶是老股民他認為自己對股票把握比較準，那我一般不會打擾他(不過郵件會經常發給他，表示自己對客戶重視);有的客戶對股市比較感興趣，不過以前沒有炒過股，我會將公司的投資參考或網上相關的資料發給他，并會經常與他聯系，分享炒股經驗和觀點，協助他增長股票知識和炒股技能。

　　再次，要有責任心。客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我就有責任去幫助客戶實現他的目的。在與客戶聯系中，我會了解客戶買了什么股票，將每個客戶的股票牢記在心，一旦他的股票有重大變動(如停復牌、重大利好、利壞)，都會主動告知客戶。(有些客戶不想讓別人知道他買了什么股票，我會尊重客戶，不去了解他的股票。)

　　最后，與銀行理財經理搞好關系。我負責在松崗招行網點的營銷，招行最看重的就是為客戶提供滿意的服務。我尊重招行的企業文化，以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面服務。

　　6月份股市處于震蕩調整期，雖沒有5月份火熱，不過經過自己的努力，我在6月份取得的業績比5月份高出許多。7月份公司全面叫停銀證通開辦銀證轉帳業務，我處于寶安區，辦理銀證轉帳就必須讓客戶到市內公司營業部辦理，在路途偏遠，業務煩瑣的情況下，我在7月初發展了兩名銀證轉帳客戶。

　　當我經歷了5月的火熱，6月的波瀾不驚，7月的困難重重后，深刻得體會到要使自己成為一名優秀的證券經紀人，就必須做好真誠溝通，用心服務，“多去執行少找借口”。

證券經紀人工作總結通用3

　　20xx年對于股票市場可謂是經歷了一個嚴冬，股指從年內的最高點3067點一路下探到2134點跌了30%。隨著大盤的一路下跌，工作越來越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時間在外面發材料，發現人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現在他們誰也不信了，死套就死套了，干脆不動了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊？聽說都賠死了，你們還想再讓別人賠啊？”簡直其氣死人。對于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶要么不給交流的機會，要么你說什么他都反對。由于行情不好，潛在客戶進入股市的意愿不強，老股民投資虧損，資產嚴重縮水，股票被套，交易量驟降。總之，今年算是白過了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習慣，習慣了就是沒有感覺了的意思。習慣了很可怕，但也正是因為習慣了，才不覺得可怕。希望這樣的失落不要再繼續，希望明年可以慢慢好起來。

　　現對于今年的工作總結如下：

　　一、遵守公司規章制度

　　本人嚴格遵守公司規章制作，不遲到不早退，認真完成領導交待的每項工作。在客戶招攬和客戶服務過程中遵循：誠實守信、勤勉盡責、公平對待客戶客戶利益優先原則。遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，遵守所服務證券公司的相關管理制度，規范執業，自覺維護證券行業及所服務證券公司的聲譽，保護客戶合法權益。

　　二、銀行駐點

　　銀行駐點，是每個證券經紀人必須經歷的，因為銀行是證券經紀人招攬客戶的渠道和營銷的平臺，在銀行可以接觸到很多優質客戶。20xx年通過銀行駐點，使我總結出以下幾點：

　　（1）親和力與交際能力是所應具備的第一要素。努力幫助大堂做事，銀行有什么事情都幫忙做好，不懂的不要胡亂回答，而是問柜臺或大堂經理，有把握正確的才回答。主要與三個人打好關系：一個是大堂經理，一個是銀行負責人（主任或行長），還有一個是最重要的，就是銀行的理財經理或客戶經理。

　　（2）在銀行駐點中最忌諱的就是三天打魚兩天曬網，這樣的話，聞訊而來的客戶就會流失到別的證券公司咨詢和開戶，同時還會造成駐點人員與銀行之間的隔閡。

　　三、業務培訓與學習

　　按照公司人力資源部的培訓安排，xxxx年度參與公司組織的視頻培訓，認真學習了公司及證券業協會的新業務與規章制度。并積極參與證券業協會組織的證券從業資格考試《證券投資基金》《證券投資分析》《證券發行與承銷》且已全部通過考試。通過這些課程的學習，提高了我的職業素質和服務水平，增強合規意識、服務意識以及榮譽感、責任感。

　　四、電話回訪

　　對現有的客戶定期或不定期地進行電話回訪和上門回訪，了解其需求，溝通對股市行情的看法，每天將公司的資訊以短信或郵件的方式發給客戶，對成交及資產排名靠前的客戶專門將電話、郵箱、生日進行統計，發送生日祝賀和訂送生日蛋糕，提升客戶滿意度。這樣做的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求，就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業操守及后續開必能力的體現，因為營銷工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶為你帶來（介紹）新的客戶。對現在有客戶的培養，最后基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產的縮水代表著交易量的萎縮，我們要盡最大的努力，將潛在客戶發展成現有客戶，將現有客戶培養成優質客戶。

　　以上是我本年度的工作總結，有不妥之處，請領導批評指正。

證券經紀人工作總結通用4

　　我做證券經紀人有很長時間了，現在我來說說我的感想，從我這么多年來自身和看著數百位同行的成長經歷來看，現在證券經紀人很難做，營業部招來的分析師多半只適合服務些二三十萬資產以下的小客戶還湊合，要服務20萬到150萬這一段傭金貢獻度水分最少、效率最高的客戶，我認為招來的分析師要有如下幾個要求、年齡要夠大至少30歲左右，40歲上下是最好的。從業時間要長，至少8年以上。這是經驗積累和給客戶基本信任感的最基本要求。

　　分析師的個人流動資產要高于這一標準上限。客戶通常是跟比自己更有錢的人學習的，分析師對比自己經濟實力差的客戶更有自信,這都很重要。更重要是，達到這一標準的分析師都已經過了原始積累期，在業內有一定的地位和號召力，才會比較重視自己的信譽，不太會為了多賺錢帶客戶隨便交易。

　　要有說的能力，或者隊伍中至少有幾個人是能說的。能不能說的標準很簡單，組織100個客戶，講1個半小時，始終保持最少90個客戶在現場聽(睡覺的不算)直到結束。說的能力體現了培養客戶的能力。培養客戶對你服務的需求比一味滿足客戶你根本滿足不了的需求要現實的多，也是服務成功與否的關鍵。這一點可以說是最重要的。客戶的需求是什么，證券客戶尤其是新客戶的需求就是天天抓漲停，次點兒的要求年年翻番、每撥跑贏大盤還不被套。要是一味滿足客戶,你永遠做不好服務，那是不可能完成的任務。要改變的是客戶的需求和思維方式，不通過說教和培養還能怎么改變!服務絕不是簡單的局限于推薦股票。

　　分析結果絕不要團隊化的。一定要保持每個分析師觀點的獨立性。決策團隊越大，人越多，準確度越低。分析師要有自我保護能力，也就說要么自身分析體系有控制風險的能力，或者能有自圓其說的能力。當然，這有耐于公司招聘人員要有一定的鑒別水平。

　　分析師言語平和，不要有過激語言。同時更不要總是漲跌都說，等于沒說。客戶允許你有錯誤，但不要沒觀點;客戶允許自己被套，但請你幫其自救。

　　有競爭力的分析師隊伍一定是穩定的，要充分經歷牛熊市的考驗，一定要有明星效應。而具備這樣能力的分析師在成功的獨立經紀人、證券軟件和咨詢公司中并不少見(這批人就是面向上面這批客戶而生存的，比研究所的人更有針對性)。新的經紀人政策已經使得原先的獨立經紀人自建團隊的發展模式叫停。下一步就看，哪些券商能利用好這批資源，組建真正有競爭力的分析師隊伍。或者民間自組各種形式的平臺來將這批資源和市場結合。對絕大多數普通的經紀人而言，要做的是提高自己的營銷能力比提高咨詢服務能力更現實，并密切關注這樣平臺的誕生，然后投靠它。這之前就隨便找家營業部混混，拿點基本工資還是沒問題的，誰叫現在有牌的經紀人還算稀缺資源。

證券經紀人工作總結通用5

　　光陰似劍，時光飛逝，不知不覺20xx年即將結束。說實在的，20xx年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年，生活得并不像前2年那么快樂，工作得遠不如去年那么輕松。

　　剛到公司時，我是做小區渠道開發的，雖然這是一個需要跑腿求人的苦差事，但比起客戶開發(證券經紀人)來，還是相對容易些，算起來我一共開發了三個社區網點，遺憾的是這些網點沒能給公司帶來預期效益，說句心里話，我個人認為這些網點本身不錯，地利人和都有，只是天時不好。

　　隨著公司發展的調整，下半年我在公司領導的建議下到梅園做社區客戶開發，作為一個證券經紀人，一開始我還興致勃勃，帶著XX年的思維，認為和以前在銀行一樣，憑我的“專業素質和口才”幾乎是馬到成功。可小區第一周股評會的籌辦就給了我蒙頭一棒，我們在小區菜市場門口擺攤發宣傳材料，居然無人問津，傍晚下班人多我們守在小區入口發材料，路人一聽是證券的，大部分都搖頭擺手。那時我才開始明白——如今已經不再是08年.

　　隨著大盤的一路下跌，工作越來越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時間在外面發材料，發現人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現在他們誰也不信了，死套就死套了，干脆不動了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說都賠死了，你們還想再讓別人賠啊?”簡直其氣死人。對于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶要么不給交流的機會，要么你說什么他都反對。

　　還記得08年，我逢人就告訴他我是某某證券的證券經紀人，人家一聽都很尊敬我，主動和我套近乎，聊過之后，都是別人主動給我聯系方式，主動索要名片。那時的自己談股論金，意氣風發，儼然一副專家模樣。對于自己的證券工作，有說不完的自信和自豪感，客戶們都叫我為老師。當如今，面對大盤，面對危機，面對大小非。作為一個需要開發客戶的業務員，我不能直接告訴客戶“大盤不行了，你趕緊空倉吧，等危機過后，大小非解決了再參與。”這樣說只能嚇跑客戶。每次，我都只能說“現在是熊市，但也有機會，大盤跌幅很深了，估計快要反彈了吧，應該不會像以前那樣跌了吧?”后來大盤的一路暴跌讓我正是因為這樣一句話失信于好多準客戶。但我又能說什么呢?不說話人家認為你什么都不懂，說實話嚇跑人，說瞎話失信于人，老是說糊涂話人家說你忽悠人。

　　在小區干了不少工作，但都不值一提了，因為沒有帶來業績，所以沒有作什么工作總結的價值，我現在只能對客戶說“手頭寬裕就稍微做點，手頭緊就暫時別參與了，今年大衰退，明年大蕭條，謹慎操作，注意給自己“留好過冬的糧食”。”

　　總之，今年算是白過了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習慣，習慣了就是沒有感覺了的意思。習慣了很可怕，但也正是因為習慣了，才不覺得可怕。希望這樣的失落不要再繼續，希望明年可以慢慢好起來。

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