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基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫
無論在學(xué)習(xí)或是工作中，我們都可能會(huì)接觸到試題，試題可以幫助學(xué)�；蚋髦鬓k方考察參試者某一方面的知識(shí)才能。什么類型的試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編為大家整理的基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫，希望能夠幫助到大家。
基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫 1
1.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，基金管理人的外理方式有( )I.接受全額贖回II.全部延期贖回III.部分延期贖回
A. I、II、III
B. I、III
C. I、II
D. II、III
答案：B
2.股票A的最近成交價(jià)為每股12元，投資者融券賣出10萬股。第二天，該股票價(jià)格上升到每股15元，不考慮融券成本該投資者一天的損失為( )萬元。
A.30
B.15
C.20
D.25
答案：A
3.以下均為債權(quán)類金融資產(chǎn)的是( )
A. 城投債、限售股
B. 公司債、票據(jù)
C. 現(xiàn)金、定期分紅藍(lán)籌股
D. 基金、國債期貨
答案：B
4.X年X月X日，某基金公告進(jìn)行利潤分配，每10份分配0.2元。權(quán)益登記日(同除息日)小李持有該基金10，000份，選擇現(xiàn)金分紅。當(dāng)日未除息前的單位凈值為1.222元，除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是( )
A. 1.222元，9，800份
B. 1.220元，10，000份
C. 1.202元，10，000份
D. 1.022元，10，000份
答案：C
5.第XX屆新財(cái)富最佳分析師候選人馬某，在臨近新財(cái)富評(píng)選前，邀請(qǐng)具有投票資格的相關(guān)人員聚餐，并支付聚餐費(fèi)用對(duì)此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其采取了監(jiān)管談話的措施，其原因是( )
A. 以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定
B. 構(gòu)成向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的事實(shí)
C. 直接或者間接通過聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益
D. 直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
答案：B
6.相對(duì)期貨而言，遠(yuǎn)期合約( )。
A. 流動(dòng)性較差、違約風(fēng)險(xiǎn)較高、市場效率偏低
B. 流動(dòng)性較高、違約風(fēng)險(xiǎn)較高、市場效率偏低
C. 流動(dòng)性較高、違約風(fēng)險(xiǎn)較低、市場效率偏高
D. 流動(dòng)性較差、違約風(fēng)險(xiǎn)較低、市場效率偏高
答案：A
7.相對(duì)于壽險(xiǎn)公司，財(cái)險(xiǎn)公司吸納的保費(fèi)投資期限( )，并且賠償額度風(fēng)險(xiǎn)( )，因此財(cái)險(xiǎn)公司通常將保費(fèi)投資于( )風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)。
A. 較短，較小，高.
B. 較長，較大，高
C. 較短，較大，低
D. 較長，較小，低
答案：C
8.公募基金中需要基金托管人出具托管人報(bào)告的是( )I.月度報(bào)告II.季度報(bào)告III中期報(bào)告IV.年度報(bào)告
A. III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. II、III、IV
答案：A
9.以下不屬于證券投資基金會(huì)計(jì)核算內(nèi)容的是( )
A. 基金管理公司的費(fèi)用支出核算
B. 基金持有證券的權(quán)益核算
C. 基金申購與贖回核算
D. 基金資產(chǎn)估值核算
答案：A
10.衡量貨幣市場基金的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)主要有( )
A. 投資組合平均剩余期限、平均剩余存續(xù)期、浮動(dòng)利率債券投資情況
B. 投資組合平均剩余期限和行業(yè)投資集中度
C. 久期、β系數(shù)和投資對(duì)象的信用評(píng)級(jí)
D. 投資組合的β系數(shù)、平均剩余存續(xù)期、融資回購比例
答案：A
11.關(guān)于期貨合約和遠(yuǎn)期合約的區(qū)別，以下表述正確的是( )
A. 期貨合約和遠(yuǎn)期合約都以場外交易為主
B. 期貨合約和遠(yuǎn)期合約都是標(biāo)準(zhǔn)化合約
C. 期貨合約比遠(yuǎn)期合約的實(shí)物交割比例低
D. 期貨合約和遠(yuǎn)期合約都具有較高的信用風(fēng)險(xiǎn)
答案：C
12.關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，下列說法錯(cuò)誤的是( )
A. 基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)基金份額的數(shù)量
B. 基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法
C. 當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率時(shí)，不需要補(bǔ)費(fèi)用差額
D. 基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用
答案：C
13.關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的含義和特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是( )
A. 直接的不動(dòng)產(chǎn)投資流動(dòng)性較差，通常表現(xiàn)為若要快速轉(zhuǎn)售，投資者往往要承擔(dān)較大折價(jià)損失
B. 不動(dòng)產(chǎn)投資是指投資者直接出資購買商業(yè)房地產(chǎn)，用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益
C. 不動(dòng)產(chǎn)投資具有異質(zhì)性，這使得不動(dòng)產(chǎn)估值具有一定的難度
D. 直接的不動(dòng)產(chǎn)投資金額大且難以拆分，這意味著該項(xiàng)投資可能會(huì)占據(jù)到一個(gè)投資組合的很大比例
答案：B
14.某零息債券到期時(shí)間為5年，它的麥考利久期( )。
A. 無法確定
B. 等于5年
C. 大于5年
D. 小于5年
答案：B
15.基金管理人開展基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的益處良多，以下表述正確的有( )。I.有助于投資目標(biāo)匹配II.有助于投資計(jì)劃實(shí)施III.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考
A. I、II、IV
B. I、II、III
C. II、III、IV
D. I、III、IV
答案：A
16.操縱市場的行為是行業(yè)明確禁止的，以下屬于操縱市場行為的是( )I.甲、乙串通，通過他們控制的資金，相互交易，拉升股價(jià)II.某基金管理人，通過互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A上市公司的不實(shí)信息，從而達(dá)到推高A公司股價(jià)的效果，使其投資獲利III.某基金經(jīng)理在與某上市公司高管私下會(huì)晤中，得知有利好消息，大量買入該公司股票，推高股價(jià)IV.某機(jī)構(gòu)人為編造B上市公司的利空消息，待B公司股票價(jià)格大幅下跌后，大量買入B公司股票
A. I、II、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II
D. I、II、III
答案：A
17.某企業(yè)近三年的息前稅后利潤分別為7,000萬、8,000萬和9,900萬，對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)附加值（EVA）分別為-2,000萬、-3,300萬和-6,500萬，以下表述正確的是（）
A. 該企業(yè)的負(fù)債逐年減少
B. 該企業(yè)的資本成本逐年增加
C. 該企業(yè)的營業(yè)現(xiàn)金流逐年增加
D. 該企業(yè)的股東紅利逐年增加
答案：B
18.關(guān)于基金與其他金融工具的比較，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 基金屬于直接投資工具，銀行儲(chǔ)蓄屬于間接投資工具
B. 從風(fēng)險(xiǎn)特性上看，投資基金的風(fēng)險(xiǎn)比銀行儲(chǔ)蓄要高
C. 從變現(xiàn)能力上判斷，基金的變現(xiàn)能力比傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品強(qiáng)
D. 基金是一種投資工具，而保險(xiǎn)的主要功能是保障
答案：A
19.關(guān)于投資者的投資限制，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 對(duì)面臨高稅率的個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者來說，避稅和稅收遞延將對(duì)投資決策起很重要的作用
B. 如果資產(chǎn)能夠在短時(shí)間內(nèi)以合理的價(jià)格迅速變現(xiàn)，需要支付的成本較低，則該資產(chǎn)的流動(dòng)性較低
C. 投資者在生命周期中所處的階段可能會(huì)給投資者的投資選擇帶來限制
D. 投資期限的長短影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及對(duì)流動(dòng)性的要求
答案：B
20.關(guān)于做市商，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 維持證券的價(jià)格穩(wěn)定也是做市商的目標(biāo)之一
B. 做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)
C. 做市商本身應(yīng)當(dāng)擁有大量可交易證券
D. 做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤
答案：D
21.A基金當(dāng)日資產(chǎn)凈值為105億元，前一日資產(chǎn)凈值是100億元，年管理費(fèi)率1.5%，年托管費(fèi)率0.25%，當(dāng)年天數(shù)365天，則當(dāng)天計(jì)提的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)為( )萬元
A. 43和7.2
B. 40和6.66
C. 41和6.85
D. 42和7
答案：C
22.在質(zhì)押式回購期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對(duì)利息的處理方式為( )
A. 雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬
B. 歸資金融入方所有
C. 歸資金融出方所有
D. 歸逆回購方所有
答案：B
23.關(guān)于公募基金的募集，基金管理人需要在收到注冊(cè)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。
A.6
B.1
C.2
D.3
答案：A
24.基金托管人的信息披露義務(wù)主要涉及以下哪些環(huán)節(jié)?( )
A. 基金資產(chǎn)保管、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、出具法律意見書
B. 基金資產(chǎn)保管、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核和投資運(yùn)作監(jiān)督
C. 基金資產(chǎn)保管、基金銷售、會(huì)計(jì)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督
D. 代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、更新招募說明書、投資運(yùn)作監(jiān)督
答案：B
25.下列選項(xiàng)中，不屬于另類投資優(yōu)點(diǎn)的是( )。
A. 另類投資信息透明度較高
B. 將另類投資納入投資組合，可以實(shí)現(xiàn)投資組合多元化
C. 另類投資產(chǎn)品大多數(shù)具有”抗通脹”特性
D. 另類投資可以分散風(fēng)險(xiǎn)
答案：A
26.以下指標(biāo)中，可以反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的是( )。I.標(biāo)準(zhǔn)差I(lǐng)I.β系數(shù)III.持股集中度IV.行業(yè)投資集中度
A. I、II、III、IV
B. I、II
C. II
D. I、II、III
答案：A
27.關(guān)于可贖回債券和可回售債券，以下表述正確的是( )。
A. 與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高
B. 可贖回條款是債券投資者的權(quán)利
C. 可贖回條款不利于債券發(fā)行人
D. 可回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
28.與普通債券相比，( )不是可轉(zhuǎn)換債券的特有要素.
A. 轉(zhuǎn)換價(jià)格
B. 轉(zhuǎn)換期限
C. 票面利率
D. 標(biāo)的股票
答案：C
29.關(guān)于股票與基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是( )
A. 通常情況下，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種，價(jià)格波動(dòng)性較大
B. 股票是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)領(lǐng)域
C. 基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證
D. 基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)取決于基金種類和投資對(duì)象
答案：C
30.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的`規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
B. 安全保管基金財(cái)產(chǎn)
C. 按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
D. 保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)材料
答案：A
31.基金宣傳推介材料登載基金管理人所管理的基金過往業(yè)績時(shí)，以下說法正確的是( )I.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)II.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)III.真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平IV.可以登載基金過往業(yè)績，并表示可在一定程度上預(yù)示其未來的表現(xiàn)
A. I、II、III、IV
B. I、IV
C. II、IV
D. I、II、III
答案：D
32.進(jìn)行基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)不能僅看回報(bào)率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)必須考慮的因素是( )。
A. 基金經(jīng)理從業(yè)年限
B. 基金公司資產(chǎn)管理規(guī)模
C. 基金公司股權(quán)穩(wěn)定性
D. 基金規(guī)模
答案：D
33.以下不符合基金暫停估值條件的是( )。
A. 不可抗力致使基金管理人無法評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
B. .基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日而暫停營業(yè)
C. .基金中某個(gè)投資品種的估值出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)變
D. .發(fā)生緊急事故，導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)
答案：C
34.關(guān)于股票基本面分析和技術(shù)分析，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 技術(shù)分析不僅關(guān)心證券市場本身的變化，也會(huì)考慮基本面因素
B. 基本面分析主要研究宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況和公司價(jià)值等因素
C. 基本面分析的核心在于公司未來的經(jīng)營業(yè)績和盈利水平
D. 技術(shù)分析主要研究股價(jià)、成交量、圖形走勢(shì)、漲跌幅等因素
答案：A
35.A公司是私募基金管理人，其管理的B產(chǎn)品期限為2年。A公司以下做法錯(cuò)誤的是( )
A. B產(chǎn)品投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果在A公司范圍內(nèi)的有效期是5年
B. 在其官網(wǎng)宣傳發(fā)展戰(zhàn)略和投資策略
C. 在財(cái)經(jīng)類報(bào)紙上宣傳其品牌和產(chǎn)品管理團(tuán)隊(duì)
D. 通過郵件向B產(chǎn)品投資人征集關(guān)于展期的意見
答案：A
36.凈額結(jié)算又分為雙邊凈額結(jié)算和( )。
A. 貨銀對(duì)付
B. 單邊凈額結(jié)算
C. 多邊凈額結(jié)算
D. 共同對(duì)手方凈額結(jié)算
答案：C
37.某銀行網(wǎng)點(diǎn)宣傳該行T+0產(chǎn)品”XX寶”，”XX寶”對(duì)接某只貨幣市場基金，以下做法合規(guī)的是( )。
A. 向客戶推介”XX寶”靈活便捷，并說明由于對(duì)接貨幣市場基金，可能由于墊資額度產(chǎn)生贖回資金不能實(shí)時(shí)到賬
B. 根據(jù)歷史業(yè)績，向客戶宣傳”XX寶”收益率高于3.50%，大幅高于活期存款
C. 向客戶宣傳該行最新的保本理財(cái)產(chǎn)品”XX寶”銷售火爆，資金使用方便靈活
D. 向在該行辦理存款的客戶宣傳”XX寶”和定期存款一樣，且收益有時(shí)更好，是定期存款的替代品
答案：A
38.申請(qǐng)募集公募基金時(shí)，關(guān)于擬任基金管理人、基金托管人需具備的條件，以下說法正確的包括( )I.最近半年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰II.最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏III.擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行IV.有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員
A. II、III、IV
B. I、II、III
C. II、IV
D. I、II、IV
答案：C
39.張三是某基金管理公司研究員，下列行為中符合職業(yè)道德要求的是( )
A. 張三獲悉某上市公司尚未公開發(fā)布的大比例分紅預(yù)案，立即撰寫研究報(bào)告，建議買入該股票
B. 張三在交易日午間從券商研究員處聽到某上市公司業(yè)績變臉，立即告訴基金經(jīng)理讓其在午后一開盤就賣出
C. 張三在飯局上了解到某上市公司有”10送10”股利分配的預(yù)案，認(rèn)為自己不宜進(jìn)行股票交易，但告訴同學(xué)讓其買入該股票
D. 張三想研究上市航空公司的盈利情況，通過某上市石油公司的高管了解其對(duì)國際石油市場價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測和判斷
答案：D
40.資產(chǎn)管理的參與方包括( )
A. 固定資產(chǎn)和非固定資產(chǎn)
B. 委托方和受托方
C. 資金的需求方和提供方
D. 股票、債券
答案：B
41.關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述錯(cuò)誤的是( )
A. 相對(duì)于優(yōu)先股，普通股具有較高風(fēng)險(xiǎn)的特征
B. 優(yōu)先股在分配股利和清算時(shí)，對(duì)公司資產(chǎn)的剩余索取權(quán)優(yōu)先于普通股
C. 相對(duì)于普通股，優(yōu)先股承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較低，公司盈利多時(shí)，優(yōu)先股獲利更多
D. 相對(duì)于優(yōu)先股，普通股具有較高的潛在收益率
答案：C
42.關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以開展的業(yè)務(wù)不包括( )。
A. 公募基金的投資決策
B. 公募基金的銷售
C. 公募基金的銷售支付
D. 公募基金的份額登記
答案：A
43.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、貨幣型基金三類基金，某個(gè)人投資者在該公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng)為最低類別的普通投資者�；谝陨闲畔�，以下說法正確的是( ).
A. 該投資者只能申購該公司旗下的貨幣型基金，不能申購該公司旗下的其他類型基金
B. 該投資者可以申購該公司旗下股票型基金，但要做好風(fēng)險(xiǎn)提示和錄音錄像留痕
C. 該投資者可以申購該公司旗下混合型基金，但投資者必須先簽署風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配的確認(rèn)書
D. 該公司銷售人員應(yīng)該不斷提高服務(wù)水平，盡量向該投資者介紹公司旗下的不同基金產(chǎn)品
答案：A
44.基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)，以下合規(guī)的做法是( )。
A. 為促進(jìn)基金的產(chǎn)品銷售，與代銷機(jī)構(gòu)約定在支付銷售費(fèi)用之外，另外支付一定金額的補(bǔ)償費(fèi)用
B. 為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)方的禮物，禮尚往來同時(shí)也贈(zèng)送禮物
C. 基金管理公司可以依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用
D. 為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，可以與利益相關(guān)方互贈(zèng)5000元人民幣以下的等價(jià)值禮物
答案：C
45.基金從業(yè)人員開展基金募集業(yè)務(wù)的以下做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是( )。I.為客戶填寫基金申購表單II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息III.向公司VIP客戶銷售某年化收益20%的保收益產(chǎn)品IV.安排個(gè)人客戶拼單購買某私募基金
A. I、III、IV
B. II、III
C. I、II、III、IV
D. II、III、IV
答案：C
46.基金管理人的從業(yè)人員在債券市場中通過”代持養(yǎng)券”進(jìn)行利益輸送，屬( )。
A. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B. 市場風(fēng)險(xiǎn)
C. 道德風(fēng)險(xiǎn)
D. 信用風(fēng)險(xiǎn)
答案：C
47.下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實(shí)守信要求的是( )。I.在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，為了讓客戶更深入地了解產(chǎn)品，對(duì)產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測II.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績良好，從業(yè)人員截取了這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介III.基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面、準(zhǔn)確，可根據(jù)不同類型的客戶自行制作或修改IV.為了更好地服務(wù)客戶，將公募基金的持倉明細(xì)信息告知客戶
A. I、II、III
B. I、II、III、IV
C. I、III、IV
D. I、II、IV
答案：B
48.某基金管理公司對(duì)其投資管理活動(dòng)進(jìn)行自查，以下哪些行為違反了客戶利益優(yōu)先的要求?( )I.基金經(jīng)理甲在管理公募基金期間為其親戚朋友提供非上市股權(quán)的投資建議II.投資經(jīng)理乙受朋友之托，以其管理的專戶資金購買朋友所在公司發(fā)行的公司債券III.基金經(jīng)理內(nèi)告知好友李四基金分紅信息，因此李四所在公司在基金分紅前申購該基金IV.張三向朋友投資經(jīng)理丁打聽其管理的專戶產(chǎn)品買入個(gè)股的計(jì)劃，丁拒絕告知相關(guān)信息
A. II、III
B. I、II、III
C. III、IV
D. II、IV
答案：B
49.某基金在2015年1月1日單位凈值為1.1元，2015年12月31日單位凈值為1.02元。其中在2015年8月30日該基金每份額派發(fā)紅利0.2元該基金在2015年8月29日(除息前一天)的單位凈值為1.21元，則該基金在2015年全年的加權(quán)收益率為( )
A.21.1%
B.11.1%
C.-11%
D.-7.27%
答案：B
50.因基金管理人和基金托管人行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，以下關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法中，不正確的是( )
A. 基金管理人和托管人應(yīng)協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任的比例
B. 基金管理人和托管人依據(jù)法律規(guī)定和合同約定承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任
C. 基金管理人和托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
D. 基金管理人和托管人在履行各自職責(zé)的過程中給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任
答案：A
51.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的以下信息中，不屬于保密信息的是( )。
A. 公司客戶申贖記錄
B. 公司產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃
C. 擬投資上市公司已公布的年報(bào)
D. 公司投資標(biāo)的備選庫
答案：C
52.關(guān)于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)的途徑，以下表述正確的是( )。I.在就業(yè)上崗前，認(rèn)真接受基金職業(yè)道德教育II.基金職業(yè)道德素養(yǎng)的提高完全依賴于從業(yè)人員的自律III.社會(huì)各界的輿論監(jiān)督會(huì)使從業(yè)人員受挫，不利于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)IV.在工作實(shí)踐中，應(yīng)虛心向先進(jìn)人物學(xué)習(xí)
A. I、III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、IV
答案：D
53.以下屬于操縱市場違法行為的是( )I.基金經(jīng)理甲參加電視股評(píng)節(jié)目，鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A，隨后發(fā)現(xiàn)A股價(jià)上漲后，將自己管理產(chǎn)品的已有股票A的持倉賣出II.基金經(jīng)理乙應(yīng)好友邀請(qǐng)，幫助其維護(hù)上市公司D股價(jià)，使其價(jià)格維持在10-12元之間，以幫助其好友的收購項(xiàng)目順利完成III.基金經(jīng)理內(nèi)在上午11點(diǎn)20分左右，看到海外媒體突發(fā)報(bào)道，隨即以跌停板價(jià)格大幅掛單賣出其認(rèn)為存在利空的上市公司G股票
A. III
B. II、III
C. I、II、III
D. I、II
答案：D
54.關(guān)于流動(dòng)性，以下表述錯(cuò)誤的是( )
A. 流動(dòng)性是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度
B.如果沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)降低流動(dòng)性要求
C. 投資者投資于流動(dòng)性越高的資產(chǎn)，可以得到更高的預(yù)期收益
D. 流動(dòng)性高是指資產(chǎn)能夠在短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格迅速變現(xiàn)，而不需要支付較高的成本
答案：C
55.關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，以下表述錯(cuò)誤的是( )
A. 資產(chǎn)負(fù)債表記錄企業(yè)某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況
B. 財(cái)務(wù)報(bào)表按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則定期編制，用以顯示企業(yè)實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績優(yōu)劣
C. 所有者權(quán)益主要由股本、資本公積、盈余公積和未分配利潤等科目構(gòu)成
D. 利潤表反映特定時(shí)點(diǎn)企業(yè)的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)獲取利潤的能力和經(jīng)營趨勢(shì)
答案：D
56.下列選項(xiàng)中，會(huì)帶來跨境投資估值風(fēng)險(xiǎn)的是( )I.跨境業(yè)務(wù)涉及多市場、多品種和多幣種的估值核算II.數(shù)據(jù)來源不一致III.證券交易過度活躍IV.各國稅收制度不一樣
A. II、III、IV
B. I、II、III
C. I、III、IV
D. III、IV
答案：D
57.以下不符合專業(yè)審慎基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是( )
A. 基金從業(yè)人員在向客戶預(yù)測所推介產(chǎn)品的未來收益時(shí)，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績
B. 基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí)，應(yīng)保持獨(dú)立性與客觀性
C. 基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)
D. 基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實(shí)和假設(shè)
答案：A
58.關(guān)于ETF份額的場內(nèi)申購和贖回，以下表述正確的是( )I.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式II.場內(nèi)申購和贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式III.場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、金額贖回的方式IV.場內(nèi)申購和贖回ETF的對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代等
A. II、IV
B. I、IV
C. III、IV
D. II、III
答案：B
59.以下不能召集基金份額持有人大會(huì)的是( )。
A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 代表基金份額10%以上的基金份額持有人
D. 基金銷售機(jī)構(gòu)
答案：D
60.公募基金宣傳推介材料允許使用( )。
A. 單位或個(gè)人的推薦材料。
B. 最近十個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績。
C. 知名媒體的推薦報(bào)告。
D. 基金的投資業(yè)績預(yù)測。
答案：B
61.關(guān)于公開募集的基金中基金【FOF】，以下表述正確的是( )。
A. FOF可以投資分級(jí)基金
B. FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%
C. 基金托管人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費(fèi)
D. 基金管理人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)
答案：D
62.關(guān)于基金利潤來源，以下表述正確的是( )。
A. 股票分配股息獲得的收入屬于利息收入
B.買賣債券獲得的價(jià)差收益屬于利息收入
C. 買賣可轉(zhuǎn)換債券獲得的價(jià)差收益屬于投資收益
D. 買入返售金融資產(chǎn)收入屬于投資收益
答案：C
63.關(guān)于大宗商品投資，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 大宗商品可以分為能源類、基礎(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品類
B. 大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能
C. 大宗商品投資可以采取購買大宗商品相關(guān)股票的方式
D. 大宗商品投資通常采用直接購買大宗商品實(shí)物的方式
答案：D
64.2017年10月16日(周一)，某開放式基金估值表中的明細(xì)項(xiàng)目如下:銀行存款10，000萬元，股票市值150，000萬元，應(yīng)收股利1，000萬元，預(yù)提審計(jì)費(fèi)用200萬元，應(yīng)付交易費(fèi)用400萬元，應(yīng)付證券清算款2，400萬元，基金份額為100，000萬份。當(dāng)日該基金資產(chǎn)份額凈值是( )元。
A.1.6
B.1.62
C.1.55
D.1.58
答案：D
65.關(guān)于交易成本，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 證券交易過程中的經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)、印花稅等是顯性成本
B. 顯性成本可以事先確定，包含傭金、稅費(fèi)、交易所規(guī)費(fèi)三部分
C. 沖擊成本是購買流動(dòng)性的成本，可以精確計(jì)量
D. 隱性成本包含買賣價(jià)差、沖擊成本、機(jī)會(huì)成本、對(duì)沖費(fèi)用等
答案：C
66.下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是( )I.某股民在證券營業(yè)廳偶然聽見別的股民說A上市公司要并購重組，該股民趕緊買入了A公司的股票II.某股民在聚會(huì)時(shí)聽B上市公司董秘說B公司要重組，該股民趕緊買入了B公司的股票III.某基金經(jīng)理在調(diào)研時(shí)聽上市公司C的高管說C公司的一件重大訴訟案將會(huì)敗訴，隨即全部賣出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究員經(jīng)分析上市公司D公布的財(cái)務(wù)報(bào)告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損，于是建議公司的基金經(jīng)理全部賣出基金持有的D公司股票
A. I、II、III
B. I、II、III、IV
C. II、III
D. I、II
答案：C
67.關(guān)于私募基金產(chǎn)品備案，以下表述正確的是( )
A. 契約型基金應(yīng)當(dāng)在開始募集前及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
B. 契約型基金必須備案，公司型基金由公司章程約定是否備案
C. 私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)
D. 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品，基金資產(chǎn)較為安全
答案：C
68.銀行間債券市場做市商，需要承擔(dān)的職責(zé)有( )
A. 受中國人民銀行委托，代中國人民銀行與投資者進(jìn)行交易
B. 隨機(jī)向投資者進(jìn)行報(bào)價(jià)
C. 以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易
D. 僅向投資者賣出債券
答案：C
69.關(guān)于基金職業(yè)道德特征，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 基金職業(yè)道德相對(duì)于一般社會(huì)道德具有更強(qiáng)的規(guī)范性，違反基金職業(yè)道德往往會(huì)受到懲戒
B. 基金職業(yè)道德相對(duì)于一般社會(huì)道德具有特殊性，但相對(duì)于其他職業(yè)道德則不具有特殊性
C. 基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范，具有繼承性
D. 基金職業(yè)道德承擔(dān)著基金職業(yè)特定的義務(wù)和責(zé)任，作為行為規(guī)范具有具體性
答案：B
70.某基金公司對(duì)所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營銷，在其微信公眾號(hào)發(fā)布了題為”今年以來收益率超20%”的營銷文案目未載明歷史業(yè)績。該表述存在( )
A. 銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
答案：A
71.關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，以下表述正確的是( )
A. 建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新
B. 密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)、重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向、重大市場行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對(duì)策略
C. 制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要
D. 關(guān)注投資組合風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森α等指標(biāo)衡量
答案：A
72.關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是( )
A. 股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于3000萬元
B. 控股股東不得為自然人
C. 主要股東是指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未達(dá)25%的，則主要股東為持有5%以上股權(quán)的第大股東
D. 主要股東為機(jī)構(gòu)的，在境內(nèi)外從事資產(chǎn)管理行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)不得少于10年
答案：C
73.基金會(huì)計(jì)的核算主體為( )。
A. 基金托管人
B. 企業(yè)
C.基金管理人
D. 證券投資基金
答案：D
74.公募證券投資基金”利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”，是指( )
A. 基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
B. 基金管理人和基金投資者共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
C. 基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享
D. 一般來說，每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
75.滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是( )。
A. 港幣
B. 人民幣
C. 人民幣或港幣
D. 美元
答案：B
76.基金從業(yè)人員甲的下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是( )I.甲是公募基金管理公司從事基金核算的從業(yè)人員，其配偶在進(jìn)行證券投資，但甲并未向公司申報(bào)II.甲在工作中了解到一些基金投資的未公開信息，再結(jié)合自己的判斷，買賣股票進(jìn)行投資III.甲發(fā)現(xiàn)自己所在的公募基金管理公司有兩名基金經(jīng)理利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，甲立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
A. I、II、III
B. I、III
C. II、III
D. I、II
答案：D
77.期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)叫做( )。
A. 認(rèn)沽期權(quán)
B. 認(rèn)購期權(quán)
C. 歐式期權(quán)
D. 美式期權(quán)
答案：C
78.以下屬于債券投資系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )
A. 發(fā)行方宣布回購債券
B. 信用債交易流動(dòng)性不足
C. 通貨膨脹
D. 債券信用評(píng)級(jí)被下調(diào)
答案：C
79.關(guān)于零息債券，以下表述正確的是( )
A. 溢價(jià)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息
B. 貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金和利息
C. 溢價(jià)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金
D. 貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息
答案：B
80.關(guān)于基金的業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是( )
A. 場外貨幣市場基金和場內(nèi)市場貨幣基金，基金業(yè)績不具備可比性
B. 黃金主題基金和軍工主題基金，基金業(yè)績不具備可比性
C. 偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績不具備可比性
D. 大盤風(fēng)格股票基金和小盤風(fēng)格股票基金，基金業(yè)績不具備可比性
答案：A
81.以下基金從業(yè)人員的行為，不符合忠誠盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范要求的是( )。
A. 不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)
B. 服從所在基金管理機(jī)構(gòu)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)要求
C. 不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂
D. 不侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)
答案：B
82.相對(duì)估值法常見的估值比率包括( )。I.市盈率II.市凈率III.貼現(xiàn)率IV.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)
A. I、II、III
B. I.II
C. I、II、III、IV
D. I、II、IV
答案：D
83.某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價(jià)證券的交易方式為( )。
A. 買空交易
B. 現(xiàn)貨交易
C. 期貨交易
D. 賣空交易
答案：A
84.以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是( )
A. 從管理方式來看，主要通過投資證券、期貨、基金、保險(xiǎn)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值
B. 從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)
C. 從收益特征來看，具有增值的特點(diǎn)
D. 從參與方來看，包括委托方和受托方
答案：C
85.基金管理人應(yīng)誠實(shí)守信，向投資人履行告知義務(wù)，基金管理人告知的內(nèi)容不包括( )。
A. 揭示市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等投資風(fēng)險(xiǎn)
B. 告知可能影響投資人利益的重要情況
C. 因基金經(jīng)理的投資管理能力對(duì)基金業(yè)績影響重大，告知對(duì)相關(guān)基金經(jīng)理的考核政策
D. 投資者適當(dāng)性匹配意見
答案：C
86.宋先生贖回B基金10000份基金單位，贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.350元，贖回費(fèi)率為0.5%，宋先生贖回時(shí)總計(jì)付出贖回費(fèi)為( )元。
A.50
B.67.5
C.64.25
D.67.15
答案：B
87.某主板上市公司普通股總股本8，000萬股，A基金持有其股份1，000萬股。2016年，該上市公司發(fā)行優(yōu)先股2，000萬股，A基金認(rèn)購了其中500萬股。優(yōu)先股發(fā)行完成后，A基金在該上市公司股東大會(huì)上投票權(quán)的比例為( )
A.12.5%
B.10%
C.18.75%
D.15%
答案：A
88.貨幣市場工具一般是指( )。
A. 長期的、具有低流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券
B. 長期的、具有高流動(dòng)性的無風(fēng)險(xiǎn)證券
C. 短期的、具有低流動(dòng)性的無風(fēng)險(xiǎn)證券
D. 短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券
答案：D
89.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對(duì)乙基金管理公司進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，以下做法正確的是( )I.優(yōu)先根據(jù)乙公司公開披露的信息進(jìn)行審慎調(diào)查II.優(yōu)先根據(jù)第三方提供的信息進(jìn)行審慎調(diào)查III.乙公司提供非公開信息時(shí)，甲銀行對(duì)信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別IV.不接受且不使用公司提供的非公開信息
A. II、III
B. I、IV
C. II、IV
D. I、III
答案：D
90.關(guān)于非公開募集基金的募集，以下表述正確的是( )。
A. 基金管理人可以在知名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的實(shí)名論壇上向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品
B. 基金管理人可采取在地方媒體(電視或電臺(tái)等方式)推介基金產(chǎn)品，但不可在國家級(jí)媒體推介
C. 基金管理人可通過設(shè)置特定對(duì)象確定程序的渠道進(jìn)行基金的非公開推介
D. 基金管理人可采取線下投資者見面會(huì)的方式向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品
答案：C
91.下列行為中，構(gòu)成不正當(dāng)競爭的是( )。I.基金管理人A為了銷售基金，邀請(qǐng)基金銷售機(jī)構(gòu)工作人員赴國外旅游并承擔(dān)其費(fèi)用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”歷史收益率最高”的表述III.基金管理人C為慶祝公司成立十周年，邀請(qǐng)部分投資者參加紀(jì)念活動(dòng)并贈(zèng)送印有公司商標(biāo)的小額紀(jì)念品IV.基金管理人D為了打擊競爭對(duì)手，捏造、散布對(duì)方核心投資管理人員被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的消息
A. II、III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. II、IV
答案：C
92.申請(qǐng)募集公募基金時(shí)，關(guān)于擬任基金管理人、基金托管人需具備的條件，以下說法正確的包括( )I.最近半年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰II.最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏III.擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行IV.有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員
A. II、IV
B. I、II、III
C. II、III、IV
D. I、II、IV
答案：A
93.關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益也較高
B. 股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)
C. 股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段
D. 股票基金可滿足投資者現(xiàn)金管理的需要
答案：D
94.基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)，以下合規(guī)的做法是( )
A. 為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，聘請(qǐng)合作機(jī)構(gòu)某高級(jí)管理人員家屬實(shí)際控制的服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金提供專業(yè)服務(wù)
B. 為完成基金募集，向某潛在投資者承諾會(huì)將基金的部分資金投資于該投資者實(shí)際控制的企業(yè)
C. 為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)方的禮物，禮尚往來同時(shí)也贈(zèng)送禮物
D. 邀請(qǐng)基金主要投資者參加基金管理人年會(huì)，并贈(zèng)送帶有基金管理人機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)的低價(jià)值紀(jì)念品
答案：D
95.基金管理人對(duì)其投資管理活動(dòng)進(jìn)行自查，以下哪些行為違反了客戶利益優(yōu)先的要求?( )I.投資經(jīng)理甲在管理基金期間，為其親戚朋友提供外匯投資建議II.投資經(jīng)理乙受朋友之托，以其管理的基金資產(chǎn)認(rèn)購朋友所在公司發(fā)行的公司債券Ⅲ.投資經(jīng)理丙告知好友李四尚未公開發(fā)布的某上市公司分紅信息，李四所在公司隨即買入該公司股票IV.張三向朋友投資經(jīng)理丁打聽其管理的基金對(duì)所持上市公司的股票減持計(jì)劃，丁拒絕告知相關(guān)信息
A. II.IV
B. II、III
C. I、II、III
D. III、IV
答案：C
96.估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件一般不包括( ).
A. 企業(yè)原大股東失去控股地位
B. 企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績考核截止日歸母凈利潤達(dá)到了業(yè)績承諾，但拒絕對(duì)未來三年的業(yè)績進(jìn)行新的業(yè)績承諾
C. 企業(yè)未能在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO上市
D. 企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件
答案：B
97.基金從業(yè)人員在開展基金募集業(yè)務(wù)過程中的做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是( )I.就客戶需要填寫的基金申購表單進(jìn)行解釋和說明II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息III.向公司VIP客戶承諾基金年化收益20%IV.安排個(gè)人客戶拼單購買某股權(quán)投資基金
A. II、III、IV
B. I、III、IV
C. II、III
D. I、II、III、IV
答案：A
98.基金從業(yè)人員甲的下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是( )I.甲是基金管理人負(fù)責(zé)投后管理的從業(yè)人員，其配偶在二級(jí)市場投資了甲負(fù)責(zé)管理的基金投資的某已上市公司股票，但甲并未向公司申報(bào)II.甲在工作中了解到一些基金投資的未公開信息，再結(jié)合自己的判斷，買賣股票進(jìn)行投資III.甲發(fā)現(xiàn)同事利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，甲立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
A. I、II
B. I、II、III
C. I、III
D. II、III
答案：A
99.被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場不包括( )。
A. 科創(chuàng)板
B. 創(chuàng)業(yè)板
C. 主板
D. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
答案：D
100.關(guān)于公司型基金的特點(diǎn)，以下表述正確的是( ).I.實(shí)際控制人承擔(dān)無限連帶責(zé)任II.公司主體只能自行管理基金III.投資者可以通過股東(大)會(huì)和董事會(huì)監(jiān)督基金管理人IV.可以通過借款來籌集資金
A. I、III
B. III、IV
C. I、IV
D. II、III
答案：B
基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫 2
第1題 契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下( )屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。
A.交易及清算交收安排
B.違約責(zé)任
C.私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算
D.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)基金的費(fèi)用與稅收
參考答案：D
第2題 清算退出的程序是( )。
A.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-制訂清算方案-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)
B.制訂清算方案-調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)
C.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)
D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-提交股東大會(huì)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)
參考答案：A
第3題 監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的( )責(zé)任。
A.單獨(dú)
B.連帶
C.監(jiān)督
D.重大
參考答案：B
第4題 根據(jù)我國《公司法》，下列說法屬于公司合并程序的是( )。
Ⅰ.合并各方簽訂合并協(xié)議
Ⅱ.編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單
�、�.自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人
�、�.自作出合并決議之日起30日內(nèi)在報(bào)紙上公告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
Ⅰ.月度財(cái)務(wù)報(bào)告
Ⅱ.季度財(cái)務(wù)報(bào)告
�、�.年度及財(cái)務(wù)報(bào)告
�、�.重大事項(xiàng)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第6題 符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格，包括( )。
�、�.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)日：符合本條件的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
Ⅱ.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
Ⅲ.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明
�、�.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的.推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題 股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用有( )。
A.分散風(fēng)險(xiǎn);專業(yè)管理
B.投資機(jī)會(huì);規(guī)模優(yōu)勢(shì)
C.富有經(jīng)驗(yàn);資產(chǎn)規(guī)模
D.以上都是
參考答案：D
第8題 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
�、�.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
�、�.辦理基金備案手續(xù)
�、�.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
Ⅳ.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題 股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.職工代表大會(huì)
參考答案：A
第10題 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司( )。
A.法定公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.資本公積金
基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫 3
1.監(jiān)事會(huì)可以行使的職權(quán)包括( )。
A：檢查公司財(cái)務(wù)
B：提議召開臨時(shí)股東會(huì)
C：當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事經(jīng)理予以糾正
D：制定公司的具體規(guī)章
[答] A B C
2、下列說法正確的有( )。
A：獨(dú)立董事所發(fā)表的意見應(yīng)在董事會(huì)決議中列明
B：公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效
C：兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開臨時(shí)股東大會(huì)
D：獨(dú)立董事可直接向股東大會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)和其他部門報(bào)告情況
[答] A B C D
3.基金管理公司董事會(huì)審議( )時(shí)，須經(jīng)三分之二的獨(dú)立董事同意方可生效。
A：基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易
B：基金管理公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬
C：基金管理公司租用基金專用交易席位
D：基金管理公司聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所
[答] A B C D
4.《證券投資基金行業(yè)公約》規(guī)定禁止的行為有( )。
A：從事內(nèi)幕交易
B：發(fā)布基金的廣告宣傳
C：從業(yè)人員為自己或他人買賣股票
D：貶損同行
[答] A B C D
5.公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循的原則包括( )。
A：健全性原則
B：獨(dú)立性原則
C：相互制約原則
D：成本效益原則
[答] A B C D
6.公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括( )。
A：全面性原則
B：審慎性原則
C：有效性原則
D：實(shí)時(shí)性原則
[答] A B C D
7.全面系統(tǒng)、切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是( )。
A：一線崗位實(shí)行雙人、雙責(zé)、雙職
B：相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡
C：內(nèi)部稽核部門對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋
D：會(huì)計(jì)部門對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋
[答] A B C
8.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
9.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
10.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個(gè)月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
1.基金清算賬冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
2.自基金終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
3.基金終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后( )個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
4.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發(fā)起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發(fā)起人
D：基金持有人大會(huì)
[答] B
5基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行批準(zhǔn)后( )個(gè)工作日內(nèi)公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
6代表基金份額( )以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發(fā)起人要求
7通知召開基金拓有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì)的召開時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
8.以書面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。
A：15
B：7
C：10
D：30
[答] C
9.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開放式基金銷售方式
10.下列不是清算小組成員的`是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] C
1.機(jī)構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于( b )。
A.機(jī)構(gòu)的性質(zhì)
B.機(jī)構(gòu)的規(guī)模
C.法人的判斷
D.實(shí)力的雄厚
2.( b )取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。
A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度
B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿
C.收益要求
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
3.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過( b )人的特定投資者發(fā)行。
A.100
B.200
C.150
D.300
4.投資組合管理的一般流程不包括(d )
A.了解投資者需求
B.制定投資政策
C.投資組合構(gòu)建
D.承諾收益
5.通常情況下，投資期限越長，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求( b )。
A.越高
B.越低
C.沒變化
D.不確定
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