期貨基礎(chǔ)試題及答案（精選6套）
無(wú)論是在學(xué)校還是在社會(huì)中，只要有考核要求，就會(huì)有試題，試題可以幫助參考者清楚地認(rèn)識(shí)自己的知識(shí)掌握程度。你知道什么樣的試題才算得上好試題嗎？以下是小編整理的期貨基礎(chǔ)試題及答案，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
期貨基礎(chǔ)試題及答案 1
期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)考試題
選擇題：
1.根據(jù)漲停板制度，期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)（可以小于等于）規(guī)定的漲跌幅度。
2.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)利用投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，必要時(shí)調(diào)整期風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)（將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)）。
3.期貨投資者不得采用（全權(quán)委托期貨公司）下達(dá)指令。
4.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，投資者提供的信息發(fā)送重要變化，可能影響其投資者分類(lèi)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）。
5.交易限額是指交易所規(guī)定會(huì)員或者客戶對(duì)其某一合約在某一期限內(nèi)（開(kāi)倉(cāng)）的最大數(shù)量。
6.商品的（期貨價(jià)格）能反映商品在未來(lái)一定時(shí)期的價(jià)格變化趨勢(shì)，包含了市場(chǎng)的預(yù)期。
7.客戶進(jìn)行期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)使用與期貨交易（相同）的交易編碼和（相同）的賬戶。
8.境外客戶可以參與中國(guó)期貨市場(chǎng)哪些期貨品種交易？（境內(nèi)特定品種期貨）
9.以下不屬于中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心職責(zé)的是（組織期貨交易）。
10.客戶具有累計(jì)不少于（10）個(gè)交易日、20筆以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄，可以申請(qǐng)實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易編碼的開(kāi)立或者交易權(quán)限的開(kāi)通。
11.期貨合約漲跌停板的計(jì)算以該合約上一交易日的（結(jié)算價(jià)）為依據(jù)。
12.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化是指除（價(jià)格）以外的所有要素都是統(tǒng)一規(guī)定的。
13.目前，我國(guó)各期貨交易所均包括的指令是（限價(jià)指令）。
14.看漲期權(quán)的買(mǎi)方期望標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格會(huì)（上漲），而看跌期權(quán)的買(mǎi)方則期望標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格會(huì)（下跌）。
15.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知投資者，應(yīng)綜合考慮自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，獨(dú)立做出投資決策并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)（不表明其對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證），其履行投資者適性職責(zé)不能取代投資者的投資判斷，不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)影響其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用。
16.按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求，將投資者分為（普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者），并實(shí)施差異化適當(dāng)性管理。
17.以下哪一項(xiàng)不屬于參與特定品種期貨交易的個(gè)人客戶需要符合的標(biāo)準(zhǔn)。（具有健全的期貨交易管理相關(guān)制度)。
18.期貨交易者在買(mǎi)賣(mài)期貨合約時(shí)繳納的保證金比例一般為合約價(jià)值的（5%-20%）。
19.期權(quán)，也稱(chēng)為選擇權(quán)。當(dāng)期權(quán)買(mǎi)方選擇行權(quán)時(shí)，賣(mài)方（必須履約）。
20.買(mǎi)方只能在期權(quán)到期日才能行權(quán)的期權(quán)叫做（歐式期權(quán)）。
21.近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于（50）個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶，可豁免部分條件為其參與適當(dāng)性制度的上市品種申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限。
22.參與境內(nèi)特定品種期貨交易的客戶應(yīng)通過(guò)（中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)）的知識(shí)測(cè)試平臺(tái)進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試。
23.以下關(guān)于自然人參與商品期貨交割月交割表述正確的是（自然人能否進(jìn)入交割月需依據(jù)具體交易所規(guī)則而定）。
24.交易所有權(quán)對(duì)客戶持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的情形不包括（開(kāi)倉(cāng)量達(dá)到交易限額的）
25.在期貨行情中，“漲跌”是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間的最新價(jià)與（上一交易日結(jié)算價(jià)）之差。
26.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)給予投資者至少（24）小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。
27.期貨交易采用的結(jié)算方式是（當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算）
28.連續(xù)交易階段，期貨合約成交是以（價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先）為原則。
29.交易所施行大戶報(bào)告制度。客戶持倉(cāng)達(dá)到交易所報(bào)告界限的，（應(yīng)主動(dòng)向交易所報(bào)告）。
30.期貨交易報(bào)價(jià)時(shí)，超過(guò)期貨交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)（無(wú)效，但可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)移至下一個(gè)交易日）。
31.看漲期權(quán)的買(mǎi)方要想通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)了結(jié)在手的合約需要（賣(mài)出看漲期權(quán)）。
32.日內(nèi)期貨交易結(jié)束后，交易所按照（當(dāng)日結(jié)算價(jià)）結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金，收取手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用，同時(shí)劃轉(zhuǎn)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)。
33.建立多頭持倉(cāng)應(yīng)該下達(dá)（買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)）指令。
34.在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)必須是期貨合約的（最小變動(dòng)價(jià)位）的整數(shù)倍。
35.客戶開(kāi)倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的交易限額，對(duì)超過(guò)交易限額的客戶，交易所可以采取的措施不包括（強(qiáng)行平倉(cāng)）。
36.客戶的持倉(cāng)數(shù)量不超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額，超過(guò)持倉(cāng)限額的，（不得同方向開(kāi)倉(cāng)交易）。
37.期貨公司向客戶收取保證金，屬于（客戶）所有。
38.期權(quán)的（買(mǎi)方）擁有在將來(lái)某一時(shí)間以特定的價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出標(biāo)的的權(quán)利。
39.期貨與期權(quán)交易的杠桿性決定了：收益可能成倍放大，損失也可能（成倍放大）。
40交易所在（期貨交易者適當(dāng)性管理辦法）中規(guī)定了參與特定品種期貨交易的客戶應(yīng)符合的標(biāo)準(zhǔn)。
判斷題：
期貨合約規(guī)定的首交易日或者最后交易日漲跌停幅度可能不同。（正確）
投資者應(yīng)保證資金來(lái)源的合法性。（正確）
只有境內(nèi)交易者可以參與中國(guó)期貨市場(chǎng)期貨交易。（錯(cuò)誤）
依據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)不表明其對(duì)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。（正確）
期貨交易的買(mǎi)賣(mài)雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等，但是期權(quán)交易的買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利義務(wù)不對(duì)等（正確）
當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所有權(quán)提高保證金。（正確）
交易所的持倉(cāng)限額不是按照凈頭寸計(jì)算，而是按照買(mǎi)賣(mài)方向分別計(jì)算。（正確）
期貨合約的交易單位為“手”，期貨交易以交易單位的'整數(shù)倍進(jìn)行。（正確）
期貨公司應(yīng)當(dāng)為投資者提供合理的投訴渠道，以妥善處理糾紛。（正確）
買(mǎi)入期權(quán)相當(dāng)于買(mǎi)入價(jià)值損耗型的資產(chǎn)，隨著時(shí)間的流逝，越接近到期日，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值越低。（正確）
同一客戶在同一期貨合約上可以同時(shí)持有買(mǎi)方向和賣(mài)方向的雙向持倉(cāng)。（正確）
自然人可以委托代理人辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶文件。（錯(cuò)誤）
投資者購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或者接受服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（正確）
客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。（正確）
場(chǎng)內(nèi)期貨和期權(quán)的交易對(duì)象都是交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約。（正確）
交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)具有疑似實(shí)際控制關(guān)系尚未申報(bào)的賬戶，可以通過(guò)相關(guān)開(kāi)戶機(jī)構(gòu)向開(kāi)戶人進(jìn)行詢問(wèn)。（正確）
期貨合約分為集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)。（正確）
平值期權(quán)是標(biāo)的物價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格的期權(quán)。（錯(cuò)誤）
若要開(kāi)通實(shí)行適當(dāng)性制度的所有上市品種的交易權(quán)限，個(gè)人投資者必須具備期權(quán)仿真交易經(jīng)歷。（錯(cuò)誤）
禁止期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷(xiāo)售產(chǎn)或者提供服務(wù)。（正確）
客戶持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)規(guī)定的，交易所有權(quán)對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。（正確）
客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。（正確）
境外交易者參與特定品種期貨交易時(shí)，交易所不接受外匯資金作為保證金。（錯(cuò)誤）
同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開(kāi)有多個(gè)交易編碼的，各交易編碼上所有持倉(cāng)頭寸合并計(jì)算。（正確）
期貨交易分為日盤(pán)和夜盤(pán)。（正確）
境外交易者不可以參與交割。（錯(cuò)誤）
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特征，由投資者簽字確認(rèn)。（正確）
期權(quán)賣(mài)方的最大收益為期權(quán)的權(quán)利金，但承擔(dān)的損失可能是很大的。（正確）
投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類(lèi)的，不需要告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。（錯(cuò)誤）
境內(nèi)交易者可以通過(guò)境內(nèi)期貨公司或者境外的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)戶。（錯(cuò)誤）
期貨合約在交割月和非交割月的持倉(cāng)限額相同。（錯(cuò)誤）
期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)。（錯(cuò)誤）
期貨實(shí)行雙向交易，既可先買(mǎi)后賣(mài)，也可以先賣(mài)后買(mǎi)。（正確）
期貨具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)和套期保值的功能，期權(quán)沒(méi)有這些功能。（錯(cuò)誤）
近一年具有累計(jì)不少于5個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約成交記錄的客戶，可直接為其參與實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限。（錯(cuò)誤）
保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金，或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券。（正確）
期貨公司向客戶收取的交易保證金可以低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（錯(cuò)誤）
期貨合約與股票一樣沒(méi)有到期日，可以長(zhǎng)期持有。（錯(cuò)誤）
期貨價(jià)格波動(dòng)的越頻繁，漲跌停板應(yīng)設(shè)置的越小，以減緩價(jià)格波動(dòng)幅度，控制風(fēng)險(xiǎn)。（錯(cuò)誤）
深度虛值期權(quán)雖然便宜，但是買(mǎi)方不一定最終獲利。（正確）
看跌期權(quán)買(mǎi)方行權(quán)后，持倉(cāng)轉(zhuǎn)化為標(biāo)的物的多頭。（錯(cuò)誤）
期貨基礎(chǔ)試題及答案 2
2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》測(cè)試題及參考答案
單選題
1. 下列關(guān)于買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)的說(shuō)法，正確的是( )。
A.為鎖定現(xiàn)貨成本，規(guī)避標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，可考慮買(mǎi)進(jìn)看跌期
B.為控制標(biāo)的資產(chǎn)空頭風(fēng)險(xiǎn)，可考慮買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)
C.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格橫盤(pán)整理，適宜買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)
D.為鎖定現(xiàn)貨持倉(cāng)收益，規(guī)避標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，適宜買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)
參考答案：D
2. 我國(guó)10年期國(guó)債期貨的可交割國(guó)債為合約到期日首日剩余期限為( )年的記賬式附息國(guó)債。
A.10
B.不低于10
C.6.5～10.25
D.5～10
參考答案：C
3. 道氏理論認(rèn)為，趨勢(shì)的( )是確定投資的關(guān)鍵。
A.反轉(zhuǎn)點(diǎn)
B.起點(diǎn)
C.終點(diǎn)
D.黃金分割點(diǎn)
參考答案：A
4. 從期貨交易所與結(jié)算機(jī)構(gòu)的關(guān)系來(lái)看，我國(guó)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)屬于( )。
A.交易所與商業(yè)銀行共同組建的機(jī)構(gòu)，附屬于交易所但相對(duì)獨(dú)立
B.交易所與商業(yè)銀行聯(lián)合組建的機(jī)構(gòu)，完全獨(dú)立于交易所
C.交易所的.內(nèi)部機(jī)構(gòu)
D.獨(dú)立的全國(guó)性的機(jī)構(gòu)
參考答案：C
5. 關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.現(xiàn)貨市場(chǎng)上商流與物流在時(shí)空上基本是統(tǒng)一的
B.并不是所有商品都適合成為期貨交易的品種
C.期貨交易不受交易對(duì)象、交易空間、交易時(shí)間的限制
D.期貨交易的目的一般不是為了獲得實(shí)物商品
參考答案：C
判斷題
1.期貨合約是在現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，但它們最本質(zhì)的區(qū)別在于期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化( )
2.確定期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模、期貨交易所會(huì)員結(jié)構(gòu)以及該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣等因素( )
3.期貨交易所會(huì)員資格不得買(mǎi)賣(mài)( )
4.結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使得期貨交易具有獨(dú)特的以對(duì)沖平倉(cāng)方式免除合約履行義務(wù)的機(jī)制( )
5.一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在次日交易所開(kāi)市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易( )
6.我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)( )
7.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)有權(quán)對(duì)期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策( )
8.全國(guó)統(tǒng)一的結(jié)算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)( )
9.公司制期貨交易所是經(jīng)營(yíng)交易市場(chǎng)的股份有限公司，是以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人( )
10.公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場(chǎng)內(nèi)交易( )
參考答案：
1.正確2.正確3.錯(cuò)誤4.正確5.正確6.錯(cuò)誤7.錯(cuò)誤8.正確9.正確10.錯(cuò)誤
期貨基礎(chǔ)試題及答案 3
1.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以()。
A.與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話
B.責(zé)令改正
C.出具警示函
D.對(duì)負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施
2.期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?()
A.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)
B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患
C.存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
3.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?()
A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)
C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)
4.甲證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()
A.協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下説法中正確的是()。
A上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
B保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)
C上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
D保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)
6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()
A.9萬(wàn)元
B.10萬(wàn)元
C.8萬(wàn)元
D.6萬(wàn)元
7.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是()
A老張可以直接起訴期貨交易所
B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失
C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟
8.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()
A交易品種
B買(mǎi)賣(mài)方向
C交易時(shí)間
D價(jià)格
9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對(duì)其采取了訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括()
A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
10.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說(shuō)法正確的是()
A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東
11.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。
A.變更法定代表人
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍
12.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是()。
A.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍
13.下列單位和個(gè)人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有()。
A.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所及其工作人員
D.事業(yè)單位
14.在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列哪些行為?()
A.出具虛假倉(cāng)單
B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)
15.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法正確的有()。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
16.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有()。
A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作
C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流
17.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括()。
A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
B.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
C.監(jiān)督檢查期貨交易的'信息公開(kāi)情況
D.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)
18.依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。
A.對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
19.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的()等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
20.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的措施有()。
A.談話
B.提示
C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
D.記入信用記錄
參考答案及解析：
1、【答案】ABC
【解析】期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。
2、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D符合題干要求。考生要結(jié)合《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條規(guī)定，掌握該知識(shí)點(diǎn)。
3、【答案】ABCD
【解析】期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng);③股東未按照出資比例行使表決權(quán);④報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。
4、【答案】ABD
5、【答案】CD
6、【答案】AB
7、【答案】AC
8、【答案】ABCD
9、【答案】ABD
10、【答案】CD
11、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人;變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
12、【答案】ACD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)B，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
13、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
14、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條第2款規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：出具虛假倉(cāng)單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù);泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
15、【答案】ABC
【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受?chē)?guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
16、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第49條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)履行下列職責(zé)：制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
17、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第50條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。此外其職責(zé)還包括：對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施;對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
18、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第51條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都是正確答寒。此外，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以采取下列措施：詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。
19、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第58條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
20、【答案】ABD
【解析】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
期貨基礎(chǔ)試題及答案 4
2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷
一、單選題
1、期貨公司不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的行為，違反了《民法典》規(guī)定的（ ）原則。
A、誠(chéng)實(shí)信用
B、遵守法律和尊重公序良俗
C、公平
D、保護(hù)合法權(quán)益
試題答案：
A
2、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（ ）起施行。
A、2007年4月15日
B、1995年10月25日
C、1999年9月1日
D、2003年7月1日
試題答案：
A
3、在整個(gè)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位，發(fā)揮穩(wěn)預(yù)期、固根本、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的作用的法律是（ ）。
A、《公司法》
B、《民法典》
C、《期貨交易管理?xiàng)l例》
D、《期貨交易所管理辦法》
試題答案：
B
4、首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（ ）不參加培訓(xùn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A、4次
B、5次
C、3次
D、2次
試題答案：
D
5、期貨公司擬免除（ ）職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、董事長(zhǎng)
B、首席風(fēng)險(xiǎn)官
C、監(jiān)事會(huì)主席
D、獨(dú)立董事
試題答案：
B
6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（ ）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、期貨交易所
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
試題答案：
B
7、以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A、當(dāng)自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露
B、抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為
C、保守客戶的商業(yè)秘密
D、充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，按照客戶要求作出獲利承諾或者保證
試題答案：
D
8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（ ）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所
試題答案：
B
9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（ ）。
A、采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施
B、給予其訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)
C、進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒
D、進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由
試題答案：
A
10、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。
A、3
B、5
C、1
D、2
試題答案：
D
11、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》所稱(chēng)的經(jīng)理層人員的是（ ）。
A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B、董事長(zhǎng)
C、監(jiān)事
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官
試題答案：
D
12、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（ ）注銷(xiāo)其從業(yè)資格。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、期貨交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
試題答案：
D
13、期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營(yíng)管理
B、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營(yíng)管理
C、與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)
D、實(shí)行集中統(tǒng)一管理
試題答案：
D
14、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ）個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告。
A、5
B、6
C、3
D、4
試題答案：
D
15、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（ ），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A、客戶資產(chǎn)
B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施
C、工作人員工資和勞務(wù)合同
D、交易賬戶和客戶編碼
試題答案：
A
16、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A、向獨(dú)立董事和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
B、向獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)報(bào)告
C、向總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)報(bào)告
D、向董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
試題答案：
D
17、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。
A、單個(gè)股東的持股比例增加到3%
B、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%
C、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%
D、單個(gè)股東的持股比例增加到1%
試題答案：
B
18、期貨公司利用公共媒體開(kāi)展期貨行情分析時(shí)，下列表述中錯(cuò)誤的是（ ）。
A、應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
B、應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定
C、相關(guān)人員無(wú)須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格
D、期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格
試題答案：
C
19、期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向（ ）提交備案材料。
A、擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
試題答案：
A
20、募集期滿，期貨公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到規(guī)定成立條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括（ ）。
A、向投資者提供一定賠償
B、返還投資者已繳納的款項(xiàng)
C、以其固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用
D、加計(jì)銀行同期活期存款利息
試題答案：
A
21、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（ ）。
A、吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B、強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)
C、注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證
D、變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍
試題答案：
C
22、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（ ）之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A、股東會(huì)決議
B、董事會(huì)決議
C、變更后的法定代表人任職
D、完成工商變更登記
試題答案：
D
23、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是（ ）。
A、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
B、為保護(hù)股東利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益的承諾
C、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
D、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算
試題答案：
D
24、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是（ ）。
A、拒絕與自然人開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易
B、依照客戶指令使用保證金
C、收取超過(guò)履約保障需要的保證金
D、為客戶提供融資服務(wù)
試題答案：
A
25、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（ ）。
A、乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%
B、丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元
C、丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元
D、甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%
試題答案：
C
26、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（ ）。
A、期貨公司的管理人員
B、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D、期貨交易所的工作人員
試題答案：
A
27、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書(shū)之日起（ ）內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書(shū)面申訴申請(qǐng)。
A、10個(gè)工作日
B、30個(gè)工作日
C、5個(gè)工作日
D、15個(gè)工作日
試題答案：
D
28、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（ ）。
A、交割只能是實(shí)物交割
B、經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算
C、交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行
D、除期轉(zhuǎn)現(xiàn)外，合約到期才能辦理交割
試題答案：
D
29、下列期貨品種中采用現(xiàn)金交割的是（ ）。
A、國(guó)債期貨
B、原油期貨
C、黃金期貨
D、股指期貨
試題答案：
D
30、關(guān)于客戶交易指令，期貨公司下列做法錯(cuò)誤的是（ ）。
A、以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示
B、以計(jì)算機(jī)委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存
C、以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音
D、發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，告知客戶撤回
試題答案：
D
31、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（ ）。
A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
B、期貨交易所
C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
試題答案：
B
32、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（ ）。
A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、期貨公司
C、期貨保證金存管銀行
D、期貨交易所
試題答案：
A
33、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A、是營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人
B、是非營(yíng)利性的事業(yè)單位
C、依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》設(shè)立
D、常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京
試題答案：
D
34、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所依照其章程規(guī)定，可采取的緊急措施中，不包括（ ）。
A、提高手續(xù)費(fèi)
B、暫時(shí)停止交易
C、限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量
D、提高保證金
試題答案：
A
35、下列關(guān)于社會(huì)團(tuán)體法人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A、依法取得法人資格
B、由一定數(shù)量的成員自愿組成
C、獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)
D、以營(yíng)利為目的
試題答案：
D
36、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心維護(hù)客戶資料時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的（ ）進(jìn)行一致性復(fù)核。
A、客戶聯(lián)系方式
B、客戶姓名或者名稱(chēng)
C、客戶統(tǒng)一開(kāi)戶編碼
D、客戶有效身份證明文件號(hào)碼
試題答案：
B
37、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括（ ）。
A、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散
B、所在地縣級(jí)以上地方人民政府決定取締
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉
D、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿
試題答案：
B
38、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（ ）。
A、制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則
B、監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)
C、對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控
D、發(fā)布市場(chǎng)信息
試題答案：
C
39、根據(jù)《期貨公司保證金封閉管理辦法》，期貨保證金只能在封閉圈內(nèi)劃轉(zhuǎn)，封閉運(yùn)行。封閉圈內(nèi)賬戶不包括（ ）。
A、期貨公司在其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金賬戶
B、期貨公司在期貨交易所的資金賬戶
C、期貨公司保證金賬戶
D、期貨公司指定并經(jīng)監(jiān)控中心備案的自有資金賬戶
試題答案：
D
40、關(guān)于期貨保證金制度，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A、當(dāng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生緊急情況時(shí)，期貨交易所可以采取提高保證金的措施
B、交易保證金分為最低交易保證金和梯度交易保證金兩類(lèi)
C、期貨保證金可分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金兩大類(lèi)
D、結(jié)算準(zhǔn)備金的最高金額由期貨交易所規(guī)定
試題答案：
D
41、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展（ ）適當(dāng)性培訓(xùn)，以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。
A、4次
B、1次
C、2次
D、3次
試題答案：
B
42、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)束的條件是（ ）。
A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的
B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警指標(biāo)的
C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定指標(biāo)的
D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的
試題答案：
A
43、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是（ ）。
A、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于105%
B、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于90%
C、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
D、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于25%
試題答案：
C
44、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得（ ）。
A、受償權(quán)
B、代位權(quán)
C、撤銷(xiāo)權(quán)
D、清償權(quán)
試題答案：
A
45、關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放中的監(jiān)管要求，表述正確的是（ ）。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的`詢問(wèn)和檢查
B、境外交易者按照專(zhuān)業(yè)投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理
C、境外交易者可以借用境內(nèi)人員身份開(kāi)戶交易
D、期貨公司與境外交易者發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)涉外仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解或仲裁
試題答案：
A
46、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)于當(dāng)日（ ）。
A、向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告
B、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告
C、向公司全體股東書(shū)面報(bào)告
D、向獨(dú)立董事書(shū)面報(bào)告
試題答案：
A
47、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，正確的是（ ）。
A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
B、規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%
C、規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%
D、最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
試題答案：
D
48、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A、應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期
B、應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)
C、應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息
D、特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)
試題答案：
A
49、某期貨公司針對(duì)銷(xiāo)售適當(dāng)性的內(nèi)控機(jī)制安排，不適當(dāng)?shù)氖牵?）。
A、每年至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能
B、每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告
C、對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限定為20年
D、組織銷(xiāo)售人員，按照交叉原則，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪
試題答案：
D
50、下列投資者中不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是（ ）。
A、銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的某集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
B、最近5年個(gè)人年均收入80萬(wàn)元的某農(nóng)村商業(yè)銀行副行長(zhǎng)
C、被某期貨公司評(píng)為C5類(lèi)的投資者
D、經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的長(zhǎng)江一號(hào)私募基金
試題答案：
C
51、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本經(jīng)營(yíng)原則是（ ）。
A、防范利益沖突
B、了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險(xiǎn)提示
C、業(yè)務(wù)留痕原則
D、非公開(kāi)募集原則
試題答案：
B
52、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者只可購(gòu)買(mǎi)或接受（ ）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。
A、R5
B、C1
C、R1
D、C5
試題答案：
C
53、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)的結(jié)果不得用于（ ）。
A、作為期貨公司廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)運(yùn)用的依據(jù)和材料
B、作為期貨公司及子公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)的審慎性條件
C、作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)
D、作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)
試題答案：
A
54、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金來(lái)源為（ ）。
A、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B、期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)
C、期貨公司交易手續(xù)費(fèi)
D、國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)資金
試題答案：
A
55、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者的條件是（ ）。
A、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
B、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
C、期貨交易所因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
D、非期貨公司會(huì)員因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
試題答案：
B
56、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所承擔(dān)的賠償額不超過(guò)損失（ ）。
A、70%
B、80%
C、60%
D、50%
試題答案：
C
57、客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的（ ）。
A、視為期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果存疑
B、視為客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)
C、視為客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果不予確認(rèn)
D、視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果不予確認(rèn)
試題答案：
B
58、在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶違約的，（ ）應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、交割倉(cāng)庫(kù)
D、客戶經(jīng)理
試題答案：
A
59、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的（ ）。
A、期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
B、應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
C、期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任
D、客戶不承擔(dān)責(zé)任
試題答案：
B
60、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人員不包括（ ）。
A、參與期貨交易的投資者
B、期貨交易所的管理人員
C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門(mén)的工作人員
D、由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員
試題答案：
A
二、多選題
1、下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的部門(mén)規(guī)章的是（ ）。
A、《期貨交易管理?xiàng)l例》
B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
D、《期貨交易所管理辦法》
試題答案：
C;D
2、期貨市場(chǎng)中勤勉義務(wù)的具體要求主要包括（ ）。
A、敬畏風(fēng)險(xiǎn)、審慎執(zhí)業(yè)
B、嚴(yán)格在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)
C、不得擅自脫離崗位
D、不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)
試題答案：
A;B;C
3、職業(yè)道德的特征包括（ ）。
A、具體性
B、繼承性
C、特殊性
D、規(guī)范性
試題答案：
A;B;C;D
4、期貨行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，共同發(fā)展的基本要求有（ ）。
A、禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
B、珍惜和維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)和形象
C、不得以低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi)等方式從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
D、不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金
試題答案：
A;B;C
5、下列人員中因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾五年，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（ ）。
A、注冊(cè)會(huì)計(jì)師
B、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)人員
C、投資咨詢機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)人員
D、律師
試題答案：
A;B;C;D
6、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（ ）。
A、恪守職業(yè)準(zhǔn)則
B、強(qiáng)化對(duì)投資者的責(zé)任
C、提高專(zhuān)業(yè)勝任能力
D、遵守競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則
試題答案：
A;B;C;D
7、內(nèi)部控制的般標(biāo)準(zhǔn)，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評(píng)價(jià)各個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)。下列屬于內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)的是（ ）。
A、有效性、相互制約性
B、獨(dú)立性
C、健全性
D、成本效益性
試題答案：
A;B;C;D
8、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)與期貨公司建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，規(guī)則中應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容包括（ ）。
A、客戶投訴的接待處理
B、客戶盈利保障約定
C、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)
D、辦理開(kāi)戶
試題答案：
A;C;D
9、期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的備案材料包括（ ）。
A、變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明
B、備案報(bào)告
C、關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況的說(shuō)明
D、關(guān)于變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明
試題答案：
A;B;C;D
10、下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（ ）。
A、妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛
B、將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C、建立、健全客戶投訴處理制度
D、公開(kāi)客戶投訴處理流程
試題答案：
A;C;D
11、期貨公司可以按照規(guī)定委托證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，由證券公司提供下列服務(wù)（ ）。
A、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
B、經(jīng)客戶同意，代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算
C、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
D、代公司收付客戶期貨保證金
試題答案：
A;C
12、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（ ）。
A、某事業(yè)單位的工作人員
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
C、某國(guó)家機(jī)關(guān)
D、未能提供開(kāi)戶證明材料的單位
試題答案：
B;C;D
13、金融機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括以下類(lèi)型（ ）。
A、信用風(fēng)險(xiǎn)
B、法律風(fēng)險(xiǎn)
C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D、操作風(fēng)險(xiǎn)
試題答案：
A;B;C;D
14、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（ ）。
A、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
B、信托投資
C、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
D、股票投資
試題答案：
B;C;D
15、下列有關(guān)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示措施說(shuō)法正確的是（ ）。
A、主要針對(duì)違規(guī)情節(jié)輕微的行為
B、應(yīng)納入期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)體系
C、需依照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》采取措施
D、不需要予以紀(jì)律懲戒
試題答案：
A;C;D
16、在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示時(shí)，期貨交易所可采取的具體措施包括（ ）。
A、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函
B、向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息
C、要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況
D、談話提醒
試題答案：
A;C;D
17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度（ ）。
A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C、保證金制度
D、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
試題答案：
A;B;C;D
18、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)辦理會(huì)員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來(lái)源包括（ ）。
A、接到投訴、舉報(bào)
B、監(jiān)管部門(mén)和司法關(guān)等單位移交
C、會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)
D、協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)
試題答案：
A;B;C;D
19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度（ ）。
A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
B、保證金制度
C、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
D、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
試題答案：
A;B;C;D
20、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（ ）。
A、新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立之日起繳納保障基金
B、保障基金是一種責(zé)任賠償基金，實(shí)行比例賠償原則
C、保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)的保障基金籌集、管理、使用報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
D、期貨交易所、期貨公司違反規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰
試題答案：
C;D
21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)包括（ ）。
A、年度工作報(bào)告
B、年度財(cái)務(wù)報(bào)告
C、月度財(cái)務(wù)報(bào)告
D、季度工作報(bào)告
試題答案：
A;B;D
22、下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有（ ）。
A、乙期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
B、丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量
C、丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶開(kāi)戶交易前未向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
D、甲期貨公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與大客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
試題答案：
A;C;D
23、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（ ）。
A、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
B、股票投資
C、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
D、信托投資
試題答案：
B;C;D
24、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（ ）。
A、新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立之日起繳納保障基金
B、期貨交易所、期貨公司違反規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰
C、保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)的保障基金籌集、管理、使用報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
D、保障基金是一種責(zé)任賠償基金，實(shí)行比例賠償原則
試題答案：
B;C
25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（ ）情形時(shí)應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告。
A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的
B、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)規(guī)定比例的
C、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的
D、期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的
試題答案：
A;B;D
26、關(guān)于期貨公司凈資本的計(jì)算，以下正確的有（ ）。
A、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本
B、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
C、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本
D、期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)，在計(jì)算凈資本時(shí)不得扣減
試題答案：
A;B;C
27、以下關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東書(shū)面報(bào)告
B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束
C、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期
D、規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%
試題答案：
B;C
28、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列情況中屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為有（ ）。
A、為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的
B、蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
C、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格的
D、以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
試題答案：
A;B;C;D
29、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，（ ）。
A、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利
B、期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所
C、客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟
D、客戶應(yīng)當(dāng)直接向期貨交易所主張權(quán)利
試題答案：
A;B
30、期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入巿交易的行為，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A、期貨公司與客戶均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
B、應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效
C、期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
D、客戶的交易損失自行承擔(dān)
試題答案：
A;B;C
三、判斷題
1、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院制定。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
B
2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
A
3、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，不得向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
A
4、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的直接責(zé)任人。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
B
5、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由公司承擔(dān)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
B
6、期貨公司可以直接或者采取設(shè)立子公司的形式，從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
A
7、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
A
8、經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
B
9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
B
10、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱(chēng)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
A
11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法，并事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
A
12、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
A
13、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者期貨交易所批準(zhǔn)的其他方式。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
B
14、我國(guó)期貨法規(guī)和自律規(guī)則構(gòu)建了由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所，期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心共同組成的“五位一體”的監(jiān)管信息共享機(jī)制。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
B
15、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛的，普通投資者應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行相關(guān)義務(wù)。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
B
16、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于5年。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
B
17、中國(guó)開(kāi)展期貨市場(chǎng)國(guó)際監(jiān)管合作的方式包括加入國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）簽署多邊備忘錄，與相關(guān)國(guó)家和地區(qū)簽署雙邊監(jiān)管合作備忘錄。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
A
18、期貨交易所可以自行終止期貨合約，但應(yīng)當(dāng)事后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
B
19、客戶、自營(yíng)會(huì)員為債務(wù)人的，人民法院可以對(duì)其保證金、持倉(cāng)依法采取保全措施。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
A
20、買(mǎi)方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無(wú)異議。
A、對(duì)
B、錯(cuò)
試題答案：
A
期貨基礎(chǔ)試題及答案 5
1.某交易者以2140元/噸買(mǎi)入2手強(qiáng)筋小麥期貨合約，并計(jì)劃將損失額限制在40元/噸以內(nèi)，于是下達(dá)了止損指令，設(shè)定的價(jià)格應(yīng)為( )元/噸。(不計(jì)手續(xù)賽等費(fèi)用)[2010年9月真題]
A.2100
B.2120
C.2140
D.2180
2.某交易者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨價(jià)格將上升，故買(mǎi)入5手，成交價(jià)格為3400元/噸，之后價(jià)格下跌，該交易者對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)和判斷保持不變，在價(jià)格跌到3390元/噸時(shí)，買(mǎi)入3手，當(dāng)價(jià)格跌到3380元/噸時(shí)，買(mǎi)入2手，則該建倉(cāng)方法為( )。[2010年6月真題]
A.平均買(mǎi)高法
B.倒金字塔式建倉(cāng)
C.金字塔式建倉(cāng)
D.平均買(mǎi)低法
3.某交易者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨價(jià)格會(huì)上升，故買(mǎi)入5手，成交價(jià)格為3000元/噸;當(dāng)價(jià)格升到3020元/噸時(shí)，買(mǎi)入3手;當(dāng)價(jià)格升到3040元/噸時(shí)，買(mǎi)入2手，則該交易者持倉(cāng)的平均價(jià)格為( )元/噸。[2010年5月真題]
A.3017
B.3025
C.3014
D.3035
4.某交易者以3485元/噸的價(jià)格賣(mài)出某期貨合約100手(每手10噸)，次日以3430元/噸的價(jià)格買(mǎi)入平倉(cāng)，如果單邊手續(xù)費(fèi)以10元/手計(jì)，那么該交易者( )。[2010年3月真題]
A.盈利54000元
B.虧損54000元
C.盈利53000元
D.虧損53000元
5.交易者以36750元/噸賣(mài)出8手銅期貨合約后，以下操作符合金字塔式增倉(cāng)原則的是( )。[2009年11月真題]
A.該合約價(jià)格跌到36720元/噸時(shí)，再賣(mài)出10手
B.該合約價(jià)格跌到36900元/噸時(shí)，再賣(mài)出6手
C.該合約價(jià)格跌到37000元/噸時(shí)，再賣(mài)出4手
D.該合約價(jià)格跌到36680元/噸時(shí)，再賣(mài)出4手
6.期貨投機(jī)者是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移者
B.風(fēng)險(xiǎn)回避者
C.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者
D.風(fēng)險(xiǎn)中性者
7.下列關(guān)于投機(jī)者與套期保值者秀系的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.投機(jī)者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B.投機(jī)者的參與，增加了市場(chǎng)交易量，從而增加了市場(chǎng)的流動(dòng)性
C.投機(jī)者和套期保值者都會(huì)促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)
D.投機(jī)者的參與，總是會(huì)使價(jià)格的波動(dòng)增大
8.下面關(guān)于期貨投機(jī)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.投機(jī)以獲取較大利潤(rùn)為目的
B.投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
C.投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益
D.投機(jī)交易可以在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作
9.當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于均衡價(jià)格，投機(jī)者低價(jià)買(mǎi)入合約;當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于均衡價(jià)格，投機(jī)者高價(jià)賣(mài)出合約,從而最終使供求趨向平衡。投機(jī)者的這種做法可以起到( )的作用。
A.承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B.促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C.減緩價(jià)格波動(dòng)
D.提高市場(chǎng)流動(dòng)性
10.某投機(jī)者于某日買(mǎi)入2手銅期貨合約，一天后他將頭+平倉(cāng)了結(jié)，則該投機(jī)者屬于( )。
A.長(zhǎng)線交易者
B.短線交易者
C.當(dāng)日交易者
D.搶帽子者
11.過(guò)度投機(jī)行為不能( )。
A.拉大供求缺口
B.破壞供求關(guān)系
C.平緩價(jià)格波動(dòng)
D.加大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
12.關(guān)于追加投資額的說(shuō)法，下列正確的是( )。
A.持倉(cāng)頭寸獲利后立即平倉(cāng)，不再追加投資
B.持倉(cāng)頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)等于上次的投資額
C.持倉(cāng)頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)大于上次的找資額
D.持倉(cāng)頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)小于上次的投資額
13.選擇入市時(shí)機(jī)時(shí)，首先采用( )。
A.技術(shù)分析法
B.基本分析法
C.全面分析法
D.個(gè)別分析法
14.建倉(cāng)時(shí)，投機(jī)者應(yīng)在( )。
A.市場(chǎng)一出現(xiàn)上漲時(shí)，就買(mǎi)入期貨合約
B.市場(chǎng)趨勢(shì)巳經(jīng)明確上漲時(shí)，才買(mǎi)入期貨合約
C.市場(chǎng)下跌時(shí)，就買(mǎi)入期貨合約
D.市場(chǎng)反彈時(shí)，就買(mǎi)入期貨合約
15.投機(jī)者在采取平均買(mǎi)低或平均賣(mài)高的策略時(shí)，必須以( )為前提。
A.改變市場(chǎng)判斷
B.持倉(cāng)的增加遞增
C.持倉(cāng)的增加遞減
D.對(duì)市市場(chǎng)大勢(shì)判斷不變
16.下面做法中符合金字塔式買(mǎi)入投機(jī)交易的是( )。
A.以7000美元/噸的價(jià)格買(mǎi)入1手銅期貨合約;價(jià)格漲至7050美元/噸買(mǎi)入2手銅期貨合約;待價(jià)格繼續(xù)漲至7100美元/噸再買(mǎi)入3手銅期貨合約
B.以7100美元/噸的價(jià)格買(mǎi)入3手銅期貨合約;價(jià)格跌至7050美元/噸買(mǎi)入2手銅期貨合約;待價(jià)格繼續(xù)跌至7000美元/噸再買(mǎi)入1手銅期貨合約
C.以7000美元/噸的價(jià)格買(mǎi)入3手銅期貨合約;價(jià)格漲至7050美元/噸買(mǎi)入2手銅期貨合約;待價(jià)格繼續(xù)漲至7100美元/噸再買(mǎi)入1手銅期貨合約
D.以7100美元/噸的價(jià)格買(mǎi)入1手銅期貨合約;價(jià)格跌至7050美元/噸買(mǎi)入2手銅期貨合約;待價(jià)格繼續(xù)跌至7000美元/噸再買(mǎi)入3手銅期貨合約
17.在正向市場(chǎng)中，如果行情上漲，則( )合約的價(jià)格可能上升更多。
A.遠(yuǎn)期月份
B.近期月份
C.采用平均買(mǎi)低方法買(mǎi)入的
D.采用金字塔式方法買(mǎi)入的
18.建倉(cāng)時(shí)，當(dāng)遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格( )近期月份合約的價(jià)格時(shí)，多頭投機(jī)者應(yīng)買(mǎi)入近期月份合約。
A.低于
B.等于
C.接近于
D.大于
19.若市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)，多頭投機(jī)者應(yīng)( )。
A.買(mǎi)入交割月份較遠(yuǎn)的合約
B.賣(mài)出交割月份較近的合約
C.買(mǎi)人交割月份較近的合約
D.賣(mài)出交割月份較遠(yuǎn)的合約
20.實(shí)現(xiàn)限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)原則的有力工具是( )。
A.止損指令
B.買(mǎi)低賣(mài)高或賣(mài)高買(mǎi)低
C.金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出
D.平均買(mǎi)低或平均賣(mài)高
21.某投機(jī)者以2.55美元/蒲式耳的價(jià)格買(mǎi)入1手玉米合約，并在價(jià)格為2.25美元/蒲式耳時(shí)下達(dá)一份止損單。此后價(jià)格上漲到2.8美元/蒲式耳，該投資者可以在價(jià)格為( )美元/蒲式耳時(shí)下達(dá)一份新的止損指令。
A.2.95
B.2.7
C.2.55
D.2.8
22.在期貨投機(jī)交易中，投機(jī)者應(yīng)該注意，止損單中的價(jià)格不能( )當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格。
A.等于
B.大于
C.低于
D.太接近于
23.某投機(jī)者決定做小麥期貨合約的投機(jī)交易，以1200元/噸買(mǎi)人1手合約。成交后立即下達(dá)一份止損單，價(jià)格定于1180元/噸。此后價(jià)格上升到1220元/噸，投機(jī)者決定下達(dá)一份新的止損指令，價(jià)格定于1215元/噸，若市價(jià)回落可以保證該投機(jī)者( )。
A.獲得15元/噸的利潤(rùn)
B.損失10元/噸
C.獲得5元/噸的利潤(rùn)
D.損失15元/噸
24.按照一般性資金管理要領(lǐng)，在任何一個(gè)市場(chǎng)群類(lèi)上所投入的保證金總額必須限制在總資本的( )以內(nèi)。
A.20%-30%
B.20%-25%
C.5%-10%
D.10%-20%
25.某投資者共擁有10萬(wàn)元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時(shí)，每一合約需要初始保證金2500t元，當(dāng)采取io%的規(guī)定來(lái)決定期貨頭寸多少時(shí)，該投資者最多可買(mǎi)入( )張合約。
A.4
B.2
C.40
D.20
26.若某賬戶的總資本金額是20萬(wàn)元，那么投資者一般動(dòng)用的.最大資金額應(yīng)是( )萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.16
D.2
27.下列關(guān)于期貨投機(jī)者分散投資的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.期貨交易中分散投資可以有效地限制風(fēng)險(xiǎn)
B.期貨投機(jī)一般集中在少數(shù)幾個(gè)熟悉的品種的不同階段
C.期貨投機(jī)主張縱向投資分散化
D.期貨投機(jī)主張橫向投資多元化
答案
1.A【解析】止損指令是實(shí)現(xiàn)限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)原則的有力工具。只要運(yùn)用止損單得當(dāng)，可以為投機(jī)者提供保護(hù)。不過(guò)投機(jī)者應(yīng)該注意，止損單中的價(jià)格不能接近于當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格，以免價(jià)格稍有波動(dòng)就不得不平倉(cāng)。但也不能離市場(chǎng)價(jià)格太遠(yuǎn)，否則，又易遭受不必要的損失。該交易者計(jì)劃將損失額限制在40元/噸以內(nèi)，則應(yīng)該將止損指令中，價(jià)格控制在2100元/噸。
2.D【解析】如果建倉(cāng)后市場(chǎng)行情與預(yù)料的相反，可以采取平均買(mǎi)低或平均賣(mài)髙的策略。在買(mǎi)入合約后，如果價(jià)格下降，則進(jìn)一步買(mǎi)入合約，以求降低平均買(mǎi)入價(jià)，一旦價(jià)格反彈，可在較低價(jià)格上賣(mài)出止虧盈利，這稱(chēng)為平均買(mǎi)低。
3.C【解析】該交易者實(shí)行的是金字塔式買(mǎi)入賣(mài)出方式。如果建倉(cāng)后市場(chǎng)行情與預(yù)料相同并已經(jīng)使投機(jī)者獲利，可以增加持倉(cāng)。增倉(cāng)應(yīng)遵循以下兩個(gè)原則：①只有在現(xiàn)有持倉(cāng)已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉(cāng);②持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次遞減。該交易者持倉(cāng)的平均價(jià)格=3014
4.A【解析】交易者賣(mài)出的價(jià)格高于買(mǎi)人的價(jià)格，忽略手續(xù)費(fèi)時(shí)是盈利的，其盈利為：(3485-3430)×10×100=55000(元)，由于是單邊手續(xù)費(fèi)，所有手續(xù)費(fèi)總額為:10×100=1000(元)，所以交易者的最后盈余為：55000-1000=54000(元)。
5.D【解衍J金字塔式增倉(cāng)應(yīng)遵循以下兩個(gè)原則：①只有在現(xiàn)有持倉(cāng)已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉(cāng);②持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次遞減。本題為賣(mài)出建倉(cāng)，價(jià)格下跌時(shí)才能盈利。根據(jù)以上原則可知，只有當(dāng)合約價(jià)格小于36750元/噸時(shí)才能增倉(cāng)，且持倉(cāng)的增加應(yīng)小于8手。
6.C【解析】期貨市場(chǎng)的一個(gè)主要經(jīng)濟(jì)功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)者等提供價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工具。要實(shí)現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并提供風(fēng)險(xiǎn)資金。扮演這一角色的就是投機(jī)者。
7.D【解析】期貨投機(jī)交易是期貨市場(chǎng)中不可缺少的重要組成部分，發(fā)揮著特有的作用。主要體現(xiàn)在：承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn);促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn);減緩價(jià)格波動(dòng);提高市場(chǎng)流動(dòng)性。適度的投機(jī)能夠減緩價(jià)格波動(dòng)，但減緩價(jià)格波動(dòng)作用的實(shí)現(xiàn)是有前提的：①投機(jī)者要理性化操作;②要適度投機(jī)。
8.D【解析】從交易方式來(lái)看，投機(jī)交易主要是利用期貨市場(chǎng)中的價(jià)格波動(dòng)進(jìn)行買(mǎi)空賣(mài)空，從而獲得價(jià)差收益。而套期保值交易則是在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)上同時(shí)運(yùn)作，以期達(dá)到兩個(gè)市場(chǎng)的盈利與虧損基本平衡。
9.C
10.B【解析】短線交易者一般是當(dāng)天下單，在一日或幾日內(nèi)了結(jié)。搶幡子者義稱(chēng)逐小利者，是利用微小的價(jià)格波動(dòng)來(lái)賺取微小利潤(rùn)，他們頻繁進(jìn)出，但交易量很大，希望以大量微利頭寸來(lái)賺取利潤(rùn)。
11.C【解析】操縱市場(chǎng)等過(guò)度投機(jī)行為不僅不能減緩價(jià)格波動(dòng)，而且會(huì)人為拉大供求缺口，破壞供求關(guān)系，加劇價(jià)格波動(dòng)，加大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
12.D【解析】如果建倉(cāng)后市場(chǎng)行情與預(yù)料相同并巳經(jīng)使投機(jī)者被利，可以增加持倉(cāng)，進(jìn)行追加投資額。增倉(cāng)應(yīng)遵循以下兩個(gè)原則.①只有在持倉(cāng)已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉(cāng);②持倉(cāng)頭寸的增加應(yīng)漸次遞減。
13.B
14.B【解析】建倉(cāng)時(shí)應(yīng)該注意，只有在市場(chǎng)趨勢(shì)已經(jīng)明確上漲時(shí)，才買(mǎi)入期貨合約;在市場(chǎng)趨勢(shì)已經(jīng)明確下跌時(shí)，才賣(mài)出期貨合約。如果趨勢(shì)不明朗或不能判定市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，就不要匆忙建倉(cāng)。
15.D【解析】投機(jī)者在釆取平均買(mǎi)低或平均賣(mài)高的策略時(shí)，必須以對(duì)市場(chǎng)大勢(shì)的看法不變?yōu)榍疤帷Ｔ陬A(yù)計(jì)價(jià)格將上升時(shí)，價(jià)格可以下跌，但最終仍會(huì)上升。在預(yù)測(cè)價(jià)格即將下跌時(shí)，價(jià)格可以上升，但必須是短期的，最終仍要下跌。否則，這種做法只會(huì)增加損失。
16.C【解析】金字塔式買(mǎi)入投機(jī)交易應(yīng)遵循以下兩個(gè)原則：①只有在現(xiàn)有持倉(cāng)已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉(cāng);②持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次遞減。根據(jù)以上原則，BD兩項(xiàng)期貨價(jià)格持續(xù)下跌，現(xiàn)有持倉(cāng)虧損，不應(yīng)增倉(cāng);AC兩項(xiàng)期貨價(jià)格持續(xù)上漲，現(xiàn)有持倉(cāng)盈利，可逐次遞減增倉(cāng)，但A項(xiàng)不符合漸次遞減原則。
17.B
18.D【解析】在正向市場(chǎng)中，做多頭的投機(jī)者應(yīng)買(mǎi)入近期月份合約;做空頭的投機(jī)者應(yīng)賣(mài)出較遠(yuǎn)期的合約。在反向市場(chǎng)中，做多頭的投機(jī)者宜買(mǎi)入遠(yuǎn)期月份合約，行情看漲時(shí)可以獲得較多的利潤(rùn);而做空頭的投機(jī)者宜賣(mài)出近期月份合約，行情下跌時(shí)可以獲得較多的利潤(rùn)。當(dāng)遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格大于近期月份合約的價(jià)格時(shí)為正向市場(chǎng)。
19.A【解祈】若市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)，做多頭的投機(jī)者應(yīng)實(shí)際交割月份較遠(yuǎn)的遠(yuǎn)期月份合約，行情看漲同樣可以獲利，行情看跌時(shí)損失較少。
20.A【解析】止損指令是實(shí)現(xiàn)限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)原則的有力工具。只要運(yùn)用止損單得當(dāng)，可以為投機(jī)者提供保護(hù)。不過(guò)投機(jī)者應(yīng)該注意，止損單中的價(jià)格不能太接近于當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格，以免價(jià)格稍有波動(dòng)就不得不平倉(cāng)。但也不能離市場(chǎng)價(jià)格太遠(yuǎn)，否則，又易遭受不必要的損失。
21.B【解析】該投機(jī)者做多頭交易，當(dāng)玉米期貨合約價(jià)格超過(guò)2.55美元/蒲式耳時(shí)，投機(jī)者可將止損價(jià)格定于2.55~2.8(當(dāng)前價(jià)格)之間，這樣既可以限制損失，又可以滾動(dòng)利潤(rùn)，充分利用市場(chǎng)價(jià)格的有利變動(dòng)。如將止損價(jià)格定為2.7美元，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格下跌至2.7美元時(shí)，就將合約賣(mài)出，此時(shí)仍可獲得0.15美元的利潤(rùn)，如果價(jià)格繼續(xù)上升，該指令自動(dòng)失效;如將止損價(jià)格定為2.55，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格下跌時(shí)，投資者有可能獲得0利潤(rùn);如將止損價(jià)格定為>2.8時(shí)，當(dāng)前就應(yīng)平倉(cāng)，可能失去以后獲利機(jī)會(huì)。由上可見(jiàn)，將止損價(jià)格定于2.55~2.8(當(dāng)前價(jià)格)之間最有利。
22.D【解析】投機(jī)者應(yīng)該注意，止損單中的價(jià)格不能太接近于當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格，以免價(jià)格稍有波動(dòng)就不得不平倉(cāng)。但也不能離市場(chǎng)價(jià)格太遠(yuǎn)，否則易遭受不必要的損失。
23.A【解析】本題有效的止損指令為1215元/噸，如果市場(chǎng)價(jià)格回落至此價(jià)格，場(chǎng)內(nèi)出市代表立即將合約平倉(cāng)，此時(shí)能保證投機(jī)者仍有15元/噸(=1215-1200)的利潤(rùn)。
24.A
25.A【解析】按總資本的10%來(lái)確定投入該品種上每筆交易的資金。把總資本(如100000元)乘以10%就得出在該筆交易中可以注入的金額，為10000010%=10000(元)。每手黃金合約的保證金要求為2500元，10000+2500=4(張)，即交易商可以持有4張黃金合約的頭寸。
26.A【解析】一般性的資金管理中，投資額應(yīng)限定在全部資本的1/3至1/2以內(nèi)為宜。
27.D【解析】期貨投機(jī)主張縱向投資分散化，而證券投資主張橫向投資多元化。所謂縱向投資分散化是指選擇少數(shù)幾個(gè)熟悉的品種在不同的階段分散資金投入，所謂橫向投資多元化是指可以同時(shí)選擇不同的證券品種組成證券投資組合，這樣都可以起到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的作用。
期貨基礎(chǔ)試題及答案 6
一、單選題（本大題12小題．每題1.0分，共12.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個(gè)最佳答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。）
第1題
股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬(wàn)元。
A 50
B 20
C 100
D 10
【正確答案】：A
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼：(一)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
第2題
期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是( )。
A 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B 要求投資者簽署(股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示)
C 與投資者共同完成股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
D 審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
【正確答案】：C
【答案解析】 C項(xiàng)，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料。
第3題
關(guān)于股指期貨投資者的義務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求
B 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任
C 投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任
D 投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益
【正確答案】：C
【答案解析】 C項(xiàng)，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十七條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。
第4題
股指期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。
A 外資企業(yè)
B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者
C 基金公司
D 證券公司
【正確答案】：A
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十三條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。
第5題
一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是( )。
A 具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程
B 不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形
C 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄
D 具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄
【正確答案】：A
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條規(guī)定了期貨公司會(huì)員為自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)該投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件，第五條規(guī)定了期貨公司會(huì)員為一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)法人投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件。通過(guò)比較可知，A項(xiàng)屬于該辦法對(duì)一般法人投資者的要求，對(duì)自然人投資者無(wú)此要求。 第6題
對(duì)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》負(fù)責(zé)解釋的機(jī)關(guān)是( )
A 期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B 期貨交易所
C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D 工商行政管理部門(mén)
【正確答案】：B
【答案解析】 參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十四條規(guī)定。
第7題
承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。
A 過(guò)錯(cuò)責(zé)任
B 強(qiáng)制交割
C 買(mǎi)賣(mài)自負(fù)
D 公平
【正確答案】：C
【答案解析】 參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十七條規(guī)定。 第8題
期貨公司工作人員對(duì)公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括( )。
A 通報(bào)批評(píng)
B 沒(méi)收違法所得的罰款
C 暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)
D 取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格
【正確答案】：B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十二條規(guī)定，期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷(xiāo)任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。 第9題
投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的備案機(jī)關(guān)是( )。
A 期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B 期貨交易所
C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D 工商行政管理部門(mén)
【正確答案】：B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十條規(guī)定，期貨公司會(huì)員開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無(wú)異議的，期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。 第10題
一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易賬戶時(shí)，保證金賬戶可用資金金額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( )萬(wàn)元。
A 40
B 50
C 100
D 25
【正確答案】：B
【答案解析】 參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第五條第一款規(guī)定。 第11題
下列法人投資者中，不符合股指期貨投資者適當(dāng)性具體標(biāo)準(zhǔn)的是( )。
A 甲投資者申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬(wàn)元
B 乙投資者從事商品期貨交易10年，成交記錄超過(guò)100筆
C 丙投資者凈資產(chǎn)為人民幣100萬(wàn)元
D 丁投資者進(jìn)行股指期貨仿真交易5個(gè)交易日，累計(jì)成交10筆
【正確答案】：D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第五條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼：(一)凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元；(二)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；(三)具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程；(四)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；
(五)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(六)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
第12題
對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所不能進(jìn)行的監(jiān)管措施是( )。
A 責(zé)令參加培訓(xùn)
B 書(shū)面警示
C 責(zé)令處分責(zé)任人員
D 予以行政處罰
【正確答案】：D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十條規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書(shū)面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。
二、多選題（本大題12小題．每題2.0分，共24.0分。請(qǐng)從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇兩個(gè)或兩個(gè)以上答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號(hào)的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。）
第1題
期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度情節(jié)嚴(yán)重的，中金所可以向( )提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
A 中金所理事會(huì)
B 中金所會(huì)員大會(huì)
C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中困期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
第2題
對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的措施有( )。
A 口頭警示
B 書(shū)面警示
C 約見(jiàn)談話
D 責(zé)令處分責(zé)任人員
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十條規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書(shū)面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況、專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。
第3題
期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括( )。
A 責(zé)令整改
B 暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼
C 暫停或者限制業(yè)務(wù)
D 調(diào)整或者取消會(huì)員資格
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處
罰或者紀(jì)律處分建議。
第4題
期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其( )。
A 書(shū)面警示
B 行政處罰
C 公開(kāi)譴責(zé)
D 通報(bào)批評(píng)
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十二條規(guī)定，期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的.，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷(xiāo)任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。 第5題
期貨公司會(huì)員為客戶提供的服務(wù)有( )
A 建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密
B 為客戶提供合理的投訴渠道
C 與銀行建直立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
D 督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益
【正確答案】：B,D
【答案解析】 A項(xiàng)，《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。C項(xiàng)，該辦法第十五條規(guī)定，期貨公司會(huì)員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。
第6題
期貨公司會(huì)員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是( )。
A 了解客戶
B 貼近客戶
C 分類(lèi)管理
D 集中管理
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求，建立以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。
第7題
在期貨公司會(huì)員的客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確( )的責(zé)任。
A 高級(jí)管理人員
B 業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人
C 開(kāi)戶經(jīng)辦人
D 客戶
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第九條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、營(yíng)
業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開(kāi)戶經(jīng)辦人、客戶開(kāi)發(fā)人員的責(zé)任。
第8題
期貨公司會(huì)員在開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行( )義務(wù)。
A 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B 嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金
C 測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)
D 介紹股指期貨法律法規(guī)
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)征投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料。
第9題
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)以( )為依據(jù)來(lái)制定本公司實(shí)施方案、建立相關(guān)工作制度。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
B 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》
C 交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引
D 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的規(guī)定
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第八條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。
第10題
按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司在客戶糾紛處理過(guò)程中符合要求的做法有( )。
A 告知客戶投訴的途徑、方法和程序
B 為客戶提供合理的投訴渠道
C 暫停為投訴客戶提供服務(wù)
D 告知客戶投訴程序，禁止客戶越級(jí)控訴
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。
第11題
按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請(qǐng)開(kāi)戶前應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的( )方面進(jìn)行綜合評(píng)估。
A 財(cái)務(wù)狀況
B 誠(chéng)信狀況
C 年齡和學(xué)歷
D 相關(guān)投資經(jīng)歷
【正確答案】：A,B,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第二款規(guī)定，期貨公司會(huì)員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度
操作指引，對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。
第12題
下列各項(xiàng)符合自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易條件的是( )。
A 申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元
B 具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試
C 具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼：(一)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
三、判斷題（本大題12小題．每題1.0分，共12.0分。請(qǐng)對(duì)下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對(duì)應(yīng)的選項(xiàng)框涂黑。）
第1題
期貨從業(yè)人員不得協(xié)助投資者采取虛報(bào)申報(bào)等手段規(guī)避股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十六條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求。
第2題
股指期貨投資者適當(dāng)性制度中所稱(chēng)一般法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。( )。
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十三條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。 第3題
投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第三條規(guī)定。 第4題
期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第六條規(guī)定。 第5題
交易所不得對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第七條規(guī)定，交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第6題
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開(kāi)戶經(jīng)辦人、客戶開(kāi)發(fā)人員的責(zé)任。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第九條規(guī)定。 第7題
期貨公司開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十條規(guī)定，期貨公司會(huì)員開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案。交易所無(wú)異議的，期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。 第8題
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見(jiàn)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十二條規(guī)定。 第9題
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶保密，任何情況下都不能將客戶資料檔案告知于他人或其他單位、組織。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
第10題
期貨公司會(huì)員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司辦助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，無(wú)須對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十五條規(guī)定，期貨公司會(huì)員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。 第11題
中國(guó)金融期貨交易所在檢查中認(rèn)為有必要進(jìn)行延伸檢查的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第十九條第二款規(guī)定，交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第12題
期貨公司會(huì)員嚴(yán)重違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出對(duì)其行政處罰或者紀(jì)律處分建議。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第二十一條規(guī)定，期貨
公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
四、綜合題（子母不定項(xiàng)）（共2小題,共2.0分）
第1題
自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。
[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。]
甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A 凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元
B 申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元
C 不存在不良誠(chéng)信記錄
D 具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄
【正確答案】：B
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼：
(一)申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；
(二)具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；
(三)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；
(四)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
第2題
有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是( )。
A 期貨公司會(huì)員
B 期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C 期貨交易所
D 證監(jiān)會(huì)
【正確答案】：C
【答案解析】 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第七條規(guī)定，交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
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