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職業(yè)經(jīng)理人管理暫行辦法
第一章總則
第一條為貫徹落實(shí)集團(tuán)公司關(guān)于推進(jìn)金融產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化改革發(fā)展的有關(guān)要求，加強(qiáng)公司職業(yè)化企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人才隊(duì)伍建設(shè)，建立“責(zé)權(quán)明晰、獎(jiǎng)懲分明、特點(diǎn)突出、流動(dòng)有序”的職業(yè)經(jīng)理人管理模式，根據(jù)集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定精神，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱之職業(yè)經(jīng)理人是指公司系統(tǒng)通過(guò)市場(chǎng)化機(jī)制選聘和管理的企業(yè)中高級(jí)管理人員，包括但不限于企業(yè)專職董事長(zhǎng)、總經(jīng)理（總裁）、副總經(jīng)理（副總裁）、總會(huì)計(jì)師等企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子成員和企業(yè)總師助理、內(nèi)設(shè)事業(yè)部制經(jīng)營(yíng)部門負(fù)責(zé)人、省級(jí)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)班子成員。
第三條本辦法適用于公司系統(tǒng)所屬下列單位：
（一）市場(chǎng)化業(yè)務(wù)所占比例較高的；
（二）確立市場(chǎng)化改革發(fā)展方向的；
（三）其他因工作需要的。
第四條職業(yè)經(jīng)理人選聘和管理遵循以下原則:
（一）黨管人才原則；
（二）股權(quán)管理和人事管理相統(tǒng)一的原則；
（三）民主、公開(kāi)、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)原則；
（四）權(quán)利與責(zé)任義務(wù)統(tǒng)一、激勵(lì)與監(jiān)督約束并重的原則;
（五）任人唯賢、德才兼?zhèn)洹⒆⒅貙?shí)績(jī)的原則;
（六）分級(jí)分層管理的原則；
（七）契約化管理原則。
第二章管理權(quán)限和職責(zé)分工
第五條公司系統(tǒng)職業(yè)經(jīng)理人分為高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人和中級(jí)職業(yè)經(jīng)理人。高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人包括企業(yè)專職董事長(zhǎng)、總經(jīng)理（總裁）、副總經(jīng)理（副總裁）、總會(huì)計(jì)師等企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子成員。中級(jí)職業(yè)經(jīng)理人包括企業(yè)總師助理、內(nèi)設(shè)事業(yè)部制經(jīng)營(yíng)部門負(fù)責(zé)人和省級(jí)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)班子成員等。
第六條公司人力資源部在公司黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)組織開(kāi)展公司系統(tǒng)高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人的選聘和管理工作，參與和指導(dǎo)各單位開(kāi)展中級(jí)職業(yè)經(jīng)理人的選聘和管理相關(guān)工作。各單位人力資源管理部門按照公司人力資源部要求，協(xié)助開(kāi)展高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人選聘和管理相關(guān)工作，并根據(jù)本級(jí)黨組（黨委）的安排，具體負(fù)責(zé)組織開(kāi)展本單位中級(jí)職業(yè)經(jīng)理人的選聘和管理工作。
第七條公司和各單位經(jīng)營(yíng)考核部門根據(jù)職能分工，參與開(kāi)展經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任制考核相關(guān)工作。
第八條公司和各單位審計(jì)、紀(jì)檢、監(jiān)察部門根據(jù)職能分工，參與開(kāi)展有關(guān)紀(jì)律監(jiān)督工作。
第三章職數(shù)和任期
第九條公司根據(jù)精干高效、結(jié)構(gòu)合理和運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)的原則，科學(xué)合理的設(shè)置職業(yè)經(jīng)理人職數(shù)。高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人職數(shù)設(shè)置與經(jīng)營(yíng)班子職數(shù)相同，經(jīng)營(yíng)班子一般均由高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人組成。根據(jù)工作需要，也可對(duì)部分經(jīng)營(yíng)班子崗位實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度，具體經(jīng)公司黨組研究后確定。中級(jí)職業(yè)經(jīng)理人職數(shù)設(shè)置由各單位黨組（黨委）根據(jù)實(shí)際情況提出具體意見(jiàn)，上報(bào)公司黨組研究后確定。
第十條職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行聘任制，每屆聘任期限不超過(guò)三年。中途補(bǔ)充聘任的，任期至本屆經(jīng)營(yíng)班子屆滿。任期屆滿，根據(jù)考核結(jié)果，經(jīng)黨組（黨委）研究決定是否續(xù)聘，并按有關(guān)規(guī)定辦理任免手續(xù)。
第十一條初次聘任為職業(yè)經(jīng)理人的，設(shè)立一年的試聘期。試聘期滿經(jīng)考核合格的，正式聘用；考核不合格的，解除聘用。
第十二條職業(yè)經(jīng)理人一般不得在其他企業(yè)或社會(huì)團(tuán)體兼職。因工作原因或特殊情況需要的，經(jīng)公司黨組批準(zhǔn)后確定。
第四章選任條件
第十三條職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)具備下列基本條件:
（一）具有較好的政治素質(zhì)。堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義道路，認(rèn)同集團(tuán)公司和公司發(fā)展理念和發(fā)展模式，具有強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感，認(rèn)真履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任、政治責(zé)任和社會(huì)責(zé)任；
（二）具有履行崗位職責(zé)所必須的專業(yè)知識(shí)。熟悉國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)與相關(guān)行業(yè)、專業(yè)情況，有較為豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的決策判斷能力、經(jīng)營(yíng)管理能力、溝通協(xié)調(diào)能力、處理復(fù)雜問(wèn)題與突發(fā)事件的能力，開(kāi)拓創(chuàng)新精神、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)強(qiáng)；
（三）具有較突出的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。忠實(shí)履行崗位職責(zé)，全面出色地完成各項(xiàng)工作任務(wù)和生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理目標(biāo)，在同類崗位上取得優(yōu)良的工作業(yè)績(jī)；
（四）具有較好的職業(yè)素養(yǎng)。遵紀(jì)守法，勤勉盡責(zé)，團(tuán)結(jié)合作，廉潔從業(yè)，作風(fēng)形象和職業(yè)信譽(yù)好；
（五）具有良好的心理素質(zhì)和能夠正常履行職責(zé)的身體素質(zhì)。
第十四條職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)當(dāng)具備下列任職資格:
（一）具有八年及以上同類企業(yè)相關(guān)專業(yè)工作經(jīng)歷；
（二）具有同層級(jí)崗位任職經(jīng)歷，或在下一級(jí)別崗位上任職達(dá)到三年以上；
（三）具有相關(guān)金融行業(yè)從業(yè)資格證書(shū)；
（四）一般應(yīng)具有高級(jí)職稱、大學(xué)本科及以上文化程度;
（五）一般年齡不超過(guò)男50周歲、女45周歲。
第十五條特別優(yōu)秀的或工作特殊需要的，可以不受上述第十四條規(guī)定的任職資格限制。
第十六條凡具有違反《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)國(guó)有資產(chǎn)法》和集團(tuán)公司有關(guān)管理規(guī)定情形的，或具有違反有關(guān)黨紀(jì)、政紀(jì)規(guī)定行為的，不得聘任為職業(yè)經(jīng)理人。
第五章選任方式
第十七條選聘職業(yè)經(jīng)理人，主要采取公開(kāi)招聘方式進(jìn)行，也可采取委托人才中介機(jī)構(gòu)推薦的方式進(jìn)行。
第十八條公開(kāi)招聘一般應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)下列程序:
（一）面向集團(tuán)公司內(nèi)外公布招聘職位、崗位職責(zé)、任職條件及有關(guān)要求；
（二）報(bào)名與資格審查；
（三）組織考試，包括筆試和面試；
（四）根據(jù)測(cè)試結(jié)果確定考察對(duì)象；
（五）組織考察或通過(guò)其他適當(dāng)方式了解人選情況；
（六）征求有關(guān)方面意見(jiàn)；
（七）黨組（黨委）會(huì)討論決定聘任人選；
（八）按照集團(tuán)公司和資本控股公司有關(guān)規(guī)定履行備案程序；
（九）依照法律和有關(guān)規(guī)定履行任職手續(xù)。
第十九條對(duì)于急需引進(jìn)的高層次人才、短缺專業(yè)人才等，可采取委托人才中介機(jī)構(gòu)推薦的方式進(jìn)行選聘。一般應(yīng)經(jīng)過(guò)下列基本程序:
（一）確定崗位職責(zé)、任職條件、薪酬待遇及有關(guān)要求；
（二）確定人才中介機(jī)構(gòu)，并與其簽訂委托協(xié)議；
（三）對(duì)人才中介機(jī)構(gòu)推薦的人選進(jìn)行面試；
（四）通過(guò)適當(dāng)方式了解人選的有關(guān)情況；
（五）在征求有關(guān)方面意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，提出任用建議；
（六）黨組（黨委）會(huì)討論決定；
（七）按照集團(tuán)公司和資本控股公司有關(guān)規(guī)定履行備案程序；
（八）依照法律和有關(guān)規(guī)定履行任職手續(xù)。
第二十條集團(tuán)公司系統(tǒng)內(nèi)在職人員可平等參與職業(yè)經(jīng)理人的公開(kāi)招聘，并在同等條件下優(yōu)先聘任。
第二十一條集團(tuán)公司系統(tǒng)內(nèi)在職人員被聘任為職業(yè)經(jīng)理人的，須與原單位解除人事行政關(guān)系和勞動(dòng)合同關(guān)系。
第六章組織考察和決定任用
第二十二條公開(kāi)招聘職業(yè)經(jīng)理人，應(yīng)按照管理權(quán)限組成考察組，對(duì)確定的考察對(duì)象進(jìn)行考察，全面考察其素質(zhì)、能力、業(yè)績(jī)和廉潔從業(yè)情況。
第二十三條組織考察工作一般應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)下列程序:
（一）人力資源管理部門牽頭組成考察組，制定考察工作方案;
（二）考察組與考察對(duì)象所在單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)就考察工作方案溝通情況，征求意見(jiàn)；
（三）根據(jù)實(shí)際情況，可采取實(shí)地考察、查閱資料和檔案、專項(xiàng)調(diào)查以及與考察對(duì)象領(lǐng)導(dǎo)、同事和下屬個(gè)別談話等方法，廣泛深入地了解情況;
（四）考察時(shí)應(yīng)征求所在單位人力資源和紀(jì)檢監(jiān)察部門的意見(jiàn);
（五）形成考察報(bào)告和考察材料，報(bào)黨組（黨委）會(huì)審議。
第二十四條考察組應(yīng)由兩名及以上成員組成，考察組成員應(yīng)當(dāng)由思想政治素質(zhì)好、熟悉組織人事或有關(guān)業(yè)務(wù)工作的人員擔(dān)任。考察組必須堅(jiān)持原則，公道正派，深入細(xì)致，如實(shí)反映考察情況和意見(jiàn)，并對(duì)考察材料負(fù)責(zé)。
第二十五條組織考察必須形成書(shū)面考察材料，建立考察文書(shū)檔案。考察組成員應(yīng)在考察材料上署名。考察材料必須真實(shí)，全面、準(zhǔn)確、清楚地反映考察對(duì)象的下列情況:（一）自然情況和主要經(jīng)歷;
（二）素質(zhì)、能力、業(yè)績(jī)及廉潔從業(yè)情況和主要特長(zhǎng);
（三）主要缺點(diǎn)和不足。
第二十六條聘任職業(yè)經(jīng)理人，應(yīng)當(dāng)由黨組（黨委）會(huì)集體討論作出任用決定，并按照相關(guān)管理規(guī)定履行任前或任后備案程序。
第二十七條按照規(guī)定需要履行董事會(huì)審議程序的，由相關(guān)單位負(fù)責(zé)履行有關(guān)程序。
第二十八條對(duì)決定聘任的職業(yè)經(jīng)理人，按照管理權(quán)限，由人力資源管理部門組織開(kāi)展任前談話和廉潔從業(yè)誡勉談話。任前談話由黨政主要負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行；廉潔從業(yè)誡勉談話由紀(jì)檢組長(zhǎng)（紀(jì)委書(shū)記）主持進(jìn)行。
第二十九條職業(yè)經(jīng)理人的任職時(shí)間一般自發(fā)文之日起計(jì)算。
第三十條職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)自任職之日起簽訂《勞動(dòng)合同書(shū)》和《崗位協(xié)議書(shū)》，約定聘任崗位、聘任期限、目標(biāo)任務(wù)、勞動(dòng)報(bào)酬和考核激勵(lì)等各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)。
第七章考核評(píng)價(jià)
第三十一條職業(yè)經(jīng)理人考核評(píng)價(jià)采取定量為主、定量與定性相結(jié)合的方式進(jìn)行，綜合運(yùn)用總結(jié)述職、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定、調(diào)查核實(shí)、民主測(cè)評(píng)和綜合分析等方法，做到實(shí)事求是、客觀公正。
第三十二條職業(yè)經(jīng)理人考核評(píng)價(jià)按照管理權(quán)限實(shí)行分層分級(jí)考核。
（一）高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人的考核評(píng)價(jià)由公司進(jìn)行。
（二）中級(jí)職業(yè)經(jīng)理人考核評(píng)價(jià)由各單位擬定考核辦法和方案，報(bào)公司黨組審定后實(shí)施，考核結(jié)束后，相關(guān)考核結(jié)果應(yīng)上報(bào)公司備案。
第三十三條高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人考核評(píng)價(jià)分為經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)考核和能力素質(zhì)評(píng)價(jià)兩個(gè)方面，實(shí)行年度考評(píng)與任期考評(píng)相結(jié)合。年度考評(píng)一般在每年年底至次年年初進(jìn)行，任期考評(píng)一般與第三年度考評(píng)合并進(jìn)行。
第三十四條高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)與公司簽訂年度和任期《績(jī)效目標(biāo)責(zé)任書(shū)》，確定考評(píng)周期內(nèi)的績(jī)效目標(biāo)和激勵(lì)約束規(guī)則，并作為考核評(píng)價(jià)的主要依據(jù)。《績(jī)效目標(biāo)責(zé)任書(shū)》一經(jīng)簽訂，一般不再做重大修改和調(diào)整。特殊情況，經(jīng)協(xié)商確定。
第三十五條高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)考核遵循效益優(yōu)先、注重質(zhì)量和量化考核的原則，側(cè)重考核經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和管理任務(wù)完成情況。經(jīng)營(yíng)班子主要負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)考核成績(jī)按照所在單位年度考核成績(jī)確定；其他高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人根據(jù)個(gè)人承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和管理任務(wù)完成情況確定考核成績(jī)。
第三十六條高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人素質(zhì)能力評(píng)價(jià)遵循德才兼?zhèn)浜投ㄐ钥己嗽瓌t，側(cè)重考核思想政治素質(zhì)、廉潔自律、工作能力、工作實(shí)績(jī)和工作作風(fēng)等個(gè)人綜合能力素質(zhì)。素質(zhì)能力評(píng)價(jià)采用360度綜合測(cè)評(píng)的考核方法，由被考核對(duì)象的上級(jí)、同級(jí)和下級(jí)及服務(wù)對(duì)象等進(jìn)行測(cè)評(píng)打分。
第三十七條高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人任期考核評(píng)價(jià)側(cè)重對(duì)任期內(nèi)資產(chǎn)保值增值、企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展質(zhì)量和效益等方面的綜合評(píng)價(jià)，考核成績(jī)由任期內(nèi)各年度經(jīng)營(yíng)管理考核成績(jī)加權(quán)匯總計(jì)算得出，權(quán)重分布為30%、30%和40%。
第三十八條高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人考核成績(jī)等級(jí)評(píng)定。
（一）經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)考核等級(jí)分為A、B、C、D、E四個(gè)等級(jí)。考核成績(jī)?yōu)?0分及以上的，為A級(jí)；80-89分的，為B級(jí)；70-79分的，為C級(jí)；60-69分的，為D級(jí)；低于60分的，為E級(jí)。
（二）素質(zhì)能力評(píng)價(jià)考核等級(jí)分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個(gè)等級(jí)。考核成績(jī)?yōu)?0分及以上的，為優(yōu)秀；75-89分的，為稱職；60-74分的，為基本稱職；低于60分的，為不稱職。
第三十九條考核評(píng)價(jià)結(jié)果與高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人的年度獎(jiǎng)罰兌現(xiàn)相掛鉤，并作為重要依據(jù)應(yīng)用于高級(jí)職業(yè)經(jīng)理人的管理和使用工作。
（一）經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)考核結(jié)果與年度績(jī)效年薪掛鉤。考核等級(jí)為E的，績(jī)效年薪系數(shù)為0；考核等級(jí)為D的，績(jī)效年薪系數(shù)為0.6-0.8；考核等級(jí)為C的，績(jī)效年薪系數(shù)為0.8-1；考核等級(jí)為B的，績(jī)效年薪系數(shù)為1-1.1；考核等級(jí)為A的，績(jī)效年薪系數(shù)為1.1-1.2。
（二）素質(zhì)能力考核結(jié)果與任用和獎(jiǎng)懲相掛鉤。考核結(jié)果為“良好”及以上的，可以繼續(xù)聘用；考核結(jié)果為“一般”的，進(jìn)行誡勉談話；考核結(jié)果為“不稱職”的，或連續(xù)兩年考核結(jié)果均為“一般”的，以及連續(xù)三年考核結(jié)果在經(jīng)營(yíng)班子中均居于末位的，解除聘用關(guān)系。
第八章薪酬激勵(lì)
第四十條職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行年薪制。年薪總額參照行業(yè)同等水平，結(jié)合所任職單位實(shí)際，經(jīng)協(xié)商一致確定。
第四十一條職業(yè)經(jīng)理人年薪由基本年薪和績(jī)效年薪構(gòu)成。
（一）基本年薪是職業(yè)經(jīng)理人正常履職的基本保障，一般按年薪總額的40%核定，按月平均發(fā)放。
（二）績(jī)效年薪體現(xiàn)職業(yè)經(jīng)理人的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)，一般按照年薪總額的60%核定績(jī)效年薪基數(shù)，并根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行核算。
第四十二條職業(yè)經(jīng)理人績(jī)效年薪實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)保證金制度。年度考核結(jié)束后，績(jī)效年薪的30%作為風(fēng)險(xiǎn)保證金延至任期屆滿后發(fā)放。任期屆滿經(jīng)任期考評(píng)、審計(jì)等綜合評(píng)估后未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，風(fēng)險(xiǎn)保證金連本帶息一次性予以發(fā)放。
第四十三條職業(yè)經(jīng)理人除年薪之外，一般不再以現(xiàn)金或?qū)嵨锏男问桨l(fā)放津貼、補(bǔ)貼。特殊情況，經(jīng)公司研究批準(zhǔn)后確定。
第四十四條職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定依法繳納個(gè)人所得稅，并由所在單位代扣代繳，個(gè)人所得稅由個(gè)人承擔(dān)。
第四十五條建立特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)制度。根據(jù)市場(chǎng)化業(yè)務(wù)發(fā)展或經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際工作需要，可就某項(xiàng)工作或任務(wù)與職業(yè)經(jīng)理人約定單項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)，并實(shí)行特殊獎(jiǎng)勵(lì)政策。
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