內控檢查整改報告

時間：2024-10-23 12:47:59 整改報告我要投稿

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內控檢查整改報告

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內控檢查整改報告

　　根據內部控制自查工作安排，結合設計研究所（以下簡稱：設研所）的控制目標和管控重點，我們對截至20xx年12月31日的內部控制有效性進行了自查。

　　一、 20xx年度設研所內部控制體系建設

　　本年度內部控制制度體系設計是分組進行工作，共分為3個小組，由組長進行分組管理體系建設，小組依據各自項目分工開展各自工作。

　　內部管理制度流程由小組負責人負責各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核，再由本部門負責人統一開會了解各個小組的工作開展情況。

　　內部控制體系建設包括以下幾個方面：

　　（1）進行內部培訓，營造良好的內控氣氛，包括管理制度培訓、專業技能培訓、崗位職責描述、業務流程等內容。形成重制度、重程序的良好工作氛圍。

　　（2）研發組織建設關鍵要點包括研發組織、研發流程體系、勞動價值體現、職業生涯規劃、團隊文化五個方面，進行明確組織職責、合理分工、責任落實，使各個員工能夠各司其職，互相配合，共同實現整體使命和目標。

　　（3）技術專業按電氣行業的特征，將產品研究、原料配置、產品調試、工程記錄分為項目管理、技術開發管理、流程管理、市場管理。

　　（4）研究所為技術開發、產品開發兩大開發系列，并通過市場管理、項目管理、技術開發管理、流程管理等進行貫通，分清了戰略側重點，分清了各專業職能的分工，又明確了管理職責，擴充和豐富了研究所的職責范圍和層次、深度。

　　二、本部門內部控制評價的依據

　　本自評報告旨在根據財政部等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規范》及《企業內部控制評價指引》的要求，依據總廠《內部控制評價暫行辦法》，結合本部門主要經營業務和《內部控制手冊》控制目標，對本部門截至20xx年12月31日內部控制的設計與運行的有效性進行評價。

　　三、本部門內部控制評價的范圍及自查的主要內容

　　本部門嚴格按照財政部等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規范》及《企業內部控制評價指引》的要求，依據總廠《內部控制評價暫行辦法》，結合本部門主要經營業務和《內部控制手冊》控制目標，對本部門截至20xx年12月31日內部控制的設計與運行的有效性進行評價。

　　（一）內部控制評價包括以下工作程序：

　　（1）成立評價工作組，制定評價工作方案。從職能部門中選配熟悉業務、參與日常監控的業務骨干組成評價工作組，制定評價工作方案。評價工作方案中明確了評價主體范圍、工作任務、人員組織與分工、進度安排和費用預算等相關內容。

　　（2）發布評價通知。評價通知包括評價依據、評價范圍、評價方式、評價工作組成名單及聯系方式、需要配合的事項。

　　（3）開展自我評價工作。單位內部按照評價通知開展內部控制自我評價工作，按要求編制內部控制自我評價報告，在規定時間內報送評價工作組。

　　（4）開展現場檢查測試工作。評價人員按照工作分工，綜合運用個別訪談，記錄執行評價工作的內容。評價工作組負責人對評價工作底稿進行了嚴格審核。

　　（5）匯總評價結果，編制內部控制缺陷匯總表。評價工作組對評價工作底稿進行了匯總分析，編制內部控制缺陷匯總表。

　　（6）制定缺陷整改方案。根據內部控制缺陷表，按職責分工制定了缺陷整改方案。

　　（7）編制內部控制評價報告。評價工作組根據內部控制評價，編制內部控制評價報告。

　　（8）內部控制缺陷整改與檢查。認真落實內部控制缺陷整改措施，有內部控制部門對內

　　部控制缺陷整改情況進行督促和檢查。

　　（二）重點自查的業務

　　（1）工程設計

　　磨煤機控制柜、plc、變頻器控制柜的工程設計，包括工程周期、工程造價、工程質量方面進行考察。

　　（2）產品調試

　　產品調試包括電能質量產品調試和消弧線圈的調試，內容包括調試環境、安全調試、調試隱患等方面。

　　（3）新產品開發

　　新產品開發包括有源電力濾波器、無功補償器和智能消弧線圈項目的開發工作。內容包括開發周期、資金投入、技術成果、設計工藝等方面。

　　（4）現場服務

　　現場服務主要是出差調試人員在出差期間遇到的問題，包括出差效率、服務滿意情況。

　　四、發現的內部控制缺陷及認定情況

　　結合自查情況，我們發現報告期內存在2個內部控制缺陷，其中設計缺陷2個，運行缺陷0個。分別為：

　　（1）研發周期過長

　　研發周期過長造成項目的領先優勢減弱，人力物力占用量大，影響整個部門效益，產品系列化速度減慢。

　　（2）技術趨勢判斷錯誤

　　技術趨勢的判斷錯誤，對新產品市場成熟度的預測過早，技術轉換成本與產業化實施效益較慢。五、改進建議及相應的改進措施

　　（1）針對設計缺陷研發周期過長本部門整改的具體內容是：增加研發團隊力量，計劃在本年度改進本缺陷由各項目組長負責任務分配及研發計劃。

　　（2）針對技術趨勢判斷錯誤，對新產品市場成熟度的預測過早，技術轉換成本與產業化較慢，首先在新產品開發初期做好準備工作，本措施實施由各組長帶領全組成員與專家共同討論分析，于本年度完成。

　　六、內部控制自查結論

　　經過自查，報告期內，本部門對納入自查范圍的業務與事項均已建立了內部控制，并得以有效執行，達到了總廠內部控制的目標，不存在重大缺陷，現有一般缺陷也已進行改進和良好控制。

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