限期整改通知書

時間：2024-07-12 19:18:34 瑞文網(wǎng) 我要投稿

限期整改通知書（精選5篇）

　　整改通知是針對存在的問題和不足，提出的具體改進措施和要求。它們不僅是對現(xiàn)有問題的直接回應，也是對未來預防類似問題發(fā)生的指導。下面是小編精心整理的限期整改通知書（精選5篇），供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

限期整改通知書（精選5篇）

　　限期整改通知書1

尊敬的建投證券有限責任公司：

　　我單位近期對你公司濟南經(jīng)四路、濼源大街兩家證券營業(yè)部進行了現(xiàn)場檢查。現(xiàn)將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和整改要求通知如下：

　　一、營業(yè)部存在的`問題

　　1、營業(yè)部內(nèi)部控制制度建設不完善，目前執(zhí)行的部分制度仍是原華夏證券股份有限公司的制度;

　　2、部分客戶開戶資料不完整，存在一人開立多個資金賬戶，一個資金賬戶對應多個股票賬戶的情況;

　　3、與銀行簽署的客戶交易結算資金賬戶存管協(xié)議不完整;

　　4、營業(yè)部清算日志記錄不連貫，內(nèi)容不完整，無清算人員簽字;

　　5、通過檢查柜面系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)，煙臺、淄博營業(yè)部仍然存在為客戶開通透支權限的情況，濟南濼源大街營業(yè)部存在一客戶透支的情況;

　　6、部分機構客戶取款無相應代理人信息，部分客戶限額以上取款未經(jīng)審批，經(jīng)四路營業(yè)部大額取款審批單不規(guī)范，僅有流水臺賬;

　　7、濟南經(jīng)四路營業(yè)部為個別客戶辦理強制取款業(yè)務，且沒有相關審批手續(xù);

　　8、營業(yè)部在權限配置及使用方面存在一定的風險隱患：電腦部系統(tǒng)管理人員有部分業(yè)務權限;超級用戶兩人同時擁有密碼;高風險業(yè)務權限如股東代碼轉(zhuǎn)移僅交易部經(jīng)理簽字即可使用，部分證券紅沖藍補無相應審批手續(xù);人員調(diào)整崗位后未能及時調(diào)整柜員權限設置;開戶崗、資金崗實質(zhì)單人單崗;清算人員兼任財務人員等等;

　　9、存在未經(jīng)證監(jiān)會批準的銀證通業(yè)務;

　　10、營業(yè)部面臨轉(zhuǎn)崗人員較多，不利于員工穩(wěn)定。

　　二、整改要求

　　針對上述問題，你公司須督促濟南兩家營業(yè)部進行以下方面的整改：

　　1、進一步完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務操作流程，并督促營業(yè)部嚴格執(zhí)行;

　　2、進一步加強賬戶資料清理工作;

　　3、盡快與相關銀行簽署客戶交易結算資金賬戶存管協(xié)議;

　　4、進一步梳理營業(yè)部權限配置及使用情況，堵塞風險漏洞;立即取消客戶透支權限，對限制類權限要嚴格履行審批制度;

　　5、督促營業(yè)部暫停銀證通業(yè)務，并制定計劃逐步清理;

　　6、妥善處理大量員工轉(zhuǎn)崗問題，避免產(chǎn)生不穩(wěn)定因素，并且制定處置風險的預案。

　　你公司須于20xx年4月15日前向我單位提交整改報告，我單位將在適當時機對上述兩家營業(yè)部整改情況進行復查。

通知人：

20xx年xx月xx日

　　限期整改通知書2

尊敬的xx公司：

　　經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，施工現(xiàn)場存在下列安全隱患：

　　你司于20xx年xx月xx日進場的.材料，現(xiàn)場實際數(shù)量超過施工組織設計材料進場計劃數(shù)量，違反《建設工程施工現(xiàn)場消防安全技術規(guī)范》的規(guī)定。

　　要求你司立即將超出計劃的進場數(shù)量部分材料退場，并于20xx年xx月xx日前以安全隱患整改通知回復單向我司提出復檢申請，整改期間你司必須按照《建設工程施工現(xiàn)場消防安全技術規(guī)范》對材料存放部位做好消防安全防護措施，不得在該批次材料存放部位周邊進行動火作業(yè)。

　　若逾期未落實整改工作并提出復檢申請，我司將根據(jù)合同中的條款對你司進行相應處罰。

通知人：

20xx年xx月xx日

　　限期整改通知書3

尊敬的xx公司：

　　經(jīng)查證，你公司代理的一品江山項目在銷售過程中，存在銷售現(xiàn)場公示內(nèi)容不完整、未能提供查詢房屋銷售備案電腦等行為，違反了《關于進一步加強房地產(chǎn)市場監(jiān)管完善商品住房預售制度有關問題的.通知》有關規(guī)定。

　　經(jīng)研究，現(xiàn)決定暫停你公司代理銷售的該項目商品房買賣合同簽約行為等手續(xù)。同時，請你公司于8月18日前對所涉及的問題及時整改，并書面上報整改結果。

通知人：

20xx年xx月xx日

　　限期整改通知書4

尊敬的xx公司：

　　你單位承建的我方鋼結構廠房工程，經(jīng)我方人員檢查發(fā)現(xiàn)：你公司對基礎部分的施工未按我方認定的.施工圖紙要求進行施工，主要是水泥的標號使用過低，并且水泥、砂石的配比未按施工要求操作，人為地更改配比，導致澆灌成型的水泥基礎達不到質(zhì)量標準要求，將會對后續(xù)建設的鋼結構帶來嚴重的安全隱患，難以保證工程質(zhì)量。為此，我方強烈要求你方：立即按照施工圖紙的要求，對已澆灌成型的基礎進行全面檢查，對于達不到質(zhì)量要求的成品要拆除重建，由此發(fā)生的損失全部由你方負責。請你公司于20xx年xx月xx日完成整改，并將整改情況告知我方。

通知人：

20xx年xx月xx日

　　限期整改通知書5

尊敬的xx公司：

　　依據(jù)物業(yè)管理有限公司有關規(guī)定，現(xiàn)物業(yè)管理中心于xx月xx日對你公司現(xiàn)場進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)你單位存在下列重大(一般)隱患。請接此通知后于xx月xx日前整改完畢，并將整改情況于xx月xx日內(nèi)送物業(yè)管理中心申請驗收。

通知人：

　　20xx年xx月xx日

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