- 相關推薦
證券人員年度工作總結范文（通用16篇）
忙碌而又充實的工作已經告一段落了，回顧堅強走過的這段時間，取得的成績實則來之不易，好好寫寫工作總結，吸取經驗教訓，指導將來的工作吧。好的工作總結都具備一些什么特點呢？以下是小編幫大家整理的證券人員年度工作總結范文，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
證券人員年度工作總結 1
一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結。
一、轉變觀念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態度，在辦公室起草，領導班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。
二、減員增效，合理設置崗位和人員。
從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤。在崗位設置和人員安排上，公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員，截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業務部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務部7人次昆，辦公室6人次（姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務的完成，并為年度利潤計劃的實現起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強化內部管理。
根據年初公司領導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發現問昆題嚴肅處理，工作的`落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發現違反規定xx人次，罰款xxxx元。昆按章獎勵xx人次，xxxx元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。
在強化內部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計，發昆現問題9條，并進行了處理。審計結束后，為兩個交易部統一規范昆了帳務和報表。
四、協調內外關系，保證辦公室協調服務工作不出差錯。
在辦公室今年的工作中，對內對外的協調工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經營的正常運行；在對內工作方面，我們以及時昆服務為工作目標，在文件報刊收發、打字復印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉讓券工作，是對公司各部門協調工作的昆一次大檢驗，由于領導得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。 五、辦公規范化，工作程序化，圓滿完成工作任務
證券人員年度工作總結 2
20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
⒈20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
⒉順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
⒊完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的.協助，終于比較順利地完成了任務。
⒋完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
⒌完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
⒍成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
⒎順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。
⒏順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
⒐撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它×、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
⒈在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
⒉銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
⒊數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。
⒋正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
⒌技術業務還有待深入全面了解。
⒍對網絡方面知識和動手能力有待加強。
⒎在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
⒏在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。
⒐平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
⒑加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
改進措施：
⒈在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。
⒉主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。
⒊對公司推出的新產品及時了解。
20xx年工作計劃：
⒋爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
⒌個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
⒍在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步發展的建議
部門：
⒎加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
⒏對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
⒐部門能有一個值班手機。
公司：
多提供一些培訓機會給大家。
⒈我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。
⒉多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券人員年度工作總結 3
首先，公司為我提供了良好的工作環境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，來也有了很大的提升。現將一年來的工作總結如下：
一、完善營業部柜臺整體形象
配合公司的統一形象，統一建設，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規范，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業務電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和。
二、交易所應急演練和柜面業務系統恒生xx的測試
我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在星期x所整理
對于20xx年xx月xx日之前的機構客戶進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工晉級評定
公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份業務，協助司法等各項業務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊復習的平時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的`。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的營銷任務，希望在中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券人員年度工作總結 4
打工無歲月！總覺得還沒來得及細細揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，20xx年已經進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰和思考意味著這是一個機遇和挑戰并存的年代。
而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝！現在，我向領導作20xx年度述職報告，請予審議。”
通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和
自我的不足。尤其是員工x事件以來，我都在對自己進行反思，希望可以實現對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協助中達到的狀態。有時候我在默默的注視著自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監督著自己，這些在我以往的工作經歷中都是沒有的，都是在x事件以后自己有所感悟后對自我的要求。我認為自己工作中的不足之處有
(一)溝通不夠
人和人交往，是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以后，才發覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的.意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。
(二)工作中缺乏創新思維證券公司員工年終總結不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協助，相互幫助
只有這樣才能更好的干好工作，充分發揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態度，養成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優秀職工，真正的優秀職工是需要有創新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發現問題、解決問題。
一、蛻變
任何改變對于一個人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態度、方式或思路。在這方面，我認為自己已經在慢慢嘗試和接受新的轉變，例如與各個部門、同事間的的工作配合，工作流程、方法的采納等，但是仍然存在不足的地方。我的成長、工作和生活經歷讓我習慣性的去一個人完成某項事件或任務，這樣的結果會有兩種：要么順利完結，要么被遇到的困難x。因為一個人的能力、精力畢竟是有限的，而對自己尚在不具備成熟處理問題的條件下，個人的力量就更顯單薄了。
20xx年對我來說，正確的蛻變很重要。要改變的問題很多，首先就是意識。縱觀我們公司的發展歷程，和其他公司的差距越來越大，如何多爭取定單，促進公司的發展。意識轉變能反作用自己的行為。寫出來分析是對自己的警示，提醒自己需要樹立深刻的危機意識，認識到問題是蛻變的第一步。其次就是行動，在行動中時刻提醒自己在做什么，問問自己做的對不對，做的是否到位，怎么樣才能做得更好。
二、提高
公司的發展形勢的客觀原因不用過多描述，因為任何公司的發展都要經歷這樣那樣的曲折道路，我想有部分來自自身原因，說明從我們工作人員自身還有需要改進和加強的地方。這要求勤練內功，提高個人的專業知識和操作技巧，保證質量。對于我們一個后臺員來說，勤練內功和提高專業知識、技巧更是必要的。
三、發揚
有時候覺得自己很幸運能從事證券這個行業，從開始工作到現在已經有近4年的時間了，期間明白了很多道理也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業又會去做什么呢？想來想去，自己對這個行業不舍的原因之一就是結識了許多真心幫助我的朋友。我想對于自己從事工作領域來說，我的工作重心將是繼續做好各項工作。保持和發揚與他們良好溝通的渠道，主動積極的提出問題和解決問題。這是一項持續性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢。
最后我要感謝各位局領導給我這個機會，同時給予我的工作重擔，讓我在20年經歷了更多，我也不可能完美的總結過去的一年；我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的能力！其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事，是他們身體力行的幫助和一如既往的支持，讓我一步一步的走到了今天。
證券人員年度工作總結 5
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業務開拓能力的提高
在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發傳單
進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的.形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
證券人員年度工作總結 6
自xx年3月投身于證券行業以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么x年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什么由我們公司服務會實現他的利益化與化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發點。
如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。
同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任x。
上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發展成為x證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們為我打開的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。
如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的.。
這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩定甚至并不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實現飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發達的網絡和電視節目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質。
在從業一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。
對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券人員年度工作總結 7
20xx年，我的工作崗位是會計結算柜，主要負責企業單位的開戶、銷戶、出售重要空白憑證、掛失、查詢、凍結等業務。20xx年的工作總結主要有以下幾個方面：
一、認真貫徹落實國家相關金融方針政策、法律法規，執行行領導下達的各項工作任務，及時完成工作指標，創建一流的窗口一線員工隊伍。
二、時刻不忘學習，提高自身素質。營業部內每星期四都會組織員工學習，營造良好的學習氛圍。我能夠按時參加，并認真作好筆記。在平時辦理業務中若遇到類似學習過的業務問題，處理起帶來了很大的方便、也提高了辦業務的.效力。擴展領域，不斷學習新的業務知識，在此我虛心向身邊的同事請教，通過多看多聽多想多問多做，努力使自己在盡短的時間內熟悉工作環境和內容。工作之余，學習公關禮儀，使我的自身修養，思想素質有了很大提高。并與工作實際相結合，從中悟出新思路，新方法。
三、盡職盡責，力爭盡善盡美。一年來，我能夠認真遵守銀行的各項規章制度，嚴格約束自己。在自己平凡的崗位上，不計個人得失，不講條件，工作一絲不茍，力爭追求圓滿。
四、以“客戶滿意，業務發展”為目標，搞好服務，樹立熱忱服務的良好窗口形象。一年來，我時刻以大局為重，深知自己責任的重大，不敢有絲毫的松懈。因為我們的一言一行，能代表農行的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，不該說的話不說，不該做的事不做，積極為客戶著想，極大的方便了客戶。同時，向客戶宣傳我行的各項新技術，新業務，新政策，擴大我行的知名度。
20xx年，構想未來。也是我們銀行寧波深化改革的一年，機遇和挑戰并存。我們要在鞏固20xx年工作成績的基礎上，開拓進取，創新求實，做出新的努力，嚴格要求自己，及時完成領導交辦的各項工作任務。在新的一年里，我力爭做到以下幾點：
今后我將努力做到以下幾點，希望領導和同事們對我進行監督指導：
1、自覺加強學習，向理論學習，向專業知識學習，向身邊的同事學習，逐步提高自己的理論水平和業務能力。
2、克服年輕氣躁，做到腳踏實地，提高工作主動性，不怕多做事，不怕做小事，在點滴實踐中完善提高自己。
3、繼續提高自身政治修養，強化為人民服務的宗旨意識，努力使自己成為一名優秀的銀行從業人員。
證券人員年度工作總結 8
20xx年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業，選擇了xx證券。從事證券行業是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業，也相信自己可以勝任這份工作！20xx年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計劃。
證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20xx年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業要求打好基礎。
1.營業部任務
作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的企業文化，做最具責任感的理財專家！
2.團隊任務
團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的.安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的`調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
1.開戶數
上半年開戶數達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左后，有效戶達到50。
2.托管資產
托管資產是重要的考核要求，是硬性指標。20xx年上半年托管資產要求達到200萬以上，全年力爭托管資產達到600萬。
1．證券經紀人是最基層的營銷人員，力爭在完成業績考核的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業績要求。
2．認真學習創新業務，華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。
證券人員年度工作總結 9
號角相聞，告別xx業界風云；戰鼓催發，迎來更富挑戰的xx。站在新一年的起點，xx證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶占券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。回首xx年，xx證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。
過去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇于探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，xx證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業務的協同發展，并逐步培育了在基礎行業特色與品牌。xx年xx投行業務又上一新臺階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。
經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比xx年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的.競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，并初見成效，xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比xx年提高了一倍。
內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到? 執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事后各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。
告別xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望xx，xx證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
證券人員年度工作總結 10
xx年是極為特殊的一年，回顧過去的一年來，本人在年初落實總部疫情防控措施的基礎上，積極配合推進公司各項工作的深入開展。主要體現在三方面：
一是竭力做好總經理的助手。通過全面配合公司的發展戰略和決策部署，盡心盡力推進相關資本運作，同時協助加強投后管理，密切跟蹤其他項目并購機會，積極推進有關項目落地，以充分利用資本市場促進公司發展。
二是持續做好公司規范運作。本人嚴格按照相關法律、規定和要求，秉承勤勉盡職、嚴謹細致的工作作風，在內控規范運作以及“三會”工作開展等方面，兢兢業業地抓實每一項工作，交易所信披評級保持穩定。
三是認真做好綜合協調事務。在執行落實內部綜合管理事務的基礎上，對公司涉及外部聯系方面，如與控股股東、監管機構、新聞媒介、中介機構等有關事項的協調互動，皆能認真負責，扎扎實實地完成相關工作，以打造公司良好形象。
xx年我也存在一些缺點和不足。現將本人存在的不足、今后努力方向以及對公司的建議匯報交流如下，請各位指正：
一、自身不足主要存在三個問題
1、業務學習不夠到位。本人平常對學習還是注意的，但是抓得還不夠緊不夠系統，特別是對新業務的學習能力滯后，停留在一知半解上。過去一年來，證券行業新規層出不窮，一時難以跟上節奏，確實感到有壓力。在日常工作中被動學習的多，往往是說起來重要，做起來次要。
2、工作拓展能力不夠。思維意識站位不高，還不能做到與時俱進高標準對接資本市場。需要進一步錘煉創新能力，確保工作前瞻性到位，還要特別重視工作的.合理安排，處理重要事務時要輕重緩急彈好鋼琴。
3、思想觀念有待提高。主要表現在“觀念跟不上，思維跟不上，反應跟不上”，而且與基層企業接觸比較少，群眾觀念需要加強。另外在生活中還存在一些不拘小節問題，如有時說話比較著急等等。
二、今后努力方向要突出結果導向
我在目前?的工作崗位上已工作了10年，經過多年?的鍛煉本質上有了較大的提?高，我始終要求自己腳踏實地認?真做事。但這還遠遠不夠，接下來要繼續強化大局意識，樹立迎難而上的觀念，開展工作注重堅持一個結果導向。盡量把工作想到前頭，想細想全，變被動為主動，做到有的放矢。努力破除急躁情緒，注重求真務?實，不斷提高自身的.工?作能力。
三、對公司下步工作的兩點建議
注冊制的全面鋪開給所有上市公司帶來兩個考驗：一個是轉型升級始終在路上，發展是硬道理；另一個是信息披露為中心的合規門檻越來越高，如不重視將直接導致退市風險。為此本人建議：
1、是形成以強化信息披露為基礎的公司合力。過去以來本人力求小心謹慎，不敢松懈，全力協助配合董事會盡力維護好集團資本平臺的基本功能，在規范運作和法治意識方面感受較為深刻。新的政策環境下，建議公司上下，每個崗位，每位個人，在本職工作中都要繃緊信披合規這根弦，形成合力，消除隱患，力求少留后遺癥，按照及時性、準確性、真實性和完整性的要求，認真執行公司信息披露工作制度。
2、深入打造學習型組織。當前資本市場發展日新月異，新的業務規則和法律法規層出不窮，注冊制和退市制度相伴而來，給我們帶來了全新的挑戰和考驗。建議公司層面深入打造學習型組織。具體要以董監高和所屬企業及總部員工三個層面為落腳點，持續做好相關資本市場規則和新業務培訓，夯實合規運作基礎，為上市公司發展保駕護航。
xx年是承上啟下的一年，我們面臨的機遇與挑戰并存。根據公司產業發展戰略規劃，我將緊密圍繞集團戰略部署，致力于逐步提升公司市值，為上市公司爭當市場經濟高水平發展的排頭兵而添磚加瓦。
證券人員年度工作總結 11
xx年就快結束，在一年中，有碩果累累的喜悅，有與同事協同奮戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵，不知不覺中，充滿希望和挑戰的xx年即將臨近，回首即將過去的xx年，本人在公司零售經紀部、營業部各級領導的大力指引下，在同事的團結合作和關心幫助下，較好地完成了今年的各項工作任務，在業務素質和思想方面都有了更進一步的提高。現將一年來取得的成績和存在的不足總結如下：
一、思想表現、品德修養及職業道德方面
本人認真遵守公司制度，按時出勤，有效地利用工作時間；堅守崗位，需要加班完成工作的時候加班加點，確保工作能按時完成。認真學習公司制度；愛崗敬業，尊敬領導，關心同事。積極主動學習專業知識，工作態度端正，認真負責地對待每一項工作。
二、工作能力和具體業務方面
我的工作崗位是賬戶交易崗。主要負責為客戶開立資產賬戶和證券賬戶以及每天將客戶檔案電子影像文件掃描并向公司總部和登記公司報送等一些與其相關的工作。
我本著“把工作做得更好”的目標，工作上發揚踏實肯干的精神，扎扎實實干好本職工作，圓滿地完成了今年的各項任務：
1、開戶：xx年（截止至11月30日）共開立資金賬戶xx戶。今年公司發回的身份信息復查中，經核查，沒有一條是因為柜員錄入失誤造成的。
2、影像文件電子檔案掃描及報送。在經過了一次次測試和調試之后，我們的系統愈加的完善合理，每開立一個資金賬戶就要掃描一份電子檔案，其中包括代理證券開戶協議，深圳、上海股東賬戶卡，身份證正反面，開戶申請表等，合計近九千份。
3、向登記公司補充報送以前季度掃描文件。今年共向公司報送以前季度掃描文件14次，共計2501份。
4、今年年初，營業部收到上海登記公司文件，要求在今年年底前完成20xx年至今的證券賬戶資料掃描文件工作。由于幾年來公司對于掃描文件制度的變化和開戶掃描人員的更替等原因，導致重新整理這些文件變成了一項工作量很大的工程。在營業部IT部門的幫助下，在檔案室和前臺同事的配合下，截止到目前，我們營業部已完成了大部分的檔案補充掃描工作，文件整體掃描率達到99%左右。掃描任務已基本完成。
5、在柜臺的工作中，和不同的人打交道是最經常遇到的事情。我堅信“以誠感人者，人亦誠而應”。在面對每一位客戶，每一位客戶經理時，我都堅持以誠待人，只有真誠，坦誠的面對和溝通，才能讓客戶和同事們了解我們的工作，理解我們的要求、接受我們的'建議。因為真誠是溝通的最高技巧。
三、存在的不足
總結一年來的工作，雖然取得了一定的成績，自身也有了很大的進步，但是還存在著以下不足：
一是工作的質量和標準與公司總部的要求還有一定差距。由于更換了新的系統，掃描文件的效率和方式較以前有了較大提高，但是我部的掃描文件仍存在一定的差錯率，為營業部造成了不好的影響，在領導和同事的大力幫助下，我們積極分析原因，查找解決辦法，相信在今后，不會再出現這樣的問題。
二是是領導的參謀助手作用發揮不夠明顯。對全局工作情況掌握不細，看待問題的眼光不夠開闊，還不能主動、提前的謀思路、想辦法。在人員調配，與各部門溝通等問題上還不夠成熟。
四、下半年的工作打算
在下一年度，我將進一步發揚優點，改進不足，拓寬思路，求真務實，全力做好本職工作。打算從以下幾個方面開展工作：
一是加強工作統籌。根據公司領導的工作要求，對明年工作進行具體謀劃，明確內容、時限和需要達到的目標，加強部門與部門之間的協同配合，把各項工作有機地結合起來，理清工作思路，提高辦事效率，增強工作實效。
二是加強工作作風培養。始終保持良好的精神狀態，發揚吃苦耐勞、知難而進、精益求精、嚴謹細致、積極進取的工作作風。
不知不覺的跨進了xx年這一新的開端。今后我將更加努力工作，加強學習，實事求是，完成工作所需任務，強化意識，為人生豎立堅實的目標，用苦干回報公司，用知識豐富自己，讓自己能在工作和專業知識的領域更上一層樓，從而可以為公司做出更大的貢獻。
相信在xx年我們會做的更好！
證券人員年度工作總結 12
一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初制訂的工作計劃，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真去總結。
一、轉變觀念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又著眼將來的態度，在辦公室起草，領導班子研究，并征得廣大職工意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過競聘和勞資改革，點燃了優秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合同化的轉變，為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。
二、減員增效，合理設置崗位和人員。
從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設置崗位和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，在減員增效工作上，決心堅定，態度堅決，使這項工作得到順利完成。公司陸續裁減了13名臨時員工(北地5人：陳瑞權、高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公室1人：王冬麗；財務1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周方陵、高洪軍。)，并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的職工：高潤、xx。在崗位設置和人員安排上，公司領導不斷根據工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員，截止到年底部門間的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次(高平2次、劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次)，永豐交易部7人次(于洪1次、蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)，電腦部5人次、業務部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次)，財務部7人次，辦公室6人次(姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效，合理設置崗位和人員，保證了公司各項任務的完成，并為年度利潤計劃的實現起到了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強化內部管理。
根據年初公司領導提出的`強化內部管理的要求，辦公室起草制定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理工作考核獎罰辦法》，轉發了《遼寧證券有限責任公司文明服務言行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的.下發執行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發現問題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行了76次定期和不定期的檢查，發現違反規定xx人次，罰款xx元。按章獎勵xx人次，xx元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提供了一個良好的條件。
在強化內部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計，發現問題9條，并進行了處理。審計結束后，為兩個交易部統一規范了帳務和報表。
四、協調內外關系，保證辦公室協調服務工作不出差錯。
在辦公室今年的工作中，對內對外的協調工作占了很大的比重，在對外方面，我們積極與總公司、證監會和兩個交易所溝通情況，及時完成上級單位下達的各項任務，如向兩交易所報送年檢材料、向證監會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作等等，保證了公司經營的正常運行；在對內工作方面，我們以及時服務為工作目標，在文件報刊收發、打字復印、印鑒管理、車輛保障、物品領用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提供了保障。四月份的銷毀轉讓券工作，是對公司各部門協調工作的一次大檢驗，由于領導得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿完成，辦公室在其中起到了重要作用。五、辦公規范化，工作程序化，圓滿完成工作任務。
證券人員年度工作總結 13
一、新三板掛牌—力爭20xx年內掛牌
(新三板：證券公司代辦股份系統蚌埠市高新園區非上市股份有限公司股份報價轉讓系統，主要為高新園區內規模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業)提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板、中小企業板和創業板培養上市資源。企業通過全國性的統一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制；在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業，提高公司的知名度，有利于拓展業務和公司發展；促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規模、做大做強、規范經營，實現企業跨越式發展。)
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓)
2、公司按掛牌要求進行改制
(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問
(2)注冊師對公司財務情況進行審計
(3)公司現有股東作為新設股份公司的發起人共同簽署《發起人協議》
(4)向工商管理局股份公司名稱預先核準
(5)配合券商制作設立股份公司的申報
(6)出具驗資報告、評估報告
(7)召開創立大會、選舉董事會和監事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理申請變更登記
(8)工商管理部門備案,簽發營業執照，股份公司正式成立
3、內部規范運作----賬務、管理
4、證券公司內核驗收、申請掛牌
(1)向園區管委會申請股份報價轉讓試點企業資格；
(2)配合會計師事務所和律師事務所(如有)進行審計和盡職調查；
(3)配合推薦主辦報價券商盡職調查；
(4)推薦主辦報價券商的內核小組按照協會要求對盡職調查工作底稿
(5)和盡職進行審核，并出具內核報告；
(6)配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協會報送推薦掛牌備案
文件；
(7)協會備案確認；
(8)股份集中登記；
(9)披露股份報價轉讓說明書；
(10)在深圳證券交易所正式掛牌。
1、網站的.基礎—繼續功能擴展，和后臺程序的改造、添加視頻中心
2、網頁內容的充實—原創軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量的信息發布
3、網絡推廣—預選關鍵詞、通過百度網盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析
4、網絡招商---擴容第三方阿里平臺，完善網上客戶檔案，網絡及計算機維護
5、方案—網文激勵及招商激勵
目標：6-8個月內，網絡權重與排名達到與目前企業規模相適應的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數水平。
1、日常工作—辦公用品、文件的發文發放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修…….
2、商標—馳名商標和20xx年商標
3、專利及知識產權—繼續申報20xx專利
4、法律維護----依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業權益
5、審核認證—各類審核的保持及第九期標志產品政府清單申報
6、各類申報--高新技術產品(外墻)及其他項目
7、已獲得項目的維護、進展情況申報
8、其他
方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高；多寫多做、誠懇敬業
證券人員年度工作總結 14
時間的車輪又轉了一圈，轉眼又到了20xx年。新的一年，新的起點。春天是一年，為xx年工作更多總結20年計劃，效率更高xx在年度工作經驗和不足的基礎上，我將為20年工作xx制定以下計劃：
一、認真完成公司下達的任務，做好本職工作
零售平臺上的任務是每個營銷人員必須完成的基本任務。只有做好本職工作，才能力求進步，擴大業務范圍。通過幾年的專業知識和客戶聯系的積累，再加上銷售經驗的不斷提高，我相信在xx年能更好地完成公司和營業部下達的`任務。20年港股通業務xx年營業部還有很多客戶只是開了相關的業務權限，并沒有真正參與這項業務。在新的一年里，我將向優秀的營業部學習更多的成功經驗，密切跟蹤香港和海外市場的動態，為營業部的香港證券交易所客戶提供良好的推廣和投資指導。并在營業部客服小組的配合下做好20xx年春港股通專題推介會。
二、學習相關知識，提高業務技能
對于基礎業務，通常要多看、多聽、多思考，提高業務技能。展覽過程中遇到的問題要多反思，多總結，提高業務能力。在日常工作中要克服懶惰的思想，積極、細致、熱情地對待每一位客戶，爭取以后做得更好。對于公司的其他業務，我們應該不斷學習新的業務知識，特別是挖掘衍生品的賣點，加強對特殊業務知識的學習。具體包括融資融券、快速貸款、金杠桿等業務的相關知識，重點學習香港證券交易所和即將到來的期權業務的相關知識。雖然我對個股期權的`模擬交易一直很熟悉界面和交易規則，但我的行業技能需要進一步提高，20年期權員工考試xx我一年考了兩次，最后以兩分之差失敗了。20xx我計劃在業務上線前通過考試，以便更好地為客戶提供專項工作服務。
三.團隊合作，共同進步
20xx年，營業部將搬遷到空中經濟區，這不僅是一個新的機遇，一個新的起點，也是一個新的挑戰。營業部給了你這么好的機會和平臺。我將與新力量共同努力，迎接新的挑戰和進步。
四、糾正缺點，發揚優勢
我總結了我以前的工作。雖然我每天都在進步，但如果我能更好地約束自己，督促自己，提高執行力，放棄惰性，少找借口，糾正缺點，發揚優勢，我相信在20歲xx多年來，我可以更好地超越自己，以強烈的奉獻精神和高度的責任感，同時實現我的工作目標，為公司做出最大的貢獻。
證券人員年度工作總結 15
以創造一流的服務質量、一流的管理水平、一流的人才團隊、一流的工作績效為總體目標，以樹金融服務文明形象，展示金融服務專業風格為創造主題xx創建市級青年文明活動。具體工作總結如下:
1.打造服務品牌，提供一流的服務
我營業部以金翼至尊金融服務終端、金翼投資堂版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，有效建立了中信金通證券服務品牌，以大型投資報告會、投資學校、理財沙龍等形式提升投資者對公司的認可度、認可度和忠誠度。
2.提高經營意識，實現一流管理
有效的組織結構是創造活動的載體，健全的系統設計是創造成功的重要保證。為明確創造活動的目的和工作職責，成立了營業部創建的青年文明活動領導小組《xx路營業部爭創青年文明號管理辦法。
以創建活動為契機，繼續完善團支部工作機制，有效鞏固團支部工作基礎，提高團組織的凝聚力和戰斗力。
3.注重素質教育，培養一流人才
我們應該傾聽員工的.愿望，了解員工的思想趨勢，以培訓和溝通的形式，結合有意義的日子，加強員工的思想政治教育，加強年輕員工的思想風格建設。例如，我們在3月開展了以照顧婦女和兒童為主體的3月8日婦女節擴張活動，4月加強愛國主義教育，繼承革命傳統，組織了清明節掃墓活動。
xx年度，業務部門繼續堅持以人為本的.原則，重視人才培訓，營造學習氛圍。堅持和健康發展每天的晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習和培訓活動。以提高員工專業水平為重點的青年職業專家競賽活動也取得了良好的成績。一批業務骨干和專業人才涌現條業務線上，更好地推動了業務部專業知識的全面開花。
4.加強企業文化建設，創造一流文化
企業文化建設是xx年度營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動、各種形式的拓展活動和公益靈活的服務活動，有效提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力量。
首先，通過組織參加專業知識、合規知識競賽、崗位培訓、讀好書、寫經驗閱讀月、積極思考、超越自我演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，激活青年員工的文化生活，營造強烈的文化氛圍。
積極開展各種形式的素質拓展活動。xx年度，業務部安排員工到橫店夢谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得良好效果。員工普遍感受到業務部門的集體溫暖，有效提高了員工之間的親密關系、團隊之間的信任和對業務部門的忠誠度。
強身健體的理念和行動在營業部得到了很好的結合。每天早上，營業部定期組織早操活動，舉辦廣播練習比賽。每周三下午，在營業部活動日，員工們在西縣峰、羽毛球館、籃球場馳騁。xx我們的員工也在社區氣排球比賽和職工運動會上。
三是開展公益性強、靈活性強的服務活動。xx2000年是災難和困難的一年。西南旱災和玉樹地震影響著中國人民和營業部員工的心。我們以水城無水、大愛無邊、關愛社會福利院兒童為主題，開展了青年員工捐贈愛心和實物活動，籌集了數萬元。員工的愛受到了各方的高度贊揚。
5.注重建設三個陣地(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)
學習崗位建設：員工從周一的晨會、周五的例會和周四的培訓中受益匪淺。在閱讀月活動的基礎上，我們舉辦了青年閱讀經驗交流會和演講比賽，初步提高了員工的綜合素質。
證券人員年度工作總結 16
首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清晰的。
其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，來也有了很大的提升。
現將半年來的工作如下：
一，完善營業部柜臺整體形象
配合公司的統一形象，統一建設，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規范，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業務電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司。
所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的`認識和。
二，交易所應急演練和柜面業務系統恒生2.0的測試
我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的'安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2.0系統實現所有業務。
在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由于系統一個控件聯系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括、機構賬戶，發現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹證監會《關于加強證券公司賬戶規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的，落實“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料。
對于20xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四，運營條線員工星級晉級評定
公司每將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年的星級評定，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份業務，協助司法，基金，創業板，ib業務。
【證券人員年度工作總結】相關文章：
證券人員年度工作總結04-14
證券人員年度工作總結（精選12篇）01-07
證券人員工作總結04-17
證券人員總結03-08
證券從業人員的工作總結11-22
證券從業人員的工作總結03-07
證券人員年終總結01-06
證券營銷人員年度工作總結（通用5篇）01-02
證券營銷人員季度工作總結范文03-13