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三峽永久船閘工程的索賠管理實踐論文
摘要：三峽永久船閘工程規(guī)模大、工期長、投資多、施工技術(shù)復(fù)雜，承建單位多，因此，涉及的索賠項目種類亦多，如因業(yè)主違約，合同文件有缺陷，合同發(fā)生變更以及一些不可抗力的事件或其它原因造成的索賠。監(jiān)理工程師作為業(yè)主在施工現(xiàn)場的管理者，負(fù)有預(yù)防索賠、控制索賠、公正處理索賠的義務(wù)和責(zé)任。
1、索賠事件種類
三峽永久船閘工程規(guī)模大、工期長、投資多、施工技術(shù)復(fù)雜、中標(biāo)承建單位多，因此，涉及的索賠項目種類較多，歸納起來大致可分為以下幾種：
（1）業(yè)主違約情況
①業(yè)主未按合同規(guī)定及時提供施工場地、道路、水電及相關(guān)施工條件；
②業(yè)主提供的工程地質(zhì)情況與實際有差別；
③業(yè)主未按合同規(guī)定提供施工圖紙；
④業(yè)主要求趕工；
⑤其他業(yè)主原因。
（2）合同文件的缺陷合同文件格式應(yīng)該規(guī)范，合同中涉及到的有關(guān)詞語應(yīng)準(zhǔn)確定義，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求明確，不可模棱兩可，但由于三峽永久船閘工程規(guī)模巨大，條件復(fù)雜，合同文件局部缺陷在所難免，導(dǎo)致合同索賠。
（3）合同變更主要有設(shè)計變更、追加或取消某些工程、改變施工順序等。
（4）不可抗力事件主要有天氣，國家調(diào)整人工工資等。
（5）其他原因承擔(dān)三峽永久船閘工程的施工單位較多，互相干擾大，不僅給監(jiān)理協(xié)調(diào)工作帶來很大難度，也造成一些糾紛和索賠。
2、監(jiān)理工程師在索賠管理中的作用
監(jiān)理工程師（簡稱監(jiān)理）作為業(yè)主在施工現(xiàn)場的管理者，負(fù)有預(yù)防索賠、控制索賠、公正處理索賠等的義務(wù)和責(zé)任。
2.1索賠預(yù)控
在招投標(biāo)和合同談判階段，應(yīng)當(dāng)邀請監(jiān)理工程師參與決策，監(jiān)理可以依據(jù)其經(jīng)驗使合同文件、技術(shù)規(guī)范的編寫更規(guī)范、更完善，避免由于合同文件缺陷造成索賠；
在項目實施階段，監(jiān)理在監(jiān)理規(guī)劃中應(yīng)建立各種索賠的預(yù)警系統(tǒng)。例如，監(jiān)理根據(jù)合同條款明確雙方的責(zé)任、義務(wù)，及時督促業(yè)主按合同規(guī)定提供各種設(shè)施、場地、通道，根據(jù)項目實施的進(jìn)度要求，制定各項供圖計劃，及時提供圖紙，避免延誤造成索賠。
監(jiān)理還應(yīng)明白自己的授權(quán)范圍，避免越俎代庖，發(fā)出不適當(dāng)?shù)闹附瘢鹚髻r。按照慣例，承包商有權(quán)采用任何可以滿足合同規(guī)定的進(jìn)度和質(zhì)量要求的最為經(jīng)濟(jì)的施工順序和方法，如果監(jiān)理不是采用建議的方式而是以命令的方式干預(yù)，由此增加的費(fèi)用，承包商很有可能提出索賠。
2.2索賠審核
當(dāng)發(fā)生了索賠，在收到承包商索賠意向通知后，監(jiān)理工程師應(yīng)該建立詳細(xì)的索賠檔案，同時跟蹤監(jiān)督。其內(nèi)容應(yīng)包括施工部位、施工方法、資源投入，工程進(jìn)度記錄，氣象記錄，工程照片、工序驗收記錄以及相關(guān)往來文件記錄。
在收到承包商正式的索賠報告后，監(jiān)理工程師應(yīng)該認(rèn)真細(xì)致審核承包商提出的索賠的理由是否充分，是否在合同規(guī)定時間提出索賠，依據(jù)合同條件分清責(zé)任，尤其分析承包商應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，如果索賠成立，則分析是否影響工期，索賠費(fèi)用是否合理等。
2.2.1費(fèi)用索賠
有關(guān)價格的索賠，牽涉到勞務(wù)、材料、設(shè)備、管理費(fèi)等方面費(fèi)用的估算，對這些費(fèi)用的計算合同雙方很難取得一致。為避免糾紛，三峽永久船閘工程合同條件中對索賠費(fèi)用的計算標(biāo)準(zhǔn)和計算方法預(yù)先進(jìn)行了明確規(guī)定。
（1）人員窩工費(fèi)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，按概算人工單價扣除夜班費(fèi)、節(jié)日加班等費(fèi)用的人工單價計算；
（2）機(jī)械停置費(fèi)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，按停置機(jī)械每晝夜一個停置臺班考慮，機(jī)械停置費(fèi)按基本折舊費(fèi)加大修理費(fèi)的50%計算；
（3）索賠費(fèi)用計算中的窩工人員數(shù)量和停置機(jī)械等實物工程量，監(jiān)理工程師和業(yè)主根據(jù)詳實的記錄和有關(guān)證明材料；
（4）補(bǔ)償費(fèi)用的計算應(yīng)考慮補(bǔ)償發(fā)生和合同簽訂的期間所發(fā)生的價格調(diào)整；
以上4項規(guī)定，基本明確了索賠費(fèi)用計算依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，但由于永久船閘工程工期長，涉及面廣，同時水電工程概預(yù)算目前也處改革時期，新的計算辦法、計算標(biāo)準(zhǔn)和新的定額頒布國家政策性的價格調(diào)整，這些對索賠費(fèi)用的計算都產(chǎn)生很大影響。因此，監(jiān)理此時應(yīng)該在充分分析和深入研究的基礎(chǔ)上與業(yè)主和承包商進(jìn)行協(xié)商，以確定合理的補(bǔ)償原則。
2.2.2工期索賠
工期索賠是指由于業(yè)主未能按合同規(guī)定的要求提供施條件而影響了工程關(guān)鍵線路的施工，承包商可以提出索賠，要求延長工期。因此，監(jiān)理對關(guān)鍵線路要予以特別關(guān)注，對關(guān)鍵線路進(jìn)行全過程監(jiān)控，做好詳細(xì)的現(xiàn)場施工記錄和資源投入記錄，對影響的原因及時分析，這樣在對工期評價時就能做到有理有據(jù)，在處理承包商提出的索賠時就合理公正，避免引起爭議。
2.3索賠協(xié)調(diào)
索賠協(xié)調(diào)是通過組織甲、乙雙方談判和協(xié)商，使雙方互讓互諒解決爭議。協(xié)調(diào)是促成甲乙雙方友好協(xié)商，互相妥協(xié)，因此，監(jiān)理工程師應(yīng)該本著公平和互利的原則，在充分調(diào)查和分析的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)備多種妥協(xié)方案，供甲乙雙方進(jìn)行選擇。
3、索賠實例
三峽永久船閘工程涉及的索賠項目較多，現(xiàn)僅以永久船閘閘室段山體排水洞北坡二期工程為例，介紹工期索賠的受理情況。
永久船閘山體排水洞北坡二期工程共4條排水洞，合同總金額1398萬元，總工期18個月，其中洞挖目標(biāo)工期N4洞為12個月，N3洞為15個月，工程每提前或延誤一天，獎勵或罰款2萬元人民幣，獎罰最高金額100萬元。工程于20xx年10月10日開工，按合同18個月總工期要求，應(yīng)于20xx年4月10日完工，工程實際完工時間為20xx年3月18日，較合同要求提前32天。由于工期與獎罰緊密掛鉤，施工單位對施工過程中業(yè)主原因造成的停水、停電、供圖滯后等影響的工期提出索賠167天。監(jiān)理工程師在收到索賠文件后，對每項影響進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致審核，提出索賠處理意見，并組織業(yè)主、承包商協(xié)商談判，確定補(bǔ)償工期的原則。
（1）由于設(shè)計變更，N3洞洞長由原來1303.88m縮短為830.38m，因此，該項目關(guān)鍵線路由原來的N3洞調(diào)整為N4洞，N4洞長為1219.12m，在監(jiān)理的協(xié)調(diào)下，雙方同意將總工期由18個月調(diào)整為17個月，并按此工期考慮獎罰。
（2）停水、停電影響：嚴(yán)格按合同劃分的責(zé)任范圍審查，屬于業(yè)主責(zé)任的水廠或變電站、水電主干線的停水、停電，可以索賠，支線以下由承包商負(fù)責(zé)，停工時間按現(xiàn)場監(jiān)理簽認(rèn)的時間為準(zhǔn)，并對兩種影響出現(xiàn)交叉重復(fù)的'，只計一種。
（3）設(shè)計變更：原設(shè)計N4排水洞樁號0+077.00～0+832.00和+929.00～0+986.56為素混凝土襯砌，根據(jù)開挖揭露的地質(zhì)情況，改變?yōu)殇摻罨炷烈r砌，為此施工單位提出索賠工期27天，經(jīng)分析，改為鋼筋混凝土襯砌，只增加鋼筋制作安裝工序，監(jiān)理根據(jù)增加的鋼筋數(shù)量，只同意補(bǔ)償7天。
（4）業(yè)主違約供圖：根據(jù)投標(biāo)施工組織設(shè)計文件，排水孔施工詳圖提供的時間應(yīng)在1995年12月底，但直至1996年9月3日才提交圖紙，施工單位據(jù)此提出索賠，索賠時間為1996年1月至1996年9月期間安排排水孔的施工時間72天。監(jiān)理依據(jù)合同文件，確認(rèn)索賠理由成立，同意索賠，并根據(jù)施工單位實際安排施工的時間，確認(rèn)索賠從8月6日起算，審查同意順延工期29天。
（5）外界干擾：北坡二期排水洞與地下輸水系統(tǒng)施工分支洞貫通后，輸水系統(tǒng)的炮煙及施工機(jī)械尾氣涌入排水洞工作面，影響了排水洞施工，施工單位提出工期索賠。監(jiān)理工程師在事件發(fā)生后，及時登記備案，并進(jìn)行跟蹤，最終認(rèn)為排水洞與施工支洞貫通在招標(biāo)時未標(biāo)明，這是一個有經(jīng)驗承包商所無法預(yù)見的，因此同意索賠，但對于與停水、停電、供圖影響重復(fù)的予以剔除；根據(jù)分析結(jié)果，影響底板找平混凝土施工，同意索賠工期3天。
在以上分析基礎(chǔ)上，監(jiān)理同意順延工期59天，即由1997年3月10日順延至1997年5月8日。實際工程完工時間為1997年3月18日，因此，核準(zhǔn)排水洞二期北坡工程提前于合同執(zhí)行工期51天完成，同意獎勵100萬元人民幣。對此工期索賠的處理結(jié)果，由于監(jiān)理工程師堅持實事求是，公平公正的原則，并有詳細(xì)的施工記錄，受理索賠過程中還充分聽取甲乙雙方的意見，對影響工期的各種原因分析有理有據(jù)，因此，合同甲乙雙方均理解并接受。
4、結(jié)束語
通過三峽永久船閘工程索賠管理的實踐證明，合同雙方雖然是互利互惠的關(guān)系，但畢竟是兩個不同的利益體，加上在招投標(biāo)階段，業(yè)主有自己的招標(biāo)策略，承包商也有自己的投標(biāo)策略，在合同履行階段，各種不可預(yù)見的因素對工程項目影響也很大，因此，索賠與反索賠是必然的。但是，只要監(jiān)理工程師能以事實為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩，以積極主動的態(tài)度了解實際情況，做好索賠記錄，本著公正、科學(xué)的原則，及時、迅速處理索賠文件，是可以做好索賠管理工作，公正地維護(hù)合同甲乙雙方利益的。
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