董事會工作計劃

時間：2022-07-27 08:43:29 工作計劃我要投稿

董事會工作計劃

　　時間過得太快，讓人猝不及防，迎接我們的將是新的生活，新的挑戰(zhàn)，讓我們對今后的工作做個計劃吧。什么樣的計劃才是好的計劃呢？以下是小編收集整理的董事會工作計劃，僅供參考，歡迎大家閱讀。

董事會工作計劃

　　董事會工作計劃篇1

　　一、按照公司《章程》和《董事會議事規(guī)則》的規(guī)定,組織開好公司上市前的定期和臨時會議(包括議案的搜集、會議籌備、檔案管理等),以提高會議效率和決策水平。

　　二、組織協(xié)調(diào)子公司董事會的召開。

　　三、繼續(xù)加強公司治理和規(guī)范運作的高管人員培訓(xùn),按照上市公司《內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)配套指引的要求,進一步完善內(nèi)控制度,加強執(zhí)行和監(jiān)督確保公司運行健康有序發(fā)展,完善董事、監(jiān)事管理辦法。

　　四、在公司運作過程中充分利用各專業(yè)委員會的專職作用(薪酬與考核委員會、提名委員會、戰(zhàn)略與發(fā)展委員會、審計委員會),發(fā)揮獨立董事的專家作用,廣泛聽取專業(yè)委員會和獨立董事的意見和建議,提高公司董事會在進行戰(zhàn)略決策規(guī)劃、重大投資等方面決策效率。五、董事會閉會期間日常工作的安排,包括重大事項的收集匯報、股東管理、董監(jiān)高信息和股權(quán)變動管理;

　　六、繼續(xù)加強對信息披露情況的監(jiān)督,完善投資者關(guān)系管理(包括信息披露、反饋意見回復(fù)、財經(jīng)公關(guān)公司協(xié)調(diào)),繼續(xù)加強與證監(jiān)會等監(jiān)管部門的協(xié)調(diào)和溝通。

　　七、上報到證監(jiān)會招股書后的上市發(fā)行期間的工作(包括路演安排、發(fā)行上市安排、與上交所的溝通等)。

　　八、組織董事專題調(diào)研和考察學(xué)習(xí)。

　　九、編寫董事、監(jiān)事培訓(xùn)學(xué)習(xí)資料和計劃。

　　十、對股東大會會議落實情況進行跟蹤。

　　董事會工作計劃篇2

　　認清企業(yè)所處的狀況，我公司從20xx年步入一個快速成長的決戰(zhàn)之年，主要體現(xiàn)在開發(fā)規(guī)模成倍增大，公司從單項目管理將徹底改變?yōu)槎囗椖抗芾恚镜墓芾韺⒄嬲D(zhuǎn)變?yōu)榧瘓F化管理。而管理中矛盾問題也將增多，企業(yè)風(fēng)險加大，在新形勢下，董事會企業(yè)管理辦公室的核心工作任務(wù)：

　　1、建立起專業(yè)性房地產(chǎn)集團管控模式。

　　需要界定各個*公司之間模糊的權(quán)責(zé)界面，將管理權(quán)集中于總部，將操作權(quán)下放，總的趨勢是放權(quán)，但也會集中某些原來因為業(yè)務(wù)需要下放的管理權(quán)，總部和區(qū)域公司的分工不可能在所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)一刀切，管理權(quán)和業(yè)務(wù)權(quán)的分離因為具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)不同而不同。一般而言，對業(yè)務(wù)越前端的研發(fā)拓展環(huán)節(jié)總部越為集權(quán)，對后端的銷售環(huán)節(jié)總部會放權(quán)相對徹底，對中間的成本管理，總部會保留關(guān)鍵審批權(quán)限。

　　2、真正的確定出在企業(yè)二到三年不變的組織架構(gòu)。

　　一個公司的組織結(jié)構(gòu)要相對維持一個較比穩(wěn)定局勢，這樣人員的工作才會有一持續(xù)性，工作才會有效率。形成相對穩(wěn)定的制度，將各個子公司、各大中心模糊的權(quán)責(zé)界面，劃分責(zé)任，明確責(zé)任人。

　　3、充分調(diào)動各個子公司、各大中心、各個部門，從思想上和工作能力上跟上集團的發(fā)展步伐，集團領(lǐng)導(dǎo)的發(fā)展思路。

　　企業(yè)的全體人員，從高層管理到基層人員，如何在思想上和工作能力上跟上集團的發(fā)展步伐，集團領(lǐng)導(dǎo)的發(fā)展思路，各方面水平快速提升，也是企業(yè)發(fā)展的一個重大問題。同時新招聘的高管比較多，充分協(xié)調(diào)、調(diào)動和讓其融合到公司團對中去顯得非常重要。

　　4、建立起績效管理體系和評價體系。

　　首先，績效管理是防止員工績效不佳和提高工作績效的有力工具。其次，績效管理不是迫使員工工作的棍棒，不是權(quán)利的炫耀，績效管理還特別強調(diào)溝通輔導(dǎo)及員工能力的提高，通過強調(diào)溝通輔導(dǎo)的過程以實現(xiàn)它的開發(fā)目的。再次，績效管理是一個過程，是一個包括若干個環(huán)節(jié)的系統(tǒng)。我們通過這個系統(tǒng)在一定周期中的運行實現(xiàn)績效管理系統(tǒng)的各個目的。

　　第一部分：明確董事會企業(yè)管理辦公室工作目標(biāo)職責(zé)

　　在明確工作目標(biāo)職責(zé)前要思考幾個問題：

　　①為什么要成立董事會企業(yè)管理辦公室？它的職能和目前企管中心的職能是否有重疊？如果工作目標(biāo)職責(zé)和企管中心大部分目標(biāo)職責(zé)一樣，不如還放在企管中心。企管中心為什么不可以起同樣作用，是因為級別和其它中心、子公司一樣而不好開展工作嗎？是要帶上一個董事會的招牌，其它中心、子公司更加買帳嗎？

　　②董事會企業(yè)管理辦公室是主要的工作目標(biāo)應(yīng)該是為了解決目前企業(yè)的現(xiàn)狀問題？解決那種問題？是一方面問題，還是全方面的問題？如果是一方面問題則重點解決。集團公司意識到我們的企業(yè)專業(yè)化程度不夠，06年招聘了很多專業(yè)化的高管人才，他們可以很好的融入企業(yè)嗎？既然專業(yè)化能力高，那么業(yè)務(wù)上更多的管理應(yīng)該讓專業(yè)化的高管人才發(fā)揮他們的特長。是他們發(fā)揮作用不高還是水平?jīng)]有得到真正的檢驗？

　　③我們企業(yè)現(xiàn)在存在或者潛在的問題是那些？問題多嗎？嚴重嗎？企業(yè)是否有批評與自我批評的勇氣及風(fēng)險防范和預(yù)警機制？

　　在帶著問題思考的情況下，提出董事會企業(yè)管理辦公室工作目標(biāo)職責(zé)，就會有針對性，如果僅僅單方面說工作目標(biāo)職責(zé)是提高全面管理和提高效率則是句空話。

　　所以我認為董事會企業(yè)管理辦公室工作目標(biāo)職責(zé)應(yīng)該是解決企業(yè)現(xiàn)在存在或潛在存在的問題，一下解決全方面不太現(xiàn)實，要逐漸一個問題、一個問題的解決。

　　怎么提高全面管理？怎么提高效率？管的、督促的各個中心各個公司的各位老總們，級別高、資歷老、專業(yè)強，怎么管？這方面可以給董事會企業(yè)管理辦

　　公室更高的定位和權(quán)利。誰來對某項工作負責(zé)，怎么負起責(zé)任，怎么樣要較好的監(jiān)督。

　　房地產(chǎn)企業(yè)存在那些問題，和害怕問題：

　　1、開發(fā)方面第一怕項目選擇出問題，第二怕項目定位出問題，第三怕手續(xù)審批環(huán)節(jié)出問題。這部分通過和集團領(lǐng)導(dǎo)的開會理解到，高度的集權(quán)對企業(yè)發(fā)展變化非常好。

　　2、設(shè)計方面第一怕設(shè)計出來的房子品質(zhì)不高而銷售不好，第二怕設(shè)計的成本高，第三怕設(shè)計的服務(wù)不好，第四怕設(shè)計的審批環(huán)節(jié)出問題。

　　3、工程方面第一怕不內(nèi)行控制不了成本、第二怕工程的進度出問題，第三怕工程質(zhì)量出問題。

　　4、銷售方面主要怕銷售不好。

　　5、道德風(fēng)險如*問題和回扣是貫穿在整個項目開發(fā)之中的。

　　6、責(zé)權(quán)不清，相互推逶，互相不配合如一但某項工作涉及到幾個中心，和各個公司的協(xié)調(diào)、銜接工作時就出現(xiàn)責(zé)權(quán)不清，相互推逶，互相不配合，企業(yè)的內(nèi)耗嚴重，效率低下。

　　第二部分：機構(gòu)的設(shè)立

　　根據(jù)董事會企業(yè)管理辦公室的工作目標(biāo)職責(zé)，和需要的在公司的位置來看，不贊成董事會企業(yè)管理辦公室下屬設(shè)立“企管部、資產(chǎn)管理部、信息部”，為了不和企管中心職能重疊，建議單獨就設(shè)立董事會企業(yè)管理辦公室一個部門，企管部、資產(chǎn)管理部、信息部還是由企管中心管理。董事會企業(yè)管理辦公室的工作目標(biāo)職責(zé)是全面管理和提高企業(yè)效率，更是解決企業(yè)現(xiàn)在存在或潛在存在的問題。目前要解決企業(yè)較突出問題是：

　　1、如某項工作涉及到幾個中心，和各個公司的協(xié)調(diào)、銜接工作時就出現(xiàn)責(zé)權(quán)不清，相互推逶，互相不配合，企業(yè)的內(nèi)耗嚴重，效率低下的企業(yè)問題。

　　2、企業(yè)專業(yè)化程度不夠，06年招聘了很多專業(yè)化的高管人才，如何使他們很好的融入企業(yè)，既然專業(yè)化能力高，那么業(yè)務(wù)上更多的管理怎樣讓專業(yè)化的高管人才發(fā)揮他們的特長。怎么樣檢驗他們發(fā)揮作用不高和水平能力問題。

　　3、如何改變和提升老員工的能力水平，讓他們迅速發(fā)展跟上企業(yè)的發(fā)展變化，工作改變面貌。

　　一、機構(gòu)的具體人員設(shè)置

　　在嘉友集團首先設(shè)立嘉友集團企業(yè)管理委員會，是委員會制，公司集團領(lǐng)導(dǎo)、幾個中心，和各個公司的高管領(lǐng)導(dǎo)都是委員之一。而董事會企業(yè)管理辦公室是代表董事會和嘉友集團企業(yè)管理委員會是平級的，可以對嘉友集團企業(yè)管理委員會提出工作上的要求。

　　現(xiàn)在公司的人員已經(jīng)比較龐大，人工工資的開支大大增加，不建議再招聘新的人員補充。建議在企業(yè)內(nèi)部挖掘潛力，在集團員工中抽取綜合能力較強的員工2-3個人先臨時組成。成員的與人溝通能力、學(xué)習(xí)應(yīng)變能力、對房地產(chǎn)開發(fā)流程的熟悉程度是其基本素質(zhì)之一。

　　二、機構(gòu)設(shè)立的時間表

　　機構(gòu)在農(nóng)歷年前成立，在新的組織架構(gòu)確定前為了突出董事會企業(yè)管理辦公室，為后期工作有較強執(zhí)行力度，需要隆重推出。

　　第三部分：工作方法

　　一、第一階段工作（20xx年1月-農(nóng)歷年前）

　　給企業(yè)確定組織架構(gòu)，配合先出臺各個中心、各個子公司的年度經(jīng)營指標(biāo)的確定。

　　二、第二階段工作（20xx年農(nóng)歷年后全年）

　　逐一的對企業(yè)中，開發(fā)的各環(huán)節(jié)中各個造成效率低下、浪費嚴重的問題進行解決。通過制定、整理、清理各部門涉及工作流程和核心業(yè)務(wù)管理制度。

　　三、第三階段工作（20xx年農(nóng)歷年后全年）

　　重點對月度計劃和月度計劃完成情況進行定性和定量的評價，并上報董事會申請一定的獎勵或處罰，并在集團內(nèi)部公布以示鼓勵或警示。

　　四、第四階段工作（20xx年農(nóng)歷年后全年）

　　建立起績效管理體系和評價體系。按照績效計劃、績效實施、績效考核、績效反饋與面談以及績效結(jié)果的應(yīng)用（包括績效改進和導(dǎo)入，以及其他人力資源管

　　理環(huán)節(jié)的應(yīng)用）五步循環(huán)規(guī)范績效管理流程。

　　五、第五階段工作（20xx年農(nóng)歷年后全年）

　　到各個中心、各個子公司中抽查調(diào)研和解決問題。

　　六、第六階段工作（20xx年農(nóng)歷年后全年）

　　全面建立企業(yè)的風(fēng)險防范和控制體系。

　　第四部分：專業(yè)型房地產(chǎn)集團管控模式

　　隨著近年來房地產(chǎn)行業(yè)的高速發(fā)展，大量的專業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)進行了大規(guī)模跨區(qū)域擴張，母公司的管理幅度迅速加大，這時母公司不能身兼項目操作者和管理者雙重角色，企業(yè)從“母公司—項目公司/項目部”的架構(gòu)向“總部—區(qū)域公司”的集團模式轉(zhuǎn)型成為必然，我們以上海復(fù)地集團和深圳萬科集團從專業(yè)型管控模式向戰(zhàn)略型管控模式轉(zhuǎn)變的歷程來分析專業(yè)型房地產(chǎn)集團管控模式。

　　一、建立專業(yè)型的集團管控模式的指導(dǎo)原則是業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)操作分離，總部定位于管理者，區(qū)域公司定位于操作者，在這個原則之下，具體的變化路徑因時、因勢、因人而異。

　　企業(yè)需要重新界定*公司之間模糊的權(quán)責(zé)界面，將管理權(quán)集中于總部，將操作權(quán)下放，總的趨勢是放權(quán)，但也會集中某些原來因為業(yè)務(wù)需要下放的管理權(quán)，各企業(yè)變化路徑根據(jù)具體情況也會各不異。例如，復(fù)地集團在這次權(quán)責(zé)變化中采取了比較快速的做法，總部一次性的將操作權(quán)下放給區(qū)域，相比較萬科集團則是采取區(qū)域公司成熟一項下放一項的做法，不同的方式有各自的緣由。一是企業(yè)文化不一樣，復(fù)地集團是快速成長的民營企業(yè)，求快是其文化基因；萬科集團作為成為成熟的全國性集團，文化中有求穩(wěn)的中庸之道。二是轉(zhuǎn)型的背景不一樣，復(fù)地集團在過去兩年抓住了行業(yè)大發(fā)展的機會，迅速從上海向其它區(qū)域中心城市擴張，這時原有架構(gòu)已經(jīng)不再適應(yīng)現(xiàn)有的業(yè)務(wù)要求，必須快速放權(quán)給子公司；而萬科集團是從20xx年左右開始擴張，當(dāng)時的行業(yè)處于低谷，它有充裕的時間進行點對點的擴張，一個一個的城市進入，進入新城市之后也會有相對充足的時間鞏固管理基礎(chǔ)，因此能夠穩(wěn)健的放權(quán)。

　　在權(quán)責(zé)劃分的過程中，總部需要清楚放權(quán)的目的是為了整個企業(yè)更好的運作，不能因為滿足區(qū)域公司靈活開展業(yè)務(wù)而一味放權(quán)。

　　董事會工作計劃篇3

　　(一)負責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)；

　　（二）負責(zé)處理公司信息披露事務(wù),督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報告制度,促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù),并按照有關(guān)規(guī)定向證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作；

　　(三)協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系,接待投資者來訪,回答投資者咨詢,向投資者提供公司披露的資料；

　　(四)籌備股東大會和董事會會議,準(zhǔn)備和提交有關(guān)會議文件和資料；

　　(五)參加董事會會議,制作會議記錄并簽字；

　　(六)負責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作,制訂保密措施,促使董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密,并在內(nèi)幕信息泄露時及時采取補救措施并向證券交易所報告；

　　(七)負責(zé)保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票的資料,以及股東大會、董事會會議文件和會議記錄等；

　　(八)協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程,以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容；

　　(九)促使董事會依法行使職權(quán)；在董事會擬作出的決議違反法律、法規(guī)和公司章程時,應(yīng)當(dāng)提醒與會董事,并提請列席會議的監(jiān)事就此發(fā)表意見；如果董事會堅持做出上述決議,董事會秘書應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個人的意見記載于會議記錄,同時向證券交易所報告；

　　(十)證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

　　董事會工作計劃篇4

　　一、網(wǎng)絡(luò)人杰的主要工作：

　　網(wǎng)絡(luò)人杰是是本學(xué)期的主要工作，網(wǎng)絡(luò)人杰開幕式，閉幕式以及網(wǎng)絡(luò)人杰之十大歌手等一系列重要的大工作，

　　秘書處個人工作計劃。要結(jié)合歷屆的工作經(jīng)驗與教訓(xùn)，更改不足，努力完善。

　　1.及時通知領(lǐng)導(dǎo)、各部門團學(xué)聯(lián)會議，及時準(zhǔn)確向各部門傳達領(lǐng)導(dǎo)與主席團的信息和通知。

　　2.負責(zé)制作網(wǎng)絡(luò)人杰開幕式，閉幕式以及十大歌手活動的席卡，背貼。要確認出席領(lǐng)導(dǎo)與老師的人數(shù)準(zhǔn)確的做出席卡。

　　3.三大活動當(dāng)天的現(xiàn)場布置，席卡的擺放，背貼的位置。確認各班級的位置，以便同學(xué)有序入場，找準(zhǔn)位置。

　　4.制作網(wǎng)絡(luò)人杰活動的動作證，分發(fā)前確定數(shù)量并及時的將之完整收取。

　　5.請假條的制作和記錄，并及時向領(lǐng)導(dǎo)與主席團匯報。

　　6.每個活動結(jié)束后要向相關(guān)的部門收集活動的相關(guān)的信息，背板等以方便資料的收集，整理與閱讀。

　　另要注意的是要做好所有工作的準(zhǔn)備工作，特別是活動當(dāng)天的，不要正式開始才發(fā)現(xiàn)還有工作沒有完善好。還有工作證要按照分發(fā)的數(shù)量完整的收取上來。

　　二、主要常務(wù)工作：

　　1、團學(xué)聯(lián)每次會議的通知，簽到，會議記錄。要明確記錄每次參加的人員，缺席人員的名字及原因，并及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報。準(zhǔn)備好會議前的需要的文件并復(fù)印好分發(fā)到各部門手中。記錄會議的主要內(nèi)容和主要的工作和注意事項。

　　2、負責(zé)團學(xué)聯(lián)，各部門的工作計劃，匯報，通知等相關(guān)的起草，整理和收發(fā)工作，并整理成檔案加以保存

　　3、負責(zé)各項會議的記錄工作，協(xié)助主席團健全學(xué)生會各項規(guī)章制度。

　　4、負責(zé)協(xié)調(diào)團學(xué)聯(lián)各部門工作，加強部門間聯(lián)系。發(fā)揮部門的“橋梁紐帶”作用，做好學(xué)校與學(xué)生的“上情下達、下情上傳”溝通工作。

　　5、負責(zé)各種活動及例會的考勤，負責(zé)學(xué)生會辦公室的管理工作。編排團學(xué)聯(lián)辦公室的《值班記錄簿》，監(jiān)督檢查每天的值班情況以及辦公室的衛(wèi)生情況，匯總每月報告一次。

　　6、及時準(zhǔn)備每次會議需要的文件，每次活動的席卡與背貼。

　　7、及時更新團學(xué)聯(lián)的通訊錄，并及時告知老師和各個部門。

　　8、定期向團委、主席團匯報有關(guān)工作，及時向各部處傳達主席的有關(guān)工作部署。

　　9、加強和協(xié)調(diào)系團委與學(xué)生會、各部門之間以及學(xué)生會成員間的交流與關(guān)系，為學(xué)生會工作在全系范圍內(nèi)的順利開展創(chuàng)造條件。

　　三、個人對團學(xué)聯(lián)工作的建議與展望：

　　1、個人認為團學(xué)聯(lián)的風(fēng)氣不是很正，似乎完成自己的工作就好了，各部門間的溝通與合作也不是很融洽。就比如一起工作遇到問題或困難時會出現(xiàn)這樣的話語“那是外聯(lián)部的事情”“這不屬于我們做的，也不是我們管的”這樣的話語讓人感覺很陌生，很不團結(jié)，很有距離感。個人建議，可以多舉行些各部門的活動，加強部門成員之間的聯(lián)系，熟悉與了解，先從個人再到部門的熟悉，溝通與幫助。

　　2、每個團學(xué)聯(lián)成員工作的積極性不是很高。完成自己的工作便可。可能是有的部門工作做不了，有的部門沒工作做，形成極端分化。所以建議下可以平均下各部門的工作。這樣不僅可以提高工作效率還可以加大部門之間的聯(lián)系。

　　這些只是本人一些個人建議與想法，如有什么不合出還請原諒。新的學(xué)期，新的開始，讓我們大家一起加油，努力吧。

　　董事會工作計劃篇5

　　第一章總則

　　第一條為了促進AAA股份有限公司(以下簡稱“公司”)的規(guī)范運作，充分發(fā)揮董事會秘書的作用，加強對董事會秘書工作的管理與監(jiān)督，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》，特制定本工作細則。

　　第二條董事會秘書是公司的高級管理人員，為公司與深圳證券交易所的指定聯(lián)系人。董事會秘書對公司和董事會負責(zé)，承擔(dān)法律、法規(guī)及《公司章程》對公司高級管理人員所要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職權(quán)，并獲取相應(yīng)報酬。

　　第三條公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會秘書的工作。

　　董事會秘書為履行職責(zé)有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。

　　董事會秘書在履行職責(zé)過程中受到不當(dāng)妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向深圳證券交易所報告。

　　第二章任職資格

　　第四條董事會秘書的任職資格：

　　(一)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,從事經(jīng)濟、管理、證券等工作三年以上;

　　(二)具備履行職責(zé)所必須的財務(wù)、稅收、法律、金融、企業(yè)管理等專業(yè)知識;

　　(三)具有良好的個人品質(zhì)和職業(yè)道德，嚴格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，能

　　夠忠誠地履行職責(zé);

　　(四)熟悉公司經(jīng)營管理情況，具有良好的處事和溝通能力;

　　(五)取得深圳證券交易所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。

　　第五條具有下列情形之一的人員不得擔(dān)任董事會秘書：

　　(一) 有《公司法》第147條規(guī)定情形之一的;

　　(二) 自受到中國證監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的;

　　(三) 最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的;

　　(四) 被中國證監(jiān)會處以證券市場禁入處罰，期限未滿的;

　　(五) 公司現(xiàn)任監(jiān)事;

　　(六) 深圳證券交易所認定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。

　　第三章主要職責(zé)

　　第六條董事會秘書的主要職責(zé)是：

　　(一)負責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與深圳證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)之間的及時溝通和聯(lián)絡(luò)，保證深圳證券交易所可以隨時與其取得工作聯(lián)系;

　　(二)負責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，并按規(guī)定向深圳證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作;

　　(三)協(xié)調(diào)公司與投資者關(guān)系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料;

　　(四)按照法定程序籌備董事會會議和股東大會，準(zhǔn)備和提交擬審議的董事會和股東大會的文件;

　　(五)參加董事會會議，制作會議記錄并簽字;

　　(六)負責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事會全體成員及相關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補救措施并向深圳證券交易所報告;

　　(七)負責(zé)保管公司股東名冊、董事名冊、控股股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員持有公司股票的資料，以及董事會、股東大會的會議文件和會議記錄等;

　　(八)協(xié)助董事、監(jiān)事和高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、《股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所其他規(guī)定和《公司章程》，以及上市協(xié)議對其設(shè)定的責(zé)任;

　　(九) 促使董事會依法行使職權(quán);在董事會擬作出的決議違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、《股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所其他規(guī)定和《公司章程》時，應(yīng)當(dāng)提醒與會董事，并提請列席會議的監(jiān)事就此發(fā)表意見;如果董事會堅持作出上述決議，董事會秘書應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個人的意見記載于會議記錄上，并立即向深圳證券交易所報告;

　　(十)《公司法》和深圳證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

　　第七條董事兼任董事會秘書的，如某一行為需由董事、董事會秘書分別作出時，則該兼任董事及公司董事會秘書的人不得以雙重身份作出。

　　第四章聘任與解聘

　　第八條董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或者解聘。

　　第九條公司董事會秘書如辭職或被解聘，公司應(yīng)當(dāng)在原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。

　　第十條公司董事會聘任董事會秘書之前應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所提交以下文件：

　　(一)董事會推薦書，包括被推薦人符合本細則任職資格的說明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個人品德等內(nèi)容;

　　(二)被推薦人的個人簡歷、學(xué)歷證明(復(fù)印件);

　　(三)被推薦人取得的董事會秘書資格證書(復(fù)印件)。

　　公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有關(guān)材料報送深圳證券交易所，深圳證券交易所自收到有關(guān)材料之日起五個交易日內(nèi)未提出異議的，董事會可以聘任。

　　第十一條公司董事會在聘任董事會秘書的同時，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)。在董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)，在此期間，并不當(dāng)然免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù) 所負有的責(zé)任。

　　證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)經(jīng)過深圳證券交易所的董事會秘書資格培訓(xùn)，并取得董事會秘書資格證書。

　　第十二條公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務(wù)代表后應(yīng)當(dāng)及時公告并向深圳證券交易所提交以下文件：

　　(一) 董事會秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會決議;

　　(二) 董事會秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等;

　　(三) 公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。

　　上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時，公司應(yīng)當(dāng)及時向深圳證券交易所提交變更后的資料。

　　第十三條公司董事會解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)具有充分理由，不得無故解聘董事會秘書。

　　解聘董事會秘書或董事會秘書辭職時，公司董事會應(yīng)當(dāng)及時向深圳證券交易所報告，說明原因并公告。

　　董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向深圳證券交易所提交個人陳述報告。

　　第十四條董事會秘書有以下情形之一的,董事會應(yīng)當(dāng)自事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)終止對其的聘任:

　　(一) 出現(xiàn)本細則第五條所規(guī)定的情形之一;

　　(二) 連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé);

　　(三) 在履行職務(wù)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏,給公司或投資者造成重大損失;

　　(四) 違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、《股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所其他規(guī)定和《公司章程》,給公司或投資者造成重大損失。

　　第十五條公司在聘任董事會秘書時應(yīng)當(dāng)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開披露為止，但涉及公司違法違規(guī)的信息除外。

　　董事會秘書離任前,應(yīng)當(dāng)接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，將有關(guān)檔案文件、正在辦理及其他待辦理事項，在公司監(jiān)事會的監(jiān)督下移交。

　　第十六條公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報深圳證券交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責(zé)。

　　董事會秘書空缺期間超過三個月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會秘書。

　　第五章證券部

　　第十七條董事會下設(shè)證券部，處理董事會日常事務(wù)。董事會秘書為證券部負責(zé)人，保管董事會印章。

　　第十八條證券部協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)。

　　第六章董事會秘書的法律責(zé)任

　　第十九條董事會秘書對公司負有誠信和勤勉的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《公司章程》，切實履行職責(zé)，維護公司利益，不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀私利。董事會秘書在需要把部分職責(zé)交與他人行使時，必須經(jīng)董事會同意，并確保所委托的職責(zé)得到依法執(zhí)行，一旦發(fā)生違法行為，董事會秘書應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　第二十條被解聘的董事會秘書離任前應(yīng)接受公司監(jiān)事會的離任審查，并在公司監(jiān)事會的.監(jiān)督下，將有關(guān)檔案材料、尚未了結(jié)的事務(wù)、遺留問題，完整移交給繼任的董事會秘書。董事會秘書在離任時應(yīng)簽訂必要的保密協(xié)議，履行持續(xù)保密義務(wù)。

　　第七章附則

　　第二十一條本工作細則未盡事宜，按照國家的有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》執(zhí)行。

　　第二十二條本工作細則解釋權(quán)屬于公司董事會。

　　第二十三條本工作細則自公司董事會通過之日起生效實施。

　　董事會工作計劃篇6

　　一、加強董事會建設(shè)，促進董事會規(guī)范化運作

　　1、繼續(xù)做好董事會工作報告工作，按照相關(guān)要求，在規(guī)定時限前收集各公司董事會書面報告，盡早召開董事會工作匯報會并完成對各董事會的書面評價工作。

　　4月底前，完成外部董事以及監(jiān)事會工作報告的匯總分析工作。

　　2、加強對企業(yè)董事會專業(yè)委員會建設(shè)的指導(dǎo)，推動新成立的專門委員會盡快運轉(zhuǎn)起來，結(jié)合各個企業(yè)的實際情況發(fā)揮作用，提高董事會決策的科學(xué)性。

　　3、繼續(xù)加強對崇遠、京誠兩個新改制合并企業(yè)的董事會建設(shè)，結(jié)合企業(yè)改制，協(xié)調(diào)相關(guān)科室，做好新設(shè)立企業(yè)的董事會及監(jiān)事會的組建工作協(xié)調(diào)其盡快開展工作。

　　4、做好外部董事薪酬補貼的調(diào)整工作，今年開始由國資委直接支付各位外部董事的薪酬補貼，協(xié)調(diào)相關(guān)科室理順發(fā)放程序，及時處理出現(xiàn)的問題。

　　5、結(jié)合今年重點工作重點任務(wù)的需要，根據(jù)相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實際，啟動研究建立外部董事人才庫的相關(guān)準(zhǔn)備，為充實壯大外部董事隊伍做好準(zhǔn)備。

　　二、加大監(jiān)事會監(jiān)督力度，探索行之有效的監(jiān)管模式

　　20xx年的監(jiān)事會工作，要緊緊圍繞落實北京市政府關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的實施意見和區(qū)國資委中心工作，穩(wěn)中求進，抓基礎(chǔ)管理、謀長遠發(fā)展。重點圍繞所監(jiān)管企業(yè)完善內(nèi)部控制體系、進一步落實明確董事會職權(quán)、增強決策的執(zhí)行力等方面開展工作。探索監(jiān)事會與外部董事共同發(fā)揮作用的途徑和方式，整合企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督力量，加強統(tǒng)籌，共享資源，以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向提升監(jiān)管合力，強化當(dāng)期監(jiān)督整改，繼續(xù)發(fā)揮監(jiān)事會對企業(yè)改革發(fā)展保駕護航的作用。

　　（一）日常監(jiān)督突出重點

　　1、監(jiān)督企業(yè)董事會決策程序及專門委員會的運行情況。

　　2、督促企業(yè)加人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)。

　　3、提高對企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險的識別能力。

　　（二）探索監(jiān)事會專職化的新途徑

　　努力創(chuàng)造條件籌備1—2個由專職監(jiān)事會主席、部分專職監(jiān)事構(gòu)成的監(jiān)事會，每個監(jiān)事會監(jiān)督1—2家一級企業(yè)。通過監(jiān)事會向?qū)Ｂ毣D(zhuǎn)變，在時間和人員上確保監(jiān)事會到企業(yè)參會和開展監(jiān)督檢查的基本需求，同時認真落實監(jiān)事會履職報告制度。針對以前年度檢查或?qū)徲嬛邪l(fā)現(xiàn)的主要問題，確定本監(jiān)事會年度專項檢查的內(nèi)容和方式，開展符合企業(yè)實際有針對性的專項檢查。結(jié)合每年度國資委對企業(yè)董事會工作的反饋意見，積極配合企業(yè)不斷完善資源整合、提質(zhì)增效，繼續(xù)壓縮減少管理層級。

　　（三）增強監(jiān)督成果的轉(zhuǎn)化

　　1、整合各種監(jiān)督力量。加強與企業(yè)內(nèi)部紀檢、審計等監(jiān)督力量的溝通協(xié)調(diào)，延伸監(jiān)督觸角，拓展信息來源，交流監(jiān)督經(jīng)驗，共享信息資源，努力實現(xiàn)各類監(jiān)督資源的優(yōu)勢互補，提高監(jiān)督的有效性。

　　2、加大與國資委相關(guān)科室的協(xié)調(diào)。各監(jiān)事會要加大與委內(nèi)職能科室的協(xié)調(diào)互動，繼續(xù)堅持與紀檢、信訪部門的聯(lián)席會制度，加強資源共享，拓寬信息渠道，避免對企業(yè)的重復(fù)檢查，提升監(jiān)督管理的合力。

　　3、提高監(jiān)督成果的運用水平。各監(jiān)事會主席要提升監(jiān)督成果在出資人層面的運用水平，在區(qū)國資委研究制定國資監(jiān)管制度、處理企業(yè)重大問題以及對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子年度考評時，積極發(fā)揮作用，提出具有參考價值的意見建議。同時，要靈活運用各種形式加大與企業(yè)高管人員交換意見的力度。

　　4、結(jié)合董事會換屆盡快調(diào)整完善監(jiān)事會人員設(shè)置。目前由于人員調(diào)整等原因，監(jiān)事會成員有缺員和重復(fù)任職的現(xiàn)象，為保證工作連續(xù)性，董監(jiān)辦要協(xié)調(diào)有關(guān)部門盡快調(diào)整補充。

　　5、加大新任職監(jiān)事會成員的培訓(xùn)力度，嚴格落實監(jiān)事會工作暫行辦法，堅持開好工作例會及其他形式的會議。董監(jiān)辦與各監(jiān)事會主席定期溝通參會情況及外部董事履職情況。

　　（四）加強監(jiān)事會自身能力建設(shè)

　　1、加強學(xué)習(xí)，提高政治素質(zhì)。

　　2、加強專業(yè)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)能力。

　　三、加強董監(jiān)事辦公室自身建設(shè)

　　1、要通過學(xué)習(xí)交流培訓(xùn)等措施及時掌握國企改革的新動態(tài)，提高辦公室人員的綜合業(yè)務(wù)水平，在引導(dǎo)好、服務(wù)好企業(yè)董監(jiān)事工作方面發(fā)揮積極作用。堅持每周四辦公室例會制度，開展多種形式的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，工作交流。

　　2、今年要繼續(xù)加大對企業(yè)的調(diào)研分析力度，通過落實外部董事的職責(zé)和權(quán)限及時關(guān)注了解各企業(yè)董事會運作情況、貫徹落實國資委政策制度情況及重點項目進展情況，為國資委的決策及時提供第一手資料。