事業(yè)單位內控工作計劃

時間：2021-03-23 09:42:27 工作計劃我要投稿

事業(yè)單位內控工作計劃范文

　　光陰如水，我們又將續(xù)寫新的詩篇，展開新的旅程，現在這個時候，你會有怎樣的計劃呢？那么我們該怎么去寫工作計劃呢？以下是小編精心整理的事業(yè)單位內控工作計劃范文，歡迎大家分享。

事業(yè)單位內控工作計劃范文

　　事業(yè)單位內控工作計劃1

　　按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內部控制工作規(guī)劃。xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

　　一、內控管理制度原則的宣導

　　內控管理法規(guī)制度及集團內控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。

　　二、制度系統的整理

　　1、自查階段。各部門應于xx年5月底之前完成本系統內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。

　　各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內部控制基本規(guī)范和配套指引的相關規(guī)定，對各自的重要業(yè)務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務現有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。

　　2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區(qū)相關人員組成聯合工作組，對各部門制度、流程自審結果復合；按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執(zhí)行。

　　同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。

　　3、問題披露階段。針對《企業(yè)內部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報告，人力部門的處罰報告等）揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。

　　4、落實階段。制度聯合工作組，針對制度的'執(zhí)行情況，對執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。

　　各部門及各地區(qū)公司根據內控結論情況，進行部門或地區(qū)公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。

　　5、評估階段。針對制度執(zhí)行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應制度執(zhí)行情況開展評估，對改進落實情況進行持續(xù)關注。

　　三、xx年的預算跟蹤工作

　　根據集團批準的xx年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執(zhí)行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。

　　1、審查預算執(zhí)行單位的控制方式。

　　2、審查預算執(zhí)行過程中的審批過程。

　　3、審查預算執(zhí)行中的重大差異。

　　4、審查預算變更的允準過程。

　　5、其他情形。

　　四、集團考核指標評估工作

　　1、搜集各部門考核指標及考核標準。

　　2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。

　　3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估。

　　4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告。

　　5、建議考核指標的調整及升級。

　　以上為內控工作規(guī)劃及xx年工作計劃，請領導指正。

　　事業(yè)單位內控工作計劃2

　　為進一步規(guī)范社會保險經辦管理工作，確保社會保險業(yè)務經辦安全運行，嚴控經辦風險，保障基金安全、數據安全。根據《社會保險法》、《社會保險稽核辦法》有關規(guī)定，結合我縣局實際，現對xx年社會保險稽核工作作出如下工作安排，請認真照此執(zhí)行。

　　一、內部日常稽核

　　（一）稽核內容

　　企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險基金收、支、管等各項業(yè)務經辦情況及計算機硬件、軟件管理運行情況。

　　（二）稽核重點

　　按照《內控制度》要求，重點對：

　　1、基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、失業(yè)保險參保登記及繳費基數申報，基本養(yǎng)老保險、工傷保險、醫(yī)療保險、生育保險、失業(yè)保險基數確定及征收比例、養(yǎng)老保險在職退費及死亡退費、養(yǎng)老保險關系轉移、參保人員有關重要信息數據變更、退休待遇計發(fā)、退休費社會化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶與退休費補發(fā)、工傷生育保險待遇支付、財務基金管理等方面業(yè)務經辦手續(xù)是否齊全、是否履行層層符合審批手續(xù)、是否存在手工辦理、現金支付等情況。

　　2、各項業(yè)務是否按照操作規(guī)程和業(yè)務流程經辦，內控制度是否執(zhí)行到位。

　　3、計算機硬件、軟件管理是否執(zhí)行到位，信息是否安全。

　　（三）稽核方式和目標

　　以日常稽核和定期抽查相結合，按照內控制度要求，做好內部稽核工作，并于每月末對上月經辦的重點業(yè)務經辦情況進行抽查，抽查面不低于經辦業(yè)務量的20%。通過日常稽核，促進業(yè)務經辦達到制度化、規(guī)范化，切實做到各項業(yè)務經辦依法合規(guī)。

　　二、實地稽核

　　（一）稽核時間和內容

　　于2019年8月至10月，對我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費基數申報情況及社會保險費繳納情況進行實地稽核。實地稽核的內容為：

　　1、員工參保情況，查是否存在少報、漏報參保人數。

　　2、申報繳費基數情況，查是否存在少報、漏報工資基數情況。

　　3、社保費繳納情況，查是否存在欠繳、少繳社保費情況。

　　4、社保待遇支付情況，查是否按照規(guī)定享受各項社會待遇。

　　（二）稽核方式

　　成立局實地稽核工作小組，工作小組由分管股局長牽頭，成員由稽核股、統籌股、財務股相關工作人員組成，工作小組具體負責全縣參保企業(yè)實地稽核工作，實地稽核企業(yè)為安漢集團及所屬公司、九天真空、電信等，實地稽核面力爭達到25%以上。

　　事業(yè)單位內控工作計劃3

　　我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據我行xx年一年來會計結算工作的實際情況，年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：

　　一、xx年工作計劃中的重點仍以客戶為中心，做好結算服務工作。客戶是我們的生存之源，作為營業(yè)部又是對外的窗口，服務的好壞直接影響到我行的信譽

　　1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。

　　2、隨著金融業(yè)之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現在我行的服務品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯網收費業(yè)務、開放式基金收購業(yè)務、證券業(yè)務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。

　　3、主動加強與個人業(yè)務的聯系，參與個人業(yè)務、熟悉個人業(yè)務以更好為客戶服務。雖然已經上了綜合業(yè)務系統，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營業(yè)部工作的一個欠缺。

　　4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務中。

　　5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網上銀行的工作，并向優(yōu)質客戶推廣使用網上銀行業(yè)務。

　　二、強內控制度管理，防范風險，保證工作質量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規(guī)范、制度的執(zhí)行有了更高的要求

　　1、督促科技部門對我營業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業(yè)務系統的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。

　　2、進一步強化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理（確保我行開戶單位的質量）和上門服務。

　　3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。

　　4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。

　　5、規(guī)范業(yè)務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發(fā)現隱患，減少差錯杜絕結算事故。

　　6、切實履行對分理處的業(yè)務指導與檢查。

　　7、做好會計核算質量的定期考核工作。

　　三、以人為本提高員工的全面素質。員工的素質如何是銀行能否發(fā)展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業(yè)部急需要有一支高素質的隊伍