證券工作計劃

時間：2023-02-28 16:13:07 工作計劃我要投稿

證券工作計劃（精選5篇）

　　時間真是轉瞬即逝，又迎來了一個全新的起點，不妨坐下來好好寫寫工作計劃吧。估計許多人是想得很多，但不會寫，以下是小編幫大家整理的證券工作計劃（精選5篇），歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

證券工作計劃（精選5篇）

　　證券工作計劃1

　　xx年客戶服務部的工作方向

　　（一）打造服務品牌，注重溫馨服務

　　1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節日關懷;

　　2、對客戶持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;

　　3、客戶可通過公司網站、行情咨詢系統自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務;

　　4、營業部自主發送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平;

　　（二）把產品銷售工作做細做強

　　1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優質產品上，如此才能形成多贏。

　　2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

　　3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤并服務好他們。

　　（三）深化高端客戶的服務內涵

　　1、深入了解現有高端客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。

　　2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環。

　　3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

　　（四）加強員工業務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰斗力

　　新業務品種不斷增加，如創業板、三板業務、ETF業務、新股發行、融資融券、IB業務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業務品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進各項業務的均衡發展。

　　工作指導思想與經營目標

　　xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

　　xxxx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標;同時加強創新研究，積極推進收購兼并與資產治理業務，培育新的贏利點，為xxxx年實現跨越式發展奠定扎實的基礎。

　　xxxx年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業務總部實現收入13，989萬元;固定收益總部實現收入2，500萬元;投資銀行總部實現收入1，780萬元;企業融資部實現收入680萬元;證券投資部實現收入1，125萬元。

　　下半年主要工作安排

　　（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

　　抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破;同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

　　（二）繼續推進優勢創利業務的大力發展

　　1、經紀業務

　　下半年實現營業收入13，989萬元;客戶托管資產總量達到160億元，市場占有率達到8‰。

　　下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。

　　鞏固地區優勢，提高市場占有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在占有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。

　　大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的`核心資訊開發;另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現資訊共享、實時發布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

　　加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度;探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

　　推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

　　2、固定收益業務

　　下半年實現業務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。

　　繼續強化企業債主承銷項目的開發力度。加大對企業債項目開發的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優勢，推動與投行、并購、研究等部門的協作開發，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1—2家主承銷的發行，實現業務收入1000萬元，并增加3—4個儲備項目。

　　探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯網群組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業務的創利能力，實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500萬元。

　　加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業務發展與競爭需要的客戶開發和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。

　　加強創新研究，探索新的業務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發展動態，加強創新研究，探索新的業務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。

　　積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，并通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業務發展。

　　3、投行業務

　　下半年，投資銀行業務合計完成營業收入2.460萬元。

　　IPO和再融資業務并舉，完成投行業務重心轉移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業務的主戰場轉向以企業融資為主的業務領域，全流通的市場環境也促進了投行業務由單一化向多元化轉變。投行業務部門要將各項資源配置到IPO、再融資等業務，密切跟蹤證券發行市場的政策和規則變化，加強學習、培訓，加快現有項目的跟進完成。

　　加大核心客戶開發力度，提高項目儲備數量和質量。以廣西為基地，選定3—4個重點省份區域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發，培養一批核心企業和優勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區域實現業務突破，初步確立投行業務在重點地區的競爭優勢。完成3—4家IPO材料上報，2—3家再融資跟進并爭取達成協議，9家股改項目操作完畢。

　　加強投行業務后臺建設和人才儲備。進一步完善業務質量控制的執行機制，優化風險控制治理架構;調整內核委員，加強發行內核小組的風險控制功能;設立銷售部門，建立公司承銷業務銷售網絡。同時，積極引進專業人才，充實投行業務隊伍，解決保薦人數量對投行業務發展的制約問題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。

　　4、自營投資業務

　　下半年，完成營業收入1125萬元，實現利潤906萬元。

　　下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現的新機會，加強新產品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業績。

　　5、研究業務

　　進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業務發展。公司研發中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動研究合作的機制建設和組織結構創新，進一步理順研究體系。加快研究與業務的融合，完善部門間協調運作機制，探索研發中心對業務部門的服務模式;建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業務部門和營業部的推廣力度。研發中心要從為業務部門提供研究支持，逐步上升到引導業務開發、參與業務開發。

　　在重點行業實現突破，樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續進行縱深的研究，并加強與同業、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。

　　加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業務骨干，充實研究力量，提升研究水平。

　　證券工作計劃2

　　展望未來，20XX年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領導下，繼續做好客戶服務工作，開拓市場，加強員工隊伍建設，我們工作計劃如下：

　　一、增大宣傳力度，加強銀證合作。

　　XX營業部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯系，并在銀行柜口放置公司統一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發展的基礎，推出股民開戶優惠政策，變被動營銷為主動營銷。

　　二、加強股民教育，提供投資咨詢。

　　XX營業部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了XX投資分析軟件。

　　并且，營業部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。

　　三、重新細分與定位目標市場。

　　針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務方式及服務渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發展非現場客戶，并積極吸引更多的優質客戶。

　　四、繼續完善日常工作。

　　提升對存量客戶的服務質量，在夯實基礎的情況下，加大力量擴展業務，努力多吸收機構客戶，提高市場占有率和資產保有率。

　　五、堅持客戶為本的宗旨，科學設計服務工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環境。

　　加強員工的業務培訓，提高工作能力和業務素養，建立一支高效團結的員工隊伍。

　　在工作中加強服務意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務，深化人性化服務理念，從而真正提高服務質量。

　　六、“開源節流、增收節支”。

　　明年，XX營業部將進一切努力，一方面，服務好原有老客戶的同時，不斷開發更多新客戶，以增加各項利潤指標。

　　另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經營成本。

　　七、加強投資咨詢力量。

　　新的券商之間的競爭，還體現在研發方面的競爭。

　　立足營業部實際情況，加強員工隊伍的培養，在團隊合作的`基礎上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。

　　采用多種現代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯系，開展多種快捷的服務，如業務提醒，研發報告推薦，等等，使營業部對客戶的服務向縱深發展。

　　總之，XX營業部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。

　　證券工作計劃3

　　本月工作重點在于以下四點：

　　1、手中現有客戶資料的開發。

　　①整理出手中的每個意向客戶，通過電話回訪，接近客戶，挖掘客戶的需求，要把公司近期優惠活動政策介紹給客戶，切忌不能光和客戶談論股票，要想辦法從生活入手拉近關系。注意總結每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內容，掛電話時要講好話術，為下次通話做好準備。

　　②每天給客戶打電話的時間安排：

　　下午回公司開會時間;晚上18:00-20:00。

　　2、新增客戶資料。

　　①要保證每天至少要取一名客戶資料，并在3天之內做第一次電話回訪。 ②新要取的客戶資料所發第一條短信：您好，我是今天在**和您交談的東北證券的客戶經理詹可佳，在接下來的一段時間您將會享受到我公司優質的短信試用服務。請把我的手機號碼存在您的手機里，以便您有什么問題可以及時聯系我。祝您投資愉快!

　　③堅持給潛在客戶發短信，打電話。

　　3、與銀行合作的小區活動。

　　①首先按照與銀行的合作方案去逐步執行，直到活動正式開始。

　　②活動前，事先把幾種話術背熟練，活動中，要積極去迎接客戶，不錯過每一個身邊經過的客戶，盡可能保證每一個客戶都能夠談話，爭取要到客戶的聯系方式。

　　③要取客戶聯系方式的話術：

　　▲幫客戶分析股票、基金，回去再請教一下分析師，日后幫客戶關注一下手中股票，分析一下股票的'調研報告，要取電話方便聯絡;

　　▲公司以后再有什么活動可以方便聯系到客戶;

　　4、銀行駐點如何開發客戶。

　　①銀行內：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放，由于客戶稀少，所以不能放過每一名客戶，有客戶來辦理業務時主動去遞交宣傳折頁，介紹公司近期優惠活動，爭取與有多方面的交流內容;

　　②銀行外：銀行沒有客戶時，手持宣傳折頁去門口附近等待流動客戶經過，發送宣傳折頁;在下午時間去周邊轉轉，尋找可以交流的客戶;

　　③與銀行員工處好關系，尤其是行長，要表現出我很積極的去工作，想給銀行、給自己帶來效益，要做出效果來才能改變行長對我的看法。

　　證券工作計劃4

　　在為客戶服務的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務，做到操作標準、服務規范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業務時，在保證遵守我行各項規章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，為客戶提供一定的方便，靈活、適度地為客戶提供個性化、快捷的服務。

　　完美源于認真。在做好柜面優質服務的基礎上，我們想方設法為客戶提供更加周到的服務。因為，沒有挑剔的客戶，只有不完美的服務。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業務，理論結合實踐，熟練掌握各項服務技能。我從點滴小事做起，在辦理業務時，盡量做到快捷、準確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準時、定時、隨時的服務。

　　青年時期是人生最寶貴的時光，因為躊躇滿志，精力充沛，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉獻!

　　今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發展。在她清晰的`年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業，不要讓你的事業來推動你”。今天我正是為推動我的事業而來，這源于我對人生價值的追求，對金融事業的一份熱情。因為我知道作為一名成長中的青年，只有把個人理想與××行事業的發展有機結合起來，才能充分發揮自己的工作積極性、主動性和創造性，在開創銀××行美好明天的過程中實現自身的人生價值。

　　證券工作計劃5

　　20xx年，部門主要工作為三大塊：

　　一、新三板掛牌-力爭20xx年內掛牌

　　(新三板：證券公司代辦股份轉讓系統蚌埠市高新園區非上市股份有限公司股份報價轉讓系統，主要為高新園區內規模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術企業)提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板、中小企業板和創業板培養上市資源。企業通過全國性的統一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業，提高公司的知名度，有利于拓展業務和公司發展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的.信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規模、做大做強、規范經營，實現企業跨越式發展。)

　　1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報價轉讓協議)

　　2、公司按掛牌要求進行改制

　　(1)聘請證券公司擔任改制財務顧問

　　(2)注冊會計師對公司財務情況進行審計

　　(3)公司現有股東作為新設股份公司的發起人共同簽署《發起人協議》

　　(4)向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

　　(5)配合券商制作設立股份公司的申報材料

　　(6)出具驗資報告、評估報告

　　(7)召開創立大會、選舉董事會和監事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記

　　(8)工商管理部門備案,簽發營業執照，股份公司正式成立

　　3、內部規范運作----賬務、管理

　　4、證券公司內核驗收、申請掛牌