整改通知書

時間：2024-10-11 13:26:28 通知我要投稿

整改通知書合集15篇

　　在快速變化和不斷變革的今天，需要使用通知的場合越來越多，通知是一種下行性常用公文，其使用不受機關級別的限制，可用于發(fā)布規(guī)章、轉發(fā)公度文，布置工作、傳達事項等。相信許多人會覺得通知很難寫吧，以下是小編整理的整改通知書，歡迎大家分享。

整改通知書合集15篇

整改通知書1

xx物業(yè):

　　經現場取證,發(fā)現清林物業(yè)公司在物業(yè)管理過程中存在諸多違法、違規(guī)行為，現責令你們在20xx年12月31日前完成以下幾方面的整改，預期未整改或整改未達標，我們將依法取締你們在本小區(qū)的.管理權利，并強行驅逐出去，清林物業(yè)公司與所有業(yè)主所簽訂的物業(yè)管理合同視為自動解除并失效。整改未達標之前，所有業(yè)主可依法延期繳納物業(yè)管理費，直至整改達標。

　　1、停止非法霸占小區(qū)人防及地下設施行為，放棄出租活動，盡快與租戶解除租賃合同。

　　2、公布公共設施出租所得，以此抵消業(yè)主應繳納的物業(yè)管理費。

　　3、公布公司20xx、20xx、20xx、20xx年財務收支情況。

　　4、強化員工服務意識，規(guī)范業(yè)務操作程序。

　　5、精簡機構，提高物業(yè)管理人員素質和公司管理質量。

　　備注：所有跟帖視為業(yè)主簽名并同意本通知單所列事項，具有法律效應。

　　世紀龍祥嘉園業(yè)主

　　20xx-09-21

整改通知書2

簽發(fā)人、施工隊：

　　您單位在xx市xx佳苑4#7#住宅樓違反《安全生產施工條例》及有關安全生產的文件規(guī)定，特通知你部門進行限期整改。

　　整改內容：

　　1、木工、鋼筋工等違章私自接電源線，盤前走線。

　　2、現場與料場到處都是鋼筋材料(成品與廢料)，沒按安全與文明施工要求，做到工完、場清、料凈。

　　3、木工機械沒按規(guī)定設置安全擋板，電鋸現場(特別是電鋸周圍)，廢料沒及時清理，存在很大安全隱患。

　　4、彎曲機位置不正確，阻礙行走。

　　限期整改時間：3日內完成整改。

　　簽收人：xx

　　簽發(fā)時間：20xx年x月x日

整改通知書3

　　________車間處室：

　　你單位存在以下問題：

　　__________________________________________________________________________________________________________________________________________

　　以上隱患、缺陷，必須定專人、定措施，在________年___月___日前限期完成整改。

　　特此通知

　　安全環(huán)保處

　　xx年xx月xx日

　　通知部門簽名：xxx

　　被通知部門簽名：xxxx

整改通知書4

313宿舍成員：

　　杜xx、張xx8月1日檢查，宿舍內有煤氣桶，請于8月3日前將煤氣桶處理，宿舍內不能留有煤氣桶，逾期未整改罰款5000元且取消住宿資格！請配合，謝謝！

　　xx機電科技有限公司行政部

　　年8月1日

整改通知書5

　　(棕櫚園林兩湖營運中心)項目經理部/苗場：項目經理部

　　你工地存在下列安全隱患，決定對你工地實行限期整改限期整改□你工地存在下列安全隱患，決定對你工地實行限期整改□、停工整改□接此通知后，對隱患必須制定整改計劃與措施。限于工整改□，接此通知后，對隱患必須制定整改計劃與措施。月日前整改完畢，并接受公司復查。日前整改完畢，并接受公司復查。年

　　附：隱患內容

　　檢查單位及負責人簽名：檢查單位及負責人簽名：項目經理簽名：項目經理簽名：

　　年年

　　月月

　　日日

　　復查驗收結論

　　驗收單位負責人簽名：

年月日

整改通知書6

　　在公司每周例會上，管理人員及部分基層員工就員工餐存在的問題進行了集中反映，現將存在問題和整改意見通知如下：

　　1、存在問題：菜品種單一，缺少大葷;提供員工餐未達到合同標準(員工餐標準：每餐兩葷一素一湯，米飯和湯自助任用。)，員工少去吃;——整改意見：增加菜品種類，并且進行輪換，湯也要經常更換品種，以增加員工用餐率，保證大家體力較好狀態(tài)進入工作。

　　2、存在問題：菜未清洗干凈，衛(wèi)生很擔擾;員工經常在菜里吃到其他東西，其衛(wèi)生很不好，怕吃到拉肚子。——整改意見：做好衛(wèi)生工作，保證大家身體健康。

　　3、存在問題：員工餐量少。——整改意見：提供足量菜肴以滿足員工需求。以上問題請在3天內解決，行政人事部將于9月4日檢查，共同營造食堂良好的就餐環(huán)境，提高員工就餐意愿和認可。因之前多次提出均未整改，今后再有類似舉報，給予處罰300元/次，如情況嚴重，一切后果由食堂承包方負責。

　　特此通知!

　　舞指仙境黃山路店

　　20xx年9月1日

整改通知書7

致：

　　經檢查發(fā)現，施工現場存在下列安全隱患：

　　你司于XX年XX月XX日進場的`位于的材料（可燃物及易燃易爆危險品），現場實際數量超過施工組織設計材料進場計劃數量，違反《建設工程施工現場消防安全技術規(guī)范》GB50720—20xx中6.2.2的規(guī)定。

　　要求你司立即將超出計劃的進場數量部分材料退場，并于年月日前以安全隱患整改通知回復單向我司提出復檢申請，整改期間你司必須按照《建設工程施工現場消防安全技術規(guī)范》對材料存放部位做好消防安全防護措施，不得在該批次材料存放部位周邊進行動火作業(yè)。

　　若逾期未落實整改工作并提出復檢申請，我司將根據合同中的條款對你司進行相應處罰。

　　項目監(jiān)理機構（章）

　　總監(jiān)理工程師（簽名）：XX

　　XX年XX月XX日

整改通知書8

美嘉麗物業(yè)管理有限公司：

　　小區(qū)從20xx年使用至今，物業(yè)服務一直存在不足。物業(yè)管理混亂，在業(yè)主中造成惡劣的影響。為此經小區(qū)業(yè)主委員會討論和商議，特向小區(qū)物業(yè)公司提出整改通知。現將急需整改的問題匯總如下：

　　一、安全管理問題

　　1.保安職責不明，流程不清，人員出入管理混亂。保安上班時間與閑散人員聊天。進入人員不登記，外來人員不詢問，以至于各類廣告?zhèn)鲉伪椴夹^(qū)。

　　2.保安禮儀不端莊(未穿保安服)。

　　3.保安工作安排不合理，同一崗位安排人員過少。平時巡邏及夜巡不足。(很少看見保衛(wèi)人員巡查)。

　　4.滅火器損毀，部分公共設施損壞未修復。

　　5.部分路燈電線外露，未及時處理，對業(yè)主人身安全有重大隱患。

　　二、車輛管理問題

　　1.未清點小區(qū)業(yè)主車輛。

　　2.小區(qū)車輛停放管理不善，部分車輛停在了綠化帶，或阻塞了部分車庫車輛出入。

　　3.外來車輛進入小區(qū)，門衛(wèi)不登記，從不跟蹤安排，造成外來車輛隨意占用小區(qū)道路，碾壓小區(qū)綠地，造成小區(qū)綠化損壞。

　　4.垃圾死角較多，亂堆亂放問題影響小區(qū)環(huán)境。需及時清理小區(qū)垃圾，清除隨意堆放的'垃圾及雜物。

　　4.小區(qū)內小廣告隨處可見，嚴重影響小區(qū)美觀。應加強保潔人員巡樓工作，及時清除小廣告。三、保潔問題

　　1.生活，水池垃圾不能及時打掃。

　　2.樓道內衛(wèi)生死角不能及時清潔。

　　四、綠化問題

　　1.業(yè)主居住區(qū)域及部分公共區(qū)域綠化踩踏嚴重，不及時修復，側面降低了小區(qū)的景觀，綠化檔次。

　　五、小區(qū)財務問題

　　1.物業(yè)應公示各項收費標準。

　　3.小區(qū)的共有財務收入物業(yè)應成立財務公開制度。公示小區(qū)財務收支情況。財務公開、透明。

　　上述需整改內容，要求貴公司于20xx年4月16日之前整改完成，屆時將由小區(qū)業(yè)委會成員代表全體小區(qū)業(yè)主對整改后情況進行驗收。

　　特此通知。

　　限令美嘉麗物業(yè)管理有限公司必須在20xx年4月1日前拿出書面整改措施。在此后的6個月中，將根據物業(yè)的整改情況征求全體業(yè)主意見，考慮是否繳納來年物業(yè)管理費;以及來年是否與美嘉麗物業(yè)管理有限公司簽訂物業(yè)服務合同。

　　xxxxxx

　　年月日

整改通知書9

xxxx公司：

　　依據xxxx物業(yè)管理有限公司有關規(guī)定,現物業(yè)管理中心于x月xx日對你公司現場進行監(jiān)督檢查,發(fā)現你單位存在下列重大(一般)隱患。請接此通知后于x月xx日前整改完畢,并將整改情況于x月xx日內送物業(yè)管理中心申請驗收。

　　xxx物業(yè)管理中心

　　20xx年x月xx日

整改通知書10

號樓單元業(yè)主：

　　因您房屋的使用功能是民用住宅，依照國家的'相關文件規(guī)定，住宅嚴禁從事商業(yè)性服務，現您戶內經營窗簾銷售及其它業(yè)務，已嚴重影響樓內其它業(yè)主的正常生活，物業(yè)公司現正式通知您馬上予以整改，并摘掉經營廣告牌。否則，我處將尊重廣大業(yè)主的提議，聯系相關部門對該行為進行強制整改。

　　謝謝您的合作與支持!

　　京漢物業(yè)旭城管理處

　　年8月23日

整改通知書11

有限責任會計師事務所：

　　根據財政部《關于組織地方財政部門開展x年度會計監(jiān)督檢查工作的通知》(財監(jiān)〔〕2號)和自治區(qū)財政廳《關于開展自治區(qū)會計師事務所重點檢查的通知》(新財監(jiān)〔〕8號)，我廳組織檢查組于x年6月30日至7月11日，對你所x年度和x年1至5月執(zhí)行審計準則、內部控制制度、財務核算及繳納稅費情況進行了檢查，檢查發(fā)現：

　　一、審計報告存在的問題

　　(一)審計程序執(zhí)行不到位,審計證據獲取不充分

　　1.注冊會計師對被審計單位的“貨幣資金”年末余額執(zhí)行審計程序不到位，獲取的審計證據不充分，確認依據不足。

　　x年3月13日，你所出具的“哈密星鑫鎳鐵合金有限責任公司”審計報告(新萬鵬審字〔x〕第034號)，注冊會計師對“現金”年末余額31,642.50元，未進行盤點，未對大額憑證進行抽查;對“銀行存款”年末余額為32,226.06元，未進行函證，未對大額憑證進行抽查。

　　違反了《中國注冊會計師審計準則第1312號―函證》第九條“注冊會計師的目標是，通過恰當的方式設計和實施審計程序，獲取充分、適當的審計證據，以得出合理的結論，作為形成審計意見的基礎”和第十二條“注冊會計師應當對銀行存款……實施函證程序……。如果不對這些項目實施函證程序，注冊會計師應當在審計工作底稿中說明理由”的規(guī)定。

　　2.注冊會計師對被審計單位“債權”、“債務”年末余額執(zhí)行審計程序不到位，獲取的審計證據不充分，確認依據不足。

　　x年3月5日，你所出具的“哈密市驍麒礦業(yè)有限公司”審計報告(新萬鵬審字〔x〕第26號)，注冊會計師對“其他應收款”年末余額1,646,212.02元、“應付賬款”年末余額2,165,600.30元，未實施函證程序及替代程序，未獲取或編制賬齡分析表,未對大額憑證進行抽查。

　　違反了《中國注冊會計師審計準則第1312號―函證》第十三條“注冊會計師應當對應收賬款實施函證程序……，如果認為函證很可能無效，注冊會計師應當實施替代審計程序，獲取相關、可靠的審計證據。如果不對應收賬款函證，注冊會計師應當在審計工作底稿中說明理由”的規(guī)定。

　　3.注冊會計師對被審計單位“在建工程”年末余額未實施必要的審計程序，獲取的審計證據不充分，確認依據不足。

　　x年3月5日，你所出具的“哈密市驍麒礦業(yè)有限公司”審計報告(新萬鵬審字〔x〕第26號)，注冊會計師對“在建工程”年末余額7,334,088.36元，未實施實質性分析程序，未實施實地檢查程序，未查閱資本支出預算、相關會議紀要，未對大額憑證進行抽查。

　　4.注冊會計師對被審計單位“應付職工薪酬”年末余額未實施必要的審計程序，獲取的審計證據不充分，確認依據不足。

　　x年3月13日，你所出具的“哈密星鑫鎳鐵合金有限責任公司”審計報告(新萬鵬審字〔x〕第034號)，注冊會計師對“應付職工薪酬”年末余額為1,800,000元，未實施實質性分析性程序，未與主營業(yè)務成本、銷售費用、管理費用等相關賬項核對。

　　5.注冊會計師對被審計單位“未分配利潤”年末余額未實施必要的審計程序，確認依據不足。

　　x年3月5日，你所出具的“哈密市驍麒礦業(yè)有限公司”審計報告(新萬鵬審字〔〕第26號)，注冊會計師對“未分配利潤”年末余額-305,230.29元，未予關注。經查，截止x年12月31日,該公司仍在籌建期,在籌建期間發(fā)生的費用計入未分配利潤科目，賬務處理錯誤,注冊會計師未進行調賬。

　　上述3至5項問題，違反了《中國注冊會計師審計準則第1301號―審計證據》第九條“注冊會計師的目標是，通過恰當的方式設計和實施審計程序，獲取充分、適當的審計證據，以得出合理的結論，作為形成審計意見的基礎”的規(guī)定。

　　(二)審計報告正文不規(guī)范

　　經抽查，x年1月1日至x年4月30日你所出具的哈密市驍麒礦業(yè)有限公司等18戶企業(yè)的審計報告，注冊會計師對審計報告正文中“一、管理層對財務報表的責任”段描述不規(guī)范。

　　違反了《中國注冊會計師審計準則第1501號―對財務報表形成審計意見和出具審計報告》第二十九條“管理層對財務報表的責任段應當說明，編制財務報表是管理層的責任，這種責任包括：(一)按照適用的財務報告編制基礎編制財務報表，并使其實現公允反映;(二)設計、執(zhí)行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報”的規(guī)定。

　　(三)發(fā)表的審計意見不恰當

　　x年3月13日，你所出具的“哈密星鑫鎳鐵合金有限責任公司”審計報告(新萬鵬審字〔〕第034號)，注冊會計師對“短期借款”年末余額39,242,290.51元，在工作底稿中標注“受時間及客觀條件，企業(yè)未提供函證及借款合同，報告保留意見”，審計報告意見與工作底稿意見不一致。

　　違反了《中國注冊會計師審計準則第1501號―對財務報表形成審計意見和出具審計報告》第十二條“注冊會計師的目標是：(一)在評價根據審計證據得出的結論的基礎上，對財務報表形成審計意見”的規(guī)定。

　　(四)發(fā)表的.審計意見類型不一致

　　1.x年3月5日，你所對“新疆華庭房地產開發(fā)有限公司”x年度財務報表進行了審計，并出具了保留意見審計報告(新萬鵬審字〔x〕第024號)，留存的審計報告有明顯的改動痕跡。經延伸檢查，被審計單位提供的審計報告(新萬鵬審字〔〕第024號)為標準無保留意見審計報告。留存的審計報告與發(fā)出的審計報告所發(fā)表的審計意見類型不一致。

　　2.x年4月21日，你所對“哈密市鼎盛房地產開發(fā)有限責任公司”x年度財務報表進行了審計，并出具了保留意見審計報告(新萬鵬審字〔x〕第053號)，留存的審計報告有明顯的改動痕跡。經延伸檢查，被審計單位提供的審計報告(新萬鵬審字〔〕第053號)中“三、導致保留意見的事項”為1條，留存的審計報告“三、導致保留意見的事項”為2條。留存的審計報告與發(fā)出的審計報告所發(fā)表的審計意見類型不一致。

　　上述1至2項問題，違反了《會計師事務所審批和監(jiān)督暫行辦法》第五十六條“會計師事務所和注冊會計師必須按照執(zhí)業(yè)準則、規(guī)則的要求，在實施必要的審計程序后，以經過核實的審計證據為依據，形成審計意見，出具審計報告，不得有下列行為：……

(二)對同一委托單位的同一事項，依據相同的審計證據出具不同結論的審計報告”的規(guī)定。

　　二、驗資報告存在的問題

　　(一)驗資工作底稿編制不完整

　　x年1月20日，你所出具的“新疆大安特種鋼有限責任公司”驗資報告(新萬鵬驗字〔〕第005號)，注冊會計師在實施變更注冊資本審驗時，驗資業(yè)務約定書填寫不完整，未約定收費金額，驗資報告上無注冊會計師簽名。

　　違反了《中國注冊會計師審計準則第1602號―驗資》第八條“注冊會計師應當就下列主要事項與委托人溝通，并達成一致意見：……(五)驗資收費”和第二十二條“驗資報告應包括下列要素……(七)注冊會計師的簽名和蓋章”的規(guī)定。

　　(二)驗資報告獲取的證據不充分

　　1.x年1月20日，你所出具的“新疆大安特種鋼有限責任公司”驗資報告(新萬鵬驗字〔〕第005號)，注冊會計師在實施變更注冊資本審驗時，未獲取被驗資單位最近一期會計報表，未獲取法人股東出資前最近一期會計報表。

　　2.x年1月28日，你所出具的“新疆國合能源有限責任公司(籌)”驗資報告(新萬鵬驗字〔〕第006號)，注冊會計師在實施設立注冊資本審驗時，未獲取法人股東出資前最近一期會計報表。

　　上述1至2項問題，違反了《中國注冊會計師審計準則第1602號―驗資》第四條“按照法律法規(guī)以及協議、合同、章程的要求出資，提供真實、合法、完整的驗資資料，是保護資產的安全、完整，是出資者和被審驗單位的責任”的規(guī)定。

　　三、保持設立條件存在的問題

　　你所股東代黎民，出資5,000元,出資比例1%，經核實現為昆侖銀行吐哈分行鄯善石油支行行長;股東李根平出資2,000元,出資比例0.40%，經核實現為國投新疆煤炭物流有限公司財務部經理，上述兩名為掛名股東。按照設立有限責任會計師事務所不少于5名股東的要求，已達不到事務所的設立條件。

　　違反了《會計師事務所審批和監(jiān)督暫行辦法》第八條“設立有限責任會計師事務所，應當具備下列條件：(一)有5名以上的股東……”和第九條“會計師事務所的合伙人或者股東，應當具備下列條件：(二)在會計師事務所專職執(zhí)業(yè)”的規(guī)定。

　　四、審計收費存在的問題

　　x年1月至x年5月，你所共出具審計報告195份、專項審計報告43份、驗資報告78份，經查實：有121份審計報告、39份驗資報告業(yè)務收費低于或高于指導價20%以上。

　　違反了自治區(qū)發(fā)展計劃委員會《關于印發(fā)的通知》(新計價費〔20xx〕1942號)“會計師事務所可以根據實際情況上下浮動20%”的規(guī)定。

　　五、財務核算存在的問題

　　x年1至12月，你所從“管理費用”預提勞務費155,000元，計入“其他應付款”科目，當期未作納稅調整，少繳納企業(yè)所得稅31,000元。

　　上述問題，違反了《中華人民共和國會計法》第九條“各單位必須根據實際發(fā)生的經濟業(yè)務事項進行會計核算，填制會計憑證，登記會計帳簿，編制財務會計報告。任何單位不得以虛假的經濟業(yè)務事項或者資料進行會計核算”的規(guī)定。

　　六、處理決定

　　根據《中華人民共和國會計法》、《中華人民共和國注冊會計師法》、《會計師事務所審批和監(jiān)督暫行辦法》等有關法律法規(guī)，我廳責令你所對上述問題進行整改。

　　(一)對質量控制和執(zhí)業(yè)質量存在的問題，責令你所按照《注冊會計師法》、《會計師事務所審批和監(jiān)督暫行辦法》、《中國注冊會計師執(zhí)業(yè)準則》的相關規(guī)定進行整改，切實提高風險意識，加強內部質量控制，進一步提高執(zhí)業(yè)質量。

　　(二)對設立條件存在的問題，責令你所在兩個月內辭去掛名股東人員，并按照規(guī)定補充缺失的股東，同時將情況報自治區(qū)財政廳財政監(jiān)督檢查局。

　　(三)對未按標準收費的問題，要求你所今后嚴格按照《x區(qū)注冊會計師對有限責任公司、外商投資企業(yè)、行政事業(yè)單位執(zhí)行業(yè)務收費標準》的規(guī)定收費，收費標準控制在上下浮動20%以內。

　　(四)對財務管理和會計核算的問題，責令你所依法規(guī)范財務管理和會計核算。并補繳稅款31,000元。

　　請你所在收到本通知書之日起30日內將相關整改情況及完稅憑證復印件報自治區(qū)財政廳監(jiān)督檢查局，我廳將擇期對你所相關整改情況進行回訪檢查。

x區(qū)財政廳

　　x年10月28日

整改通知書12

安順三中第二食堂：

　　20xx年10月10日，西秀區(qū)教育局分管安全的領導和西秀區(qū)食品衛(wèi)生監(jiān)督所領導，到我校對學校食堂進行了專項檢查，在檢查過程中發(fā)現第二食堂存以下問題：

　　1、液化氣罐與爐灶距離過近。

　　2、液化氣軟管老化。

　　針對檢查中暴露出來的問題，學校要求第二食堂從以下幾個方面進行整改：

　　1、改換液化氣罐的`位置。

　　2、更換現用軟管，以后每半年更換一次。

　　以上問題請從即日起一起解決，學校將不定期檢查，今后再有類似情況發(fā)生，給予處罰1000元至20xx元/次，造成液化氣燃燒爆炸事故由食堂全權負責。

　　注：本通知一式二份，學校和食堂方各一份。

　　特此通知!

整改通知書13

占道經營的個體戶：

　　連日來，xx城管中隊開展龍鳳新區(qū)城市綜合整治。

　　整治內容包括：

　　違章占道、亂停亂放的車輛，未進店經營、亂搭亂建的`臨街商場、店鋪，占道經營、亂貼亂畫及違章搭建遮陽傘或太陽傘及未落實"門前四包"等有損城鎮(zhèn)形象的不文明行為。

　　自xx月xx日至xx月xx日為宣傳發(fā)動階段，xx月xx日至xx日為自行整改階段，x月x日至10日為強制執(zhí)行階段。對x月底以前未自行整改到位的經營戶，xx鎮(zhèn)將組織相關部門依法予以強制執(zhí)行。

　　通知人：

　　20xx年xx月xx日

整改通知書14

　　單位名稱：XX

　　為了及時消除安全隱患，防止安全技術事故發(fā)生，保證企業(yè)正常運行和職工在生產中的安全。根據有關安全規(guī)定，公司風險分析小組于20xx年x月x日在安全檢查中發(fā)現下列安全隱患，特給你單位下發(fā)隱患整改通知書，望接此通知書后必須進行整改并制定相應整改措施。

　　將整改情況于20xx年x月x日填寫“安全隱患整改報告書”報告我科。我科將進行復檢，復檢合格后，填寫“復檢結果評價書”存檔。逾期不整改的按照公司有關規(guī)定予以處罰。

　　安全隱患整改內容：XX

　　整改單位負責人(簽字)：XX

　　安全主管經理(簽字)：XX

　　安全科(蓋章)：XX

　　簽發(fā)日期：20xx年x月x日

整改通知書15

xx證券有限責任公司：

　　我局近期對你公司營業(yè)部進行了現場檢查。

　　現將檢查中發(fā)現的問題和整改要求通知如下：

　　一、營業(yè)部存在的問題

　　1、營業(yè)部內部控制制度建設不完善；

　　2、部分客戶開戶資料不完整，存在一人開立多個資金賬戶，一個資金賬戶對應多個股票賬戶的情況；

　　3、與銀行簽署的客戶交易結算資金賬戶存管協議不完整；

　　4、營業(yè)部清算日志記錄不連貫，內容不完整，無清算人員簽字；

　　5、通過檢查柜面系統發(fā)現，存在為客戶開通透支權限的情況，存在一客戶透支的情況；

　　6、部分機構客戶取款無相應代理人信息，部分客戶限額以上取款未經審批，經四路營業(yè)部大額取款審批單不規(guī)范，僅有流水臺賬；

　　7、個別客戶辦理強制取款業(yè)務，且沒有相關審批手續(xù)；

　　8、營業(yè)部在權限配置及使用方面存在一定的風險隱患：電腦部系統管理人員有部分業(yè)務權限；超級用戶兩人同時擁有密碼；高風險業(yè)務權限如股東代碼轉移僅交易部經理簽字即可使用，部分證券紅沖藍補無相應審批手續(xù)；人員調整崗位后未能及時調整柜員權限設置；開戶崗、資金崗實質單人單崗；清算人員兼任財務人員等等；

　　9、存在未經證監(jiān)會批準的`銀證通業(yè)務；

　　10、營業(yè)部面臨轉崗人員較多，不利于員工穩(wěn)定。

　　二、整改要求

　　針對上述問題，你公司須督促濟南兩家營業(yè)部進行以下方面的整改：

　　1、進一步完善內部控制制度，規(guī)范業(yè)務操作流程，并督促營業(yè)部嚴格執(zhí)行；

　　2、進一步加強賬戶資料清理工作；

　　3、盡快與相關銀行簽署客戶交易結算資金賬戶存管協議；

　　4、進一步梳理營業(yè)部權限配置及使用情況，堵塞風險漏洞；立即取消客戶透支權限，對限制類權限要嚴格履行審批制度；

　　5、督促營業(yè)部暫停銀證通業(yè)務，并制定計劃逐步清理；

　　6、妥善處理大量員工轉崗問題，避免產生不穩(wěn)定因素，并且制定處置風險的預案。

　　你公司須于xx年xx月xx日前向我局提交整改報告，我局將在適當時機對

　　上述兩家營業(yè)部整改情況進行復查。