銀行稽核部經理的述職報告

時間：2020-12-12 09:44:50 報告我要投稿

銀行稽核部經理的述職報告范文

　　時間流逝得如此之快，就算追也追不到，回顧這段時間的工作，我們取得了不錯的成績，將過去的成績匯集成一份述職報告吧。那么應當如何寫述職報告呢？下面是小編整理的銀行稽核部經理的述職報告范文，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

銀行稽核部經理的述職報告范文

　　銀行稽核部經理的述職報告1

　　20xx年，是總行規范管理深化年。在行領導的正確領導下，我與稽核部一班人一道，緊密圍繞全行工作中心，嚴格按總分行和市行領導關于加強內部控制的有關指示精神開展工作，以防范風險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點，穩步開展稽核檢查工作。年度內累計完成各項稽核檢查21項，其中常規稽核8項，內控綜合評價7項，離任稽核5項，專項稽核1項；稽核報告累計提出問題和整改要求各111個，針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條；全年完成稽核工作量達267日。

　　一、不負行領導希望，全身心投入稽核工作

　　自20xx年稽核部成立以來，今年，我行新領導班子對稽核工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領導組織分工一把手親自主抓稽核工作，增加專職稽核人員配備，到修訂中層干部年終考評辦法，明確稽核部不列入考評范圍，再到委以稽核部以重任，將稽核部作為XX支行規范管理深化年和窗口單位規范化服務達標、XX支行內控工作等牽頭單位，并將內控委員會辦公室設于稽核部，多方面給予了稽核人員充分的獨立性，確保稽核人員全身心投入工作并獲取較高工作質量。

　　在今年的稽核檢查過程中，主管行領導多次親臨一線，組織部署稽核工作，參加與被稽核單位意見交流，組織落實各級稽核整改方案，并將稽核部收集整理的稽核情況和建議列入內控工作會議發言內容，作重點強調等等，主管行領導對稽核工作的高度重視，使我們感到沒有理由不將全身心投入到工作之中，沒有理由不將工作干好；各營業單位也普遍提升了對稽核檢查的認識程度，能夠認真對待并積極配合稽核工作，對稽核提出的問題能夠及時整改、落實到位，并普遍表示愿意接受稽核部經常性的檢查。

　　二、認真學習、深刻領會、提高稽核工作的實效

　　為貼近全行工作重心，年度內每逢總行內控管理相關文件下發，我都先行一步，認真學習和領會，并結合我行實際組織部內人員對重點內容和網點相對薄弱方面進行學習和討論，講解有關業務環節的檢查方法，引導部門其他人員把握重點、明確方向，進而達到提高現場稽核工作效率的效果。如，20xx年2月份，總行下發了《銀行主要風險環節及防范措施》后，經逐條學習、對照和討論，我們在進入現場之前，便有真對性的準備了調閱資料并擬定了調閱清單，對營業網點普遍存在的銀企對帳、系統內往來資金對帳、各級行領導授信簽批印模管理等方面存在的問題，及時進行揭示和正確引導，并對其提出明確整改要求，同時引申提出對未達帳項換人勾挑核對、以及按央行新頒布的結算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽核建議，為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力。

　　三、努力打造專業隊伍，營造良好工作氛圍

　　為提高稽核人員的政策、業務水平，我部多次與沈陽市審計局聯系，使我行專、兼職稽核員19人全部參加了由沈陽市審計局舉辦的內審人員脫產專業培訓班，對內部審計相關法律法規，以及內部審計實務標準等內容進行了系統學習，并全員通過了考核，獲得了國家內部審計協會頒發的崗位資格證書，使我行內審人員的專業化水平得到了普遍提高。

　　隨著部門人員和工作量的雙重增加，在20xx年度工作開展過程中，為使大家在一個和諧的工作環境下充分展示和發揮個人業務專長，在今年的稽核檢查過程中，我們充分利用現場稽核和撰寫稽核報告的時間，有針對性的結合實際學習總行新編制度匯編有關內容，并在內部就有關問題進行討論和意見交流，努力營造內部較為濃烈的學習和業務研討氛圍，新員工短時間內熟悉情況并進入角色，老員工吸取并補充新員工的專業優勢，部門全員相互彌補專業缺陷，崗位技能得到均衡提升，在內部形成了互幫互學、共同提高、自然和諧的良好局面。

　　四、探尋新思路，推動三級防線的整體聯動

　　今年，我們在做好規范管理深化年活動牽頭組織工作的同時，根據總行《銀行主要風險環節及防范措施》、《年內控綜合評價實施辦法》的要求，把信貸業務和財會業務等方面的各風險環節作為切入點，結合相關的金融政策、金融法規、業務操作規程及各項管理制度，采取抽查方式對各城區支行和有關部室進行了常規稽核和內控綜合評價；對部分工作崗位變動人員進行了離任稽核。

　　鑒于稽核部處于內控監管第三道防線，而且又主要采取抽查的檢查方式，因此，為確保稽核工作收到實效，有效行使稽核人員的崗位職責，我們在日常實施的稽核檢查工作中，一方面在年初圍繞上級行的年度稽核工作部署，緊密結合支行的實際情況，周密制定本部的稽核工作實施方案，并于每次進入現場之前，緊緊抓住風險點，有計劃的擬定稽核資料調閱清單，盡可能的使檢查業務覆蓋面更加廣泛，避免留有死角。另一方面，在稽核報告中針對檢查出的問題逐一提出整改要求，并將相關制度規定作明確描述，使基層行處能夠更直接的掌握相關業務操作規則，更加心悅誠服的接受稽核意見并及時進行整改，這樣，既保證了稽核整改的實際效果，又在推動內控監管第一道防線發揮作用方面作出了有益的.嘗試。

　　為進一步擴大稽核工作成果，在日常稽核檢查工作中，我們緊緊圍繞規范管理深化年主題，密切關注監管政策變化，把握行業動態，針對各營業網點管理相對薄弱和容易忽視的風險環節提出了稽核建議，并結合新修訂的制度規定，對相關管理工作給予重點強調和提示，同時研究和探索新的工作思路，通過采取將檢查情況和相關信息向相關管理部室反饋，并與之達成一致意見的方式，加強橫向信息交流，進而達到使職能管理部門的業務督導更具針對性，填補部分監管真空，推動了第二道防線的聯動。

　　如，今年在對第一個營業網點常規稽核時我們發現，系統內往來業務對賬只局限于對余額的核對，對發生額的核對方面存在疏漏。我們及時提出整改要求，每日除對余額核對外，必須換人逐筆核對發生額，同時將這方面信息反饋給計財部，計財部對各網點及時做出了相應的規定；之后在其他網點檢查時，又發現核對清單只保留十天，按照總行會計檔案管理有關規定，我們又提出了對核對清單要按檔案管理辦法長期保管，每到一處我們都提出上述要求，建議統一打印并留存312資金往來交易流水（有摘要內容）文本，編制余額調節表換人核對并簽章證明，這一做法也得到計財部的認可，并且已得以貫徹落實。

　　又如，檢查中我們發現有的支行發生的應收未收貸款利息未納入表內“14101應收貸款利息”和“501利息收入”科目核算，造成會計報表數據缺失。經了解，系由于年8月份信貸系統上線移行時，由于當時14101科目無余額，故未作移行操作處理，致使以后發生的貸款應收未收利息無法自動進入系統核算，會計報表也就不能完整反映該行資產收益情況。我們對被檢單位及時提出盡快與計財部和科技部聯系，商榷切實可行的辦法，彌補紕漏，得到了相關部門的配合，使問題得以解決。

　　銀行稽核部經理的述職報告2

尊敬的各位領導：

　　大家好!

　　我叫xx*，男，現年xx歲，大學文化，經濟師。XX年由xx信用社xx崗調至xx聯社稽核部任稽核經理。從事稽核工作以來，在xx聯社的領導下，在一同從事稽核工作的其它同事的幫助下，本人認真學習專業知識和業務技能，積極主動履行崗位職責，按時完成xx稽核大隊及聯社分配的各項稽核任務。通過自己和同事們的相互配合，有效地防范了案件、事故的發生，信用社內控制度的貫徹和執行情況有了較大改善。隨著稽核工作的不斷引深和加強，我個人在思想覺悟、專業素質、業務技能等方面也有了很大提高。現將XX年度參加稽核工作以來的具體情況作如下述職。

　　一、基本工作情況

　　XX年參加稽核工作以來，在xx市辦事處及聯社的領導下，除一部分日常例行工作以外，按照時間的先后次序，我主要參與了以下*項稽核檢查工作，并且與其它同事一起圓滿完成了各項工作：

　　1、“案件風險百日排查”交叉檢查，對xx縣農村信用聯社進行了風險排查。我所在的排查小組對xx縣xx信用社、*5家信用社進行了排查;

　　2、以分組包片的形式對xx信用社等6個基層社進行了冒名、借名貸款專項檢查;

　　3、根據有關強制休假制度和離任審計制度的規定，對部分崗位輪換的基層社主任進行了離任審計及基層社主任強制休假期間的業務經營審計;

　　4、為有效預防突發性事故和員工道德性風險引起的責任性事故，對轄內金庫的現金庫存進行了突擊查庫;

　　二、工作中的具體做法

　　明確思想，端正態度。

　　稽核工作的特殊性，決定了稽核崗位是一個復合性崗位。從事稽核工作的每個人都需要而且必須具有較高的綜合素質和能力，而思想素質首當其沖應該放在

　　在今年進行的歷次稽核檢查中，我對所看到、查到的問題和不足，無論事情大小，都堅持在工作底稿中認真記錄，認真分析，然后誠懇提出，共同探討和尋求最佳解決方法。與此同時，在各項檢查中我要求自己注重抓好“回頭看”，針對此前各級各部門檢查發現問題以及對照問題和不足提出的整改意見進行的后續落實情況，進行逐項復查，督促整改落實。通過深挖細查有效地遏制了違規違紀問題的發生。

　　三、工作中存在的不足

　　XX年的工作當中，通過自己的努力和領導、同事的幫助，自己較為圓滿地完成了上級下達的各項工作任務，取得了一些成績，但是我自己很清楚地認識到自己還存在一定的差距和不足。一是思路不夠清晰。在稽核檢查中的“度”把握不夠理想，工作質量不高。二是創新意識不強，工作成效不夠突出。三是業務知識還比較單一，綜合能力還有待提高，距離真正的復合型、全面型的人才還有較大差距，綜合素質有待進一步提高。

　　四、下一步的工作打算和措施

　　回顧過去近一年當中的各項工作，總結自己的成績和不足，在新的一年里，我的工作打算是：在市辦及聯社領導的指導下，在同事們的幫助和支持下，正確處理好工學矛盾，做到“學中干、干中學”，經常反省自己的行為，檢點自己的作風，認真學習，扎實工作，虛心請教，加快自身綜合素質的提升步伐，以適應不斷推陳出新的工作環境，按時保質保量完成上級交付的各項工作任務。準備采取的措施是：

　　1、持之以恒，加強學習。面對當今社會日新月異的工作環境，可謂是“逆水行舟、不進則退”，不學習就要落后，因此我要時刻加強自身學習，努力克服自身的不足，虛心向別人請教，不斷充實和完善自已。利用一切可利用的時間，學習法律、法規和各項規章制度，做到知法、懂法、守法，按照規定嚴格執行制度。

　　2、嚴格執行制度，強化稽核監督。在稽核工作中，嚴格要求自己，認真執行各項制度，堅決杜絕違章、違制現象的發生，全面提升稽核監督水平;二是堅持堅持原則，敢于碰硬，憑制度辦事，堅決維護制度的嚴肅性，督促各項規章制度落到實處;三是堅持對所查出的問題進行追根溯源，認真總結經驗教訓，督促規范整改，確保各項工作健康、有序地開展。

　　3、扎實工作，認真履職。在自己的實際工作當中，堅持務實的工作作風，扎實開展好稽核監督工作，從源頭上遏制違規、違紀、違法案件和事故的發生。

　　以上述職，敬請各位審議。

　　謝謝大家!

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