風險評估報告
隨著人們自身素質提升，報告的用途越來越大，報告根據用途的不同也有著不同的類型。那么大家知道標準正式的報告格式嗎？下面是小編幫大家整理的風險評估報告，希望對大家有所幫助。
風險評估報告1
XXX消防安全大排查評估報告為做好學校消防安全工作，加強全體師生的防火意識，我校學校安全領導小組在第一時間對消防安全大檢查工作做了具體安排和部署，對全校消防安全工作進行了認真細致地檢查。現將大排查、大整治活動情況通報如下：
一、成立消防安全檢查組織機構
組長：
副組長：
成員：
二、本次檢查的總體情況：
1．消防安全宣傳教育工作富有效果
為了使師生能全面、快捷的'掌握安全生產的基本知識和安全常識，學校通過黑板報、發放宣傳單、班會課專題教育、校園廣播站大力宣傳消防知識、和消防器材的使用方法、家庭防火知識及一些生活中的安全常識。通過宣傳，師生的安全意識有了較大的提高，能夠做到自檢自查，防范于未然。
2．消防安全隱患排查詳細到位
各班認真貫徹落實安全領導小組通知精神，積極配合，對學校內辦公樓、教學樓、學生宿舍、教室宿舍、圖書館、體育館、實驗室、食堂的消防安全隱患進行了檢查摸排，在檢查中對各種場所的消防設施配備、安全出口的暢通、疏散指示標志、滅火器材是否齊全有效、是否存有危險化學品、有無滅火設備等進行逐一檢查，做好登記。經過檢查，內部規章制度健全、
責任明確，未發現大的安全隱患。對于在檢查中發現的問題，立即督促限期整改。
三、存在的問題和不足之處
1．嘗試室應注意改進的問題：儀器存放歸類不科學，要整改。
3．消防栓有損壞征象。
4．個別滅火器藥粉過時。
四、鞏固已有功效，確保校園平安
消防安全責任重于泰山，安全意識要時時有、處處有。學校要求各部門、處室要以本次消防安全大檢查為契機，鞏固已有成果，立足當前，著眼長遠，進一步加強制度建設，完善長效機制，切實把安全工作擺在學校工作首位，各處室、部門應加強協調協作，發現隱患及時溝通解決，做到萬無一失，確保校園平安。
風險評估報告2
風險評估報告格式
文檔要求：
(1)封面：
x公司x項目公共安全風險評估報告(上空8行居中，宋體二號加黑)
編制：(部門或人員，楷體三號加黑)
審核：(部門或人員，楷體三號加黑)
批準：(部門或人員，楷體三號加黑)
上報單位名稱(楷體三號加黑，并加蓋公章)
編制時間(楷體三號加黑)
正文內容：
一、項目基本情況(一層標題為黑體三號加黑)
1.業主和甲方情況(二層標題為楷體三號加黑)
(正文內容為仿宋三號加黑)
大概樣式：
信息技術風險評估年度風險評估文檔記錄
風險評估每年做一次，評估日期及評估人員填在下表：
目錄
1前言 ...................................................
2.IT系統描述.............................................
3風險識別 ................................................
4.控制分析 ...............................................
5.風險可能性測定 .........................................
6.影響分析 ...............................................
7.風險確定 ...............................................
8.建議 ...................................................
9.結果報告 ...............................................
1.前言
風險評估成員：
評估成員在公司中崗位及在評估中的職務：
風險評估采用的方法：
2.IT系統描述
IT系統的描述、圖解和網絡架構，包括全部的系統組件、鏈接系統組件的通信鏈接和相關的數據通信和網絡：
圖1—IT系統邊界圖
描述了信息的流動往返于IT系統，包括輸出和輸入到IT系統和其它接口
圖2—信息流程圖
3.風險識別
脆弱性識別 被識別的脆弱性：
威脅識別 被識別的威脅：
被識別的威脅列于表C
表C 威脅識別
風險識別 被識別的風險：
在表D中是脆弱性和威脅性風險識別方法
表D 脆弱性、威脅性和風險
4.控制分析
在表E中是IT系統的現行安全控制措施與計劃安全控制措施。
表E 安全控制
表F 風險—控制—因素的'相關性
風險 序號 1 2 3 4 5 6
風險總結 控制措施的相關性&其它因素
5.風險可能性測定
在表G中定義了可能性的等級
表G 風險可能性定義
表H 風險可能性等級
風險序號
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1
風險總結
風險可能性評估
風險可能性等級
風險序號
123456
風險總結
風險可能性評估 風險可能性等級
6.影響分析
表I：評估風險影響的等級
表I 風險影響的等級定義
表J 風險影響分析
用于確定影響的等級的過程描述：
7.風險確定
表K：確定全面的風險等級的標準
表K 總體風險評估矩陣
風險系數: 低 (1 to 10); 中 (>10 to 50); 高 (>50 to 100)
表L 總體風險評級表
用于確定總體風險等級的過程描述：
8.建議
表M：對表D中被識別的風險的建議
表M 建議
9.結果報告
圖示1 風險評估矩陣
風險評估報告3
自查情況作如下匯報：
一、自查情況
�。ㄒ唬┬@安保：學校按標準配備安保器械；上級給學校配齊配足安保人員（7人），但是這些保安都不來上班，多次向上級反映沒有結果，學校只好讓教師頂崗；學校在校園關鍵部位安裝電子監控；認真落實外來人員進出校園盤查詢問制度，并做好記錄，禁止外來車輛入校；在學生上下學、上操、下課期間等重要時段，學校安排保安和值班人員維持秩序，保障學生安全。
（二）校舍設施安全：我校校舍是1994年8月建成投入使用，部分功能室墻體出現裂紋，有的房屋門窗腐朽，維修難度大，確實存在一定安全隱患，但是學校做了大量的維修工作，并且*時加強對師生的安全教育和應急演練；教室、實驗室、圖書室等重點部位安全管理到位；消防設施器材按標準配備并定期進行檢修維護和保養；消防通道、安全出口暢通；總務處加強用電、用火等的管理，每月進行兩次檢查。
（三）師生人身安全：學校建立了完善的安全管理制度；周周開展安全教育，次次有主題；學校制定了完善的校園安全應急預案并定期組織應急演練；學校重視學生教學活動、集體活動的安全管理；學校與辛寨鎮派出所配合定期對校園門口、校園周邊進行排查，到現在為止沒有發現的高危人員和可能危及學生安全的各類隱患；學校能夠及時對學生之間、師生之間矛盾糾紛進行排查化解；學校建立了特殊群體學生包靠制度，每學期進行管制刀具排查不少于三次；學校相當重視對學生進行防溺水安全教育，層層簽訂責任書，聯系有關村莊加強水域巡查監管，建立了教師包靠制度，落實了有關人員，預防學生溺水事故發生。
（四）食品衛生安全：學校建立了相關規章制度；嚴把食堂從業人員資格、健康體檢、食品采購、存儲管理、加工流程、餐具消毒等關口；嚴格執行食品留樣制度；建立傳染病防控工作預案，開展預防傳染病教育并落實相應的防控措施。
（五）交通安全：學校重視對學生進行交通安全教育；嚴格落實校車管理職責；學校加強對校車駕駛員、隨車照管人員的教育培訓和管理考核，與隨車教師簽訂責任書；經常對校車運行情況進行檢查；建立了校車安全應急預案；建立完善了校內車輛管理制度。
二、發現的主要安全隱患有：
1、上級派來的保安不到崗。
2、學校房屋部分門窗破損。
3、部分滅火器壓力不足。
4、校門前沒有人行橫道線，限速標識和限速帶需要安裝。
5、學校監控覆蓋面不全。
三、整改措施和時限
1、本周繼續向上級反映保安不到位的'問題，同時加強對頂崗教師和值班教師的教育、管理和檢查。
2、本周始修繕房屋和門窗，同時加強對全體師生的應急演練和教育。
3、xx月xx日之前把壓力不足的滅火器全部充壓、修整。
4、xx月xx日在學校門口兩側劃人行橫道線，xx月xx日前安裝限速標識和限速帶。
5、xx月xx日前再安裝3個監控頭，達到16個，基本達到校園全覆蓋。
風險評估報告4
隨著人們對自主創業的熱情不斷升溫，越來越多的人紛紛涌入創業行列中。然而，創業的道路充滿了風險，對創業者的決策力、經營能力和風險意識提出了更高的要求。因此，創業者需要正確評估風險，做好應對措施，保障自己的創業之路。
一、風險評估
1.市場風險：市場是創業者獲得收益的重要場所，也是存在許多風險的地方。在進入市場之前，創業者需要在市場方面進行深入了解，包括市場規模、市場競爭、市場份額等。只有深入了解市場情況，創業者才能夠更為準確地判斷市場風險。
2.技術風險：隨著技術的不斷普及和應用，技術風險也愈發凸顯。創業者需要對所涉及的技術領域有深入的了解，明確技術的優勢和劣勢，從而避免技術風險對創業項目的影響。
3.資金風險：創業項目所需資金是創業過程中最為關鍵的因素之一，創業者需要準確的進行資金需求評估，并制定相應的資金策略，避免因資金問題導致的風險。
4.管理風險：創業過程中，管理能力是創業者必須具備的核心素質之一。創業者需要學習和掌握一定的管理知識和技能，不斷提高管理水平，減少管理方面的風險。
5.政策風險：政策因素是影響創業的重要因素之一，政策變化可能會對創業者的發展產生影響。創業者需要充分了解相關政策，對政策風險做好預防和應對。
二、應對措施
1.尋找合適的合作伙伴，建立更加完善的風險管理機制，降低風險。
2.提高創業者自身的能力，擁有更強的風險意識和判斷能力，及時處理風險。
3.深入了解市場，把握市場情況，制定相應的'市場策略來破解市場風險。
4.進行充分的資金規劃和資金估算，合理運用現有的資金，避免因資金不夠而導致的風險。
5.提高管理能力，制定合理的管理策略，降低管理風險。
6.充分了解相關政策，及時處理政策風險，并且選擇適合自己發展的政策。
三、創業者應該具備的能力
1.客觀冷靜的風險評估能力，準確判斷創業過程中存在的風險。
2.解決問題的能力。創業過程中會出現許多問題，創業者需要積極探索和尋求解決問題的辦法。
3.信息收集和分析能力。創業需要積極了解市場和競爭情況，制定相應的戰略和方案。
4.溝通協調和管理能力。創業需要與團隊成員、客戶、合作伙伴等進行有效的溝通和協調，并且管理好自己的團隊。
總之，創業是一條充滿風險的道路，創業者需要通過科學的評估和應對措施，降低風險，從而實現自己的創業夢想。同時，創業者也需要具備一定的素質和能力，不斷提升自身的能力，為自己的創業之路注入更多的動力。
風險評估報告5
一、學校概況：
XXX國家級先進集體，共有教職工103人，在校學生1602人，其中住校學生63人。所有學校均不開展補課，正常開展各項教學活動，我校有保安2名門衛工作人員3名，共5名工作人員負責警務室的工作。
二、學校安全風險評估單元
1、交通事故
重點從學校地理位置、周邊環境、學生上下學方式、學校車輛出入、安全教育等方面研判。
2、溺水事故
重點從校園內池塘、學校周邊環境、學生上下學途經水塘、湖河、安全教育等方面研判。
3、中毒事故（食物或一氧化碳）
重點從學校食堂管理、取暖設施設備、水源、小賣部、安全教育等方面研判。
4、擁擠踩踏事故
重點從學生數量、樓道樓梯、疏散通道口、疏散標志、照明及活動安排、安全管理、應急演練、安全教育等方面研判。
5、火災事故
重點從校舍、設施設備、電器線路、消防器材、消防演練、教育教學活動管理、安全教育等方面研判。
6、自然災害事故
�。ɡ讚�、洪水、泥石流、地震、強降雨雪等）。重點從校舍、校園周邊環境、家校聯系，提前預警、安全教育等方面研判。
7、校園傷害事故
�。ㄐ@暴力、打架、外人闖入校內、劫持、綁架、性侵、自殺、離校失蹤等）。
重點從學校管理制度落實，門衛治安履職情況，管理者職業道德、素質，管理行為。特殊學生（特異體質、心理異常、困難、單親、特殊家庭、留守兒童、問題學生等）、特殊群體（外聘人員及校園周邊閑雜可疑人員等），學校法制紀律、心理健康教育、應急管理情況等方面研判。
8、傳染病
重點從學校環境衛生、安全教育和預防等方面進行研判。
9、校內外教育教學活動
重點從教育教學行為、安全防范措施，應急管理等方面研判。
10、學校管理
重點從學校管理制度、應急預案制定等方面研判。
風險評估報告6
一、學校基本情況
二、本次評估目的
本次評估數據來自防治學生欺凌專項調查和各班校園欺凌隱患排查記錄表。通過評估，及時查找可能發生欺凌事件的苗頭跡象或已經發生、正在發生的欺凌事件，指導班主任或者其他教職工發現學生成績異常、行為異�；蛘咝睦懋惓r，應當及時調查了解原因，采取必要的處置措施，并通知學生的監護人（家長）。指導學校相關部門對發現的欺凌和暴力事件線索和苗頭要認真核實、準確研判，對早期發現的輕微欺凌事件，實施必要的批評教育。指導學校其他部門做好防范工作，堵住管理中存在的漏洞，為學生健康成長打下堅實的基礎。
三、學校建設方面存在的風險
學校教學樓內及各班教室門窗、電路及照明情況，各班照明燈和走廊燈都能正常使用，各班教室門窗完好。體育器械沒有破損。微機室、圖書室、實驗室無安全隱患。實驗室的危險化學品由專人管理。微機室的電腦裝有過濾軟件，對色情、暴力、游戲網頁均能隔離。
存在的風險：監控攝像頭還存在x處盲區，教學樓內另有x處隱蔽場所和情況。
評價級別：較高
四、學生方面存在的風險
近年來，學校德育工作積極地適應社會進步的要求，發揮了應有的社會功能。學校領導有效地組織德育工作，形成德育合力，積極促進學生思想品德發展。學校注重普法教育，借助《道德與法治》課程、運用教育部全國青少年普法網，普及《中華人民共和國未成年人保護法》等相關法律知識；邀請法治副校長每學期至少到學校作1次輔導講座;組織師生積極參加“學憲法、講憲法”專題活動等，進一步增強學生學法、尊法、守法、用法自覺性。
存在的風險：現有學困生x人，留守兒童x人，孤兒x人，父母離異學生x人，情緒異常的學生x人，有暴力傾向的'學生x人，有小團伙跡象的學生x人。
評估級別：較高
五、教師方面存在的風險
我們每年都展開師德師風評議，對師德師風作出了明確的要求，要求教師不歧視、不排斥研究困難的學生，不體罰心罰學生，不冷眼對待家長，不向家長索要財物等。在具體工作中，我們用制度來規范，用輿論來約束，把師德師風作為一項重要指標納入考核系統，對教師既曉之以理，又動之以情，既宣傳法律法規，又提倡奉獻精神。為確保安全工作的正常展開，學校落實了安全工作責任制，學校領導加強了有關人員的安全工作責任心，真正使學校安全工作落到了實處，根絕了責任事故的發生。
存在的風險：目前一部分年輕教師在管理中尚存在一些簡單粗暴的管理方法。
評估級別：低
六、家長方面存在的風險
我們充分發揮家庭教育站指導作用，積極向家長宣傳教育理念，并提供先進的家庭教育理論和經驗，幫助家長樹立正確的家教觀念，指導家長樹立正確的教育觀和成才觀。同時利用家長會、微群、微公眾平臺等宣傳、普及家庭教育知識，家長素質有了明顯提升，逐漸形成了學校、家庭、社會三位一體教育網絡。
存在的風險：農村孩子自我保護認識稀薄，部分家長還存在溺愛征象。許多家長總認為孩子強大，孩子的安全應由父母負責。在孩子教育上也是集約式管理，還存在暴力、打罵征象。部分家長“護犢子”心理嚴重，孩子在外面被打會唆使孩子以暴制暴。
評價級別：較高
七、校園周邊存在的風險
近年來，學校校園周邊環境得到了極大改善。有關部門對校園周邊的商店、攤點進行逐一排查，清理取締占道經營行為，依法查處周邊占道加工食品的無照商販，以及占道加工、修理、洗車等違法違規行為，確保校園周邊無占道經營,無亂堆亂放、亂擺亂設。清理拆除校園及周邊未經審批的條幅廣告，重點拆除違規設置教育機構相關的牌匾、廣告和其他設施。清理取締開辦各類補課班、小飯桌、校車等違法占道宣傳及亂發小廣告行為，確保校園周邊無隱患。
存在的風險：司法、衛生、市場、公安等方面存在分歧程度的缺位，導致校園及周邊治安秩序整治效能不高、題目重復。校園周邊尚有個別存在小商小販和占道經營的征象。學校專職安全保衛人員，但普遍年齡偏大，由老師兼職保安，且部分門衛、保安人員安全認識、責任認識、業務能力都有所短缺。雖然學校裝備了物防設施，但普遍存在著維護不實時、使用率低等題目，以至一些安保人員不會使用物防設施，造成了安防器械形同安排。校園智慧安防建設滯后，監控設備落后，存儲時間不足。監控設施不全，留有死角。
評價級別：較高
八、綜合評估結果以及今后努力方向
綜合評價級別：較高
�。ㄒ唬┨嵳归_行之有效的校園欺凌防治專題教育。我們堅持把搞好校園欺凌防治教育、打牢思想根蒂根基作為專項治理的首要環節來抓。利用周一升旗、學生集會對全體師生舉行以“預防校園欺凌，建設平安校園”的主題教育活動。利用各級會議組織展開品德、心理健康和安全教育，組織教職工集中研究對校園欺凌事件預防和處理的相關政策、措施和方法。
�。ǘ檫M一步做好校園欺凌事件教育工作，切實加強對安全教育工作的領導。學校把此項工作列入重要議事日程，成立了校園欺凌防治工作領導小組。根據學校安全工作的具體形勢，把涉及校園欺凌安全的各項內容進行認真分解落實到人，防止了工作上的相互推諉，努力形成校長親自接抓，分管校長靠上抓，班主任具體負責，全校教職員工齊心協力共抓安全的良好局面。
（三）建立預防校園欺凌工作領導責任制，與學生家長、班主任等簽訂防范校園欺凌事件安全責任書，層層壓實責任，層層傳導壓力。
風險評估報告7
為切實維護當前和兩會期間的我鄉社會政治穩定，推動維穩各項工作措施落到實處，確保我鄉不發生危害國家安全和政治穩定的大事，不發生暴力恐怖事件，不發生重大事件，不發生集體事件，不發生惡性刑事案件，不發生群死群傷重大安全事故。特制定以下工作方案。
一、指導思想以黨的十九大、十九大三中、四中全會精神為指導，以“創建平安，打造和諧鄉鎮”為載體，落實各項安全保衛措施，全力維護社會穩定，努力創造安全穩定的社會環境。
二、工作任務
�。ㄒ唬┐罅﹂_展整治社會治安專項行動。各村和各部門要按照確保安全穩定不出事的目標，結合市縣綜治部門開展的“兩個排查”活動（開展排查調處矛盾糾紛、排查整治治安亂點和突出治安問題），圍繞交通安全、消防安全、醫療安全、治安安全、危爆物品管理、用水安全、公共安全、非煤礦山安全、信訪等九個方面開展排查工作。排查的重點：各類安全隱患；
治安難點、亂點；
因環境污染、違規辦案、醫患糾紛、食品藥品安全引發的矛盾糾紛；
生產經營、山林水利、土地權屬、村務管理等問題引發的矛盾糾紛，以及各種上訪隱患等等。
�。ǘ└叨戎匾晫扯窢帯Ｒ獓烂芊婪�、嚴厲打擊境內外敵對勢力，絕不允許危害國家安全和社會穩定的`人員形成組織，絕不允許危害國家安全和社會穩定的各類活動形成氣候，要時刻保持憂患意識，充分認識到暴力恐怖活動的現實威脅，進一步建立健全反恐怖工作指揮協調機制，完善工作預案，加強反恐怖專業力量建設，提高發現、控制和處置能力。
�。ㄈ┞鋵嵵伟补芾泶胧鐣伟搽[患。要健全長效管理機制，落實管理責任，加強對爆炸物品、劇毒性化學品等危爆物品的安全管理和檢查，檢查煙花爆竹生產管理使用情況，發現漏洞和問題，認真加以整改，及時消除安全隱患，要以防火、防盜、防破壞、防事故為重點，嚴防會期間發生重大安全事故。
�。ㄋ模┤媛鋵嵪篮徒煌ü芾泶胧＝y籌兼顧，強化措施，繼續全力抓好道路交通管理和火災預防工作，壓事故、保平安，盡快遏制交通和火災事故接連不斷的態勢。各地、各單位要組織力量開展消防和交通安全隱患排查行動，對重點部位、重點場所、重點路段、重點安全問題進行一次全面的清理檢查，存在安全隱患的要限期整改，直到關停整頓，確保不發生群死群傷的重大火災和交通事故。
（五）全力做好事件的處置工作。要認真做好人民內部矛盾的排查調處工作，及時掌握事件苗頭、動向，做好緩解、化解社會矛盾的工作，盡最大努力防止和減少事件的發生。要針對具體單位和部門的具體情況，進一步完善處置大規模事件的各項工作預案。
（六）進一步做好治安巡邏和社會面控制工作。要針對刑事犯罪的發案特點，調整巡邏時間和方式，加大巡邏密度，在各種公共復雜場所、重點路段等案件多發區、易發案地區和部位組織晝夜巡邏防控，嚴防被盜丟失和被破壞。要加大對重點場所、部位的人防、物防、技防力度，發現并破獲一批現行案件，當場抓獲一批違法犯罪分子，力爭使搶劫、搶奪、盜竊等多發性犯罪案件發案有所下降，有針對性地開展社區防范工作。
（七）全面做好安全生產大檢查和重特大災害事故的預防、應對工作。各村、各單位要認真落實各級安全生產責任制，明確各自職責，責任到人，確保會期間安全生產。要認真組織開展安全生產大檢查，加大對各種經營場所、人員密集場所進行安全大檢查。要認真做好特大事故的緊急預防應對工作。
（八）加大現有制度落實力度，確保維護穩定工作規范化、制度化、經�；�。在當前和會期間，要認真落實近年來我鄉建立的維護社會穩定工作的有關工作制度，如聯席會議制度、領導負責制度、定期排查制度、分類調處制度、值班制度、情況報告制度、首問責任制度等，確保維護穩定工作有序規范運行。
三、具體要求
�。ㄒ唬┨岣哒J識，加強領導。為切實維護當前和會期間的社會政治穩定，鄉黨委、政府決定成立鄉維護穩定工作督導組，由政府鄉長擔任總督導，由副鄉長、綜治辦主任任副導，由任鄉維穩聯絡員，每月2日、12日、22日對全鄉各單位排查出來的安全隱患、上訪隱患、矛盾糾紛隱患進行匯總并向縣總聯絡員書面報送我鄉維穩情況。
�。ǘ﹪栏衤鋵嵕S護穩定工作責任制。要進一步完善以地區領導責任制、部門責任制、單位責任制為主體，以目標考核為手段，以責任追究制來保證當前維護穩定工作責任制。實行“屬地管理”和“誰主管、誰負責”的原則，進一步明確各單位主要負責人是本單位維護社會穩定的第一責任人的原則。各單位要把當前和會期間維護穩定工作列入重要議事日程，主要領導要親自掛帥、親自部署、親自督查。要將會期間維護社會穩定工作任務層層分解落實，對于工作疏忽、麻痹大意、工作措施不到位造成嚴重后果的，要按照有關規定嚴肅處理相關責任人。
�。ㄈ┣袑嵓訌娗閳笮畔⒐ぷ�。各單位要利用現有的信息網絡，全面開展近期有關社會穩定的情報信息的收集、傳遞、整理、研判和使用工作，提高維護社會穩定工作的預見性和主動性。要暢通信息渠道，做到及時準確，對因遲報、漏報、瞞報造成嚴重后果的要嚴肅追究責任。
�。ㄋ模┌盐展ぷ髦攸c，加強督促檢查。當前和會期間維護穩定工作要求真務實，注重實效。要把握好工作重點，抓住關鍵環節，采取強有力的措施，扎實推進各項重點難點工作的落實。同時加大工作督查力度，通過定期、不定期的各種大檢查，推動各項工作措施制度落實到位。
風險評估報告8
依據XXX辦公室及XXX《關于開展20xx年春季開學暨學校安全風險防控專項督導檢查工作的通知》要求，我校重點對開學條件保障、學校校舍和食品飲水、衛生防疫等安全隱患進行了全面排查，并對部分隱患進行了整改，達到了開學要求�，F將學校對校園保安、校舍安全、食品飲水、衛生防疫、安全教育等評估內容進行了自查，現在把自查情況作如下匯報：
1、自查情況
�。ㄒ唬┬@安保：學校按標準配備安保器械，配齊配足安保人員（2人）；在校園關鍵部位安裝電子監控；認真落實外來人員進出校園盤問詢問制度，并做好記錄，禁止外來車輛入校；在學生上放學、上操、下課時代等重要時段，學校安排保安和值班人員維持秩序，保證學生安全。
�。ǘ┬Ｉ嵩O施安全：我校教學樓三樓屬臨時搭建房，確實存在一定安全隱患，早已廢棄不用。平時加強對師生的安全教育和應急演練；教室、實驗室、寢室等重點部位安全管理到位；消防設施器材按標準配備并定期進行檢修維護和保養；消防通道、安全出口暢通；后勤處加強用電、用火管理，不定時檢查整改。
�。ㄈ┦称沸l生安全：學校樹立了相干規章制度；嚴把學校超市和食堂從業人員營業資格、安康體檢、與從業人員簽訂安全責任書，樹立傳染病防控工作預案，開展防備傳染病教育并落實相應的防控措施。
�。ㄋ模⿴熒松戆踩簩W校建立了完善的校園安全管理制度；開展安全教育，次次有主題；學校制定了完善的校園安全應急預案并定期組織應急演練；學校重視學生教學活動、集體活動的'安全管理；學校與村委治保人員配合定期對校園門口、校園周邊進行排查，到現在為止沒有發現高危人員和可能危及學生安全的各類隱患；學校能夠及時對學生之間、師生之間矛盾糾紛進行排查化解；每學期進行管制刀具排查不少于三次；學校相當重視對學生進行防溺水安全教育，層層簽訂責任書，落實了有關人員安全責任，預防學生溺水事故發生。學校重視對學生進行交通安全教育；嚴格落實自行車管理，強制禁止不滿12周歲學生騎自行車上學。
二、發現的首要安全隱得了：
1、學校房屋部分門窗、玻璃破損。
2、部分滅火器壓力不足。
3、校門前沒有人行橫道線，限速標識和限速帶需要安裝。
4、學校監控覆蓋面不全。
三、整改措施和時限
1、加強值班教師的教育、管理和檢查。
2、盡快修繕門窗、玻璃，同時加強對全體師生的應急演練和教育。
3、把壓力不足的滅火器全部充壓、修整。
4、在學校門口兩側劃人行橫道線，安裝限速標識和限速帶。
5、在合適位置安裝監控攝像頭，基本達到校園全覆蓋。
風險評估報告9
我司對xx消防安全評估，按照消防法律法規、消防技術標準。公正、公平、公開的原則進行評估，評估結果真實有效。
一、單位概況及消防安全基本情況：
xx位于xx號，主樓xx棟，占地面積xx平方米，建筑面積xx平方米，主樓地下xx層，地上xx層。建筑設置了室內外消火栓系統，自動噴水滅火系統、火災自動報警系統、防排煙系統。于20xx年xx月xx日通過公安消防機構建筑工程消防設計審核，20xx年xx月xx日通過公安消防機構建筑工程消防驗收，20xx年xx月xx日通過公安消防機構開業前消防安全檢查合格并投入使用。
二、評估內容：
1、xx場所的.消防合法情況；
2、制訂并全面落實消防安全制度、消防安全操作規程、救火和應急撤離預案情況；
3、xx消防安全管理人、專（兼）職消防管理員、自動消防系統操作人員情況，組織開展防火檢查、防火巡查及火災隱患整改情況；
4、xx員工消防安全培訓和“一懂得三會”科學知識掌握情況，消防安全宣傳情況，定期非政府積極開展消防演練情況；
5、消防設施、器材和消防安全標志設置配置以及完好有效情況，消防控制室值班及自動消防系統操作人員持證上崗情況；
6、電器產品、燃氣用具的加裝、采用及其線路、管路的鋪設、維護保養情況；
7、疏通通道、安全出口、消防車通道保持暢通情況，防火分區、防火間距、防煙分區、避難層（間）及消防車登高作業區域保持有效情況；
8、室內外翻新情況，建筑外保溫材料采用情況，易燃易爆危險品管理情況；
9、依法建立專職消防隊及配備裝備器材情況，撲救火災能力情況；
10、受公安機關消防機構行政處罰和消防安全不良行為發布情況，對監督檢查辨認出問題自查情況；
11、消防安全責任人、消防安全管理人、專（兼）職消防管理員確定、變更，消防安全“四個能力”建設定期檢查評估，消防設施維護保養落實并定期向當地公安機關消防機構報告備案情況；
12、單位結合實際強化人防、物防、技防等火災防范措施情況；
13、單位年內發生火災情況。
三、存有問題：
1、現場抽查員工“一懂三會”知識情況，部分員工知識不熟悉。
2、安全撤離應急物質較太少，并無手電筒，防毒面具。
四、評估結論：
五、消防安全對策、措施及建議：
1、加強員工宣傳教育、對知識不熟悉的員工加強培訓。
2、加設手電筒、殺毒、煙面具。
風險評估報告10
全年來，縣食品藥品監管部門積極有序開展了一系列餐飲服務食品安全監管工作，取得了一定成效。但從全州的食品安全形勢來看，整體質量管理水平還不高，還存在著一定的安全風險，餐飲服務食品安全風險不容忽視，現就餐飲服務環節食品安全風險進行評估以下：
一、餐飲服務環節食品安全風險信息
餐飲服務環節的食品安全風險信息主要來源于餐飲服務食品安全日常監督、檢驗檢測、基層報告等途徑。
通過日常監督檢查發現一部分餐飲服務單位食品安全意識淡薄，從業人員流動性大；清洗消毒設備配置率較低，特別是小型餐館和小吃店，忽視食品安全問題。二小型及其以下餐飲服務單位多為家庭式經營、經營場所小、流動性大、功能分區達不到要求，不具備《食品經營許可證》發放條件，現根據“三小”條例完成備案登記。三燒烤店普遍存在常將肉串烤制半熟、售賣時再加工，生食品、半成品和成品混放，易造成二次污染。此外，烤制食品時間短，中心溫度可能達不到殺菌的溫度，容易引發食源性疾病等風險，暫無報告。
二、餐飲服務環節食品安全風險點及風險程度
綜觀整個餐飲服務環節，按照區域分，風險點主要在鄉鎮、學校周邊和建筑工地；按照主體分，風險點主要在學校食堂、群體性自辦宴席、建筑工地食堂、燒烤店；按照環節分，風險點主要在管理制度、原料采購和加工制作；按照食品品種分，風險點主要在冷食類食品、野生菌等。
可以看出餐飲服務環節食品安全風險點和風險程度為：
一是部分餐飲服務單位食品安全意識淡薄，從業人員流動性大。（一般風險）
二是燒烤店加工操作環境差，食品在儲存、加工等過程中發生交叉污染。（中等風險）
三是小餐飲加工操作環境差，食品在儲存、加工等過程中發生交叉污染。（嚴重風險）
四是誤采、食用不認識的野生菌。（嚴重風險）
三、餐飲服務環節食品安全風險防控對策和措施
根據上述情況，建議消費者、餐飲單位和監管部門采取以下對策和措施，消除或降低食品不安全導致的風險隱患，堅決防控食品安全事故發生。
（一）消費者。
1、就餐前要注意查看食物感官性是否異常、是否新鮮、是否燒熟煮透。
2、不采、食用不認識的野菜、野生菌等，慎重選擇高風險食品。
（二）餐飲單位。
1、加強燒烤、冷食類食品制作過程的危險因素進行控制，保持加工操作環境清潔，避免食品在儲存、加工等過程中發生交叉污染，防止環境中細菌對食品的污染。
2、嚴把加工制作關，不得加工制作野生菌，嚴格按照《餐飲服務食品安全操作規范》的要求加工制作食品，燒熟煮透。
（三）監管部門。
1、將預防有毒野生蘑菇中毒的`宣傳工作與食品安全日常監管工作相結合，通過播放公益廣告、印發宣傳材料、開展專家訪談等形式，大力宣傳食用野生蘑菇風險，重點宣傳誤采、誤食有毒野生蘑菇帶來的嚴重后果，提示廣大群眾勿采、勿食、不買、不賣不明品種野生蘑菇。
2、監管務必做到痕跡化。在日常監管中一定要留下監管痕跡，這樣在非常時刻至少還可以證明我們去工作了，要求了。若餐飲單位不按照法律法規和我們要求的去做，出了問題，到時我們“瀆職”的風險可能就會小一點。
風險評估報告11
按照根據財政部《關于印發<行政事業單位內部控制規范（試行）>的通知》(財會〔20xx〕21號)以及廣東省財政廳《關于進一步推進<行政事業單位內部控制規范[試行]>實施工作的意見》(粵財會[20xx]51號)的要求，為進一步提高我院內部管理水平，規范內部控制，加強廉政風險防控機制建設，對我院各部門進行風險評估活動，對各部門崗位風險點進行了全面的梳理，并進行了適當的評價�，F將有關情況報告如下：
一、風險評估活動組織情況
�。ㄒ唬┕ぷ鳈C制
本次風險評估活動，是在單位內部控制工作領導小組的領導下，由院財務室具體組織實施的。為完成工作，經單位領導同意，財務科從辦公室、護理部、醫務綜合科抽調相關工作人員組成內部控制風險評估小組，專門從事此次風險評估活動。
�。ǘ╋L險評估范圍
1、本次風險評估所涉及的業務范圍分為單位層面風險和業務活動層面風險。
①單位層面風險主要包括以下三個方面：
組織架構風險：單位內部機構設置不合理、部門職責不清晰、內部控制管理機制不健全等情況導致的風險；
經濟決策風險：單位經濟活動決策機制不科學，決策程序不合理或未執行導致的風險；
人力資源風險：單位崗位職責不明確、關鍵崗位勝任能力不足等導致的風險。
�、跇I務活動層面風險。本單位經濟活動業務層面的風險主要包括預算管理風險、收支管理風險、政府采購管理風險、資產管理風險、建設項目管理風險、合同管理風險以及其他風險。
2、本次風險評估所涉及的部門范圍
主責部門：內部控制工作領導小組。
配合部門：財務室、辦公室、護理部、醫務科等相關部門。
（三）風險評估的程序和方法
1、風險評估程序
本次風險評估活動，風險評估小組先研究制定了風險評估，明確風險評估的.目標和任務；其次組織召開了由各科室負責人參加的動員會，對風險評估活動做出了動員和安排，要求各科室先進行自查，查找風險點，研究整改措施，向風險評估小組匯報自查情況；再次，風險評估領導小組根據各科室的自查情況，選擇關鍵科室和自查風險點少的科室進行重點檢查，對其他科室也進行了快速檢查；最后，根據各科室自查情況和現場檢查的工作底稿和收集到的資料，進行風險分析，組織編寫風險評估報告。
2、風險評估方法
本次風險評估活動，采用了風險清單法、文件審查、實地檢查法、流程圖法、財務報表分析法以及小組討論和訪談等方法以識別風險；采用了概率分析法、情景分析法和風險坐標圖法以分析風險。
�。ㄋ模┦占馁Y料和證據等情況
支持本風險評估報告的主要有風險評估工作底稿，相關文件、會計憑證、賬本復印件，以及各科室的自查情況等。
二、風險評估活動發現的風險因素按照風險來源的不同，預算編制風險分為內部風險和外部風險。按照風險性質的不同，內部風險進一步細分為制度流程風險和廉政風險。按照風險等級的不同，預算編制風險分為一般風險和重大風險。
�。ㄒ唬﹩挝粚用骘L險因素
1、單位的部分關鍵崗位的工作人員沒有定期輪崗。（風險點A1）
2、內控人員培訓不夠、業務素質弱。（風險點A2）
�。ǘI務層面風險因素
1、單位預算未分解下達至各科室，可能導致預算權威性不足，執行力不夠；（風險點B1）
2、醫療退款審核不到位，可能導致醫保卡換現金的漏洞；（風險點B2）
3、小額固定資產管理未落實到科室，可能導致資產流失、賬實不符；（風險點B3）
4、部分分散采購的商品未嚴格按照招投標程序，可能導致不能保證物品質量、價格虛高；（風險點B4）
5、部分分散采購的建設工程項目名稱與內容不相符，可能存在合并采購和拆分工程的違規現象；（風險點B5）
6、合同審核和監督執行不到位，存在補簽合...
風險評估報告12
我司漢成（廣州）電子有限公司，是成立于8月15日的外商投資企業，主要生產液晶模組零配件，主要產品模組面板框、背光板組件底蓋，金屬燈罩等，現在主要為世界第二大液晶模組生產商LGD提供產品，以及新譜電子、喜星電子、瑞儀光電等客戶，我司的現注冊資本為936.00萬美元，投資總額為2194萬美金.
自我評估：
根據認證經營者（AEO）制度以及海關對保稅加工企業規范管理指引，以及海關關于《進出口企業守法狀況自我評測標準》（試行）對我司自我風險評估。
存在風險：
1.企業還未能按照人員管理等級、工作區域、授權等級等對身份標識系統進行分別設置。
2.企業還未對出入倉庫或限制區域，如進出口貨物的倉庫等相關區域有限制標識，對進出的人員核查身份證件
改善：
1.對有經安全識別或被授權的人員，車輛及貨物才能夠被允許進入設施；設置必要的外圍及周邊隔離設施；單據或貨物的存儲區域應設限進入，應當能夠有足夠措施阻止非被授權或識別的人員的進入；制定必要的安全制度，如失竊警報或準入控制系統；應當對限制進入區域進行明示，以便輕易辨認；
2.夜間及節假日安排公司管理人員值班巡查，監控物流動向、確保保稅品不非法外流。
存在風險：
尚未建立災難和恐怖襲擊的影響，風險管理和災后重建程序應該包括針對特殊情況的預先計劃和應急工作機制
改善：
1.與相關部門共同研究制定應對恐怖襲擊和災后重建的緊急安全情況的'計劃；
2.人員的定期培訓和對應急計劃的測試；
3.指定專業安全人員為應急擔當。
存在風險：尚未已達到評估指南的連貫性；確保安全管理制度的完整性和充分性；發現安全管理系統有待提高的方面，從而提高供應鏈的安全.
改善:
1.定期開展對其經營情況的安全風險開展評估并采取適當措施降低這些風險；
2.建立和開展安全管理制度的自我評估；
3.明文規定自我評估程序和責任方；、
4.將評估結果，反饋意見及可能提高的工作建議整合在一個計劃里，為未來的安全制度的充分性提供參考。
存在風險：
1.供應鏈安全風險；
2.合作伙伴信譽風險。
改善:
1.在與貿易伙伴進行合同談判時，應鼓勵貿易伙伴評估和提高供應鏈安全，也可在合同中予以明確。此外，保留在加強貿易伙伴的安全方面所做的努力的證明文件，并應海關請求提供相關文件。
2.開始簽訂合同前，對貿易伙伴相關信息進行核實。
基于以上對公司全面的風險評估,我司對存在的現在的存在的風險進行加強控制及改善,以達到AEO要求,望貴關根據我司情況,接受我司A類企業的申請,給予我司海關分類管理A類企業待遇,為盼!
風險評估報告13
健康是人類最寶貴的財富，隨著現代社會生活的快節奏和環境污染程度的增加，人們對于健康問題的關注度也越來越高。為了更好地了解個體或者群體的健康狀況，并提前發現潛在的健康風險，健康風險評估實踐成為一種重要的工具。在本篇文章中，將深入探討健康風險評估實踐的背景、方法和應用，以進一步加深對于該主題的理解。
一、背景
健康風險評估是指通過收集和分析個體或群體的健康信息，評估其所處環境和生活方式對健康的潛在影響，進而預測可能的健康風險。這種評估可以幫助個體或群體了解自身的健康狀況，提供針對性的健康建議，促進健康行為的改變。
二、方法
健康風險評估的方法多種多樣，常見的方式包括問卷調查、體檢結果收集、生活習慣記錄等。其中，問卷調查是一種常用的評估工具，通過詢問個體或群體的相關信息，包括飲食習慣、鍛煉情況、家族病史等，來評估其潛在健康風險。體檢結果的收集也是評估的重要手段，通過測量血壓、血糖、膽固醇等生物指標，可以更加客觀地評估個體的健康狀態。
三、應用
健康風險評估在個體和群體層面上都有著重要的應用價值。對于個體而言，健康風險評估可以提供個性化的健康咨詢和建議，幫助其更好地管理自身的健康。同時，通過監測健康風險，人們可以更早地發現潛在的.健康問題，并及時采取措施進行干預，減少患病的風險。對于群體而言，健康風險評估可以幫助相關部門了解群體的健康狀況，制定有針對性的健康政策和干預措施，提高整體健康水平。
健康風險評估實踐是一種重要的工具，能夠幫助個體和群體更好地了解自身的健康狀況，并采取有針對性的措施來改善健康。隨著健康意識的提升和科技的發展，健康風險評估在未來將發揮更加重要的作用。應該積極參與健康風險評估實踐，做好自身的健康管理，共同促進社會的健康發展。
風險評估報告14
根據xx縣檔案局關于轉發《x省檔案局辦公室關于開展檔案安全風險隱患治理情況專項督查的通知》（x檔辦函[20xx]3號的通知文件要求，x鄉人民政府結合自身實際情況，對x鄉檔案室進行了自查，現將自查情況匯報如下：
一、 加強組織，落實責任。
檔案安全是檔案工作中的重中之重，我鄉十分重視檔案安全工作，加強了對檔案安全、保密工作的，建立完善了檔案管理負責制，明確各項職責，將檔案工作落到實位，保障了檔案安全工作的順利開展。檔案工作者也警鐘長鳴，牢固樹立“安全第一，預防為主”的，堅決防止松懈、僥幸心理，確保檔案安全萬無一失。并立了由鄉委書記任組長，鄉長任副組長，辦公室工作人員為成員的檔案安全小組，具體負責本單位檔案安全管理工作。
二、 開展檔案安全管理的宣傳教育工作。
x鄉開展多渠道、多形式經常性地開展檔案安全宣傳教育工作，要求全鄉職工務必遵循“安全第一”、“預防勝于救災”、“安全工作無小事”的宗旨，使檔案安全深入人心。
三、 健全了檔案安全保管利用制度，制定了安全管理措施。
繼續加強各級工作人員的崗位職責的建設，貫徹執行《檔案法》以及國家有關檔案工作的方針政策，定期做好檔案工作的法規、制度、規定的宣傳工作，增強單位各工作人員的檔案意識。依照相關法規，切實加強對文件材料收集和銷毀工作的監督、檢查和管理，使我辦的檔案管理更趨合理化、規范化、科學化。我們制定并實施了較為有效的措施：一方面，加強對歸檔文件材料的保管以及保密力度，由檔案人員統一集中管理，任何個人不得擅自挪用，凡涉及保密的文件資料，認真做好傳閱和保存工作；另一方面，做到以人為本，努力提高檔案管理人員的業務素質，我單位每年都訂閱相關的檔案刊物，積極參加檔案專業技術和業務知識培訓。檔案工作人員認真做好文件的收、發工作，做好檔案的工作，保證歸檔文件材料完整、準確、系統；做好檔案的'統計、利用工作，對各類檔案庫存、接收、銷毀、利用等進行準確統計，有計劃、有步驟地進行檔案史料匯編，積極做好檔案信息資源的開發利用，保證為志辦各項工作優良的服務；嚴格按照保密法和檔案法管理檔案，保證檔案的安全和利用。我鄉安排了一名兼職人員負責檔案管理工作，發現問題立即解決，對違反檔案法的行為進行嚴肅批評教育。
四、定期開展安全檢查，及時消除不安全因素。
鄉經常性地對檔案室進行檢查，發現問題及時整改，針對檔案室防雨、防滲、防潮濕等情況進行了專門發的檢查，對電線、室內燈具和滅火器等進行了全面的檢查和修理，消除了檔案室的隱患。
五、存在的問題及下一步
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我鄉雖然對檔案室的管理制定了制度，但是在細節方面依然存在許多問題；鄉檔案管理人員在日常工作中安要求對檔案進行溫濕度控制，對檔案進行防霉變處理。
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（1）進一步組織學習檔案管理基本知識，充分認識檔案工作的重要性。加大宣傳力度，讓大家了解檔案工作，加強安全觀念。
�。�2）檔案管理工作要建立在平時的認真、仔細、及時的基礎上，在日常工作中，要隨時進行、分類、歸檔，做到規范化管理。
�。�3）加強監管工作。保密監管人員要認真履行職責，定期對單位的文件進行保密檢查，特別是節前的保密檢查，要形成一種制度，發現問題及時糾正，把保密隱患消滅在萌芽時期，確保文件的安全。
（4）繼續建立健全檔案管理工作制度，并嚴格按照制度執行。
通過此次自檢自查，我鄉各級、檔案工作人員及全體干部職工，增強了檔案安全意識，牢固樹立了安全防范意識，并在檢查中進一步消除了安全隱患。今后，我鄉將繼續按照此次檢查的和要求，把檔案安全體現在實際工作中，落在實處，認真的堅持下去，時刻確保檔案的安全和完整。
風險評估報告15
摘要：醫療衛生作為民生大計一直是國民關注的重點，促進了醫療行業的發展。但現階段科技進步伴隨的經濟增速下滑使居民就診費用顯得高昂，隨之而來的新醫改政策等國家調控手段降低了公立醫院的收費，對盈利性的衛生醫院而言新時期經營面臨更加嚴峻的內外部市場形勢以及競爭壓力，加強財務內部控制成為醫院降低運行成本、提高管理效率、規避風險的迫切需求。本文以某盈利性醫院為例，首先闡述財務內部控制和風險管理的重要性，在此基礎上從內控環境、管理機制、人員技能、監督機制等方面分析醫院財務內部控制中存在的問題，以及其帶來的風險。最后針對問題和分析提出解決對策和優化措施，對醫療衛生行業精細化管理的實現有一定的啟示作用。
一、醫院內部控制與風險管理的重要性
現階段隨著國家對醫療行業的扶持力度加大，投資者在設備、醫療上的投資傾向有所上漲。但對盈利性醫院來說醫院日常運營的各項支出需要由醫院自行承擔，而醫改政策對藥品收入的規范和限制政策降低了醫院的收入，且國家扶持公立醫院的力度不斷加大也使公立醫院更具有競爭優勢，患者更傾向于價格低廉、技術過關以及可以醫療報銷的大型公立醫院就醫。再加上民間資本的大量加入，醫療機構間的競爭越發激烈，成本控制以及風險控制已經成為盈利性醫院維持穩定發展、提高運行效率的關鍵點[1]。從財務內部控制和風險管理的定義和職能來看，財務內部控制作為一項基本的管理制度能幫助醫院監管各項經營活動，為醫院決策提供完整、有效的數據支持，便于管理者分析經營過程中存在的問題，制定有效的決策方案，確保醫院經營活動開展的合規和合法性，減少風險增加因素，從而提高醫院應對風險的能力，避免出現職權濫用、會計舞弊問題。完善的財務內控體系是醫院加強風險管控和防范的重要手段，同樣風險管理作為醫院管控風險的核心體系可以通過風險識別、評估以及應對醫院涉及資金活動的環節進行詳細監管，及時發現其中潛在的風險，對其開展風險衡量和成因分析，為醫院財務內部控制制度的完善提供參考，是醫院應對市場波動的必然選擇�？梢娂訌妰炔靠刂坪惋L險管理是醫院實現可持續發展的重要舉措。
二、醫院內部控制應用中存在的問題
以A醫療公司為例，A醫院定位為二級營利性�？漆t院，主要為患者提供微創治療、骨科康復、疼痛康復、神經疼痛、神經損傷以及圍術期康復為特色的醫療診治、預防保健、緊急救助、醫療服務追蹤。雖然在新形勢下醫院也加強了對財務內部控制的重視，但從風險管理的視角來看醫院在財務內部控制中還存在諸多問題，主要歸納為以下幾點：
（一）醫院內部控制環境薄弱，內控意識淡薄
完善的財務內部控制環境是確保財務內控系統建設的基礎前提，但從實際來看醫院管理者、各科室人員對現代化財務內部控制并沒有全面的認識。一方面A醫院經營以盈利性為主，管理者在經營管理過程中更加側重于醫療研發、服務提升，相對忽視在財務內部控制建設上的投入，而各科室人員也主要以本部門職責為主，本位思想嚴重。另一方面，醫院現有管理層基本都是專業的醫學背景，只有部分管理者有一定的管理知識，人員缺乏風險意識，管理層沒有意識到財務內部控制的建設是一個實時需要完善的過程，甚至認為自身財務內控體系非常完善，從而抑制了醫院財務內部控制的優化進程，難以對醫院經營全過程實施管控。
（二）人才培養機制不健全，復合型人才缺失
A醫院各科室人員主要為相關醫學專業人才、專業性較強，但自身管理能力、財務認知程度較弱。而為控制人力成本醫院內部管理人員長期處于“亞維持”狀態，多數財務人員身兼多職，而且醫院的培養機制也主要集中于對醫護人員開展疾病治療方法等方面的培訓，缺乏對技術人才在財務知識、管理知識等方面的培訓，同時也缺乏對財務人才的培訓。醫院整體人員的綜合能力不強，技術人員不主動學習財務相關知識，財務人員也對業務流程知之甚少，業財難以融合[2]，且財務人員轉型緩慢，缺乏對新政策、規章制度等的學習，難以滿足財務內控體系運行和建設需求。
（三）缺乏完善的內部管理制度
現階段醫院在內部管理上依舊受傳統管理思想、理念以及模式等的制約，雖然醫院可以參考相關政策指引構建財務內部控制制度架構，但政策指引并未細化到具體，無法給醫院管理細則的'完善提供具有可行性的參考意見，致使醫院在制定財務內部控制制度時依舊以傳統制度細節為參考，而在制度架構的完善上更是大幅度拷貝其他醫院模式，部分盈利性醫療機構在制度上的重疊率甚至在80%以上，所建立的財務內控制度和醫院實際發展需求存在偏差，適用性不強，部分差異較大的管理細則更是流于形式，導致管理真空，加大了醫院財務風險。另外醫院也缺乏完善的監督評價機制，監管范圍不全面，并未實現對資金活動全過程的監督和管理，難以準確分析和評價財務內部控制制度的有效性，存在的問題得不到解決，影響財務內控應用效果。
（四）財務內控制度難落實，財務內控應用效果較差
財務內部控制職能的發揮還有賴于制度的落實情況和應用情況，但從實際來看，一方面，人員對財務內部控制的認識不足使其并未明確自身在財務內控體系運行中扮演的角色和擔負的職責，在工作中缺乏指導，未參與其中，影響財務內控制度的落實。另一方面，醫院管理者缺乏風險管理意識，開展業務時存在不遵循流程辦事的問題。再加上管理制度不健全，使醫院相關管理規章不明晰，比如審批界定不明確，多存在“一把手決策”現象，缺乏實質的風險控制環節[3]。另外部分領導權利高于一切，醫院內部審計權威性不足，而且審計人員也多由財務人員兼任，內部審計效果難以發揮。
（五）信息化建設緩慢，信息孤島問題嚴重
一方面，醫院收入空間的縮小使其進一步弱化在內部管理上的投入，信息化建設進程緩慢，HIS、ERP等系統間的信息交流還需要人工支持，數據的安全性和準確性得不到保障。另一方面，受行政管理思想的影響，我國企業上下級間一般都是通過指令進行溝通，相對缺乏信息交互和思想交流。而溝通的缺乏不僅影響數據的有效性，還會導致上下級存在理解偏差，既影響方案執行也無法給管理者提供準確的信息支持，影響決策有效性。三、醫院內部控制管理不善帶來的風險
內部控制體系的不健全使醫院在職責分工控制、授權控制、審核批準控制、預算控制等方面都存在一定的問題，加大醫院財務風險。其中主要風險可歸納為以下幾點：
（一）資金管理風險
由內部控制管理不善引起的資金管理風險主要體現在資金的安全問題上，由于醫院無法全面對資金在內部的運行情況進行監督，審核批準控制不到位，存在部分資金游離于管理之外，給不法分子提供可乘之機，導致醫院資金被挪用、侵占，滋生會計舞弊、以公肥私等問題。
�。ǘ┤藛T操作風險
職責分工控制、授權控制等的失控使企業崗位職責劃分不明晰，各崗位職責劃分不明，各科室人員在工作開展中缺乏明確的指導方針，同時也給醫院帶來混崗、亂崗的“機會”。部分人員行為缺乏約束，加大其行為的隨意性，活動各環節工作的開展受人員主觀性影響較重，加大因人員操作失誤而引發風險的概率。
�。ㄈ┟つ客顿Y風險
內部控制的失靈使管理者難以準確把握各項制度、項目活動實際運行情況，難以及時發現其中存在的問題，所制定的決策計劃有效性得不到保障，難以合理配置各項資源。比如，在醫療設備的采購上因內控的失效導致管理人員并未準確將各項資產的信息記錄在案，出現重復采購現象，使投資回報率達不到預期，給醫院資金周轉帶來威脅，增加醫院超成本支出。
�。ㄋ模┕芾砘靵y風險
內部控制體系的不完善也表現為醫院缺乏合理的內控制度，在組織機構的設置、人才管理等多方面都缺乏合理的規章。多數醫院以傳統管理模式為主，難以滿足現階段醫院發展的需求，管理章程失去作用，從而引發管理混亂風險。
四、優化醫院內部控制和風險管理的對策建議
通過對上述問題的進一步分析，結合問題深層次產生的原因從風險管理的角度對醫院財務內部控制的優化提出以下對策建議：
（一）加強醫院全體人員財務內部控制思想建設
思想認識的到位是醫院完善內部管理建設的前提。醫院應組織各層級管理者、各科室人員學習財務內部控制、風險控制等相關知識，并在財務人員的領頭下學習相關政策要點，樹立風險管理意識，從而加強醫院全體人員對財務內部控制以及風險控制的重視，促使管理者將財務內部風險控制提升到戰略高度，并在結合醫院戰略發展的基礎上明確財務內部控制和風險管理目標，同時根據反饋的數據以及財務人員分析報告梳理和調整管理流程，編制科學合理的財務內控制度，做好頂層設計；促使各科室人員準確認識到自身在財務內部風險控制體系建設中所處的角色定位以及擔負的職責，主動參與醫院內部管理建設。
（二）強化相關人員專業性，培養復合型人才
制度的構建、執行、實施等工作都離不開人員的支持，因而醫院也應健全人才培養機制，加強復合型人才培養。首先，醫院應積極引入經驗豐富的高精財務管理人才，加大在人才招募上的投入，暫時應對重要崗位的缺口。其次，健全人才培養機制，分期組織各業務科室人員學習財務管理相關知識，拓展人員知識儲備，使其可以更好地配合財務人員工作[4]。同時加強財務人員轉型，加強其對管理會計、業務知識等的學習，提高財務人員對政策、制度以及市場情況的解讀能力和決策分析能力，實際可以從財務角度對財務內部風險控制體系的建設提出建議，提高管理者決策效率。最后，建立健全績效考評機制，將財務內控和風控建設效果加入相關責任人考評指標中，并制定科學合理的獎懲制度，以此提高人員學習和工作效率，加快醫院復合型人才培養，使其更好地支持財務內控運行。
�。ㄈ┩晟曝攧諆炔靠刂浦贫�，規范各項活動
制度的完善能為醫院財務內控工作的開展提供指導方向，因而醫院應加強財務內部控制制度的完善，在具體操作過程中醫院可以從以下幾個角度出發完善制度：首先，由財務人員對相關政策規章進行分析，篩選出和醫院自身發展相關的內容，并以此為據，參照同業其他醫院較為成熟的制度架構構建醫院的制度架構。其次，結合醫院經營情況、業務特點以及市場變動對制度架構和管理細則進行優化和調控，使其更加符合醫院發展需求。最后，通過風險識別、風險評估以及風險應對對新制定的財務內部控制制度實施閉環監管，并根據后續監督評價報告、風險應對措施數據庫采取合理的風險應對措施，不斷對管理制度進行修補，從而確保醫院財務內控制度的適用性。
（四）多維度提升內控應用效果，加強制度落實
在規章制度的落實上醫院可以參考以下建議：首先，加強控制活動，合理開展職責劃分控制、審批控制、預算控制以及授權控制等，確保醫院各項經濟活動的開展遵循相關制度要求，對活動開展過程中涉及的各科室、各崗位權責進行明確的劃分，避免出現混崗、亂崗、獨裁等問題。同時授以相應的權利，使各人員按責權要求參與到管理制度的運行和建設中，為制度的落實奠定良好的基礎。并通過加強預算控制提高醫院預算方案的合理性，提高預算指標和醫院戰略目標、實際業務需求之間的契合度，從而提高控制效率。其次，建立健全風險管理機制。由醫院信息人員和財務人員或邀請專業機構對系統模塊中的風險管理板塊進行完善，在結合自身實際發展情況和經營特點的基礎上參考其他醫院優秀程序和流程等改進自身風險管理系統，構建風險管理數據庫，并和財務內控系統構建連接，拓展風險識別范圍、深入分析風險成因，提高二者協同效應。最后，健全內部審計部門，提高審計效率。醫院應在內部健全完善的內部審計部門對醫院各項制度的實施和執行以及各科室自律情況等進行再監督，審查各項經濟活動的真實性[5]。因而醫院必須保證審計的權威性，明確審計權責，杜絕出現管理者權利高于審計的現象，確保審計報告的真實性。
�。ㄎ澹┘涌煨畔⒒ㄔO，精簡組織層級
醫院管理者對財務內控效果、風險控制程度的掌握主要基于各項數據和報告，因而基于核算、報表編制的數據是否完整、準確將直接影響管理者決策的有效性。針對現階段影響醫院數據交互和傳遞的因素，從精簡流程和實現數據共享兩方面提出建議：第一，精簡流程。在這一方面冗余的組織管理層級增加了業務流轉的程序，醫院可以從簡化組織管理機構出發。首先，醫院應以戰略發展目標、需求為依據，結合其他醫院較為成功的經驗，參照其模板精簡內部組織層級，消除無增值價值的業務流轉程序，減少申報、審批的時間，提高信息傳遞速度。其次，對精簡后的醫院崗位重新進行權責利的劃分，在確保各科室、各崗位權責利分明的基礎上實現關聯崗位制衡，加強互相監督，同時規避互相推卸責任而延長風險解決時間的問題，加快信息流通。
第二，加強信息化建設，實現數據共享。醫院可以通過建立共享平臺的方式實現各部門數據共享的目標。首先，醫院應加大在信息化建設上的投入，及時引入科學、先進的管理系統，并邀請專業機構通過對醫院業務流程、組織機構等進行梳理促進相應系統模塊和程序的完善。再有，可以整合HIS、ERP等各項系統融入大數據技術等現代化信息手段，將業務流程以電子化的形式集中到共享平臺管理，實現醫院整體數據在內部的共享。其次，“系統上線、管理先行”，醫院財務人員應按需求制定合理的管理制度[6]，為系統各端口部門進入系統操作提供指引，并規范其行為，防范操作失誤風險、數據安全風險等。
五、結束語
綜上所述，醫院在內部管理上還存在諸多問題，阻礙了相關醫院現代化管理進程，不利于其持續發展。因而現階段醫院還應從加強全體人員財務內部控制思想建設、培養復合型人才、完善財務內部控制、加強制度落實以及加快信息化建設等角度完善財務內控體系，提高風險應對能力，從而推動自身的穩健發展[7]。
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