1. 因?yàn)轳v點(diǎn)的券商很多，加上保險(xiǎn)公司的一共有11家，有些券商駐點(diǎn)人員一來(lái)就兩三人，有時(shí)在大堂的駐點(diǎn)人員比來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多，這讓我不光覺(jué)得競(jìng)爭(zhēng)壓力之大，還讓我覺(jué)得這種駐點(diǎn)方式應(yīng)該改進(jìn)。
2. 經(jīng)過(guò)我跟一個(gè)理財(cái)經(jīng)理的溝通，從中了解到了，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘酷的講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能得到一些小蝦米，或者只是個(gè)陪襯。
3. 因?yàn)樽罱墒行星椴惶珮?lè)觀，所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變，他們更傾向于銀行的理財(cái)項(xiàng)目。
也許是我的營(yíng)銷功力還很淺，所以在銀行駐點(diǎn)方面我還是有些無(wú)從下手，但經(jīng)隊(duì)長(zhǎng)的指點(diǎn)，讓我有了新的想法。天天去那里駐點(diǎn)不一定有效果，所以我就直接跟理財(cái)經(jīng)理打交道，不過(guò)還好，之前總聽(tīng)別人說(shuō)那個(gè)理財(cái)經(jīng)理很難接觸，可這點(diǎn)對(duì)我來(lái)說(shuō)還不是件難事，只是讓我擔(dān)心的是，他們私下與廣發(fā)證券的合作，這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開(kāi)。
我最近一直在測(cè)試用微博來(lái)服務(wù)我手下的客戶，可能剛開(kāi)始，還沒(méi)有什么突出的效果，但我覺(jué)得這也是很重要的客戶追蹤服務(wù)，一個(gè)好的客戶經(jīng)理，不光要不斷開(kāi)發(fā)新客戶，還有一點(diǎn)就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶。我從朋友那里聽(tīng)到，因?yàn)樗麄儗?duì)客戶很好的服務(wù)，讓客戶有了一個(gè)不錯(cuò)的收益，所以他們的客戶都是客戶介紹過(guò)來(lái)的，這樣形成了一個(gè)良性循環(huán)，使得他們不光有新的客戶量增加，資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他們的客戶也不會(huì)談股色變。
這就是我這兩個(gè)月的工作總結(jié)，很多方面我還是比較稚嫩，還要不斷的磨練和學(xué)習(xí)，我會(huì)在##證券這個(gè)不錯(cuò)的平臺(tái)上很好的提升自己。
證券公司員工上半年工作總結(jié)【四】
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：
一，完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開(kāi)戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。
二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測(cè)試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)liuxue86.com房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。
三，客戶資料集中核對(duì)整理
這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于XX年6月30日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四，運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定
公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的星級(jí)評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二星級(jí)員工的申請(qǐng)。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三星級(jí)員工。
在即將過(guò)去的XX年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
證券公司員工上半年工作總結(jié)【五】
根據(jù)年初市、區(qū)的工作目標(biāo)及公證處的工作思路，全處人員精誠(chéng)團(tuán)結(jié)，齊心協(xié)力，努力工作，取得了較好的成績(jī)。截止六月底，我處已辦結(jié)各類公證事項(xiàng)×件，擔(dān)任公證常年法律顧問(wèn)×家，業(yè)務(wù)收費(fèi)×萬(wàn)余元，基本實(shí)現(xiàn)了時(shí)間過(guò)半，任務(wù)過(guò)半的目標(biāo)，半年來(lái)，我們主要做了以下工作：
一、狠抓政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，努力提高公證隊(duì)伍的整體素質(zhì)