期貨從業(yè)資格考試題含答案

時(shí)間：2024-11-14 16:09:53 資格考試我要投稿

相關(guān)推薦

期貨從業(yè)資格考試題含答案

　　在平時(shí)的學(xué)習(xí)、工作中，我們或多或少都會(huì)接觸到試題，借助試題可以更好地對(duì)被考核者的知識(shí)才能進(jìn)行考察測(cè)驗(yàn)。你知道什么樣的試題才能切實(shí)地幫助到我們嗎？下面是小編為大家整理的期貨從業(yè)資格考試題含答案，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

期貨從業(yè)資格考試題含答案

　　期貨從業(yè)資格考試題含答案1

　　2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷

　　一、單選題

　　1、期貨公司不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的行為，違反了《民法典》規(guī)定的（）原則。

　　A、誠(chéng)實(shí)信用

　　B、遵守法律和尊重公序良俗

　　C、公平

　　D、保護(hù)合法權(quán)益

　　試題答案：

　　2、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

　　A、2007年4月15日

　　B、1995年10月25日

　　C、1999年9月1日

　　D、2003年7月1日

　　試題答案：

　　3、在整個(gè)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位，發(fā)揮穩(wěn)預(yù)期、固根本、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的作用的法律是（）。

　　A、《公司法》

　　B、《民法典》

　　C、《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　D、《期貨交易所管理辦法》

　　試題答案：

　　4、首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）不參加培訓(xùn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A、4次

　　B、5次

　　C、3次

　　D、2次

　　試題答案：

　　5、期貨公司擬免除（）職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A、董事長(zhǎng)

　　B、首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　C、監(jiān)事會(huì)主席

　　D、獨(dú)立董事

　　試題答案：

　　6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

　　A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、期貨交易所

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　試題答案：

　　7、以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

　　A、當(dāng)自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露

　　B、抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

　　C、保守客戶的商業(yè)秘密

　　D、充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，按照客戶要求作出獲利承諾或者保證

　　試題答案：

　　8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

　　A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、期貨交易所

　　試題答案：

　　9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

　　A、采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

　　B、給予其訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)

　　C、進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

　　D、進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

　　試題答案：

　　10、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

　　A、3

　　B、5

　　C、1

　　D、2

　　試題答案：

　　11、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

　　A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B、董事長(zhǎng)

　　C、監(jiān)事

　　D、首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　試題答案：

　　12、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B、期貨交易所

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　試題答案：

　　13、期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說(shuō)法正確的是（）。

　　A、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營(yíng)管理

　　B、經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營(yíng)管理

　　C、與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

　　D、實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　試題答案：

　　14、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告。

　　A、5

　　B、6

　　C、3

　　D、4

　　試題答案：

　　15、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　A、客戶資產(chǎn)

　　B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

　　C、工作人員工資和勞務(wù)合同

　　D、交易賬戶和客戶編碼

　　試題答案：

　　16、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)（）。

　　A、向獨(dú)立董事和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B、向獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)報(bào)告

　　C、向總經(jīng)理和監(jiān)事會(huì)報(bào)告

　　D、向董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　試題答案：

　　17、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

　　A、單個(gè)股東的持股比例增加到3%

　　B、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

　　C、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

　　D、單個(gè)股東的持股比例增加到1%

　　試題答案：

　　18、期貨公司利用公共媒體開(kāi)展期貨行情分析時(shí)，下列表述中錯(cuò)誤的是（）。

　　A、應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　B、應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

　　C、相關(guān)人員無(wú)須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

　　D、期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　試題答案：

　　19、期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向（）提交備案材料。

　　A、擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B、擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　試題答案：

　　20、募集期滿，期貨公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到規(guī)定成立條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括（）。

　　A、向投資者提供一定賠償

　　B、返還投資者已繳納的款項(xiàng)

　　C、以其固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

　　D、加計(jì)銀行同期活期存款利息

　　試題答案：

　　21、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。

　　A、吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B、強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

　　C、注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D、變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

　　試題答案：

　　22、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（）之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、股東會(huì)決議

　　B、董事會(huì)決議

　　C、變更后的法定代表人任職

　　D、完成工商變更登記

　　試題答案：

　　23、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是（）。

　　A、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

　　B、為保護(hù)股東利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益的承諾

　　C、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　D、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

　　試題答案：

　　24、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是（）。

　　A、拒絕與自然人開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易

　　B、依照客戶指令使用保證金

　　C、收取超過(guò)履約保障需要的保證金

　　D、為客戶提供融資服務(wù)

　　試題答案：

　　25、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（）。

　　A、乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%

　　B、丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元

　　C、丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元

　　D、甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%

　　試題答案：

　　26、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

　　A、期貨公司的管理人員

　　B、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)

　　C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　D、期貨交易所的工作人員

　　試題答案：

　　27、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書(shū)之日起（）內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書(shū)面申訴申請(qǐng)。

　　A、10個(gè)工作日

　　B、30個(gè)工作日

　　C、5個(gè)工作日

　　D、15個(gè)工作日

　　試題答案：

　　28、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。

　　A、交割只能是實(shí)物交割

　　B、經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

　　C、交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

　　D、除期轉(zhuǎn)現(xiàn)外，合約到期才能辦理交割

　　試題答案：

　　29、下列期貨品種中采用現(xiàn)金交割的是（）。

　　A、國(guó)債期貨

　　B、原油期貨

　　C、黃金期貨

　　D、股指期貨

　　試題答案：

　　30、關(guān)于客戶交易指令，期貨公司下列做法錯(cuò)誤的是（）。

　　A、以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示

　　B、以計(jì)算機(jī)委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存

　　C、以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

　　D、發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，告知客戶撤回

　　試題答案：

　　31、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。

　　A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

　　B、期貨交易所

　　C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　試題答案：

　　32、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。

　　A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、期貨公司

　　C、期貨保證金存管銀行

　　D、期貨交易所

　　試題答案：

　　33、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，正確的是（）。

　　A、是營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人

　　B、是非營(yíng)利性的事業(yè)單位

　　C、依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》設(shè)立

　　D、常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在北京

　　試題答案：

　　34、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所依照其章程規(guī)定，可采取的緊急措施中，不包括（）。

　　A、提高手續(xù)費(fèi)

　　B、暫時(shí)停止交易

　　C、限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量

　　D、提高保證金

　　試題答案：

　　35、下列關(guān)于社會(huì)團(tuán)體法人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

　　A、依法取得法人資格

　　B、由一定數(shù)量的成員自愿組成

　　C、獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)

　　D、以營(yíng)利為目的

　　試題答案：

　　36、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心維護(hù)客戶資料時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

　　A、客戶聯(lián)系方式

　　B、客戶姓名或者名稱

　　C、客戶統(tǒng)一開(kāi)戶編碼

　　D、客戶有效身份證明文件號(hào)碼

　　試題答案：

　　37、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括（）。

　　A、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

　　B、所在地縣級(jí)以上地方人民政府決定取締

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

　　D、章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

　　試題答案：

　　38、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

　　A、制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

　　B、監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)

　　C、對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控

　　D、發(fā)布市場(chǎng)信息

　　試題答案：

　　39、根據(jù)《期貨公司保證金封閉管理辦法》，期貨保證金只能在封閉圈內(nèi)劃轉(zhuǎn)，封閉運(yùn)行。封閉圈內(nèi)賬戶不包括（）。

　　A、期貨公司在其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金賬戶

　　B、期貨公司在期貨交易所的資金賬戶

　　C、期貨公司保證金賬戶

　　D、期貨公司指定并經(jīng)監(jiān)控中心備案的自有資金賬戶

　　試題答案：

　　40、關(guān)于期貨保證金制度，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

　　A、當(dāng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生緊急情況時(shí)，期貨交易所可以采取提高保證金的措施

　　B、交易保證金分為最低交易保證金和梯度交易保證金兩類

　　C、期貨保證金可分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金兩大類

　　D、結(jié)算準(zhǔn)備金的最高金額由期貨交易所規(guī)定

　　試題答案：

　　41、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展（）適當(dāng)性培訓(xùn)，以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。

　　A、4次

　　B、1次

　　C、2次

　　D、3次

　　試題答案：

　　42、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)束的條件是（）。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的

　　B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警指標(biāo)的

　　C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定指標(biāo)的

　　D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的

　　試題答案：

　　43、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是（）。

　　A、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于105%

　　B、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于90%

　　C、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

　　D、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于25%

　　試題答案：

　　44、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得（）。

　　A、受償權(quán)

　　B、代位權(quán)

　　C、撤銷權(quán)

　　D、清償權(quán)

　　試題答案：

　　45、關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放中的監(jiān)管要求，表述正確的是（）。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的'詢問(wèn)和檢查

　　B、境外交易者按照專業(yè)投資者進(jìn)行適當(dāng)性管理

　　C、境外交易者可以借用境內(nèi)人員身份開(kāi)戶交易

　　D、期貨公司與境外交易者發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)涉外仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解或仲裁

　　試題答案：

　　46、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)于當(dāng)日（）。

　　A、向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告

　　B、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告

　　C、向公司全體股東書(shū)面報(bào)告

　　D、向獨(dú)立董事書(shū)面報(bào)告

　　試題答案：

　　47、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，正確的是（）。

　　A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

　　B、規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

　　C、規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

　　D、最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

　　試題答案：

　　48、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。

　　A、應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期

　　B、應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)

　　C、應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

　　D、特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

　　試題答案：

　　49、某期貨公司針對(duì)銷售適當(dāng)性的內(nèi)控機(jī)制安排，不適當(dāng)?shù)氖牵?）。

　　A、每年至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能

　　B、每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告

　　C、對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限定為20年

　　D、組織銷售人員，按照交叉原則，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪

　　試題答案：

　　50、下列投資者中不屬于專業(yè)投資者的是（）。

　　A、銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的某集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　B、最近5年個(gè)人年均收入80萬(wàn)元的某農(nóng)村商業(yè)銀行副行長(zhǎng)

　　C、被某期貨公司評(píng)為C5類的投資者

　　D、經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的長(zhǎng)江一號(hào)私募基金

　　試題答案：

　　51、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本經(jīng)營(yíng)原則是（）。

　　A、防范利益沖突

　　B、了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　C、業(yè)務(wù)留痕原則

　　D、非公開(kāi)募集原則

　　試題答案：

　　52、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購(gòu)買或接受（）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。

　　A、R5

　　B、C1

　　C、R1

　　D、C5

　　試題答案：

　　53、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司分類評(píng)價(jià)的結(jié)果不得用于（）。

　　A、作為期貨公司廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)運(yùn)用的依據(jù)和材料

　　B、作為期貨公司及子公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類的審慎性條件

　　C、作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)

　　D、作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)

　　試題答案：

　　54、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金來(lái)源為（）。

　　A、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B、期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

　　C、期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

　　D、國(guó)家專項(xiàng)資金

　　試題答案：

　　55、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者的條件是（）。

　　A、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

　　B、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

　　C、期貨交易所因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

　　D、非期貨公司會(huì)員因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

　　試題答案：

　　56、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所承擔(dān)的賠償額不超過(guò)損失（）。

　　A、70%

　　B、80%

　　C、60%

　　D、50%

　　試題答案：

　　57、客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的（）。

　　A、視為期貨公司和客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果存疑

　　B、視為客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

　　C、視為客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果不予確認(rèn)

　　D、視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果不予確認(rèn)

　　試題答案：

　　58、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

　　A、期貨公司

　　B、期貨交易所

　　C、交割倉(cāng)庫(kù)

　　D、客戶經(jīng)理

　　試題答案：

　　59、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的（）。

　　A、期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　B、應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

　　C、期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

　　D、客戶不承擔(dān)責(zé)任

　　試題答案：

　　60、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人員不包括（）。

　　A、參與期貨交易的投資者

　　B、期貨交易所的管理人員

　　C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員

　　D、由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

　　試題答案：

　　二、多選題

　　1、下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的部門規(guī)章的是（）。

　　A、《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　D、《期貨交易所管理辦法》

　　試題答案：

　　C;D

　　2、期貨市場(chǎng)中勤勉義務(wù)的具體要求主要包括（）。

　　A、敬畏風(fēng)險(xiǎn)、審慎執(zhí)業(yè)

　　B、嚴(yán)格在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)

　　C、不得擅自脫離崗位

　　D、不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

　　試題答案：

　　A;B;C

　　3、職業(yè)道德的特征包括（）。

　　A、具體性

　　B、繼承性

　　C、特殊性

　　D、規(guī)范性

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　4、期貨行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，共同發(fā)展的基本要求有（）。

　　A、禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

　　B、珍惜和維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)和形象

　　C、不得以低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi)等方式從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

　　D、不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金

　　試題答案：

　　A;B;C

　　5、下列人員中因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的，自被撤銷資格之日起未逾五年，不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（）。

　　A、注冊(cè)會(huì)計(jì)師

　　B、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)專業(yè)人員

　　C、投資咨詢機(jī)構(gòu)專業(yè)人員

　　D、律師

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　6、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。

　　A、恪守職業(yè)準(zhǔn)則

　　B、強(qiáng)化對(duì)投資者的責(zé)任

　　C、提高專業(yè)勝任能力

　　D、遵守競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　7、內(nèi)部控制的般標(biāo)準(zhǔn)，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評(píng)價(jià)各個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)。下列屬于內(nèi)部控制一般標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

　　A、有效性、相互制約性

　　B、獨(dú)立性

　　C、健全性

　　D、成本效益性

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　8、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)與期貨公司建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，規(guī)則中應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容包括（）。

　　A、客戶投訴的接待處理

　　B、客戶盈利保障約定

　　C、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

　　D、辦理開(kāi)戶

　　試題答案：

　　A;C;D

　　9、期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的備案材料包括（）。

　　A、變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

　　B、備案報(bào)告

　　C、關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況的說(shuō)明

　　D、關(guān)于變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　10、下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（）。

　　A、妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛

　　B、將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　C、建立、健全客戶投訴處理制度

　　D、公開(kāi)客戶投訴處理流程

　　試題答案：

　　A;C;D

　　11、期貨公司可以按照規(guī)定委托證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，由證券公司提供下列服務(wù)（）。

　　A、提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　B、經(jīng)客戶同意，代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算

　　C、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　D、代公司收付客戶期貨保證金

　　試題答案：

　　A;C

　　12、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有（）。

　　A、某事業(yè)單位的工作人員

　　B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　C、某國(guó)家機(jī)關(guān)

　　D、未能提供開(kāi)戶證明材料的單位

　　試題答案：

　　B;C;D

　　13、金融機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括以下類型（）。

　　A、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B、法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　14、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（）。

　　A、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　B、信托投資

　　C、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　D、股票投資

　　試題答案：

　　B;C;D

　　15、下列有關(guān)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示措施說(shuō)法正確的是（）。

　　A、主要針對(duì)違規(guī)情節(jié)輕微的行為

　　B、應(yīng)納入期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系

　　C、需依照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》采取措施

　　D、不需要予以紀(jì)律懲戒

　　試題答案：

　　A;C;D

　　16、在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示時(shí)，期貨交易所可采取的具體措施包括（）。

　　A、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

　　B、向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息

　　C、要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況

　　D、談話提醒

　　試題答案：

　　A;C;D

　　17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度（）。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　C、保證金制度

　　D、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　18、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)辦理會(huì)員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來(lái)源包括（）。

　　A、接到投訴、舉報(bào)

　　B、監(jiān)管部門和司法關(guān)等單位移交

　　C、會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)

　　D、協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度（）。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　B、保證金制度

　　C、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

　　D、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　20、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（）。

　　A、新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立之日起繳納保障基金

　　B、保障基金是一種責(zé)任賠償基金，實(shí)行比例賠償原則

　　C、保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)的保障基金籌集、管理、使用報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

　　D、期貨交易所、期貨公司違反規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰

　　試題答案：

　　C;D

　　21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)包括（）。

　　A、年度工作報(bào)告

　　B、年度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　C、月度財(cái)務(wù)報(bào)告

　　D、季度工作報(bào)告

　　試題答案：

　　A;B;D

　　22、下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有（）。

　　A、乙期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

　　B、丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

　　C、丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶開(kāi)戶交易前未向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　D、甲期貨公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與大客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　試題答案：

　　A;C;D

　　23、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)有（）。

　　A、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　B、股票投資

　　C、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　D、信托投資

　　試題答案：

　　B;C;D

　　24、關(guān)于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（）。

　　A、新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立之日起繳納保障基金

　　B、期貨交易所、期貨公司違反規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰

　　D、保障基金是一種責(zé)任賠償基金，實(shí)行比例賠償原則

　　試題答案：

　　B;C

　　25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時(shí)應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的

　　B、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)規(guī)定比例的

　　C、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的

　　D、期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的

　　試題答案：

　　A;B;D

　　26、關(guān)于期貨公司凈資本的計(jì)算，以下正確的有（）。

　　A、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本

　　B、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

　　C、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本

　　D、期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)，在計(jì)算凈資本時(shí)不得扣減

　　試題答案：

　　A;B;C

　　27、以下關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的有（）。

　　A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東書(shū)面報(bào)告

　　B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

　　C、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期

　　D、規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

　　試題答案：

　　B;C

　　28、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列情況中屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為有（）。

　　A、為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的

　　B、蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　C、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的

　　D、以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　29、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，（）。

　　A、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利

　　B、期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所

　　C、客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟

　　D、客戶應(yīng)當(dāng)直接向期貨交易所主張權(quán)利

　　試題答案：

　　A;B

　　30、期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入巿交易的行為，下列說(shuō)法正確的是（）。

　　A、期貨公司與客戶均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　B、應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效

　　C、期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

　　D、客戶的交易損失自行承擔(dān)

　　試題答案：

　　A;B;C

　　三、判斷題

　　1、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院制定。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　3、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，不得向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　4、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的直接責(zé)任人。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　5、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由公司承擔(dān)。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　6、期貨公司可以直接或者采取設(shè)立子公司的形式，從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　7、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　8、經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　10、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法，并事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　12、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　13、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者期貨交易所批準(zhǔn)的其他方式。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　14、我國(guó)期貨法規(guī)和自律規(guī)則構(gòu)建了由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所，期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心共同組成的“五位一體”的監(jiān)管信息共享機(jī)制。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　15、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛的，普通投資者應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行相關(guān)義務(wù)。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　16、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于5年。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　17、中國(guó)開(kāi)展期貨市場(chǎng)國(guó)際監(jiān)管合作的方式包括加入國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）簽署多邊備忘錄，與相關(guān)國(guó)家和地區(qū)簽署雙邊監(jiān)管合作備忘錄。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　18、期貨交易所可以自行終止期貨合約，但應(yīng)當(dāng)事后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　19、客戶、自營(yíng)會(huì)員為債務(wù)人的，人民法院可以對(duì)其保證金、持倉(cāng)依法采取保全措施。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　20、買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無(wú)異議。

　　A、對(duì)

　　B、錯(cuò)

　　試題答案：

　　期貨從業(yè)資格考試題含答案2

　　期貨交易基礎(chǔ)知識(shí)考試題

　　選擇題：

　　1.根據(jù)漲停板制度，期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)（可以小于等于）規(guī)定的漲跌幅度。

　　2.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)利用投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，必要時(shí)調(diào)整期風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)（將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)）。

　　3.期貨投資者不得采用（全權(quán)委托期貨公司）下達(dá)指令。

　　4.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，投資者提供的信息發(fā)送重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）。

　　5.交易限額是指交易所規(guī)定會(huì)員或者客戶對(duì)其某一合約在某一期限內(nèi)（開(kāi)倉(cāng)）的最大數(shù)量。

　　6.商品的（期貨價(jià)格）能反映商品在未來(lái)一定時(shí)期的價(jià)格變化趨勢(shì)，包含了市場(chǎng)的預(yù)期。

　　7.客戶進(jìn)行期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)使用與期貨交易（相同）的交易編碼和（相同）的賬戶。

　　8.境外客戶可以參與中國(guó)期貨市場(chǎng)哪些期貨品種交易？（境內(nèi)特定品種期貨）

　　9.以下不屬于中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心職責(zé)的是（組織期貨交易）。

　　10.客戶具有累計(jì)不少于（10）個(gè)交易日、20筆以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄，可以申請(qǐng)實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易編碼的開(kāi)立或者交易權(quán)限的開(kāi)通。

　　11.期貨合約漲跌停板的計(jì)算以該合約上一交易日的（結(jié)算價(jià)）為依據(jù)。

　　12.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化是指除（價(jià)格）以外的所有要素都是統(tǒng)一規(guī)定的。

　　13.目前，我國(guó)各期貨交易所均包括的指令是（限價(jià)指令）。

　　14.看漲期權(quán)的買方期望標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格會(huì)（上漲），而看跌期權(quán)的買方則期望標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格會(huì)（下跌）。

　　15.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知投資者，應(yīng)綜合考慮自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，獨(dú)立做出投資決策并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)（不表明其對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證），其履行投資者適性職責(zé)不能取代投資者的投資判斷，不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)影響其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用。

　　16.按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要求，將投資者分為（普通投資者和專業(yè)投資者），并實(shí)施差異化適當(dāng)性管理。

　　17.以下哪一項(xiàng)不屬于參與特定品種期貨交易的個(gè)人客戶需要符合的標(biāo)準(zhǔn)。（具有健全的期貨交易管理相關(guān)制度)。

　　18.期貨交易者在買賣期貨合約時(shí)繳納的保證金比例一般為合約價(jià)值的（5%-20%）。

　　19.期權(quán)，也稱為選擇權(quán)。當(dāng)期權(quán)買方選擇行權(quán)時(shí)，賣方（必須履約）。

　　20.買方只能在期權(quán)到期日才能行權(quán)的期權(quán)叫做（歐式期權(quán)）。

　　21.近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于（50）個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認(rèn)可境外成交記錄的客戶，可豁免部分條件為其參與適當(dāng)性制度的上市品種申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限。

　　22.參與境內(nèi)特定品種期貨交易的客戶應(yīng)通過(guò)（中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)）的知識(shí)測(cè)試平臺(tái)進(jìn)行在線知識(shí)測(cè)試。

　　23.以下關(guān)于自然人參與商品期貨交割月交割表述正確的是（自然人能否進(jìn)入交割月需依據(jù)具體交易所規(guī)則而定）。

　　24.交易所有權(quán)對(duì)客戶持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的情形不包括（開(kāi)倉(cāng)量達(dá)到交易限額的）

　　25.在期貨行情中，“漲跌”是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間的最新價(jià)與（上一交易日結(jié)算價(jià)）之差。

　　26.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)給予投資者至少（24）小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。

　　27.期貨交易采用的結(jié)算方式是（當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算）

　　28.連續(xù)交易階段，期貨合約成交是以（價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先）為原則。

　　29.交易所施行大戶報(bào)告制度。客戶持倉(cāng)達(dá)到交易所報(bào)告界限的，（應(yīng)主動(dòng)向交易所報(bào)告）。

　　30.期貨交易報(bào)價(jià)時(shí)，超過(guò)期貨交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)（無(wú)效，但可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)移至下一個(gè)交易日）。

　　31.看漲期權(quán)的買方要想通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)了結(jié)在手的合約需要（賣出看漲期權(quán)）。

　　32.日內(nèi)期貨交易結(jié)束后，交易所按照（當(dāng)日結(jié)算價(jià)）結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金，收取手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用，同時(shí)劃轉(zhuǎn)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)。

　　33.建立多頭持倉(cāng)應(yīng)該下達(dá)（買入開(kāi)倉(cāng)）指令。

　　34.在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)必須是期貨合約的（最小變動(dòng)價(jià)位）的整數(shù)倍。

　　35.客戶開(kāi)倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的交易限額，對(duì)超過(guò)交易限額的客戶，交易所可以采取的措施不包括（強(qiáng)行平倉(cāng)）。

　　36.客戶的持倉(cāng)數(shù)量不超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額，超過(guò)持倉(cāng)限額的，（不得同方向開(kāi)倉(cāng)交易）。

　　37.期貨公司向客戶收取保證金，屬于（客戶）所有。

　　38.期權(quán)的（買方）擁有在將來(lái)某一時(shí)間以特定的價(jià)格買入或者賣出標(biāo)的的權(quán)利。

　　39.期貨與期權(quán)交易的杠桿性決定了：收益可能成倍放大，損失也可能（成倍放大）。

　　40交易所在（期貨交易者適當(dāng)性管理辦法）中規(guī)定了參與特定品種期貨交易的客戶應(yīng)符合的標(biāo)準(zhǔn)。

　　判斷題：

　　期貨合約規(guī)定的首交易日或者最后交易日漲跌停幅度可能不同。（正確）

　　投資者應(yīng)保證資金來(lái)源的合法性。（正確）

　　只有境內(nèi)交易者可以參與中國(guó)期貨市場(chǎng)期貨交易。（錯(cuò)誤）

　　依據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)不表明其對(duì)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。（正確）

　　期貨交易的買賣雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等，但是期權(quán)交易的買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不對(duì)等（正確）

　　當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所有權(quán)提高保證金。（正確）

　　交易所的持倉(cāng)限額不是按照凈頭寸計(jì)算，而是按照買賣方向分別計(jì)算。（正確）

　　期貨合約的交易單位為“手”，期貨交易以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行。（正確）

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)為投資者提供合理的投訴渠道，以妥善處理糾紛。（正確）

　　買入期權(quán)相當(dāng)于買入價(jià)值損耗型的資產(chǎn)，隨著時(shí)間的流逝，越接近到期日，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值越低。（正確）

　　同一客戶在同一期貨合約上可以同時(shí)持有買方向和賣方向的雙向持倉(cāng)。（正確）

　　自然人可以委托代理人辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶文件。（錯(cuò)誤）

　　投資者購(gòu)買產(chǎn)品或者接受服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（正確）

　　客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。（正確）

　　場(chǎng)內(nèi)期貨和期權(quán)的交易對(duì)象都是交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約。（正確）

　　交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)具有疑似實(shí)際控制關(guān)系尚未申報(bào)的`賬戶，可以通過(guò)相關(guān)開(kāi)戶機(jī)構(gòu)向開(kāi)戶人進(jìn)行詢問(wèn)。（正確）

　　期貨合約分為集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)。（正確）

　　平值期權(quán)是標(biāo)的物價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格的期權(quán)。（錯(cuò)誤）

　　若要開(kāi)通實(shí)行適當(dāng)性制度的所有上市品種的交易權(quán)限，個(gè)人投資者必須具備期權(quán)仿真交易經(jīng)歷。（錯(cuò)誤）

　　禁止期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)或者提供服務(wù)。（正確）

　　客戶持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)規(guī)定的，交易所有權(quán)對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。（正確）

　　客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。（正確）

　　境外交易者參與特定品種期貨交易時(shí)，交易所不接受外匯資金作為保證金。（錯(cuò)誤）

　　同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開(kāi)有多個(gè)交易編碼的，各交易編碼上所有持倉(cāng)頭寸合并計(jì)算。（正確）

　　期貨交易分為日盤和夜盤。（正確）

　　境外交易者不可以參與交割。（錯(cuò)誤）

　　經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特征，由投資者簽字確認(rèn)。（正確）

　　期權(quán)賣方的最大收益為期權(quán)的權(quán)利金，但承擔(dān)的損失可能是很大的。（正確）

　　投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，不需要告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。（錯(cuò)誤）

　　境內(nèi)交易者可以通過(guò)境內(nèi)期貨公司或者境外的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)戶。（錯(cuò)誤）

　　期貨合約在交割月和非交割月的持倉(cāng)限額相同。（錯(cuò)誤）

　　期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)。（錯(cuò)誤）

　　期貨實(shí)行雙向交易，既可先買后賣，也可以先賣后買。（正確）

　　期貨具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)和套期保值的功能，期權(quán)沒(méi)有這些功能。（錯(cuò)誤）

　　近一年具有累計(jì)不少于5個(gè)交易日境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約成交記錄的客戶，可直接為其參與實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權(quán)限。（錯(cuò)誤）

　　保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金，或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券。（正確）

　　期貨公司向客戶收取的交易保證金可以低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（錯(cuò)誤）

　　期貨合約與股票一樣沒(méi)有到期日，可以長(zhǎng)期持有。（錯(cuò)誤）

　　期貨價(jià)格波動(dòng)的越頻繁，漲跌停板應(yīng)設(shè)置的越小，以減緩價(jià)格波動(dòng)幅度，控制風(fēng)險(xiǎn)。（錯(cuò)誤）

　　深度虛值期權(quán)雖然便宜，但是買方不一定最終獲利。（正確）

　　看跌期權(quán)買方行權(quán)后，持倉(cāng)轉(zhuǎn)化為標(biāo)的物的多頭。（錯(cuò)誤）

　　期貨從業(yè)資格考試題含答案3

　　1.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以()。

　　A.與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　B.責(zé)令改正

　　C.出具警示函

　　D.對(duì)負(fù)責(zé)人采取拘留等強(qiáng)制措施

　　2.期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?()

　　A.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患

　　C.存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

　　D.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

　　3.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改?()

　　A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

　　D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　4.甲證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()

　　A.協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息

　　C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

　　5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下説法中正確的是()。

　　A上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

　　B保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)

　　C上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

　　D保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

　　6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()

　　A.9萬(wàn)元

　　B.10萬(wàn)元

　　C.8萬(wàn)元

　　D.6萬(wàn)元

　　7.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是()

　　A老張可以直接起訴期貨交易所

　　B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的.，也要適當(dāng)賠償老張的損失

　　C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

　　D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

　　8.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()

　　A交易品種

　　B買賣方向

　　C交易時(shí)間

　　D價(jià)格

　　9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對(duì)其采取了訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括()

　　A.劉某

　　B.王某

　　C.張某

　　D.李某

　　10.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè)，一下說(shuō)法正確的是()

　　A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%，不需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東

　　11.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

　　12.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是()。

　　A.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

　　13.下列單位和個(gè)人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有()。

　　A.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所及其工作人員

　　D.事業(yè)單位

　　14.在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列哪些行為?()

　　A.出具虛假倉(cāng)單

　　B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)

　　15.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法正確的有()。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

　　16.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有()。

　　A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

　　17.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，其依法履行的職責(zé)包括()。

　　A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

　　B.對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

　　D.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

　　18.依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。

　　A.對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　19.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的()等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

　　20.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的措施有()。

　　A.談話

　　B.提示

　　C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　D.記入信用記錄

　　參考答案及解析：

　　1、【答案】ABC

　　【解析】期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。

　　2、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D符合題干要求。考生要結(jié)合《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條規(guī)定，掌握該知識(shí)點(diǎn)。

　　3、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：①占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng);③股東未按照出資比例行使表決權(quán);④報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。

　　4、【答案】ABD

　　5、【答案】CD

　　6、【答案】AB

　　7、【答案】AC

　　8、【答案】ABCD

　　9、【答案】ABD

　　10、【答案】CD

　　11、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人;變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　12、【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第20條第2款規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項(xiàng)B，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　13、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　14、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條第2款規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：出具虛假倉(cāng)單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù);泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　15、【答案】ABC

　　【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　16、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第49條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)履行下列職責(zé)：制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　17、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第50條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)。此外其職責(zé)還包括：對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施;對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　18、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第51條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都是正確答寒。此外，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以采取下列措施：詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。

　　19、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第58條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定;對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　20、【答案】ABD

　　【解析】期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。