銀行小金庫自查報告

時間：2022-06-11 20:33:06 自查報告我要投稿

銀行小金庫自查報告合集3篇

　　隨著個人素質的提升，越來越多的事務都會使用到報告，不同種類的報告具有不同的用途。一聽到寫報告就拖延癥懶癌齊復發？下面是小編收集整理的銀行小金庫自查報告，僅供參考，大家一起來看看吧。

銀行小金庫自查報告合集3篇

銀行小金庫自查報告1

　　1、我部不存在隱匿收入設立“小金庫”行為。

　　我部的所有對公業務收入(包括利息收入、手續費收入、代辦手續費、咨詢服務費收入、理財產品銷售收入等)均能及時、足額按照我行會計核算要求納入我行大賬核算，無代理業務返還獎勵情況，無坐支處理現象，不存在任何形式設立“小金庫”的情況。

　　2、不存在虛列支出設立“小金庫”行為。

　　我部在費用支出方面嚴格按照我行費用管理要求，各項費用支出均為拓展業務所需支出，不存在利用假合同、假票據等手段騙取資金設立“小金庫”行為。同時，利息支出、傭金手續費等業務費用均由分行大賬統一核算，不存在虛列業務費用、套取資金設立“小金庫”行為。此外，我部所用的辦公用品均按照實際使用情況從辦公室領取，會議費、宣傳費、電子設備運轉費等營業費用均由分行按照相關規定統一支出，我部無虛列現象。

　　3、不存在以其他方式套取資金設立“小金庫”行為。

　　我部的其他收入、成本和費用均由分行大賬統一進行核算，在客戶營銷費用支出方面，我部嚴格按照分行的管理制度執行，每一項支出均按照審批程序審批，不存在使用“小金庫”款項購買消費卡等行為。經認真檢查，我部在工作中均能嚴格按照分行制度管理要求，收入與支出通過分行大賬統一進行大賬核算，費用報帳真實、合規，無套取費用、挪用報銷資金等問題，不存在設立“小金庫”行為。

　　在今后的工作中，我部將繼續嚴格按照各項規章制度和“小金庫”專項治理工作要求，合法、合規開展各項業務，平穩、高效推進我行業務發展。

銀行小金庫自查報告2

　　根據《關于建立防治“小金庫”長效機制的通知》（XXX審【20xx】3號）文件精神，我公司認真開展了20xx年1月至20xx年3月有關業務的審計自查，通過檢查相關業務管理制度完善情況、內控制度執行情況、會計核算情況，建立和完善防治“小金庫”的'長效機制。現將自查情況報告如下：

　　一、提高認識，加強領導，認真對待自查工作

　　公司召開專門會議，組織各部門負責人學習中石化集團轉發的《加強中央企業有關業務管理防治“小金庫”的若干規定》和XXX公司的《關于建立防治“小金庫”長效機制的通知》文件精神。要求相關業務部門要站在維護企業形象的高度，認真總結分析20xx年至20xx年3月有關業務管理情況，對照文件，切實做好本部門“小金庫”專項治理全面自查工作。

　　二、認真開展自查，實施長效監督

　　對照集團公司《關于轉發國資委<加強中央企業有關業務管理防治“小金庫”的若干規定的通知》和XXXX下發的《關于建立防治“小金庫”長效機制的通知》的要求，重點對績效薪酬、廢舊物資、個稅返還等七大類進行了認真細致的清查，檢查結果如下：

　　1 、建立績效考核實施細則，并嚴格按照績效考核細則制定分配方案，各部門分配方案經過了人力資源部和分管領導審核，總經理批準。財務部按人力資源部提供的明細表通過工行基本戶網銀直接發放

　　到職工個人存折，不存在留存、二次分配或挪作他用等情況，同時各車間、部門每月將考核情況向全體員工進行公示。

　　2 、在檢查期間共收到XXX地稅局20xx年個稅手續費返還1筆，我公司于20xx年8月3日登記入賬，入賬憑證號為100002838，金額為41502.5元，不存在以往來賬方式自行列支，或帳外存放、單獨處理情況。

　　公司沒有大宗原料、原油運輸倉儲保險及手續費返還情況；公司沒有代辦產品貨運險業務。

　　3 、我公司無改制剩余資產管理情況。

　　4 、我公司完善各類會議申請、審批及報銷程序，嚴格控制會議的規模、頻次，壓縮不必要的會議開支。20xx年1月-20xx年3月我公司共發生會議費329551元，記賬憑證后皆附有會議通知，報銷單據也符合內控制度要求，不存在虛構會議名目預存會議費或挪作他用等情況。

　　5、我公司不存在物業公司、內部協會、報刊、學會（分會）等社會團體等；職工食堂建立單獨會計核算體系，建立健全內部核算和監督體系，不存在帳外留存資金和資產等，也不存在代我公司收取的各類費用。

　　6、公司在ERP系統中建立了非經常性業務-廢舊物資處理的財務客戶，廢舊物資的處置皆從該賬戶中核算，并規范各類材料實物的入庫、領用、實際消耗、退庫及處置管理，將剩余料、報廢物資等廢舊物資管理作為降本增效、增收節支活動的重要舉措。公司還落實廢舊物資鑒定、回收、保管、處置等環節的管理責任，建立了帳外物資、大宗廢舊物資管理和處置臺賬，不存在帳外留存和直接坐支等情況。

　　7、公司建立現金、銀行存款日記賬。收到現金當日繳存基本戶，做到日清日結、賬款相符。提取備用金要求注明原因及期限，每月對公司賬戶執行對賬制度，對于未達賬項及時查找原因，截止目前公司3月未達賬項皆調整結束。公司現有保險柜四只，用于存放印鑒、增值稅發票等，由財務部落實專人管理。檢查期間對所有保險柜進行開箱查驗，皆無現金存放。公司建立票據盤點制度，購買的各種票據都登記在冊，使用時填寫票據領用登記簿，并每月進行票據盤點。

　　通過自查未發現存在違規違紀現象，為了建立長效管理機制，進一步嚴肅財經紀律，加強財經法制教育，強化財務管理，確保資金的合理使用。今后，我公司將進一步完善相關財務制度，加強從源頭上防治腐敗的力度，建立長效監督機制，提高財務透明度，力爭做到清理工作不留死角，財務管理工作水平有更大提高，嚴防“小金庫”的出現。

　　三、開展承諾活動

　　自查工作結束后，公司各部門負責人都簽署了承諾書，承諾不存在“小金庫”。

銀行小金庫自查報告3

　　根據彭州市市委辦公室《關于開展“小金庫”治理工作的通知》彭委辦〔20xx〕53號》文件要求，我局認真開展了對“小金庫”的專項治理工作。現將具體情況匯報如下：

　　一、加強組織，認真領導

　　（一）6月18日我局召集全體班子成員、各科室站隊負責人和財務等相關人員，召開專題會議，傳達市委文件，要求積極開展“小金庫”專項治理工作，對照自查自糾情況報告表認真檢查，做到不走過場、不留死角，及時發現和解決存在的問題，從源頭上預防和治理腐敗，認真扎實地開展清理工作。

　　（二）成立了彭州市環保局“小金庫”專項治理領導小組：組長：柯以農；副組長：謝靜、劉德元、王銳；成員：各科室負責人、財務人員。

　　二、認真自查自糾，建立監督機制

　　按照清理范圍要求，對20xx年1月1日以來的經濟所有收入及各類帳戶、帳據進行了認真細致的清查，我局首先開展了對科室私設“小金庫”的自查自糾工作，填寫《科室“小金庫”自查自糾情況報告表》和科室負責人鑒定《自查責任承諾書》，經過認真自查，發現科室不存在私設“小金庫”現象。我局通過深入自查，財務管理均按照國家有關財經法規執行，收入、支出全部納入本單位財務部門法定帳目統一核算，未侵占、截留國家和單位收入，沒有單獨帳戶，未設任何形式的“小金庫”。今后，我們將嚴格落實財經紀律，管好、用好公私財物，杜絕違反財經紀律事件的出現。

　　雖然我局目前尚未發現違規違紀現象，但通過清理檢查“小金庫”，進一步嚴肅了財經紀律，加強了法制教育，強化了財政、財務管理，確保了各項收入應收盡收，確保了資金合理使用。我局決定在前期自查自糾的基礎上，重點完善相關財務制度，加強從源頭上防治腐敗的力度，力爭做到清理工作不留死角，反腐敗工作能有更大提高。

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