銀行員工自查報告

時間：2022-08-09 11:58:26 自查報告我要投稿

銀行員工自查報告（精選10篇）

　　時間飛快，一段時間的工作已經結束了，回首這段時間的工作，存在的問題非常值得總結，來為這段時間的工作寫一份自查報告吧。是不是無從下筆、沒有頭緒？以下是小編為大家整理的銀行員工自查報告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

銀行員工自查報告（精選10篇）

　　銀行員工自查報告篇1

　　工總行下發的《員工行為守則》《員工行為禁止規定》、《員工違規行為處理規定》構建了一套完整的與員工行為規范守則，作為一線員工的我從職業道德、職業素養、職業紀律、職業安全等進行了深刻的自我剖析，自我檢查：

　　一、職業道德方面

　　我牢記《員工行為守則》職業道德提綱提出的七條要求“牢記使命，忠于工行；履行職責，回報社會；胸懷整體，顧全大局；愛崗敬業，恪盡職守；品行端正，誠實守信；服務為本，客戶至上；穩健合規，防范風險”。

　　二、職業素養方面

　　我明確了作為一線員工的基本服務規范、行為禮儀規范、經營操作規范和客戶服務規范，用“三聲”服務和“微笑”服務感動客戶、以自己最飽滿的熱情去面對客戶，讓他們感覺到我們的真誠。把真心、誠心的服務風采展現給客戶，為客戶提供全方位、貼心的服務，表達我們至純至真、真誠燦爛的笑容。每天帶著微笑與客戶說的第一句話： “您好！請問您要辦理什么業務？”從“謝謝、對不起”一些看似不經意的小事做起，服務體現周到，細節決定成敗。因為，我們代表的不僅僅是我們自己，而是整個工商銀行。

　　三、職業紀律方面

　　我沒有經常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀律和情緒低落、工作消極的行為；沒有經常無故不參加政治學習、業務學習等集體活動的行為；利用工作便利收受客戶紅包、禮品、手續費，索取財物或借用通訊設備、交通工具、報銷各種費用、謀取個人私利的行為。沒有組織或參與涉及黃、賭、毒等違法活動；信用卡惡意透支，的行為等，一切遵照行為規范嚴格執行。

　　四、職業安全方面

　　我意識到遵循職業安全不僅是對自己的保護，也是對他人的關愛，在工作中提高警惕意識和安全意識，掌握安全基本技能，平時按照規則制度和業務流程辦理業務，積極參加各種形式的應急演練，以避免不必要的風險事故。

　　通過對《員工行為規范手冊》和《操作風險防范手冊》的學習和自查，加深了我對員工行為的規范和防范風險意識的建設，更堅定了我執行行為規范的決心。

　　銀行員工自查報告篇2

　　根據銀監辦相關文件精神，我社認真組織全體員工進行了員工貸款、參與民間融資以及經商辦企情況的排查工作，作為一名信合員工，我認真學習"三項"排查工作的精神，切實進行履職本次自查工作，現將本人具體排查內容匯報如下：

　　1、內部員工貸款方面。

　　作為一名信合員工，目前本人在xx縣農村信用社和轄區內其他金融機構有貸款余額x萬元，具體情況為：xx年x月x日—xx年x月x日x萬，xx年x月x日—xx年x月x日x萬，無違約記錄，信用優良，主要用途為xx。

　　經查證，本人xx（親屬）在xx社貸有余額x萬元，具體情況為：xx年x月x日—xx年x月x日x萬，xx年x月x日—xx年x月x日x萬，無違約記錄，信用優良，主要用途為xx。

　　2、參與民間融資方面。

　　經過自查，本人不存在如下六種違規融資現象：一是不存在"以獲取高利為目的，以自有資金或向銀行、親朋好友、企業、自然人進行借款用于投資、放貸"的現象；二是不存在"以農村信用社的名義組織，或介紹、擔任等形式幫助他人高息融資"的現象；三是不存在"以客戶或本人的賬戶為他人過渡資金"的現象；四是不存在"他人高息融資提供辦公場所或開展宣傳活動"的現象；五是不存在"以各種形式參加非常集資"的現象；六是不存在"自辦或參與經營典當行、小額貸款公司、提供公司等機構"的現象。

　　3、內部員工經商辦企業方面。

　　經嚴格自查，本人不存在參與經商辦企業，不存在入股工商企業、在企業兼職、直接開公司參與經商活動等現象。

　　以上三方面為本人在"三項"排查工作中的自查情況，本著"勤奮、忠誠、嚴謹、開拓"的企業文化要求，認真踐行一名合格員工行為，防范化解各項風險隱患，切實做好各項履職工作。

　　銀行員工自查報告篇3

　　為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【20xx】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：

　　一、加強組織領導，確保自查工作順利開展

　　我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業內控和案防制度執行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。

　　二、自查情況

　　（一）重要崗位和敏感環節輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執行重要崗位及敏感環節輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環節工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規定，要求休假人員休假時間必須達到5—10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

　　（二）縣行領導班子成員情況。按照中國農業發展銀行干部交流暫行規定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。

　　（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管理人數三，換戶管理人數三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。

　　農發行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹，并且堅持與實際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相合，在檢查信貸、財務、會計等重點業務領域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。

　　銀行員工自查報告篇4

　　做客戶經理有半年時間，認真反思和檢察自己的問題和不足，自查剖析存在的問題的根源，認真面對，謹慎對待，深刻檢察，提出改正自己的措施，為下步徹底改正自己的不足提供思路，我將自己按照以下措施改正自己，提高自己。

　　一、思想有時有所松懈，學習意識不強。

　　自入行以來通過深入學習有關的規章制度和操作規程、合規文化培訓了解了行內合規文化的必要性；經案防實務學習，以典型案件為反面教材也充分認識到案件的嚴重危害性。但有時工作一忙就對業務學習有所放松，自覺性不高，不能真正的做到在工作中學習，在學習中進步。今后要更深入學習并認真執行有關的規章制度和操作規程，提高意識，多思考，善總結以使自己得到提示。

　　二、工作積極性偶有下降。

　　長期枯燥的會計工作使得自己工作積極性偶有下降。在今后工作中，我會嘗試克服這方面的影響，清醒把握尺寸，出現問題時嘗試解決問題，同時應學會掌控工作節奏，在工作狀態好壞的不同情況下，處理不同的工作。

　　三、創新意識不足。

　　通過自查以及與同事們的互查后，我深刻的感覺到自己在平日的工作中只專注于自身工作，而對營業部的整體規劃及其他員工的關

　　心和幫助做的還有所欠缺。作為一名老員工，在今后工作中不僅要做好自己的本職工作，還要考慮到要有能組織整個機構條理工作的能力，以及本機構和其他部門的協調能力，在工作中要起到模范帶頭作用。

　　四、工作積極性偶有下降。

　　五、風險意識有待提高。

　　對于相關規章制度理解不到位，執行不到位，造成工作中產生風險的可能性，應當積極組織全行員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

　　總之，這次個人工作自查在改進工作不足之余對我來說是一種進步。在今后的工作中我們仍需懷著良好的職業操守，本著實事求是的職業作風，在問題面前不要害怕，要學會多看、多學、多想、多做，扎實自己的業務素質，不斷完善自身業務水平。

　　銀行員工自查報告篇5

　　為貫徹總行關于行風建設的有關安排，我們分行營業部在行長的帶領下對我機構各方面的日常工作進行了全方位的自查，通過大家的共同努力，已經對其中業已發現的問題進行了有效整頓，銀行個人自查報告。為了改善今后的工作質量，提高今后的工作效率，更為了以此為戒，警示自我，本人將在此次自查過程中發現的問題歸納如下：

　　第一，由于長期處于高度緊張的工作狀態，自己放松了對服務的要求，遇到業務高峰期，容易引起煩躁心理，導致服務質量下降。對于標準化服務中要求的站立服務、微笑服務以及“唱收唱付”標準服務用語的使用都做的不夠。通過自查，我決定從提高自己的思想認識入手，進一步提高自我的服務規范化意識，嚴格要求自己從即日起按規范化服務的標準為客戶服務，爭做服務之星。

　　第二，創新意識不足。通過自查以及與同事們的互查后，我深刻的感覺到自己在平日的工作中只專注于自身工作，而對營業部整體的規劃以及其他員工的關心和幫助做的還有所欠佳。作為一名老員工，在工作中不僅要做好自己的本職工作，更重要的是要有能組織整個機構條理工作的能力，以及做好本機構與其他部門的協調能力。特別是自己做為一名黨員，在工作中一定要起到模范帶頭作用，成為領導工作中的好助手、部門工作中的業務骨干、同事工作中的好榜樣。

　　第三，思想有所松懈，學習意識不強。首先是學習理論不夠，不能真正做到在干中學，在學中干。其次是學習的自覺性不高。雖然平時比較注重學習，集體組織的各項活動和學習都能積極參加，但平時自己學習的自覺性不高，鉆不進去，學習的內容不系統、不全面，對很多新事物、新知識的學習不深不透，不能精益求精。工作一忙就對業務的學習和技能的訓練有所放松，導致近來自己的業務技能水平沒有顯著進步。

　　第四，獨立解決問題的能力欠佳。遇到問題習慣于求助別人而不愿自己鉆研。這就需要我在今后端正學習態度，嚴肅對待自己思維方式的拓展。在問題前面先要求自己對其有個認知和思考，并在有必要時將其記錄下來，在不影響工作的前提下，盡量嘗試自身解決問題，一回生兩回熟，現在面對的各種問題就是將來提升自身能力的種種財富。更可以以自身的轉變為新員工樹立榜樣，為他們解決同樣的困難，成為他們的“95568”。

　　第五，工作積極性下降。長期而枯燥的會計工作導致自己工作積極性的下降。對于工作中的壓力，有時容易產生抱怨心理，而不能很好的想辦法解決問題。這主要是自身精神方面的主觀認識依然存在缺陷，雖然有客觀因素的存在，但作為一名合格的員工，應在自己出現此種狀況的情形下，清醒把握尺寸。我個人認為應該建立一種工作的節奏和安排，在狀態好壞的不同中，處理不同的工作，學會勞逸結合。更應該在情緒不高的時候，主動尋找領導交流，接受精神上的教育和洗禮，拓寬自己的眼界和思路，明白問題出現的價值。

　　當然，我們依然值得改進目前業已出現的問題，更依然有尚未發現的問題存在，這就需要我們懷著良好的職業操守，本著實事求是的職業作風，在困難面前不要害怕，在問題前面不能退縮，樹立“四多”（多看，多想，多學，多做）精神，扎實自己的業務素質，努力通過一系列類似與此的自查、互查活動完善自身。我個人相信，這就好像一種人生的個貸等比還款，問題和代價好比本金和利息，一開始可能我需要付出足夠的“本金”和相應的“利息”，而隨著歲月的過往，需要償還的“負債”會越來越少。是的，適當給自己一些壓力，才能創造動力；及時發現問題，才能解決問題。也許我現在還無法走在問題的前面，可我已經產生這種意識，這就是一種進步，相信這也是此次自查的目的所在。如果每個民生人都能產生這種轉變的意識，原本強大的我們便在未來更加值得期待。

　　銀行員工自查報告篇6

　　根據龍礦集團公司黨發【20xx】123號文《龍礦集團關于開展管理提升工程活動的實施意見》文件精神，我公司進行了自查。自查情況如下：

　　一、基本情況

　　管理提升工程活動堅持立足自我與博采眾長相結合、重點突破與全面提升相結合、從嚴治企與管理創新相結合，積極穩妥推進，取得了如期的效果。通過該活動，基礎管理明顯加強，管控能力明顯提升，管理創新機制日趨完善，綜合績效明顯改善。改革后，公司管理層的科學決策能力得到明顯的提高，綜合資源整合能力得到相應的提升，價值創造能力得到一定的加強，員工的履職能力上了一個新臺階，風險防控能力得以強化，精細化管理能力得到了加強，最終提升了公司的軟實力。

　　二、體系建設和基礎管理情況

　　1、體系建設情況

　　公司實行領導班子分工負責制，每人對分管部門的工作負總責，班子成員每天早晨召開碰頭會，對前一日的工作進行總結與分析，對當天的各項工作進行分工與溝通；班子成員再對各部門的負責人進行當天的工作布置，對各部門責任人進行考核。

　　2、制度建設情況

　　公司今年以來，先后制訂或完善了十七項考核管理辦法。如：《經營單位負責人年度薪酬考核管理辦法》、《單位/部門負責人工作考核辦法》、《副科級管理人員考核辦法》、《機關職能部門及參照機關管理單位人員工作績效考核辦法》、《機電維修廠管理考核辦法》、《化驗室考核辦法》、《末位淘汰考核辦法》、《工資總額與經濟效益掛鉤辦法》、《市場化運作管理辦法》、《車輛市場運作辦法》等。這些制度構建起了全方位覆蓋公司生產經營的考核管理體系。

　　3、考核執行情況

　　公司成立了考核領導小組：總經理任組長，黨總支書記任副組長，班子其他領導和各部門負責人任成員，下設辦公室，設在經管科，經管科負責人兼任辦公室主任。每周一的聯席會議，分管領導和各部門負責人對上周的工作安排和本周工作計劃進行匯報，常規工作和重點工作的結果全部納入績效考核，考核結果每周一通報，每月一匯總，每季一兌現，考核結果與績效工資掛鉤，連續三次考核不合格者予以撤職。

　　三、以四全管理為總抓手，深化企業管理改革。

　　1、20xx年1月份，公司成立了總經理辦公會議組，規定每月23日召開月度總經理辦公會，由各部門匯報生產、經營指標完成情況；公布相關財務數據，通知公司其他相關事宜。

　　2、成立了生產計劃溝通會組成成員，規定每月26日召開月度生產計劃溝通會，討論、評審、確定次月生產計劃和銷售計劃情況。

　　3、20xx年3月中旬，公司進行了質量管理體系內審和管理評審工作，全面查找公司在質量管理體系中存在的問題和不足，并制定了整改措施。

　　4、20xx年3月份，公司成立了安全生產管理委員會，加強了公司安全管理工作。

　　5、20xx年5月成立了公司績效考核管理機構，加強公司人力資源的細化管理，并與五個承包單位重新簽訂承包協議，對公司目前人力資源管理工作進行全面診斷和評估。梳理了公司目前所有崗位和人員，制定了崗位定額、薪酬制度、班組績考核管理辦法等有關制度。

　　6、20xx年4-6月期間，公司借助技能競賽的動力，加大對銷售管理工作的調整，加強對銷售的考核力度，加強對應收賬款的管理力度并積極催收外欠款。加強銷售毛利率和應收賬款控制，建立明確的市場分工和銷售績效考核體系，加強銷售毛利率和應收賬款管理，將應收賬款與銷售及管理人員的績效掛鉤，引導和激勵業務人員關注銷售的利潤狀況，根據產品的毛利率狀況自覺調整產品結構和客戶結構，控制毛利率較低的產品和客戶，重點開發毛利率較高的客戶，提升高毛利產品的銷售比重。定期考核外欠款數額和利息并按季度兌現考核結果，對于部分外欠款采用法律手段強制執行，降低了公司的運營風險。

　　7、20xx年7-8月期間，加強部門之間內部核算管理，實行分灶吃飯的精細化管理，實現開源節流，努力降低各項成本費用，向管理要效益。在廠區內實行全面統計核算工作，從材料消耗到成品發運，從庫存產品到采購過程，從實驗到生產等各個環節均實行內部核算，整合優化各環節的流程，建立全員成本意識，有效控制生產運營成本。

　　四、管理提升帶來的變化

　　自管理提升工程開展以來，公司建立了與現代企業制度相適應的企業管理機制，機構與人力資源配置得到優化，管理模式逐步向現代企業管理轉變，改革得到了廣大員工的充分理解和大力支持，員工的工作積極性明顯提高，工作效率、工作質量都有很大提高，企業的生機、活力與市場競爭力顯著增強。

　　五、存在的問題

　　1、公司專業管理人才比較缺乏，且存在年齡斷層情況。

　　2、受銷售市場影響，產品單價定額波動較大。

　　3、生產設備老化現象嚴重，產出和理論存在較大差異。

　　4、生產管理人員知識面相對單一，綜合性人才較少。

　　5、有的崗位存在使用臨時工現象，存在一定的管理難度。

　　六、下一步工作打算

　　管理提升是一項長期的工程，我公司將繼續深化改革，鞏固成果，不折不扣的執行集團公司的各項規定，進一步增加市場觀念、競爭觀念和創新意識，不斷提高管理水平，形成良好的發展環境。對于存在的問題，采取以下措施解決：

　　1、挖掘內部潛力，積極組織人員參與各類培訓。

　　2、加強市場調研，學會掌握并預判市場變化。

　　3、大力推行各類技術改造和技術比武活動。

　　4、鼓勵基層管理人員自學，參與成教考試，積極參與政府相關部門組織的各類專業培訓，考取相應的資質證書。

　　5、提高員工綜合素質，逐漸減少臨時工使用范圍和數量。

　　銀行員工自查報告篇7

　　一、工作深入不夠。

　　通過自我檢查，對理論學習不夠深入，學習的整體意識還不夠強。對政治理論和業務學習不深入、不系統、不透徹，沒有把政治理論學習放在一個重要的位置，特別是在學習的自覺性、積極性和主動性方面表現不足，存在實用主義，要用什么才去學什么，與工作關系密切的才學，與工作關系不大的少學，交流提高撰寫學習心得體會少。

　　二、工作主動性不夠。

　　在實際工作中，對工作的積極性、主動性、創新性不夠，進取精神需進一步提高。有時思想觀念還不能適應發展新要求，對本科室工作的形勢情況不研究，對涉及信貸專業的工作定位認識還不夠準確，眼界放不寬，考慮處理問題就事論事，思路不寬。有時精神懈怠，工作激情明顯下降，工作思路不寬不新，工作舉措不實不力，工作亮點不多不特，存在怕亂求穩、怕冒風險、安于現狀的思想。在接到工作任務，有時首先想到的是怎樣盡快完成，而不是怎樣做到最好，特別是任務多、壓力大的時候更是如此，存在著應付以求過關的想法，影響了工作效果，沒有時刻以高標準嚴格要求自己。對信貸工作中出現的熱點、難點、焦點問題敏銳力不夠，習慣于常規思維，習慣于憑老觀念想新問題，靠老經驗辦新事情，在思考、決策和處理問題時缺乏系統性、科學性和前瞻性，運用新思想、新方法研究解決新情況、新問題的水平不高，只局限于做好本職工作不出問題就行了，缺乏思考如何把事情做得更好。有時工作上習慣于依葫蘆畫瓢，不會主動思考，想辦法、出點子較少。

　　三、跟進督辦不夠。

　　信貸管理工作忙閑不均，常存在工作疲踏，效率不高，對駐點支行，存在工作部署多，督促檢查少，致使不少工作有布?無動作，有要求無效果。深入基層服務的宗旨不夠，群眾意識不強。到駐點督辦支行主動性不強、不夠深入。在深入一線支行了解情況時，了解基層支行盼什么、急什么、要什么等方面的情況少，習慣于在辦公室想事做事，習慣于常規式、本本式地工作。

　　四、原因分析

　　經過深刻剖析，對照檢查，認為一是政治堅強和“四風”方面存在的突出問題，原因是多方面的，既有客觀原因，更有主觀原因。從客觀上看，面對艱巨繁重的信貸工作任務，覺得事多人少。從主觀上看，主要是政治水平不強，對新形勢的路線、方針、政策理解不深，在世界觀、人生觀、價值觀等方面還不同程度存在著差距和問題。二是忽視了在學習―實踐―再學習―再實踐的實踐論要求。面對“四風”缺乏認識，特別是隨著市場經濟的不斷發展，對拜金主義、享樂主義、個人主義、不良社會風氣等腐朽落后的東西抵制不力，沒有抵擋住歪風邪氣的侵蝕，世界觀、人生觀和價值觀這個總開關把得不牢靠，認為個人無法改變，而只能隨大流。這些都是改造主觀世界不夠自覺主動，缺乏艱苦奮斗的精神表現。三是紀律執行還不夠嚴格。對信貸政策和制度的督促檢查，有時存在畏難情緒，有的該執行的紀律堅持不夠，有的該落實的決策執行不力，有時缺乏敢于擔當的責任和勇氣，沒有同不良風氣和行為作堅決的斗爭，致使一些有關改進作風的規定和紀律沒有完全執行到位，對一些不正之風、不良傾向，有時出于大局考慮，采取了容忍，這在一定程度上助長了好人主義的蔓延。

　　五、改進措施

　　一是加強對信貸條線的管理，認真履職履責，認真學習信貸管理制度和熟悉信貸業務知識，反對貸款營銷不作為、貸后管理不作為、風險化解不作為，爭取“八個奮發有為”的主題教育活動，切實認識到信貸不作為是生存問題、是口糧問題，自覺主動地將思想和行動統一到省聯社的工作部署上來，奮發有為地支持好縣域經濟發展。

　　二是做好以身作則，堅持信貸從業人員“九個嚴禁”。即，嚴禁直接或變相向借款客戶索取好處費。嚴禁接受客戶吃請、禮品。嚴禁信貸從業人員家屬或關系人與客戶做生意牟利。嚴禁向客戶提出借車、委托接待、為關系人安排工作等不合理要求。嚴禁以入股、掛職等方式從客戶企業牟利。嚴禁向企業推銷產品或要求企業贊助。嚴禁向關系人發放優于其他借款人同類貸款條件的貸款。嚴禁介入民間融資、過橋貸款等。嚴禁其他侵占或損害客戶利益的行為。切實督導各信貸網點做實“陽光信貸工程”

　　三是抓實員工的教育培訓，對信貸亂作為突出表現的內外勾結、謀取私利、造假放貸;受人請托、放松條件、違規放貸;關注業績、追求績效、盲目放貸;工作懈怠、逃避責任、隨意放貸;放棄管理、缺乏擔當、惡化放貸等五個方面現象認真自查自糾，做合格信貸管理人員。

　　銀行員工自查報告篇8

　　按照上級行關于20xx年度基層行內控綜合評價工作的部署和要求，工行濟南明湖支行為客觀、公正、真實地評價支行的內控管理狀況，進一步促進完善內部控制體系建設，提高內控管理水平，采取三項強有力的措施，保證內控評價工作高效率、高質量地展開。

　　一、加強組織領導，強化責任落實。

　　為把20xx年度內控評價的各項工作落實到位，迅速成立了該行內控評價領導小組，并在風險部下設辦公室。該行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網點的責任落實：內控評價領導小組具體負責、組織、協調支行內控評價有關事項和工作；風險部作為牽頭部門負責支行與上級行內控管理部門的請示和溝通工作，統一認識、統一標準、統一進度，統籌安排和調度各部室、網點的內控評價工作落實到位，確保內控評價自評工作的`順利進行。

　　二、加強內評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據及評價方法。

　　該行內控評價領導小組組織部室、營業網點負責人和相關人員認真學習總行《基層行內部控制評價實施細則（20xx年版）》和《基層行內控評價操作手冊（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質量。

　　三、加強過程評價指標的量化分解，保證該行進行內控評價自評的完整性和可操作性。

　　基層行的內控評價工作主要是過程評價，該行結合本行經營管理的實際情況，按照評價操作手冊的要求，對過程評價指標的評價內容、標準、要點、依據及方法等進行量化分解，確定被評價的部室、網點以及進行評價的具體項目和操作方法。

　　四、加強和完善內控評價自評工作的基礎管理，實現內控評價日常管理行為的制度化。

　　內控評價的目的不僅僅是促進內控管理制度、措施的完善，更重要的是將內控評價過程中形成并完善了的各項內控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的`管理中自覺執行到位。該行針對評價過程中發現的內部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執行力建設實現內控評價日常管理行為的制度化。

　　五、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發揮職能部門的作用。

　　基層行之間、部室之間、網點之間的經營和管理狀況不同，進行內控評價的內容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評工作的質量和進度，作為支行牽頭部門的風險部充分發揮職能部門的積極作用，在認真學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經驗，在支行部室、網點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯動、協調一致，使各項自評工作高質量按時完成。

　　通過20xx年度內控評價自評工作，該行使員工充分認識到加強內控管理的重要性，正在不斷完善內部控制體系建設，強化內控管理執行行為，提高管理水平，促進各項業務穩健運行。

　　銀行員工自查報告篇9

　　根據我行文件《關于進一步做好有關風險防范的通知》的通知，我分理處主任為排查第一責任人，于2014年11月10日至2014年11月11日進行了一次認真自查，確保我分理處各項業務安全穩健運行。現就自查情況匯報如下：

　　一、我分理處通過自查方式，確定我處員工未有參與民間借貸、非法集資、高利貸行為。通過員工行為排查，我處員工均未參與民間高息借貸、非法集資、未從事冒名貸款以及當民間借貸的“掮客”參與民間借貸行為。

　　二、我分理處一直以來加強貸后管理，嚴格執行貸款“三個辦法、一個指引”，確保我處貸款資金未流入民間借貸、涉農企業未參與民間借貸，通過貸款用途自查，確保了貸款使用的真實性、合法性。我處員工未有為親屬、朋友等關系人，違規辦理貸款、投保、擔保、融資、結算等業務。

　　三、我分理處積極配合地方政府做好非法集資處置工作，發揮銀行業宣傳優勢，通過正面的金融知識普及，提高社會公眾的風險意識和辨別能力，特別對大額支取和賬戶進行監測，關注民間借貸、非法集資線索，防范民間借貸風險向銀行業傳遞。

　　通過我分理處的排查，未發現存在民間借貸、非法集資行為。排查結束后，我處員工簽訂《承諾書》，承諾沒有參與民間借貸、非法集資和高利貸等活動，并自愿接受單位審查和群眾監督，并主動接受單位的管理。

　　銀行員工自查報告篇10

　　根據xx函[2014]257號關于認真貫徹落實《xx支行員工不良行為排查實施方案》的通知進行自查，自查情況如下：

　　(一)思想道德方面：

　　1、在日常工作中，未出現差錯較多、任務完成不及時、敷衍、推諉等責任心不強、作風不扎實的行為;

　　2、未有經常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀律和情緒低落、工作消極的行為;

　　3、未有經常無故不參加政治學習、業務學習等集體活動的行為;

　　4、未有利用工作便利收受客戶紅包、手續費，索取財物或借用通訊設備、交通工具、報銷各種費用、謀取個人私利的行為;

　　(二)日常生活行為方面：

　　1、未有經常出入歌舞廳、賓館、娛樂場所等，消費與正當收入嚴重不符的行為;

　　2、未有經常以錢物為賭注打牌、打麻將，玩游戲機等其他變相賭博的行為;沒有涉嫌“黃、毒、黑”等違法違紀行為;

　　3、未有長期拖欠貸款、借款不還，或信用卡惡意透支，或經常找人借錢的行為;

　　4、未有從事第二職業或做生意，或利用工作之便幫助親戚、朋友做生意的行為;沒有上班時間傳呼、電話不斷，與社會不良人員交往的行為;沒有經常在上班時間買賣股票、期貨或參與傳銷的行為;

　　5、未有因家庭重大變故，造成情緒波動較大的行為;沒有經常深夜不歸或夜不歸宿的行為。

　　(三)業務管理方面：

　　1、未有對金融規章制度及上級的精神不認真傳達學習和貫徹落實的情況，明確本單位或本部門各業務操作崗位職責;

　　2、未有對業務工作中存在的漏洞不及時采取有效措施解決的情況，及時解決網點需要解決問題;

　　3、未有對違紀違規行為或業務事故不按規定及時制止、報告和處理的情況;

　　4、未有辦理業務越權行事的行為，未有網點、部門負責人違法違規辦理業務的情況;

　　5、未有財會部門主管、主管行長、行長不堅持每旬、每月、每季對所有尾箱現金進行清點的情況;

　　6、未有不按規定安排對重要崗位進行輪崗的情況。

　　(四)業務操作方面：

　　1、未有不按規定對賬而出現賬賬、賬實、賬表不符的情況;未有未經會計主管審核或授權，擅自辦理入賬、提出交換、電子匯劃的行為;

　　2、未有偽造、涂改變造憑證轉移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現象;

　　3、無單人上門收款、送款違反規定程序辦理上門收款業務和辦理印鑒卡、重要憑證等業務的情況;無不嚴格執行每天營業終了雙人清點尾箱現金或清點后不登記、不簽名的情況;

　　4、未有擅自動用庫存款墊付其他款項、白條抵庫的行為。無收、付款時偷張換張，隱瞞不報出納長款的現象;未有擅自保管客戶存折(單)、銀行卡及密碼的行為,并替代儲戶取款現象;

　　5、未有允許單位和個人超額提現或對大額提現不按規定報告、報批的情況;未有開戶審查不嚴、違反個人存款實名制規定辦理個人儲蓄開戶手續辦理公款私存的行為;

　　6、未有未按規定私自為客戶辦理掛失手續，盜取客戶資金的現象;未有越權或虛假簽發存單、憑證式國庫券收款憑證、個人存款證明及其他存款單證的行為;

　　7、未有故意隱瞞和掩蓋借款人的真實資信情況，提供虛假的貸前調查報告行為;

　　8、未有超越職權和范圍用印行為，無未經審批或審批手續不全用印行為;未有私自將單位介紹信給他人使用的行為;

　　9、未有私自將押運路線透露給他人的行為;

　　10、無不按規定辦理業務授權的情況;不存在混崗操作現象;

　　11、無故意違章操作，有章不循行為，未有風險苗頭和不安全因素存在。

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