企業(yè)整改通知

時(shí)間：2022-11-18 09:52:29 整改通知我要投稿

企業(yè)整改通知

　　在社會(huì)一步步向前發(fā)展的今天，能夠利用到通知的場(chǎng)合越來越多，通知是用來發(fā)布法規(guī)、規(guī)章，轉(zhuǎn)發(fā)上級(jí)機(jī)關(guān)、同級(jí)機(jī)關(guān)和不相隸屬機(jī)關(guān)的公文，批轉(zhuǎn)下級(jí)機(jī)關(guān)的公文，要求下級(jí)機(jī)關(guān)辦理某項(xiàng)事務(wù)等。為了讓您在寫通知時(shí)更加簡(jiǎn)單方便，以下是小編整理的企業(yè)整改通知，希望能夠幫助到大家。

企業(yè)整改通知

企業(yè)整改通知1

xx建投證券有限責(zé)任公司：

　　我局近期對(duì)你公司濟(jì)南經(jīng)四路、濼源大街兩家證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。現(xiàn)將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和整改要求通知如下：

　　一、營(yíng)業(yè)部存在的問題

　　1、營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度建設(shè)不完善，目前執(zhí)行的.部分制度仍是原華夏證券股份有限公司的制度;

　　2、部分客戶開戶資料不完整，存在一人開立多個(gè)資金賬戶，一個(gè)資金賬戶對(duì)應(yīng)多個(gè)股票賬戶的情況;

　　3、與銀行簽署的客戶交易結(jié)算資金賬戶存管協(xié)議不完整;

　　4、營(yíng)業(yè)部清算日志記錄不連貫，內(nèi)容不完整，無清算人員簽字;

　　5、通過檢查柜面系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)，煙臺(tái)、淄博營(yíng)業(yè)部仍然存在為客戶開通透支權(quán)限的情況，濟(jì)南濼源大街營(yíng)業(yè)部存在一客戶透支的情況;

　　6、部分機(jī)構(gòu)客戶取款無相應(yīng)代理人信息，部分客戶限額以上取款未經(jīng)審批，經(jīng)四路營(yíng)業(yè)部大額取款審批單不規(guī)范，僅有流水臺(tái)賬;

　　7、濟(jì)南經(jīng)四路營(yíng)業(yè)部為個(gè)別客戶辦理強(qiáng)制取款業(yè)務(wù)，且沒有相關(guān)審批手續(xù);

　　8、營(yíng)業(yè)部在權(quán)限配置及使用方面存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患：電腦部系統(tǒng)管理人員有部分業(yè)務(wù)權(quán)限;超級(jí)用戶兩人同時(shí)擁有密碼;高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)權(quán)限如股東代碼轉(zhuǎn)移僅交易部經(jīng)理簽字即可使用，部分證券紅沖藍(lán)補(bǔ)無相應(yīng)審批手續(xù);人員調(diào)整崗位后未能及時(shí)調(diào)整柜員權(quán)限設(shè)置;開戶崗、資金崗實(shí)質(zhì)單人單崗;清算人員兼任財(cái)務(wù)人員等等;

　　9、存在未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的銀證通業(yè)務(wù);

　　10、營(yíng)業(yè)部面臨轉(zhuǎn)崗人員較多，不利于員工穩(wěn)定。

　　二、整改要求

　　針對(duì)上述問題，你公司須督促濟(jì)南兩家營(yíng)業(yè)部進(jìn)行以下方面的整改：

　　1、進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，并督促營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格執(zhí)行;

　　2、進(jìn)一步加強(qiáng)賬戶資料清理工作;

　　3、盡快與相關(guān)銀行簽署客戶交易結(jié)算資金賬戶存管協(xié)議;

　　4、進(jìn)一步梳理營(yíng)業(yè)部權(quán)限配置及使用情況，堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞;立即取消客戶透支權(quán)限，對(duì)限制類權(quán)限要嚴(yán)格履行審批制度;

　　5、督促營(yíng)業(yè)部暫停銀證通業(yè)務(wù)，并制定計(jì)劃逐步清理;

　　6、妥善處理大量員工轉(zhuǎn)崗問題，避免產(chǎn)生不穩(wěn)定因素，并且制定處置風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案。

　　你公司須于xxx6年4月15日前向我局提交整改報(bào)告，我局將在適當(dāng)時(shí)機(jī)對(duì)上述兩家營(yíng)業(yè)部整改情況進(jìn)行復(fù)查。

　　本次檢查是例行的現(xiàn)場(chǎng)檢查，上述結(jié)論不代表我局對(duì)你公司濟(jì)南兩家證券營(yíng)業(yè)部其它情況的實(shí)質(zhì)性判斷。若上述兩家營(yíng)業(yè)部存在其他違法、違規(guī)行為，不得以此次檢查未發(fā)現(xiàn)為由免除法律責(zé)任。

xxx

　　xxx年三月二十九日

企業(yè)整改通知2

xxx信息技術(shù)有限公司等117家增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)單位：

　　你公司未按照《中華人民共和國(guó)電信條例》、《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可管理辦法》和《福建省通信管理局關(guān)于開展20xx年度電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證年檢工作的通知》(閩通信監(jiān)管〔20xx〕1號(hào))的規(guī)定和要求，于20xx年3月31日前報(bào)送增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證年檢材料。

　　根據(jù)《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可管理辦法》第三十九條規(guī)定，未按規(guī)定參加年檢的單位，我局可依法責(zé)令改正，并給予相應(yīng)的行政處罰;按時(shí)改正的，為經(jīng)整改年檢合格;拒不改正的，為年檢不合格。年檢結(jié)果和處罰情況將在經(jīng)營(yíng)許可證附件《年檢和違法記錄》中記錄，向社會(huì)公布并通報(bào)工商行政管理機(jī)關(guān)。

　　現(xiàn)要求你公司立即整改，并于20xx年4月20日前提交經(jīng)營(yíng)許可證年檢材料。逾期我局將依法予以年檢不合格處理，并依照《中華人民共和國(guó)電信條例》、《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可管理辦法》和《福建省增值電信運(yùn)營(yíng)企業(yè)信譽(yù)管理考核辦法(試行)》等有關(guān)規(guī)定予以處理。

　　xxx省通信管理局

　　20___年4月9日

企業(yè)整改通知3

王xx勞務(wù)承包隊(duì)：

　　你方存在下列質(zhì)量及安全隱患，接此通知后，對(duì)隱患必須制定整改計(jì)劃與措施，確定負(fù)責(zé)人限期整改。

　　我方2月18日發(fā)給你方的整改通知單中關(guān)于懸挑架未滿鋪腳手板，以及懸挑架未牽引鋼絲繩和搭設(shè)防護(hù)挑架問題，通知單已下發(fā)半個(gè)月，仍未見你方整改到位

　　2月27日發(fā)現(xiàn)你方在十一層私自搭建卸料平臺(tái)，管理人員多次敦促拆除均未見你方拆除。

　　10層以上的樓梯及洞口防護(hù)和裙樓2層臨邊防護(hù)未搭好，落地架與挑架之間的安未掛滿，存在極大的安全隱患

　　安全問題不容忽視，請(qǐng)你方在澆筑十四層混凝土之前做好以上工作，否則不予允許澆筑混凝土，如若強(qiáng)行野蠻施工，產(chǎn)生的一切后果自負(fù)。

　　桂陽縣質(zhì)量檢測(cè)中心項(xiàng)目

　　xx年3月5日

企業(yè)整改通知4

__________________：

　　你單位(人)________________________________________，違反了________________________的規(guī)定,依據(jù)______________的規(guī)定,現(xiàn)責(zé)令你單位(人)于___年__月___日起停業(yè)整頓;予以改正。

　　被處罰單位人如對(duì)以上行政處罰不服,可于60日內(nèi)向___________提起行政復(fù)議,也可于___月內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　__________工商行政管理局

　　______年______月______日