股權融資協(xié)議書

時間：2021-11-05 15:39:20 協(xié)議書我要投稿

股權融資協(xié)議書模板

　　在現(xiàn)實社會中，很多情況下我們需要用到協(xié)議書，協(xié)議書具有法律效力，確立某種法律關系。那么相關的協(xié)議書到底怎么寫呢？以下是小編幫大家整理的股權融資協(xié)議書模板，歡迎閱讀與收藏。

股權融資協(xié)議書模板

　　股權融資協(xié)議書1

　　甲方：

　　乙方：

　　甲乙雙方經(jīng)前期相互了解，就乙方擬對甲方進行股權投資并協(xié)助甲方在馬來西亞證券交易所上市進行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范雙方在合作過程中的商業(yè)行為，明確雙方在合作上的權利、義務，雙方本著平等互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達成如下協(xié)議：

　　1.基本情況

　　1.1擬上市公司的基本情況：

　　甲方為在中國大陸注冊成立并合法存續(xù)的有限責任公司，主要經(jīng)營竹建材(見附件--公司概況)。

　　1.2擬定的上市目標地

　　根據(jù)企業(yè)的基本情況，雙方擬定，乙方將協(xié)助甲方到馬來西亞證券交易所上市。甲方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務獨立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權明晰，并嚴格按照上市公司治理準則運作。

　　2.合作方式

　　2.1、投資方案：乙方以現(xiàn)金方式投資甲方。

　　2.2、乙方投資之現(xiàn)金作為甲方在完成股權重組之前的凈資產(chǎn)增資，增資后由香港康爾公司進行股改，股改后按(人民幣)0.2元每股發(fā)行到康爾國際控股有限公司。

　　2.3、在甲方完成股權重組之后，根據(jù)甲方的財務審計報告確定乙方占甲方股份比例(見附件--甲方截止2012年6月30日財務審計報告)。

　　3.減持或退股約定

　　3.1甲方上市成功，按公司法和證券法規(guī)定，乙方持有甲方的股份轉讓權，并約定轉讓不得超過其所持股份的三分之一。

　　3.2甲方預計在20xx年6月30日前上市，若因特殊原因未能如期上市，乙方有權要求甲方退還全部出資額，同時按銀行活期利息給予補償。.

　　3.3如果在上市前甲乙雙方在生產(chǎn)經(jīng)營或其它方面存在重大分歧或是乙方濫用股東權利，甲方可回購乙方在甲方的股份，自行處理。

　　4.優(yōu)先購買權

　　乙方有權在甲方再行股權融資時候，按其股份比例(完全稀釋)購買相應數(shù)量的股份。

　　5.盡職調查

　　乙方在股權融資合作協(xié)議簽署后，有權對甲方進行法律和財務方面的盡職調查，甲方有義務提供相應財務資料給予配合。

　　6.聲明與承諾

　　6.1甲方是依照中國法律合法設立并具備完整的權力和授權擁有、經(jīng)營其所屬財產(chǎn)，從事其營業(yè)執(zhí)照中及向乙方書面、口頭所描述的業(yè)務，與乙方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會通過;

　　6.2在簽訂正式合同時，不存在與甲方有關的、正在進行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。

　　7.合作過程中的保密義務

　　為保證雙方的權利和商業(yè)利益，雙方在合作過程中應嚴格遵守如下有關保密管理的約定：

　　7.1雙方承認及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機密資料，雙方應嚴格按照本合同規(guī)定對該等信息和資料進行保密。即使最終雙方未能合作成功，雙方對該項目及對方的一切信息具有至少三年的保密義務，但若該信息已經(jīng)通過非雙方的'渠道被其他方獲悉則不在此限。

　　7.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據(jù)需要向其法律或財務顧問披露，但該方應保證其獲悉保密信息的法律或財務顧問亦受上述保密義務的約束，若其專業(yè)顧問違反本合同的保密規(guī)定，則其應承擔連帶責任。

　　7.3雙方同意，在發(fā)生下列任一情形時，相關方將無須按照本合同的規(guī)定就相關信息進行保密：

　　7.3.1公眾人士已經(jīng)通過本合同雙方以外的渠道知悉需保密的信息，則雙方無須再就該等信息進行保密;

　　7.3.2按中國法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關法律、上市規(guī)則的要求進行披露。

　　7.3.3無論本合同以任何理由終止，上述保密義務仍然生效。

　　8.勤勉盡責與誠實信用

　　雙方在按照本合同規(guī)定展開合作的過程中，均應恪守勤勉盡責的精神和堅持誠實信用的原則，完成各自職責范圍內(nèi)的工作。雙方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對方的工作提供力所能及的支持，以促使項目順利獲得成功。

　　9.生效日期

　　本合同自雙方簽署并投資現(xiàn)金到指定賬戶之日起生效。

　　10.違約責任

　　一方違反其在本合同項下的義務、保證、承諾，均構成違約，應當賠償因此給另一方造成的所有損失。

　　11適用法律及爭議解決

　　本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。由本合同產(chǎn)生的及/或與本合同相關的一切爭議應由雙方首先通過友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭議事項向人民法院起訴。雙方約定本合同糾紛的管轄法院為合同簽署地法院。

　　12.其他規(guī)定

　　本合同正本一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

　　甲方：(公章)

　　乙方(簽字)：

　　法定代表人(簽字)：

　　本協(xié)議由下列雙方于___年___月___日在___簽署。

　　股權融資協(xié)議書2

　　(編號：_______________)

　　甲方(聘任方)：

　　法定代表人：

　　注冊地址：

　　乙方(受聘方)：

　　身份證號：

　　證件地址：

　　甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請乙方擔任改制重組及私募股權融資的資本運作財務顧問事宜，達成如下協(xié)議：

　　第一條總則

　　1.1甲乙雙方在履行本合同過程中均須以中華人民共和國的法律法規(guī)為依據(jù)，任何一方均無權要求另一方從事法律法規(guī)所禁止的行為;

　　1.2甲乙雙方應秉持平等互利、誠實信用的基本原則，忠實履行各自的義務，不得采取欺詐脅迫、惡意串通第三方以及其他非法手段來損害對方的利益或者為己方牟取不正當利益;

　　1.3甲方應盡力支持、信任乙方的工作。乙方應以正當、合理謹慎的方式來處理受聘業(yè)務，盡力維護甲方的商業(yè)利益，并保證財務顧問意見合乎法律法規(guī)、商業(yè)慣例。

　　1.4乙方在其服務過程中以口頭或者書面形式向甲方提供的所有咨詢、建議、策劃意見等，均不構成對甲方的實質性約束，是否采用由甲方自行決定，乙方亦不對甲方據(jù)此行事所產(chǎn)生的法律后果承擔任何責任。

　　第二條財務顧問內(nèi)容

　　甲方聘請乙方擔任甲方改制重組及私募股權融資的財務顧問，主要包括以下內(nèi)容：

　　2.1財務顧問盡職調查;

　　2.2協(xié)助甲方制定合理的改制重組方案;

　　2.3協(xié)助甲方協(xié)調各中介機構的工作;

　　2.4提供公司價值分析報告，對公司全面估值;

　　2.5協(xié)助甲方制作私募股權融資商業(yè)計劃書;

　　2.6協(xié)助甲方尋找潛在投資人并進行初步評估;

　　2.7協(xié)助甲方對候選投資人進行盡職調查;

　　2.8協(xié)助甲方與候選投資人進行談判，達成交易;

　　2.9甲方要求乙方協(xié)助的其他工作事項。

　　第三條財務顧問費及支付方式

　　3.1財務顧問費用包括但不限于企業(yè)調查費、方案費、咨詢費、交通費、人工成本。

　　3.2乙方向甲方收取的財務顧問費用分為兩部分：

　　3.2.1改制重組費：改制重組成功的收取人民幣______萬元(大寫：______);

　　3.2.2私募股權融資費：融資成功的，按乙方推薦的投資人實際到賬款項的3%提取;其中，該私募融資費用包括由其它中介協(xié)助取得融資的費用。

　　3.3甲方應按照下列方式向乙方支付顧問費用：

　　3.3.1協(xié)議簽署后，乙方正式進場工作之日起5個工作日內(nèi)預付改制重組費______元;

　　3.3.2乙方完成公司改制報批材料的制作并報相關部門之日起5個工作日內(nèi)支付改制重組費______元;

　　3.3.3有關報批材料獲得相關部門的批復并獲得甲方股東大會批準后5個工作日內(nèi)支付改制重組費_________元;

　　3.3.4私募股權融資費用在投資人投資款項支付至甲方賬戶后的5個工作日內(nèi)支付實際到賬款項的3%。

　　3.4甲方應按照下列銀行賬戶向乙方支付財務顧問費用：

　　戶名：____________________________________

　　賬號：____________________________________

　　開戶行：_________________________________

　　第四條甲方的權利和義務

　　4.1有權要求乙方及時完成本合同第二條所述各項工作;

　　4.2應向乙方及時如實地提供乙方從事財務顧問工作所必須的相關資料，并對所提供資料的真實性、準確性、完整性負責;

　　4.3應為乙方提供履行本合同所必須的辦公場地、設備等工作便利;

　　4.4對乙方出具的財務顧問報告(如有)，承諾只用于乙方所事先同意的用途，未經(jīng)乙方同意不應使用于其他用途;

　　4.5應按照本合同的約定向乙方支付財務顧問費用;

　　4.6有權向乙方委派的工作人員提出工作建議，確保工作質量及進度，若乙方工作人員未按甲方要求及時整改的，甲方有權單方面解除合同且不予支付任何費用，乙方已收取費用應予以退還。

　　第五條乙方的權利和義務

　　5.1有權按照本合同的約定收取財務顧問費用;

　　5.2有權要求甲方提供從事財務顧問工作所必須的相關資料和辦公場地、設備等工作便利;

　　5.3指派下列人員組成工作小組：______、___、___。乙方委派的人員發(fā)生變動時，應征得甲方同意，并將變動后名單書面通知甲方，接替人員應具備與前任相當?shù)膶I(yè)技能并承諾完全接受前任工作;

　　5.4應確保項目人員達到履行其職責所需的專業(yè)勝任能力，以應有的職業(yè)謹慎和勤勉盡責的態(tài)度執(zhí)行財務顧問業(yè)務;

　　5.5嚴格依甲方的授權履行財務顧問職責，不得進行超越甲方的授權范圍或任何有損甲方利益的行為;

　　5.6本協(xié)議簽署后____日內(nèi)向甲方提交改制重組方案及私募股權融資方案(詳見附件)，并經(jīng)甲方同意;

　　5.7對甲方提供的保密資料負有保密義務。

　　第六條合同的變更與解除

　　6.1除本合同另有約定外，本合同未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得予以單方面變更和解除。

　　6.2如果本合同任何條款因與國家新頒布的法律法規(guī)不符而無效，不影響本合同其他條款的效力;在出現(xiàn)這種情況時，雙方應立即協(xié)商，談判修改該條款。

　　6.3如果因地震、火山爆發(fā)、臺風、水災、風災等自然災害、戰(zhàn)爭、罷工等一方或雙方當事人不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力因素，導致本合同無法履行，任何一方均可解除本合同，雙方互不承擔違約責任。但受到不可抗力影響的一方應及時將事件的發(fā)生通知另一方，并采取適當措施防止損失的擴大。在此情形下，除非雙方另行約定，甲方無須支付剩余顧問費用，乙方已收取的顧問費用不予退還。

　　6.4乙方在有充分證據(jù)證明甲方提供虛假、嚴重誤導的財務顧問工作所需要的有關情況和資料時，可以書面提出解除本合同。在此情形下，除非雙方另行約定，乙方已收取的顧問費用不予退還。

　　6.5甲方在有充分證據(jù)證明乙方未以謹慎、誠實、勤勉盡責的態(tài)度提供服務，不遵守職業(yè)規(guī)則或甲方的建議，可以書面提出解除本合同，并要求乙方退還已支付的顧問費。

　　第七條保密義務

　　7.1乙方承諾，乙方對其人員獲悉的關于甲方的保密資料承擔保密義務。

　　7.2本合同所指“保密資料”意為乙方人員在聘任期間通過書面材料中披露的或者通過參看場地、裝備或設備看到的資料，且該資料不為公眾所知悉、能為甲方帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)甲方采取了保密措施的資料。

　　7.3在下述情況下，乙方的保密義務不適用或終止：全部或部分有關資料(1)在透露給乙方時可公開得到或因其他原因已進入公有領域;(2)非因乙方的行為遺失而在隨后為公眾所知;(3)在按照本合同提供給乙方之前已為乙方占有的;(4)乙方可在不保密的條件下自除甲方及其關聯(lián)公司或其各自的有關人員外的來源獲得的。

　　7.4如果國家司法、行政機關根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定要求乙方透露任何保密資料，乙方可僅將須依法透露的有關資料的任何部分透露給上述國家司法、行政機關而無本合同項下任何責任。

　　第八條違約責任

　　8.1除本合同約定外，任何一方未經(jīng)對方同意，不得提前解除本合同，否則該方應向對方支付已支付費用總額40%的違約金。

　　8.2甲方逾期支付費用，每逾期一日，應按應付金額的1‰向乙方支付逾期違約金。

　　8.3乙方違反本合同項下的保密義務或乙方未按甲方的要求在合理的時間內(nèi)及時地提供服務，乙方應賠償甲方由此而遭受的損失，最高賠償上限為乙方本次財務顧問實際收取的費用總額。

　　第九條法律適用和爭議解決

　　9.1本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。

　　9.2對由于本合同引起或與本合同有關的任何爭議，雙方應盡最大努力通過友好協(xié)商解決;如協(xié)商不成，任何一方有權向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點在北京。

　　第十條通知

　　10.1任何一方向另一方發(fā)出本合同規(guī)定的任何通知，均應以中文書寫，以郵寄或者傳真形式發(fā)出。按本合同規(guī)定發(fā)出的通知，信件遞交郵局后____日視為收件日期;如以傳真方式發(fā)出，發(fā)出后1個工作日視為收件日期。

　　10.2一切通知均應發(fā)往下列有關地址，直至向另一方發(fā)出書面通知更改地址為準：

　　甲方：________________________________________________

　　收件人：__________________________________________________________________________________________

　　地址：________________________________________________

　　電話：_________________________________________________________

　　傳真：________________________________________________

　　電子郵件：__________________________________________

　　乙方：________________________________________________

　　收件人：__________________________________________________________________________________________

　　通訊地址：__________________________________________

　　聯(lián)系電話：__________________________________________

　　傳真：________________________________________________

　　電子郵件：__________________________________________

　　第十一條附則

　　11.1任何一方?jīng)]有行使其權利或者沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權利的放棄或者對追究違約方責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利，或者放棄追究對方的任何過失，不應被視為對任何其他權利或追究任何其他過失的放棄。所有放棄均應以書面形式做出并按第10條有關規(guī)定送交對方。

　　11.2本合同所有附件及日后雙方簽署的任何補充協(xié)議均為本合同不可分割的組成部分，具有同等法律效力。

　　11.3本合同經(jīng)雙方法定代表人或授權代理人簽字并加蓋單位公章后生效。

　　11.4本合同一式四份，雙方當事人各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。

　　(以下無正文)

　　甲方(蓋章)：

　　法定代表人或授權代理人(簽字)：

　　簽訂日期：________年____月____日

　　乙方(蓋章)：

　　法定代表人或授權代理人(簽字)：

　　簽訂日期：________年____月____日

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