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電站工程索賠研究
關(guān)鍵詞：索賠現(xiàn)狀存在問題防范建議
摘要：在目前電站工程索賠現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，文章分析了產(chǎn)生索賠的原因，進(jìn)而提出一些對(duì)策及防范建議。
隨著電站建設(shè)市場(chǎng)的日益規(guī)范化、法制化、國際化，一個(gè)雙方嚴(yán)格履行合同、以合同為依據(jù)、對(duì)不能履行或不能全面履行合同而給對(duì)方造成損失進(jìn)行索賠的法律約束新局面正呈現(xiàn)在廣大造價(jià)工程師面前。而施工企業(yè)由于項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理不到位、簽證資料不完善導(dǎo)致工期延誤或者出現(xiàn)工程質(zhì)量問題而引發(fā)業(yè)主提出高額索賠、最終導(dǎo)致施工單位倒賠錢的案例屢見不鮮。在新的任務(wù)不斷承接的同時(shí)，施工企業(yè)作為承包人能否進(jìn)一步加強(qiáng)索賠管理，增強(qiáng)企業(yè)后勁，已成為當(dāng)務(wù)之急。
一、現(xiàn)狀
在目前電站建設(shè)中，引起索賠的原因雖然很多，但一般表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是雙方所持合同書、合同條件、招標(biāo)文件、答疑、中標(biāo)通知書、會(huì)議紀(jì)要等合同要件中，個(gè)別條款不一致。二是業(yè)主在合同中對(duì)材料和設(shè)備價(jià)格的上漲、現(xiàn)場(chǎng)不利條件（如工程地質(zhì)、水文地質(zhì)等）、氣候條件等風(fēng)險(xiǎn)因素出于某種動(dòng)機(jī)，或公開或隱含地寫進(jìn)了“開脫責(zé)任條款”，有時(shí)采用“單項(xiàng)約束條款”，即只寫承包商在質(zhì)量、工期上的懲罰條款，不寫?yīng)剟?lì)條款；反之，對(duì)業(yè)主的違約責(zé)任不寫或不明確賠償條款，這樣就會(huì)給合同的執(zhí)行和索賠制造法律障礙。三是施工企業(yè)缺乏對(duì)索賠的正確認(rèn)識(shí)，片面地認(rèn)為索賠不利于與建設(shè)單位的合作，怕字當(dāng)頭，怕得罪建設(shè)單位，怕影響該工程的承包，以致錯(cuò)過合同索賠時(shí)效。四是由于僧多粥少，市場(chǎng)過度競(jìng)爭(zhēng)，建設(shè)單位的特殊地位造成減少投資、降低成本，對(duì)合理的索賠及費(fèi)用增加久拖不定，不準(zhǔn)索賠，不愿支付索賠。五是由于電站工程建設(shè)技術(shù)性質(zhì)、專業(yè)性質(zhì)，建筑施工企業(yè)普遍存在當(dāng)合法權(quán)益受到損害時(shí)無處申訴，又無法運(yùn)用上訴辦法處理，一般法制機(jī)構(gòu)由于不熟悉專業(yè)，不能提供專業(yè)化的規(guī)范化咨詢和服務(wù)，缺乏建筑中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
二、造成以上現(xiàn)象的主要原因
目前在電廠建設(shè)中，業(yè)主往往是在僅有初設(shè)的基礎(chǔ)上就進(jìn)行招標(biāo)，同時(shí)他們借助市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，在招標(biāo)文件中將施工中可能會(huì)遇到的風(fēng)險(xiǎn)盡可能地事先向施工單位轉(zhuǎn)嫁，并且這些條款具有很大的隱蔽性，不進(jìn)行仔細(xì)的分析，很難發(fā)現(xiàn)它對(duì)施工單位造成的影響。從筆者在2007年完成的重慶合川雙槐電廠工程索賠看，造成以上現(xiàn)象的主要原因在于：一是業(yè)主利用優(yōu)勢(shì)地位，“合法”轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的水平越來越高;二是目前的招投標(biāo)過程，缺乏第三方的監(jiān)督;三是招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)院都是業(yè)主的“同盟軍”，施工單位從投標(biāo)起就處于弱勢(shì)地位;四是施工單位利用法律武器保護(hù)自己的意識(shí)較弱;五是施工單位為提高中標(biāo)率，往往采取降低報(bào)價(jià)的方式來達(dá)到中標(biāo)的目的。
三、工程施工索賠管理的建議
作為施工單位本身來講，既要為業(yè)主提供優(yōu)質(zhì)的電站產(chǎn)品，以展示自已良好的形象和聲譽(yù)，又要獲得最大經(jīng)濟(jì)效益，為企業(yè)自身建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。筆者認(rèn)為，施工單位欲達(dá)此目的，除采取優(yōu)化施工方案、控制施工成本、充分利用一切人力、物力、財(cái)力外，還要合理進(jìn)行工程索賠，以獲相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。有鑒于此，解決電站工程索賠工作中存在的問題，筆者建議采取如下防范措施：
1.建設(shè)行政主管部門要從理論和實(shí)踐上加強(qiáng)對(duì)工程索賠的宣傳和引導(dǎo)，使甲乙雙方全面認(rèn)識(shí)索賠，完整理解索賠，正確對(duì)待索賠。建設(shè)行政主管部門要制定切實(shí)有效可行的索賠制度和辦法，建議在《建設(shè)工程施工合同條件》中增加有關(guān)內(nèi)容，如“索賠意向通知”和“提高索賠賬單”的條款：單列“不利的外界障礙或條件”的條款；明確和規(guī)范索賠條款的索賠費(fèi)用項(xiàng)目組成，提高索賠的可操作性
2.施工單位要懂索賠，會(huì)索賠，敢索賠。（1）增加索賠的意識(shí)，在招投標(biāo)、簽訂合同和施工全過程中，盡早預(yù)測(cè)，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)不能索賠和應(yīng)索賠的因素。（2）投標(biāo)前后將業(yè)主或招標(biāo)委員會(huì)來往函件及時(shí)澄清，簽訂合同時(shí)盡量采用規(guī)范格式條件，合同本身?xiàng)l款要前后一致，用詞嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)關(guān)鍵詞和關(guān)鍵語句含義要達(dá)成共識(shí)，避免理解合同條款的多余性和隨意性。（3）盡量避免在合同中出現(xiàn)業(yè)主的“開脫責(zé)任條款”，加進(jìn)不可預(yù)見因素和獎(jiǎng)罰的雙向約束條款，給可能出現(xiàn)的索賠留出空間。（4）要注意記錄和保存各種與合同有關(guān)資料，以便為索賠提供詳盡的證明材料。（5）施工單位領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目經(jīng)理要把索賠的事看作是集工程技術(shù)知識(shí)、法律知識(shí)、財(cái)務(wù)知識(shí)、公共關(guān)系、法制、文字藝術(shù)等為一體的綜合課題，以此來組成索賠領(lǐng)導(dǎo)班子，并確定索賠的目標(biāo)，有理、有利、有節(jié)地進(jìn)行索賠。
3.索賠中要做好的幾項(xiàng)主要工作：（1）積極尋找索賠機(jī)會(huì)，如業(yè)主（包括業(yè)主代表、監(jiān)理工程師）的違約行為、合同變更、不可抗力事件等。（2）重視索賠證據(jù)的搜集和整理。如施工合同文件，如協(xié)議條款、合同條款、招標(biāo)文件、投標(biāo)書、中標(biāo)通知書；工程量清單、工程預(yù)算書和圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及其他技術(shù)資料、技術(shù)要求；各種會(huì)議記錄、協(xié)議及雙方往來信函；施工進(jìn)度計(jì)劃和具體的施工進(jìn)度安排；施工現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)文件和具體氣象資料；工程檢驗(yàn)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告；施工中水、電、道路的開通或封閉的記錄或證明；官方物價(jià)和工資調(diào)整及各種會(huì)計(jì)核算資料；建材、設(shè)備的采購、訂貨、運(yùn)輸進(jìn)場(chǎng)使用方面的憑據(jù)；國家法律、法規(guī)、部門規(guī)章等。（3）索賠的計(jì)算。可索賠項(xiàng)目費(fèi)用的計(jì)算原則一般在合同條件中都有約定，合同條款沒有的可參照國家有關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)定等。如非典時(shí)期建設(shè)行政部門出臺(tái)臨設(shè)費(fèi)增加的條文等。（4）編寫索賠報(bào)告，提交索賠文件。施工單位應(yīng)在合同約定時(shí)間內(nèi)提交索賠報(bào)告，依據(jù)國際慣例與我國相關(guān)法律規(guī)定，一般為28天，否則將失去索賠機(jī)會(huì)。（5）索賠事件的跟進(jìn)與協(xié)商。對(duì)于施工單位的索賠要求，業(yè)主方一般較反感。所以雙方需經(jīng)多次的協(xié)商甚至復(fù)雜的談判才能達(dá)成協(xié)議。對(duì)于經(jīng)過努力無法達(dá)成一致的，必要時(shí)可按合同采用仲裁、訴訟等方法。（6）索賠成功的要素。一個(gè)成功的索賠，其索賠計(jì)算的方法應(yīng)是合同約定的或國家有規(guī)定的，且是公正的，這是索賠基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師的公平性、施工單位的合同管理水平是影響索賠成功的重要因素。與業(yè)主、監(jiān)理工程師營造融恰的朋友關(guān)系對(duì)索賠工作的開展有深遠(yuǎn)的影響。
4.發(fā)展與規(guī)范建筑中介機(jī)構(gòu)。建立一支熟悉電站專業(yè)，且規(guī)范化、專業(yè)化的工程咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，受施工單位委托幫助起草、修改承包合同文件，幫助施工單位追究侵權(quán)者的法律責(zé)任，為其所受損害取得應(yīng)有的補(bǔ)償，加強(qiáng)索賠服務(wù)，為索賠提供必要的外部環(huán)境條件，幫助施工企業(yè)做好索賠和科學(xué)的索賠。
5.推行與建立工程保證擔(dān)保制度是維護(hù)各方利益做好索賠工作的有力保證。
（1）業(yè)主支付擔(dān)保。通過業(yè)主支付保證擔(dān)保，擔(dān)保公司審查業(yè)主支付能力，促使和約束業(yè)主履行義務(wù)，在履行合同中，業(yè)主支付不了，由擔(dān)保公司代為支付；
（2）承包商投標(biāo)擔(dān)保。投標(biāo)擔(dān)保是承包商為中標(biāo)后能夠按標(biāo)書簽訂合同進(jìn)行擔(dān)保，承包商投標(biāo)應(yīng)具有投標(biāo)的資格。若其業(yè)績、信譽(yù)很好，擔(dān)保公司給他擔(dān)保，實(shí)際上就是在承包商進(jìn)入市場(chǎng)之前，做一個(gè)資格會(huì)審
（3）承包商履約以及建筑材料擔(dān)保。
通過上述擔(dān)保，明確工程項(xiàng)目主體各方與擔(dān)保公司的責(zé)、權(quán)、利，有了這些擔(dān)保，工程項(xiàng)目欠缺問題、質(zhì)量問題、工期問題、合同履約問題、工程索賠問題都可以得到解決，各方利益可以得到保證。
6.在索賠過程中，特別是與業(yè)主、監(jiān)理等的交往中，注意避免使用“索賠”一詞。筆者多年的索賠經(jīng)驗(yàn)表明，“合同價(jià)款調(diào)整”、“補(bǔ)償性費(fèi)用”等詞的使用，有助于索賠成功。另外，嚴(yán)格地講，我們所謂的索賠就是依據(jù)合同進(jìn)行對(duì)原合同價(jià)款的調(diào)整，是業(yè)主本身就應(yīng)按合同結(jié)算給施工的，“賠”確實(shí)“刺耳”。
經(jīng)驗(yàn)表明，在實(shí)施有效的防范措施的同時(shí)，加強(qiáng)索賠管理，必能降低合同履行風(fēng)險(xiǎn)。筆者相信，隨著建筑領(lǐng)域法制的日益完善，作為工程合同的雙方，都應(yīng)按照“游戲”規(guī)則辦事，誠實(shí)守信，只有這樣，我國的建筑市場(chǎng)才能健康發(fā)展。
參考文獻(xiàn):
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