證券公司月度述職報告

時間：2021-01-23 12:16:09 述職報告我要投稿

證券公司月度述職報告（精選5篇）

　　日子總是像從指尖流過的細沙，在不經意間悄然滑落，回顧這段時間以來，相信你成長了許多，為此要做好述職報告。我們該怎么去寫述職報告呢？下面是小編幫大家整理的證券公司月度述職報告（精選5篇），僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券公司月度述職報告（精選5篇）

　　證券公司月度述職報告1

　　光陰似箭，轉眼間我已經在世紀證券工作有一個多年頭了，通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和自我的不足。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協助中達到最佳的狀態。有時候我在默默的注視著自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監督著自己，這些在我以往的工作經歷中都是沒有的。我認為自己工作中的不足之處有：

　　(一)溝通不夠

　　人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以后，才發覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。

　　(二)工作中缺乏創新思維

　　不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態度，養成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優秀職工，真正的優秀職工是需要有創新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開展的思路。

　　以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發現問題、解決問題。今后提高工作水準的舉措：

　　一、加強學習，提高自身素質。

　　一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規，積極參加行里組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質和業務技能。作為一名客戶經理，我認為不但要善于學習，還要勤于思考，并且要不斷的充實自己。

　　二、開拓市場，尋找新的增長點。

　　只有不斷開發優質客戶，擴展業務，才能提高效益。為搞好營銷，擴大宣傳力度，通過電話發短消息聯絡客戶，相信不斷努力的做下去，會收到預期的效果。證券公司員工年終總結最后，我想說的是，既然選擇了一個行業，就不要半途而廢。要以力求精致的態度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。

　　證券公司月度述職報告2

　　20xx年，在公司的正確領導下，我緊跟公司領導班子的步伐,圍繞合規管理和規范化服務的工作目標，在行政推廣崗上認真努力工作，較好地完成了各項工作任務，取得了一定成績。下面，根據上級領導的安排和要求，就自己今年履行職責情況向領導和同志們做如下匯報，如有不當，請批評指正：

　　一、認真學習，提高政治思想覺悟和業務工作水平

　　今年來我認真學習科學發展觀，提高自己的政治思想覺悟，在思想上與公司保持一致,堅定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，樹立服務思想，做到無私奉獻。我在工作上除了學習政治理論外，重點是學習公司的各項制度、工作紀律及業務知識，提高自己的業務工作水平，做到學深學透，掌握在腦海中，運用到實際工作中，為自己做好各項本職工作打下堅實的基礎。

　　二、努力工作，完成各項工作任務

　　我是負責電子流程審批分發工作，這些工作既普通平凡，但又十分重要、瑣碎繁雜。我站在公司的立場上，忠實履行職責，認真努力、一一克服、時常加班加點，竭盡全力做好工作，不怕辛苦，從無怨言，取得較好的工作成績，促進了公司事業的健康持續發展。全年，我共完成69家營業部的`報批審核工作，最后將約2000件的報批資料進行認真細致整理，做好歸擋工作，以便日后查閱使用。

　　三、增強工作責任心，提升業務能力，做好行政推廣崗工作

　　20xx年，我作為一名行政推廣崗工作工作人員，通過增強工作責任心、提升業務能力和豐富電子流程審批經驗做好自己的工作，具體做三方面工作：一是有強烈的事業心和責任感，對自己高標準、嚴要求、顧全大局、不計得失；任勞任怨、積極工作，不挑三揀四，避重就輕，盡心盡力做每一項工作，按時保質的完成；二是以營業部為中心，認真細致周到為營業部做好服務工作，營業部要了解咨詢的事，我一一解答，務必讓營業部搞懂弄通。營業部要我幫辦的事，我熱情、認真、負責替他們辦好。我通過自己的優質服務獲得了營業部的信任與滿意，對我的工作有良好的評價；三是注意積累工作經驗，通過對營業部工作和電子流程審批工作的分析，掌握實際工作情況，提高自己的工作經驗，做好每一項工作，保證不出差錯。同時分析證券工作中存在的機遇和挑戰，努力開創證券工作新局面，愿為證券公司的發展，做出自己不懈的努力。

　　20xx年，我認真努力工作，雖然取得了較好的工作成績，但是與公司的要求相比，還是存在一些不足與差距，需要繼續努力和提高。今后，我要繼續加強學習，全面提高自身綜合素質，以求真務實的工作作風，以創新發展的工作思路，奮發努力，攻堅破難，把行政推廣崗和各項電子流程審批分發工作提高到一個新的水平，為公司的發展，做出我應有的貢獻。

　　我的述職報告完了，謝謝大家！

　　證券公司月度述職報告3

　　大家好!時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20XX年就將畫上圓滿的句號。回首20XX年的工作，有收獲的喜悅，有與團隊協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵。總體而言，到銀河證券的這半年是愉快的。感謝銀河證券為我未來的發展提供良好的舞臺。

　　我是20XX年8月正式加入銀河證券的，回首這半年來的工作，我在上級的正確領導下，認真貫徹落實公司的經營指導思想和各項方針政策，我始終把忠于職守、勇于創新作為自己的基本工作要求。在上級領導的支持和有關同事的配合下，較好的完成了自己所承擔的工作任務，取得良好的業績。

　　一、20XX年的工作業績和做法

　　1、招聘工作。現在招聘的客戶經理有6人，開戶6戶，有效戶5戶，網上營業廳156個，銀河99基金銷售10萬。

　　2、開發銀行網點。首先，我打印了一個建行所有網點地址的表，然后去找那些沒駐點的銀行的大堂經理。通過她們找到網點經理，談合作的事情。然后和網點主任談我們的業務剛發展到這個地方，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發的銀行網點共個。

　　3、新人培訓。通過培訓，提高了他們的溝通能力、協調能力、團隊合作精神和學習能力以及專業的證券知識和客戶銷售經驗及市場開拓意識。

　　4、對客戶經理的日常考核。制定了客戶經理日常工作考核評價表，對他們的常規工作進行考核，促進他們對公司新產品、新業務的推廣，宣傳活動和組織新客戶“投資報告會”和組織各種客戶聯誼活動，參與營業部各種客戶回訪活動，參加公司、營業部及駐點銀行組織的各種培訓等方面的工作。

　　5、管理團隊。自加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。加強以嚴格考勤、定制管理為重點的工作秩序治理工作。嚴格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態，杜絕思想出現松懈。堅持每周召開總結講評會，對主要工作進行點評，對存在問題的員工及時進行談話督促。

　　組織員工結合本崗位工作職責查找在業務操作流程方面、執行制度方面存在的問題和不足，及時進行整改。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工。要求員工通過積極尋找客戶資源，調動自身的綜合潛力，努力提高自身執行力水平，力所能及地完成自己份內的工作任務，促進員工在思想和行動上與該行保持一致，加強團隊的凝聚力。利用各種機會和條件同業務員直接見面和交流。以姐妹般的身份和親情對待業務員，向他們傳承公司的文化、觀念和發展前景。

　　二、20XX年的工作計劃

　　(一)及時做好各項重點工作

　　20XX年即將到來，在新的一年中，我仍將全力以赴，不斷發展壯大，不斷自我超越，繼續發揚吃苦耐勞、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜負上級對我的信任和期望，為公司事業的發展貢獻自己的力量。繼續解放思想、轉變觀念，從實際出發，創新思維，針對工作的急、難問題，制定針對性強、可操作性強的措施，切實解決工作中的實際問題。及時做好信息統計工作，為領導、同事提供全面準確無誤的經營信息。緊密圍繞公司的經營目標，發揮好區域經理的作用。做好招聘、開發銀行網點、新人培訓、對客戶經理的日常考核、管理團隊等工作。

　　(二)20XX年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足

　　1、證券業務還有待深入全面了解。

　　2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

　　3、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。

　　(三)整改措施

　　1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長

　　2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

　　3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

　　4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

　　5、加強和各們的溝通。

　　明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發展。新起點、新希望。站在20XX年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發!我相信，在總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，20XX年的工作一定會取得良好的效果，為銀河證券總體的發展，做出我們應有的貢獻。

　　以上述職述廉報告，請領導和同志們評議，歡迎對我的工作提出寶貴意見，借此機會，向工作中極力支持我的胡總經理、市場總監鄧總以及各級領導和同志表示誠摯的謝意。

　　證券公司月度述職報告4

　　20xx年，是我們營銷部迎接挑戰的一年，也是我們營銷部開拓進取的一年，面對紛紜復雜的證券市場形勢，我們營銷團隊在總部與營業部的領導下，迎難而上，大膽創新，攻堅克難，拓展業務，使業務工作實現了新的突破，作為營銷部負責人，我認真貫徹執行上級下達的各項方針政策，始終堅持以經濟效益為中心，加強部門管理，腳踏實地，不斷學習，較好地完成了公司下達的各項指標任務，現將我一年來的工作、思想、學習等方面匯報如下，請領導審查：

　　一、深入學習，加強思想建設：

　　本年度1月至9月，本人任職于電腦部經理兼客服部副經理，10-12月任職于市場營銷部經理。一年來，面對工作的換任，本人能及時的調整心態，并且積極的攝取新職位的重點以便能好的勝任本職工作。在思想上，我一直保持著先進的觀念，并且能于上級領導保持一致，而且能夠自覺的通過學習，提高自身的政治理論思想素質，做到率先垂范，當好團隊領頭人。在工作上，我能嚴格遵守公司的各項規章制度，尊重領導、團結同志，以腳踏實地的工作作風和認真負責的工作態度，加強交流，做到取人之長，補己之短。在學習上，我始終堅持“多聽、多看、多問、多想”，除了平時抓緊時間學習有關業務知識外，還積極參加積極參加我公司組織的各項學習活動，真正的做到了用自己的實際行動提升服務能力和實踐本領。在管理上做到了辦事不越權、不越位，工作不拖沓、不含糊，矛盾不上交、不下壓，責任不躲避、不推諉。真正做到了讓領導放心、上下級稱心、全體員工順心，保持了融洽的工作氣氛，形成了和諧、默契的工作氛圍。

　　二、務實基礎，積極做好本職工作：

　　今年，面對各種財政政策的轉變，證券市場也會風起云涌。在如此復雜的形式下，我積極適應新的變化，本年度，我主要做了以下工作：

　　一是廣納精英，加強培訓，務求培養全方位人才：本年度，我公司共舉行7次大型招聘會，并且通過這些形式的招聘，共吸收**新人，為公司的發展奠定了一定的基礎。

　　二是加大培訓力度：一是通過各種營銷技巧的培訓，加強營銷人員技巧能力方面的提高。二是通過多種形式的活動開展專業技巧方面的培訓。三是通過對公司產品方面的了解，積極制定新的營銷方向和目標。四是積極開展執業證書年檢后續的培訓。通過這些形式的培訓，我們營業部人力的配置投入以及培訓整體計劃的合理安排及實施已經初步形成系統化并有所成效。

　　三是創新營銷理念，形成雙贏局面：本年度，在鞏固銀行傳統營銷渠道的基礎上，我們創新固有思路，一是嘗試向社區、市場及其他渠道建設，并取得了一定成效：上半年新增銀行網點有農行2處、建行2處、中行1處、招行1處、興業銀行1處，溫州銀行網點3處。二是繼續加強與老網點的深入合作的力度，不僅成功的完成與工行及農行進行全面合作，而且在推進產品銷售的同時，還增進了三管任務的進行，與銀行渠道建立了雙贏的合作局面。

　　四是加強風控合規管理。本年度，從以下幾方面做好風控合規管理：一是積極開展有關的培訓活動，加強了營銷人員的合規及風險意識。二是通過執業風險自查，網絡營銷自查，客戶資料比對核實以及專項營銷活動自查自糾等方式號召全員開展風險自查，在自查活動中，共計發現違規人員**名，并予以公開。

　　三、20xx工作思路：

　　雖然在今年取得了一定的成績，但是仍舊尋在這一些不足，明年，我將從以下幾方面著手，加大工作力度：

　　1、思想政治方面：在明年，我會繼續加大學習力度，爭取吸收更多的專業理論知識，并且積極關注把握任何有關經濟政策的動向，爭取將團隊帶向另一個高峰。

　　2、團隊建設方面：一是營業部繼續走團隊化建設的道路，因為營銷部目前剛剛初步完成團隊的構架，所以穩定團隊構架及做大做強團隊是團隊建設的下一階段任務的重中之重。

　　二是繼續做好人員建設：在公司薪酬改善及不斷提高福利待遇下，為了引進并且留住優秀人員，我們將加大營銷部人員引進，并進行優勝劣汰的機制，爭取在穩定中發展壯大我營銷團隊。三是加強團隊合作建設：目前我營銷部是以單打獨斗，單兵作戰發展客戶為主，從而造成了團隊人員新老不接，級別斷層。在20xx年，我們將建立合作機制，構建以老隊員帶新隊員，以新隊員接老隊員的合作發展的局面。

　　3、營銷任務方面：本年度營銷部整體業績完成情況不夠理想，為了能順利完成明年目標任務，我部門將做到以下幾方面：一是繼續加大與銀行渠道的合作力度，并以日常的三管開發來保證公司金融產品的營銷任務，變被動為主動。二是繼續挖掘與銀行的各項業務的深入合作，把握一切機會，實現共贏局面。三是堅持多渠道發展的方向，繼續嘗試走出去營銷的團隊建設，堅持多渠道開拓，達到營銷與宣傳雙效果并進。四是加大IB業務的營銷力度，開發新渠道打破困局。

　　總的來說，20xx年以來，在我公司的領導的指導監督下，我的工作取得了較好的成績。但是與新時期的工作要求相比，還是需要繼續努力和提高。今后，我將繼續加強學習，掌握做好工作必備的知識與技能，以求真務實的工作作風，以創新發展的工作思路，奮發努力，把工作提高到一個新的水平，爭取獲得新成績，作出新貢獻。

　　證券公司月度述職報告5

　　我于20xx年4月24日進入《中銀國際證券哈爾濱營業部》工作并擔任大堂經理一職，首先我感謝各級領導及同事所給予我的幫助和支持，感謝公司為我提供了一個良性的發展和學習空間。在近八個月的工作實戰中，我被職位本身存的職業魅力所吸引，它需要我微笑的服務客戶、細致的答疑、耐心的解惑以及具備專業的職業知識儲備。職位本身也為我充分展現自我工作能力和個人魅力提供了一個優質的平臺。

　　自擔任《中銀國際證券哈爾濱營業部》大堂經理一職至今，在工作中我竭力讓每一位客戶感受到我的微笑，感受到我的熱情，感受到我的專業，讓每位客戶賓至如歸。在近八個月的工作中，我接觸到了很多的股民，我發現每天來辦理業務的客戶中不經常寫字的人居多，老年人也很多，所以要時刻準備一張白紙給不會寫字的客戶寫樣例，給老年人準備花鏡并且有時說話的聲音要大一些避免由于老年人視覺和聽覺不好引起的溝通不暢。

　　下半年公司進行裝修，給工作增加了一定的難度，裝修不僅聲音大，而且聲音回聲也很大，還有刺鼻的油漆味，再加上一樓大廳的保溫設施不佳，致使客戶多次抱怨，但值得欣慰的是，沒有一位客戶因此進行過相關投訴。除了基礎的大堂經理本質工作外，我還秉承一人多崗的工作宗旨，除了主要負責客戶填寫單據指導外，閑暇時和閉市后還有其他五項輔佐業務：

　　1手機軟件的下載：自領導交給我這項業務，我一直在一樓把關，在沒有特殊事情的情況下，只要沒有填單的客戶就直接由我做好軟件下載工作，經過半年多的手機軟件下載，現在幾乎所有類型手機都能快速的下載軟件，為客戶炒股帶來極大方便。

　　2分期業務：20XX年的分期業務一段時間內吸引了不少的優質客戶，我主要負責客戶的分期業務講解，落戶填單指導;提醒、幫助指南針等軟件公司的工作人員做好開戶預約;中行信用卡申請表的填寫與整理;以及事后查詢辦理分期業務客戶的資金情況，將達標客戶名單交給柜臺的相關工作人員，在柜臺人員的配合下，將達標的信用卡申請人資產證明打印出來，最后將全套的信用卡申請單據交給下一程序工作人員。

　　3郵件的郵寄：單位的所有工作郵件全部由我聯系快遞公司及時郵寄，并且每一個郵件都有電子備份，方便郵件丟失的查找與數據恢復。11年年末由于總部要求提供回訪憑據，所以每月又有200封左右的掛號信需要郵寄，由于郵寄量大，每次只能閉市后乘坐公交車到大型郵局辦理相關業務。

　　4中國銀行客戶介紹聯系人：根據公司三年發展規劃中服務于集團發展戰略規劃，依托商業銀行業務和資源。致力于“專業、精干、特色”的重要業務單元，我營業部積極的與中行方面進行了有效業務往來，我很榮幸擔任中行方面客戶介紹聯系人，幫助中行員工轉借的客戶順利辦理業務。

　　5中行轉借客戶的跟蹤、統計與有效戶結算：每一位中行轉借的客戶都根據其所在中行網點的名稱進行相應的電子表格記錄。每月進行一次后期跟蹤與查詢，一旦發生有效戶，將有效戶的名單統計出來，找領導簽完字后，將憑證交給財務，做后期打款事項。

　　除了做好工作范疇內的工作外，我還始終秉持努力為客戶提供高質量、專業化、多元化的投資銀行服務的服務宗旨，堅持微笑、細致、耐心的服務態度深受廣大客戶好評。工作中我時刻保持積極的、向上的工作態度和工作原則，始終堅持每日完成職業專業知識的學習計劃，并且順利通過證劵從業考試《證劵基礎》一項考試科目，在以后的學習中我會繼續努力，爭取在下一次的證券考試中全部通過。在做好本職工作的同時為客戶提供更全面的證券知識、更準確的證券信息、更專業的投資建議。

　　服務性質的工作并不僅僅是廣義上微笑的面部工程，我認為與客戶真誠溝通，為客戶提供貼心、細致、周到的服務才是服務真正的意義和價值所在。我曾在招商銀行的年度測評中排名前五，工作意識、服務態度、整體業績得到了上級領導、同事、客戶的全面認可。通過在中銀國際證券哈爾濱營業部的進一步的學習和工作，我相信自身工作能力和自身價值都處在不斷升華的狀態。在工作態度上始終保持“備戰狀態”，不斷充實專業知識，不斷提供優質服務，不斷虛心接受各方建議并改正。在日常工作中無論面對任何投資客戶，出現的任何臨時狀況都能夠應對自如，與客戶始終保持著良好的溝通模式，得到了客戶的一致好評。

　　但由于從業時間較為短暫，專業技能掌握還不是特別純熟，面對部分客戶提出的個別專業性問題還不能獨自提供全面的解答，在日后的工作當中我會不斷完善工作不足，盡早的以最佳專業狀態和工作熱忱面對接下來的全部工作內容。

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