合規(guī)管理實施方案

　　為了確保事情或工作有序有力開展，常常需要提前準備一份具體、詳細、針對性強的方案，方案指的是為某一次行動所制定的計劃類文書。方案應(yīng)該怎么制定呢？以下是小編精心整理的合規(guī)管理實施方案，歡迎閱讀與收藏。

合規(guī)管理實施方案1

　　一、總則

　　為了加強勞動紀律和工作秩序，特制定本制度。

　　二、公司作息制度

　　公司作息時間為早8：30――晚17：30中午12：00――13：30為休息時間（夏季作息時間）。

　　三、工作制

　　1公司（總部）一般實行每天8小時標準工作日制度。實行每周5天標準工作周制度，周工作小時為40小時。節(jié)假日按國家規(guī)定的執(zhí)行。

　　四、考勤范圍

　　1、公司除總裁外，其他所有員工均需在考勤之列。

　　2、特殊員工不考勤須經(jīng)總裁批準。

　　五、考勤辦法

　　1、采用考勤機打卡制度。

　　2、本公司員工除總裁之外的其他員工均需打卡，每天打卡為兩次，早晚各一次，中午吃飯不用打卡，打卡前請仔細核對姓名，以免打錯。由前臺文員負責監(jiān)督，當打卡機出問題時應(yīng)及時向人事部反映。

　　3、員工不得代人或委托他人打卡，違者雙方以曠工一日處理，如果前臺文員代人打卡，違者作自動離職處理。

　　4、員工忘記打卡、打重卡或打錯卡時，應(yīng)在24小時內(nèi)向部門經(jīng)理說明情況，由部門主管開據(jù)證明交人事部處理，并留存說明記錄。一個月內(nèi)累計漏打卡三次含三次，即視為是遲到或早退一次。

　　5、員工外勤需認真填寫外勤表，并由相關(guān)部門簽字，如下班前不能回來者，臨走時打下卡。

　　6、外勤表由各部門的`經(jīng)理在人事部領(lǐng)取并保存，每月1號將上月的外勤表交人事部核對。如有遺失，由各部經(jīng)理負責。

　　7、每月最后一天下班后，人事部需將下月的考勤卡準備好放前臺桌面，并在次日早上將上月的考勤收回，然后將卡放入相應(yīng)的位置。

　　8、考勤設(shè)置種類：

　　（1）遲到。比預(yù)定上班時間晚到。

　　（2）早退。比預(yù)定下班時間早走。

　　（3）曠工。無故缺勤。

　　（4）出差。

　　（5）外勤。在外辦事。

　　（6）調(diào)休。

　　六、考勤統(tǒng)計及評價

　　1、人事部責收集各部門上交的外勤表，并做好工資預(yù)算表，然后將考勤卡及外勤表一同交財務(wù)核對建檔。

　　2、考勤計分辦法。

　　a：遲到。遲到10分鐘扣2分，遲到10～30分鐘扣5分，遲到30～60分鐘扣10分，遲到60分鐘以上扣20分。

　　b：早退。早退10分鐘扣2分，早退10～30分鐘扣5分，早退30～60分鐘扣10分，早退60分鐘以上扣20分。

　　c：曠工。曠工一次扣20分。

　　d：請假超期。一天扣20分。

　　以100分為基數(shù)扣除，考勤成績分為四級：

　　優(yōu)：85分以上；良：85～75分；中：75～65分；差：65分以下。

　　3、公司依據(jù)員工考勤成績決定員工的考勤獎勵、處罰。

　　七、附則

　　公司總裁辦公室會同人事部執(zhí)行本制度，其他未盡事宜經(jīng)公司總裁批準后擇時頒行。

合規(guī)管理實施方案2

各信用社、部：

　　現(xiàn)將《長葛市農(nóng)村信用合作聯(lián)社開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動實施方案》印發(fā)給你們，請組織員工認真學(xué)習，并遵照執(zhí)行。

　　開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動實施方案

　　為打造我聯(lián)社合規(guī)經(jīng)營品牌，提升風險防控水平，增強在金融機構(gòu)中的綜合實力和核心競爭力，促進長葛市經(jīng)濟穩(wěn)健發(fā)展，按照許昌銀監(jiān)分局關(guān)于印發(fā)《許昌銀行業(yè)金融機構(gòu)開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動實施細則》的通知（許銀監(jiān)發(fā)20xx5號）要求，經(jīng)聯(lián)社黨委研究，特制定開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動實施方案。

　　一、指導(dǎo)思想和工作目標

　　開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，全面貫徹執(zhí)行國家的宏觀經(jīng)濟政策和銀行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)，堅持依法經(jīng)營、合規(guī)執(zhí)業(yè)、防范風險、促進發(fā)展，全面加強合規(guī)建設(shè)，著力提高聯(lián)社合規(guī)風險管控能力，促進聯(lián)社安全、穩(wěn)健運營，實現(xiàn)聯(lián)社經(jīng)營和經(jīng)濟社會的科學(xué)發(fā)展。

　　20xx年度，我聯(lián)社重要業(yè)務(wù)活動要全部達到合規(guī)要求，堅決杜絕重大、實質(zhì)性違規(guī)問題，合規(guī)管理水平顯著提升，風險防范能力大幅提高，各項業(yè)務(wù)發(fā)展良好，支持地方經(jīng)濟增長能力顯著提高。

　　二、合規(guī)執(zhí)行主要內(nèi)容

　　（一）嚴格執(zhí)行國家宏觀經(jīng)濟政策。貫徹落實宏觀財政政策、貨幣政策和產(chǎn)業(yè)政策，合理把握信貸投放節(jié)奏和信貸投放總量，在堅持總量控制的前提下優(yōu)化信貸投放結(jié)構(gòu)，支持地方經(jīng)濟戰(zhàn)略規(guī)劃的全面實施。加強對重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)

　　節(jié)的信貸支持，加大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、自主創(chuàng)新、民生、消費等的信貸支持力度，加大對節(jié)能減排和生態(tài)環(huán)保項目的'金融支持，加大對小企業(yè)、“三農(nóng)”的信貸投放力度。

　　（二）嚴格執(zhí)行金融法律法規(guī)和銀監(jiān)會、河南銀監(jiān)局監(jiān)管政策制度和許昌銀監(jiān)分局的監(jiān)管要求。嚴格遵守《商業(yè)銀行法》和《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等銀行業(yè)經(jīng)營和監(jiān)管的基本法律，做到機構(gòu)、業(yè)務(wù)、人員的合規(guī)準入和依法合規(guī)運營；嚴格執(zhí)行“三個辦法一個指引”貸款新規(guī)等銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)章、規(guī)范性文件，建立全流程的精細化信貸管理模式，確保依法合規(guī)經(jīng)營。

　　（三）嚴格執(zhí)行銀監(jiān)會案件防控工作制度，力爭案件零發(fā)生。全面貫徹落實銀監(jiān)會關(guān)于銀行業(yè)“案防”工作的相關(guān)規(guī)定，加大案件查處和違規(guī)問題整改力度，加強同質(zhì)同類案件風險提示和警示教育。杜絕因未認真履行管理責任、崗位職責或個人職業(yè)操守等原因，新發(fā)生職務(wù)犯罪案件。

　　（四）嚴守信用社風險底線。嚴格執(zhí)行資本充足率、撥備覆蓋率指標要求，提升風險抵御能力；嚴格遵守不良貸款率指標要求，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量；嚴格遵守存貸比、授信集中度、流動性比率等指標要求，確保信用社安全穩(wěn)健運營。

　　（五）嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作制度及內(nèi)部管理規(guī)定。嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)授權(quán)制度，杜絕越權(quán)越位行為；規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，執(zhí)行資產(chǎn)、負債、結(jié)算等業(yè)務(wù)管理制度，防范業(yè)務(wù)操作風險；落實內(nèi)審稽核機制，完善內(nèi)部自我糾錯功

　　能。建立獨立的內(nèi)審體系和工作機制，堅決杜絕違規(guī)行為發(fā)生。

　　（六）加強重要業(yè)務(wù)和管理活動合規(guī)化建設(shè)。在堅持各項業(yè)務(wù)和管理活動全面合規(guī)的基礎(chǔ)上，還要重點關(guān)注以下幾項業(yè)務(wù)活動的合規(guī)情況。

　　一是存款業(yè)務(wù)要合規(guī)。開展存款業(yè)務(wù)要嚴格遵循國家相關(guān)法律及銀監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，不得以下列形式吸收客戶存款：采取存款“貼水”、高套利率檔次、套用人民幣同業(yè)間利率、提前支取享受原利率、虛增存款計息積數(shù)及其他擅自或變相提高存款利率等不正當手段吸收存款；通過向“存款中介”支付相關(guān)費用的方式拉攏存款；通過“存貸強制掛鉤”的方式吸收客戶存款及其他違規(guī)行為。

　　二是貸款業(yè)務(wù)要合規(guī)。開展貸款業(yè)務(wù)要本著優(yōu)化調(diào)整信貸結(jié)構(gòu)、防范信貸風險的原則，嚴格遵循銀監(jiān)會的各項監(jiān)管政策規(guī)定，審慎開展房地產(chǎn)行業(yè)、地方政府融資平臺以及國家限制類行業(yè)的貸款業(yè)務(wù)。嚴格貸款授權(quán)、授信行為，防止逆程序操作；嚴格土地儲備貸款，防止貸款拿地；嚴格治理商業(yè)賄賂，防止里外勾結(jié)；嚴格貸款全流程盡職管理，防范貸款風險。

　　三是票據(jù)業(yè)務(wù)要合規(guī)。開展票據(jù)業(yè)務(wù)時，禁止或應(yīng)避免以下行為：對無真實貿(mào)易背景的票據(jù)簽發(fā)承兌和辦理貼現(xiàn)；利用銀行承兌匯票置換資產(chǎn)、滾動簽發(fā)銀行承兌匯票；超規(guī)定限額簽發(fā)銀行承兌匯票；與企業(yè)聯(lián)手“包裝”票據(jù)等違規(guī)行為。

　　四是代理保險業(yè)務(wù)要合規(guī)。開展代理保險業(yè)務(wù)要嚴格執(zhí)行《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于進一步規(guī)范銀行代理保險業(yè)務(wù)管理的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)200947號）、《中國銀監(jiān)會關(guān)于進一步加強商業(yè)銀行代理保險業(yè)務(wù)合規(guī)銷售與風險管理的通知》（銀監(jiān)發(fā)201090號）規(guī)定，不得將保險產(chǎn)品與儲蓄存款、基金、銀行理財產(chǎn)品等產(chǎn)品混淆銷售，不得將保險產(chǎn)品收益與上述產(chǎn)品簡單類比，不得夸大保險產(chǎn)品收益。不得以中獎、抽獎、回扣或者送實物、保險等方式進行誤導(dǎo)銷售等違規(guī)行為。

　　五是內(nèi)部管理活動要合規(guī)。要嚴格按照長葛聯(lián)社內(nèi)部控制管理規(guī)定，制定切實可行的實施細則，強化內(nèi)控機制建設(shè)，防范操作風險。要認真落實近親回避、干部交流、崗位輪換和強制休假四項制度；要加強印、證、章和密碼管理；要注重建立完善科學(xué)的激勵機制，在績效考核的指標體系中，既要考慮業(yè)務(wù)增長與薪酬的掛鉤，又要有合規(guī)考核的指標設(shè)定，做到既重業(yè)績又重合規(guī)，使激勵機制適應(yīng)合規(guī)風險管理的需要。

　　三、工作措施

　　（一）簽訂合規(guī)執(zhí)行責任與承諾書。為確保“合規(guī)執(zhí)行年”活動順利開展、取得實效，要實行工作目標責任制，層層簽訂“崗位合規(guī)責任與承諾書”，要明確約定各信用社、各部門、業(yè)務(wù)條線、業(yè)務(wù)崗位的合規(guī)責任及違規(guī)處罰措施。“崗位合規(guī)責任與承諾書”應(yīng)設(shè)計必要的語句，如“我已認真閱讀上述內(nèi)容，同意并承諾落實上述內(nèi)容，如有違反，愿

合規(guī)管理實施方案3

　　考勤制度

　　1、員工應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)按各部門排班，按時上下班。

　　2、凡超過上班時間15分鐘的，視為遲到。下班提前15分鐘擅離職守的，視為早退。特殊情況的部門經(jīng)理在考勤簽到上簽字認可。

　　3、遲到、早退半小時以下按照員工手冊口頭警告處理，半小時以上按照員工手冊書面警告脫崗處理。一到兩小時以上按照員工手冊嚴重警告曠工一天處理。

　　4、曠工：

　　①曠工范圍：未經(jīng)部門經(jīng)理批準，無故不上班的；遲到早退超過兩小時者；超假未歸而又無合理證明者；病假未開具證明者；請假經(jīng)查與請假理由不符者；補休換休未經(jīng)同意者。

　　②曠工處罰標準：曠工3小時按半天計算，扣50元；曠工7小時按一天計算，扣100元，曠工2天，扣200元；曠工3天，除名。

　　請假制度

　　1、病假：

　　①急診請假：當天電話通知當班經(jīng)理或本部門經(jīng)理。上班后補交縣級醫(yī)院以上單位急診證明，填寫員工請假條，由部門經(jīng)理簽字后，交到公司辦公室備查。

　　②急病請假：當班時，患急病，可由本部門其他員工協(xié)助到人力資源部辦理請假手續(xù)。填寫員工請假條，報部門經(jīng)理簽字，交人力資源部備查。

　　③普通病假：提前一天填寫員工休假請假單，部門經(jīng)理簽字后交人力資源部備查。

　　④未獲批準或未補辦請假手續(xù)的，按曠工處罰。

　　2、病假工資：

　　①病假當日工資按照日工資50%結(jié)算。

　　②凡全年病假累計或一次因病假休假超過一個月的，公司有權(quán)取消原職位或勸離，終止勞動合同。

　　3、事假：

　　酒店員工因私請假批準程序休息，公司視為事假。

　　①正常事假：員工有事，須提前一天到人力資源部填寫員工休假請假單，經(jīng)本部門經(jīng)理簽字，報人力資源部備查。未獲批準，按曠工處罰。

　　②緊急事假：當天電話通知當班經(jīng)理或本部門經(jīng)理批準方可休假。上班后

　　持相關(guān)證明（如交通執(zhí)法部門開據(jù)的非公司員工責任車禍證明等）到人力資源部填寫員工休假請假單。由部門經(jīng)理簽字后，交人力資源部備查。此假以公司認定證明為準，未獲批準，按曠工處罰。

　　③事假工資：事假一天扣除本人當日工資。

　　④事假時間：累計或一次因事休假超過15天的'。公司有權(quán)取消其原職位勸離，終止勞動合同。

　　4、婚假：

　　凡連續(xù)在酒店工作滿一年，符合國家規(guī)定結(jié)婚年齡的正式員工，可按歸家規(guī)定享受有薪婚假3天（含公休及節(jié)假日）。

　　酒店正式員工結(jié)婚可按國家規(guī)定，結(jié)婚享受有婚假三天。婚假必須在結(jié)婚時一次享用，不得分開使用。使用期在領(lǐng)取結(jié)婚證日起半年內(nèi)有效。

　　婚假請假：酒店正式合同員工申請婚假，須提前三十天到人力資源部填寫員工休假請假單，經(jīng)部門經(jīng)理簽字批準，交人力資源部備案。

　　5、換休、換班：

　　酒店原則上不準換休、換班。員工必須按照酒店規(guī)定的班次時間上班，及事先安排的公休日休息。如需調(diào)換必須經(jīng)部門經(jīng)理簽字，報人力資源部備案后方可正式換休、換班。否則作曠工處理。

　　6、補休：

　　員工因工停休或加班，酒店將在年度內(nèi)，根據(jù)工作安排給予同等時間補休。

　　酒店各部門不允許借休。如部門已有借休員工，安排借休的直接部門負責人承擔借休責任。

　　7、喪假：

　　酒店正式員工直系親屬（如父母、子女、配偶、公婆、岳父母）去世及非直系親屬（包括祖父母及外祖父母）去世，員工可獲直系親屬三天有薪喪假及非直系親屬一天有薪喪假。員工申請喪假應(yīng)憑有效證明。此假在辦理喪假時一次使用。

　　8、法定假：

　　酒店員工可享受國家規(guī)定的十一天有薪假日。即：

　　元旦：一天春節(jié)：三天清明節(jié)：一天

　　端午節(jié)：一天勞動節(jié)：一天中秋節(jié)：一天

　　國慶節(jié)：三天

　　女員工在三月八日“國際婦女節(jié)”另放假半天，如遇公休日，則不予以補休。

　　五四青年節(jié)按照國家相關(guān)規(guī)定放假半天，如遇公休日，則不予以補休。

　　9、年假：

　　所有正式員工在本酒店工作滿一年，當年出勤率在98%以上，次年可享受有薪年假（不含節(jié)假日），從第二年起每年可遞增一個工作日，最長不超過10個工作日。

　　員工級/領(lǐng)班級主管級/經(jīng)理級5個工作日7工作日

　　10、產(chǎn)假：

　　酒店正式女員工在達到生育年齡并符合國家計劃晚婚晚育政策規(guī)定，且在酒店工作滿一年后，方可享受國家規(guī)定的有薪產(chǎn)假（含公休及節(jié)假日）。具體規(guī)定按國家政策執(zhí)行。

　　11、護理假：

　　已婚男員工的妻子在生育時，酒店可給與男員工有薪生育護理假5天（含節(jié)假日），但要憑有效的生育證明。

　　12、人力資源部有權(quán)對到崗人員進行檢查是否準確簽字。特殊人員按照到崗時間進行指紋簽到和簽退。

合規(guī)管理實施方案4

　　為加強員工考勤管理，保障公司員工在休假、請假時有章可循，確保各項工作正常有序地運行，對違規(guī)行為進行合理適度的處罰，維護雙方的合法權(quán)益，增強員工的組織紀律觀念，現(xiàn)結(jié)合公司實際情況制定本規(guī)定。各部門參照執(zhí)行，并可根據(jù)工作實際做適當調(diào)整。

　　一、工作時間規(guī)定

　　1、公司員工上下班時間按照公司統(tǒng)一規(guī)定安排，其它特殊崗位的工作時間根據(jù)情況另行規(guī)定。

　　2、不同季節(jié)可根據(jù)實際情況調(diào)整工作時間。

　　3、員工一個月休息4天，實行輪休制，不得提前借休。若因工作原因未休完4天者，當月可申請補休，補休有效期為1個月，過期作廢，申請補休必須由本部門經(jīng)理和總經(jīng)理批準，否則無效。

　　二、請假制度

　　1、所有請假均為事假，如有特殊情況，根據(jù)實際情況而定。

　　2、因事必須本人處理者可請事假，事假不計發(fā)工資（婚假、產(chǎn)假、喪假等除外）。

　　3、請假批準權(quán)限，員工請假在3天（含3天）以內(nèi)的，由各部門經(jīng)理批準；請假在3天以上的，由總經(jīng)理批準，廚房由牛師傅批準。

　　4、請假程序

　　①請假應(yīng)由本人填寫《請假單》并提前1天以上持請假單逐級請假，非特殊情況不得越級請假。

　　②請假單逐級得到領(lǐng)導(dǎo)簽字批準后，員工應(yīng)當日將請假單交辦公室登記備案，作為每月考勤統(tǒng)計依據(jù)。請假單超出3日后上交，視為無效，按曠工處理。

　　③遇到特殊情況可電話請假，僅限1天。事后補填請假單。

　　④如遇特殊情況可續(xù)假，續(xù)假應(yīng)提前1天請示。凡未請示續(xù)假的按曠工處理。

　　⑤假期結(jié)束后，請假人應(yīng)及時向辦公室進行銷假。

　　5、特殊情況下的`請假（如公司組織的重大活動等），可根據(jù)實際情況另行處理，但應(yīng)由公司領(lǐng)導(dǎo)決定。

　　三、非正常考勤審批

　　1、華海易通餐飲管理有限公司前廳、廚房執(zhí)行“一天四打卡”制，即上午的上、下班卡，下午的上、下班卡。辦公室執(zhí)行“一天兩打卡”制，及上午上班卡，下午下班卡。打卡有效時間以各單位規(guī)定的工作時間為準。

　　2、公司員工因工作需要外出辦事無法打卡時，均屬非正常考勤范圍。須填寫《員工外出記錄表》，部門經(jīng)理和辦公室簽字批準后，計正常上班。凡未填寫《員工外出記錄表》或未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽字批準的，均按請事假處理。

　　3、一般情況下員工應(yīng)在每天（早）上班時先打卡，如有特殊情況也可電話請示，爾后補填《員工外出記錄表》。一月內(nèi)無故未打卡3天以上（含3天）者，扣發(fā)當月工資，同時給予開除處理。

　　4、各級負責人應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，嚴格審批員工的非正常考勤，如有不實，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除申請人本人將按有關(guān)規(guī)定進行處罰外，各級審批人亦承擔相應(yīng)連帶責任。

　　備注：打卡范圍，公司副總級以上人員除外，公司所有人員一律按照規(guī)定打卡。

　　四、考勤處罰規(guī)定

　　1、遲到早退

　　以指紋打卡記錄為準，每月每人有三次機會（包括忘記打卡或因天氣等突發(fā)原因晚來）。超過三次機會，每出現(xiàn)一次遲到早退現(xiàn)象罰款半日工資（從工資中直接扣除）。

　　五、考勤統(tǒng)計

　　1、考勤統(tǒng)計時間為一個自然月，并于每月10日前將上月考勤統(tǒng)計。

　　2、公司員工考勤由辦公室統(tǒng)一進行管理。

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