證券銷售顧問年終總結范文（精選7篇）
不知不覺間一年就快結束了，很快就要開展下一年的工作了，肯定感想頗多吧，來總結過去的一年，展望充滿期望的下一年吧。那么什么樣的年終總結是你的領導或者老板所期望看到的呢？以下是小編收集整理的證券銷售顧問年終總結范文（精選7篇），歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
證券銷售顧問年終總結1
一、思想品德及自身素質方面
剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。
在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自身業務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業務理論，學習同事的寶貴工作經驗，學習專業知識。多琢磨，學習到的業務知識反復的琢磨，實際業務中，遇到難點盡可能運用自己的業務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業務素質的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。
二、工作能力及相關業務方面
通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業務。工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪工作做到，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現場辦理開戶手續，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解，客戶對客戶經理以及營業部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業務也有所掌握，現就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結：
（一）電話回訪業務：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。
（二）前臺業務：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關業務。
在學習前臺具體崗位業務前，先要熟悉各項開戶及特殊業務資料。各項資料可以說是所有業務中最基礎的`，也是最容易掌握的，是所有業務的鋪墊。只有掌握好各項業務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業務。
1、開戶崗業務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發現客戶股東賬戶被凍結，為客戶辦理激活業務。每天在結束當天業務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業務：對開戶業務以及特殊業務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業務歸檔。
3、特殊業務崗業務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創業板進行相應操作業務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業務。對于客戶長時間沒有到營業部更新資料的給予補資料業務，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業務的，給予相應的繼承業務操作。
（三）積極配合IT部門做好系統測試工作。
三、工作中存在的不足
1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。
2、工作態度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出的答案。
5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。三個月的時間是短暫的，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。作為一個新人，我懷著一份積極的態度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態積極去面對。
證券銷售顧問年終總結2
這一年里，接觸最多的一個詞語就是債券：企業債、公司債等等等等幾近天天都處于繁忙的學習當中。由于延續發酵的經濟危機影響，全球經濟大環境都極其蕭條，國內股市也表現疲軟。很多客戶采取守舊、觀看的態度，本來的拓展業務方式已不再適應新的情況需要。收益固定、風險可控的產品在收益預期不斷下調的客戶眼中愈來愈具有吸引力，而我公司順勢開始推廣的各類債券業務成為今年我工作學習的重中之重。
一方面我們需要從頭學習嶄新的知識，另外一方面股票投資技術的磨練也是我們必須熟練把握的技能，在行業處于最艱巨的時刻，我利用這段時間不斷檢驗自己對證券投資分析技能的把握程度。不斷進步成功率，增強自信心。也進步客戶對我的依靠程度。固然一年間引進的資產其實不能使人滿意，但是我已培養了對掌控客戶的信心，在新的一年里，我相信自己能夠在工作方面有逾越式的發展。
20xx年工作計劃：
首先，保持跟客戶常態化的溝通交換，多傳達一些公司選擇的發展方向和理念，客戶虔誠度的培養從平日的點滴事情做起。進一步拓展客戶背后潛伏的資源!
其次，趁著行情轉熱，多展開一些平常展業活動，固然普通的展業活動短時間效果甚微，但是依然應當定期堅持展業活動，保持作為一個從業職員應有的熱忱與活力。
再次，與相熟銀行職員之間的關系要繼續加強，20xx年由于很多緣由之前建立的很多關系有些冷淡，來往走動也比較缺少，釀成的直接后果就是我的業績明顯不如之前增長的迅速。今年要加能人際關系交往這方面的細節，充分發揮人抬人的功效。
最后，依然要延續學習的精神。今年不但要成為債券業務方面的能手，同時希看能夠在期指量化交易方面培養開發出客戶來，這塊不但能為營業部創造不小的收益，也能催促我自發地往了解更多的資產配置方式和交易品種。另外一方面，我還希看在財務這塊有所精進，過往的一年，是我進進證券這個行業的第二年。很多人講往年是非常困難的一年，經歷過這最困難的時期，相信拂曉和春天也不會太遠遠了。
證券銷售顧問年終總結3
我是20xx年6月來到公司，經過一年的證券知識培訓，通過考試，然后入職，在這一年的學習與工作的時間里，讓我學到了很多東西，同時感謝各位領導和同事的幫助，下面我將匯報我入職以來的工作情況。
首先，我覺得證券是一個壓力性的工作，特別是對于我這種剛剛畢業，身在異地，沒有經過生活厲煉的新一批社會青年來說更是一種艱難的考驗！作為客戶經理，我認為開發客戶與客戶維護是非常重要的，如今的市場行情，開發一個新客戶真是難上加難，第一個月通過自己的努力，時間緊任務重，盡力克服重重困難，讓自己傭有一個良好的開端！
其次，在維護客戶方面，第一，常常給他們講解一些股票技術方法，第二，力所能及的回答他們咨詢的問題，第三，親情服務，與他們認真交心交朋友，同時在他們身上學習一些知識。在此之間，也發現了開發客戶是不容易的，維護客戶是更不容易的，現在證券公司很多，競爭壓力大，一不小心客戶就很可能被轉到其他公司，所以與客戶之間建立良好的關系也是非常重要的`，而我自己也在不斷地學習，學習新的知識來充實自己，因為知識永遠不熊市，這樣才會獲取客戶的認可與接納！
如今我逐漸的喜歡上了證券行業，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會形成動力！客戶經理是一項長期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時工作的細心，坦誠的與客戶交流和溝通，相信自己可以！我的工作與熱情一切盡在行動中！
總之，20xx年我的職業規劃及目標是：按照公司的規定，開發足夠的客戶，累積一定的資產，完成轉正要求！
證券銷售顧問年終總結4
一、狠抓政治業務學習，努力提高公證隊伍的整體素質
一是組織全處人員積極參加了保持共產黨員先進性教育活動，通過學習，提高了全處人員的政治思想素質，增強了黨性，牢固樹立了宗旨觀念。二是根據上級的部署，組織全體公證人員積極投身公證隊伍教育規范樹形象活動，我們認真學習了《全國公證隊伍教育規范讀本》，重點學習了《公證員職業道德基本準則》、《公證員懲戒規則(試行)》、《公證行業自律公約》等，通過學習，全體公證員認識了開展這次活動的重要性、必要性，明確了這次活動的目標、任務，進一步增強了恪守職業道德和執業紀律的自覺性，提高了質量意識，執業風險意識。三是在搞好政治學習的同時，不間斷業務學習，x月x日，我們組織全體公證員參加了xx組織的業務培訓，培訓班上，我們認真參加了公證業務知識的考試，之后，我們與其他縣、市公證處互相切磋業務，交流了工作經驗。
二、規范辦 證程序，努力提高公證質量
提高公證質量一直是我們努力的方向，為確保每一件公證不出差錯，我們從規范辦 證程序著手，嚴格按申請-受理-審查-出證-歸檔的程序操作，不管公證事項多么簡單，都不準隨意簡化程序，重大復雜的公證事項，一般是由兩名公證員共同辦理，我們的指導思想是：辦一件就要辦好一件。
三、加大公證宣傳力度，不斷拓展服務領域
一方面我們采取有效措施，穩住公證業務老戶，銀信部門的借款合同公證是我們的一大證源;另一方面，我們結合自身實際，主動出擊，拓展新的業務領域，一是以司法所作為宣傳公證和獲取公證信息的載體，大力開發農村市場，努力拓展為農業、農村和農民提供公證法律服務的領域。二是與xx區民政局婚姻登記處聯手，大力宣傳婚前財產，夫妻財產約定協議公證的作用、好處，印發宣傳資料萬余份。三是搞好社區的公證服務，x月x日，我處指派公證員參加了xx舉辦的法制宣傳活動，現場發放宣傳資料幾千份。四是配合政府的中心工作，宣傳公證，在五月農村法制宣傳月活動中，我處指派公證員現場監督了“平安杯”法律知識筆試賽、電視搶答賽的全過程。通過多形式，多途徑的宣傳，使公證家喻戶曉。
四、加強公證處的建設，努力提升赫山公證處的品位
一是加強公證處的制度建設，在原有的基礎上，進一步完善了各種制度，該上墻的上墻，該公布的公布，同時將各種制度編印成冊，做到人手一冊。二是加強公證處的基礎設施建設，今年x月，局黨組在財力十分緊張的情況下，擠出資金幾千元，對公證處的辦公室進行了改造、裝修，安裝了防盜門窗，添置了其他一些必要的辦公設施，大大改善了辦 證條件，使赫山公證處的硬件建設進入了全市的先進行列。
總之，半年的工作有許多可圈可點，但還存在許多不足，在后階段的工作中我們會繼續發揚成績，克服不足。
證券銷售顧問年終總結5
一、個人總結
在20xx年初我給自己在xx年定的業績目標主要是資產增加方面，力爭在20xx年中達到1000萬。在自身提高方面完成證券從業的5門考試的同時準備CIIA考試。
在20xx年前11月共完成客戶開戶72戶。在開戶方面勉強達成要求。新增資產因為前期客戶賣出股票暫離股市而較去年末下降300多萬，這一塊是我始料未及的。另外本年度客戶交易帶來的傭金整體下滑。
在這一年中自身也遇到一些問題。但主要是自身主觀能動性降低，因為對前途的不樂觀帶來的心理上的壓力。這需要自身的調整，與任何客觀環境沒有任何關系。
我們雄鷹團隊其實是很有特點的。已婚人士很多，具有更好的家庭感有責任感。這點是和其他團隊不一樣的地方。
二、20xx年工作計劃
在業績方面主要目標是1000萬資產，加大對大客戶的跟蹤。在個人素質方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書，積極上進。
團隊建議方面：針對每位客戶經理進行摸底，了解其家庭情況，工作經歷；密切關注客戶經理的心態動向，積極引導發展；對客戶經理的活動量做量化管理，督促其高質量完成；理清客戶經理發展線路，加強員工的公司歸屬感；制度鮮明，獎懲公正并持續；重視客戶經理在公司的地位！
合規方面，保證遵守公司制度，杜絕違規行為。
證券銷售顧問年終總結6
一、主要完成的工作
1、承擔理財顧問和投資顧問的工作，獨立完成新增引進客戶資產8000多萬，新增有效客戶21戶，完成權益類產品7000多萬，完成固定收益類產品800多萬，全年創收也已經超額完成截止年度應該有250萬左右。
2、落地兩單PB業務，一單易同投資已入資1億多元，已開始運作，還有一單崇盛維金已做托管和行政外包。
3、處理拉夏貝爾股權質押后續事宜（提示：表明時間、事項、貢獻度及結論，能數字則用數字說明問題,如果有歷史或市場數據,則和歷史及市場數據進行比較）。
二、未完成的工作
1、由于一些大客戶剛建立聯系，正在考慮推薦定制產品等，因此還需要一段時間溝通與交流。
2、因為銀行這邊定制資管理財產品需要走相當長一段流程，所以還需要繼續溝通。
3、有一家私募正在考慮談場外期權和收益互換等問題，后續保持溝通。
三、本人當年績效目標完成情況自我評價
本人今年權益類產品銷售超額完成，完成率近200%,固定收益類產品銷售只有800多萬，完成較差，創收指標180萬，截止年底應該有250萬創收以上，已完成，同時成功自我引進兩單泛資管業務。今年各項指標完成一般，還是過于集中在產品銷售業績上，占比較大，機構類和創新類產品較少，需要有更大的機構類業務創新，希望有一筆場外期權和收益互換等機構型業務。
四、下一年度的發展目標及本人需要的支持或幫助
發展更多的高凈值客戶，通過更勤奮的努力挖掘身邊高資產客戶，同時拜訪更多的機構客戶，挖掘一些機構業務，同時做成一單產品定制，同時多做財富管理業務，加油做定制和每次的產品指標。
證券銷售顧問年終總結7
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，一年來也有了很大的提升。現將一年來的工作情況總結如下：
一、完善營業部柜臺整體形象
配合公司的統一形象，統一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業務的流程更加合理有效規范，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和信任。
二、交易所應急演練和柜面業務系統恒生2.0的測試
20xx年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防范于未然。
20xx年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、創業板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2.0系統實現所有業務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統一個控件聯系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監會《關于加強證券公司賬戶規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于20xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工晉級評定
公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份轉讓業務，協助司法執行，基金，創業板，ib業務，反洗錢，新老三板等各項業務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊復xx時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的20xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
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