延伸性集體管理制度的可行性及建議論文
摘要：在著作權(quán)法第三次修訂過(guò)程中，在我國(guó)首次引入了著作權(quán)延伸性集體管理制度，引發(fā)社會(huì)各界的廣泛爭(zhēng)論，支持者和反對(duì)者各執(zhí)一詞。結(jié)合延伸性集體管理制度創(chuàng)設(shè)的國(guó)際、國(guó)內(nèi)背景，針對(duì)反對(duì)者提出的問(wèn)題對(duì)該制度在我國(guó)的適用進(jìn)行可行性探究，并提出本土適用的具體建議。
關(guān)鍵詞：著作權(quán)法；延伸性集體管理制度；可行性
一、延伸性集體管理制度的創(chuàng)設(shè)與發(fā)展
（一）國(guó)外創(chuàng)設(shè)及發(fā)展歷程
20世紀(jì)60年代，瑞典、芬蘭、丹麥等北歐國(guó)家為實(shí)現(xiàn)社會(huì)公益、更大限度地利用作品創(chuàng)設(shè)了延伸性集體管理制度，即在著作權(quán)法中規(guī)定將集體管理組織與會(huì)員協(xié)商達(dá)成的協(xié)議也適用于非會(huì)員著作權(quán)人，使用者按協(xié)議規(guī)定向非會(huì)員著作權(quán)人支付使用費(fèi)。北歐幾個(gè)國(guó)家適用該制度限制在電視節(jié)目廣播、有線(xiàn)電視信號(hào)轉(zhuǎn)播、以教育和商業(yè)為目的的復(fù)制圖形以及圖書(shū)館的特定使用等領(lǐng)域。在之后，俄羅斯聯(lián)邦的《民法典》第1242至1244條規(guī)定了這項(xiàng)制度。歐盟在1993年的“指令”①中規(guī)定了廣播權(quán)的延伸性集體管理制度。英國(guó)于2014年10月在立法中授權(quán)國(guó)務(wù)大臣根據(jù)合理申請(qǐng)?jiān)S可著作權(quán)中介機(jī)構(gòu)適用延伸性集體管理制度。北歐幾個(gè)國(guó)家在瑞典之后陸續(xù)創(chuàng)立了延伸性集體管理制度，各國(guó)對(duì)該制度的立法雖然不可能完全相同，但存在許多共通之處。首先，對(duì)適用延伸性集體管理組織具有嚴(yán)格的資格要求，一般需要具有廣泛代表性，能代表廣大著作權(quán)人的利益。其次，給予非會(huì)員著作權(quán)人與會(huì)員同等權(quán)利，支付非會(huì)員著作權(quán)人的報(bào)酬是依照和會(huì)員協(xié)商制定的許可使用合同確定的，禁止歧視或給予非會(huì)員著作權(quán)人差別對(duì)待。再次，將延伸性集體管理制度限定在特定領(lǐng)域之內(nèi)，并用法律形式明文規(guī)定，防止該制度適用的不當(dāng)擴(kuò)張。最后，也是最重要的是，賦予非會(huì)員排除適用機(jī)制，非會(huì)員可以出于各種原因考慮退出集體管理，時(shí)間完全不受限制，且有權(quán)就已被使用的作品要求集體管理組織轉(zhuǎn)交代收?qǐng)?bào)酬。2006年俄羅斯新修訂的聯(lián)邦《民法典》具體規(guī)定了延伸性集體管理制度。符合法定條件經(jīng)過(guò)國(guó)家授權(quán)的集體管理組織，可以代非會(huì)員著作權(quán)人收取報(bào)酬。其行使權(quán)力的范圍限定在法律規(guī)定的幾個(gè)特殊領(lǐng)域：如已發(fā)表的音樂(lè)、戲劇作品的演出、播發(fā)權(quán)；文學(xué)、音樂(lè)作品手稿的追續(xù)權(quán)；錄音、音像制品的復(fù)制權(quán)、取得報(bào)酬權(quán)；表演者、錄音制品的取得報(bào)酬等權(quán)利。同時(shí)，也規(guī)定了非會(huì)員著作權(quán)人拒絕集體管理的權(quán)利，他們有權(quán)在任何時(shí)間書(shū)面通知集體組織，部分或全部退出集體管理。即使非會(huì)員著作權(quán)人未曾拒絕集體管理，集體管理組織必須給其提供足夠的保護(hù)措施，向其轉(zhuǎn)付合理的所收取使用者的費(fèi)用。除此之外，該集體組織還受到聯(lián)邦行政機(jī)關(guān)的嚴(yán)格監(jiān)督，每年按法定程序以報(bào)告形式向行政機(jī)關(guān)匯報(bào)自己的情況，并在全國(guó)信息媒體公布，接受整個(gè)社會(huì)的監(jiān)督。
（二）國(guó)內(nèi)提出背景
2011年7月，著作權(quán)法第三次修訂工作正式啟動(dòng)。國(guó)家版權(quán)局提出的草案第一稿中，規(guī)定了延伸性集體管理制度，首次在中國(guó)引入這項(xiàng)制度，引起社會(huì)廣泛關(guān)注。從2001年第一次著作權(quán)法修訂正式明確著作權(quán)集體管理組織的地位和性質(zhì)起算，我國(guó)著作權(quán)集體管理制度僅僅走過(guò)近二十年的時(shí)間。雖然，在1992年已經(jīng)建立了音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì)，但其組織機(jī)構(gòu)并不完善，也無(wú)專(zhuān)門(mén)法律規(guī)范，導(dǎo)致在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)作用甚微。隨著2005年《著作權(quán)法集體管理?xiàng)l例》的實(shí)施，2008-2010年間音像、文字、攝影、電影等著作權(quán)集體管理組織的相繼成立，著作權(quán)集體管理制度獲得了一定的發(fā)展。但是，由于我國(guó)著作權(quán)集體管理制度發(fā)展時(shí)間短，沒(méi)有像其他發(fā)達(dá)國(guó)家那樣經(jīng)過(guò)各方利益主體之間的相互博弈、妥協(xié)才形成的歷史傳統(tǒng)，自身管理水平有限，且著作權(quán)人的作品保護(hù)意識(shí)相對(duì)薄弱，導(dǎo)致許多本應(yīng)受到著作權(quán)法保護(hù)的作品，并未受到有效保護(hù)。明確的著作權(quán)人的作品保護(hù)情況尚且堪憂(yōu)，更不要說(shuō)那些尚在保護(hù)期內(nèi)但著作權(quán)人不明的“孤兒作品”②了。基于此，在第三次著作權(quán)法修訂之際，國(guó)家引入了延伸性著作權(quán)集體保護(hù)制度，將那些非會(huì)員著作權(quán)人的作品也納入到著作權(quán)集體管理組織的保護(hù)范疇中來(lái)。在2012年12月國(guó)家版權(quán)局制定的《著作權(quán)法》草案（送審稿）中，明確將集體管理制度延伸到自助點(diǎn)歌系統(tǒng)所涉及的非會(huì)員作品。
二、延伸性集體管理制度適用的懷疑與可行性
本文對(duì)于理論界關(guān)于延伸性集體管理在中國(guó)適用的懷疑進(jìn)行了探究，從以下幾個(gè)方面闡釋了該制度在我國(guó)的可行性。具體如下：
（一）符合我國(guó)著作權(quán)集體管理的現(xiàn)狀
在著作權(quán)草案中首次提出著作權(quán)集體管理制度受到以音樂(lè)界為代表的廣泛質(zhì)疑，他們認(rèn)為我國(guó)目前尚未達(dá)到適用延伸性集體管理制度的水平，盲目仿效北歐國(guó)家引進(jìn)該制度，是不符合我國(guó)國(guó)情的。我國(guó)著作權(quán)領(lǐng)域現(xiàn)在確實(shí)存在一些問(wèn)題，著作權(quán)集體管理組織沒(méi)有能夠廣泛吸納會(huì)員，大量著作權(quán)人及相關(guān)權(quán)人游離在集體管理制度之外。導(dǎo)致著作權(quán)領(lǐng)域，創(chuàng)作者的權(quán)利沒(méi)得到保護(hù)，投資沒(méi)能收回，作品未得到充分利用，嚴(yán)重影響了文化、藝術(shù)、科學(xué)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。正是在此種情況下，引入延伸性著作權(quán)集體管理制度，可以將大量未加入集體組織的作品給予有效保護(hù)。對(duì)于“孤兒作品”，著作權(quán)集體組織可以利用自身先進(jìn)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)，找到該作品的權(quán)利人，將報(bào)酬支付給他，即減少了使用者因不確定權(quán)利人而害怕侵權(quán)放棄使用的情況，又將合理的報(bào)酬付給了權(quán)利人。對(duì)于由外國(guó)人創(chuàng)作的作品，使用者想要憑借自身力量找到著作權(quán)人，支付報(bào)酬使用其作品存在很大困難，加上很多外國(guó)著作權(quán)人未加入我國(guó)集體管理組織，延伸性集體管理制度此時(shí)也可發(fā)揮其作用。在如今的信息網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，大規(guī)模使用作品的需求，催生出可制定一攬子許可協(xié)議的集體管理組織。集體管理組織可以對(duì)使用者進(jìn)行海量授權(quán)，更具現(xiàn)實(shí)性，也節(jié)省了單個(gè)著作權(quán)人與使用者分別協(xié)商的時(shí)間成本和其他成本，減少了社會(huì)資源的浪費(fèi)。同時(shí)，當(dāng)出現(xiàn)使用者未經(jīng)許可大規(guī)模濫用作品的情況，集體性管理組織可以代為訴訟，集體維權(quán)。2009年被報(bào)道出的谷歌涉嫌濫用中文圖書(shū)著作權(quán)的新聞，給大眾敲響了警鐘，也給我國(guó)延伸性集體制度的適用提供了土壤。
（二）對(duì)私人自治合時(shí)宜的變通應(yīng)用
有些學(xué)者認(rèn)為，將集體管理范圍擴(kuò)展到非會(huì)員著作權(quán)人，限制了權(quán)利人的自由意志，屬于公權(quán)力對(duì)私權(quán)的干涉，違反了私法領(lǐng)域的“私人自治”的理念。其實(shí)不然，延伸性集體管理制度并非像強(qiáng)制許可、法定許可那樣具有絕對(duì)強(qiáng)制性，它設(shè)定了排除適用機(jī)制，權(quán)利人還是可以以自己的意志決定是否適用，只是出于保證權(quán)利人、使用者以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)利益平衡的基礎(chǔ)上，對(duì)“私人自治”予以變通。在未書(shū)面聲明不受集體管理的情況下，法律規(guī)定的幾個(gè)特定領(lǐng)域的作品才可能受到集體管理。在延伸性集體管理制度下非會(huì)員著作權(quán)人仍享有自治權(quán)，雖然集體管理組織給其適用的許可合同未曾與其協(xié)商，但該非會(huì)員著作權(quán)人可以拒絕該合同。且該合同是由取得眾多會(huì)員授權(quán)、能在全國(guó)范圍內(nèi)代表權(quán)利人利益的集體組織與會(huì)員著作權(quán)人在平等協(xié)商的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，協(xié)議約定的支付方案基本可以代表同種類(lèi)型作品的價(jià)值。如非會(huì)員著作權(quán)人不愿被集體管理，在獲知作品被集體管理之后，可以在任何時(shí)間選擇退出，集體管理組織不得因此而不支付代其收取的使用費(fèi)。
（三）平衡權(quán)利人、使用者和社會(huì)等多方利益的需要
還有學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)著作權(quán)集體管理組織本身就具有半官方屬性，再擴(kuò)大其管理范圍，可能形成壟斷地位，從而左右定價(jià)、控制市場(chǎng)，損害著作權(quán)人利益。隨著版權(quán)產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，著作權(quán)本身的社會(huì)屬性更加凸顯。在利益變動(dòng)過(guò)程中，各方主體都在全力為自己爭(zhēng)取最大的利益。著作權(quán)人希望自己的作品得到有效的利用，獲得盡可能多的報(bào)酬來(lái)回報(bào)自己的投資，以此負(fù)擔(dān)下一次可能產(chǎn)生的創(chuàng)作和追求更高的生活品質(zhì)。使用者希望以最少的費(fèi)用來(lái)?yè)Q取更多作品的使用權(quán)，獲取更大的利潤(rùn)。而基于社會(huì)公共利益的考慮，國(guó)家則希望作品得到廣泛傳播，文學(xué)藝術(shù)成果得到充分利用，同時(shí)給予著作權(quán)人合理報(bào)酬，以刺激著作權(quán)人的創(chuàng)作熱情。此次延伸性集體管理制度，是在綜合平衡權(quán)利人、使用者和社會(huì)等多方利益的前提下，結(jié)合我國(guó)著作權(quán)保護(hù)現(xiàn)實(shí)困境創(chuàng)設(shè)的。它并非只為了保護(hù)某一主體的利益，而是為了促進(jìn)整個(gè)與著作權(quán)相關(guān)行業(yè)的發(fā)展。
三、延伸性集體管理制度的本土適用
在我國(guó)，適用延伸性集體管理制度雖具可行性，但任務(wù)仍然十分艱巨，本文對(duì)于具體使用提出了如下幾點(diǎn)建議：
（一）提升公眾集體管理意識(shí)
我國(guó)著作權(quán)領(lǐng)域作品保護(hù)意識(shí)薄弱，很多作品被使用者任意使用，而著作權(quán)人并未獲得應(yīng)有的報(bào)酬，嚴(yán)重影響了我國(guó)文學(xué)、藝術(shù)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。國(guó)家應(yīng)采取措施向公眾宣傳著作權(quán)保護(hù)的觀(guān)念，引導(dǎo)其行使權(quán)利保護(hù)自身利益，對(duì)于不適宜著作權(quán)人自身行使的權(quán)利，可授權(quán)集體管理組織代為行使。集體管理組織也要完善各項(xiàng)機(jī)制，取得著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利人的信任，接納會(huì)員加入。
（二）規(guī)范集體管理組織自身運(yùn)行
我國(guó)集體管理制度本身具有強(qiáng)烈的官方屬性，其自身權(quán)力運(yùn)行的不規(guī)范性也使得著作權(quán)人對(duì)于集體管理望而卻步。如音樂(lè)著作權(quán)協(xié)會(huì)因自身機(jī)構(gòu)的不健全，將權(quán)力授予北京天合公司代為行使，導(dǎo)致其非營(yíng)利性質(zhì)遭到懷疑。集體管理組織應(yīng)建立健全機(jī)構(gòu)，有能力處理各項(xiàng)事務(wù)，為著作權(quán)人代收使用費(fèi)，并在作品被不合理使用時(shí)，向侵權(quán)人提起訴訟。本著公開(kāi)、透明原則，公開(kāi)與著作權(quán)人有關(guān)信息、統(tǒng)一的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和自身財(cái)務(wù)狀況。建立完善檢索平臺(tái)，供著作權(quán)人和其他人檢索、查詢(xún)。
（三）完善延伸性集體管理的相關(guān)法律規(guī)定
延伸性集體管理制度要在我國(guó)適用，僅僅只有新修訂的`著作權(quán)法草案（送審稿）的幾條原則性規(guī)定是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需制定具體實(shí)施辦法，才能有實(shí)際運(yùn)作的可能性。對(duì)以下幾個(gè)事項(xiàng)應(yīng)作具體規(guī)定：第一，應(yīng)明確延伸性集體管理的適用范圍。將延伸性集體管理制度適用于非會(huì)員著作權(quán)人自己行使不具現(xiàn)實(shí)性或即使可以行使而成本過(guò)高的領(lǐng)域。這樣既可以保證權(quán)利人的利益，又節(jié)約社會(huì)資源。如不對(duì)其適用進(jìn)行嚴(yán)格限制，著作權(quán)集體管理組織的職權(quán)很容易不適當(dāng)擴(kuò)大，從而將本來(lái)通過(guò)著作權(quán)人自身即可行使的權(quán)利，也納入到其管轄范圍。本來(lái)由于我國(guó)的著作權(quán)集體管理組織強(qiáng)烈的官方色彩，如不對(duì)延伸性集體管理范圍進(jìn)行嚴(yán)格限制，極易招致著作權(quán)人和使用者的雙重抵觸。第二，應(yīng)明確許可費(fèi)收取和分配制度。著作權(quán)集體管理制度應(yīng)建立平等協(xié)商機(jī)制，使著作權(quán)人能夠充分表達(dá)對(duì)于作品期待的報(bào)酬，賦予著作權(quán)人法定的收取報(bào)酬權(quán)，并規(guī)定權(quán)利行使的程序和機(jī)構(gòu)。建立公開(kāi)、透明的機(jī)制，使著作權(quán)人可獲知使用費(fèi)收取和管理費(fèi)扣除的情況。第三，應(yīng)健全排除適用機(jī)制。《著作權(quán)法》草案中僅僅原則性規(guī)定權(quán)利人書(shū)面聲明不受集體組織管理的不適用延伸性集體管理制度，但未明確規(guī)定可以提交書(shū)面聲明的時(shí)間，也未規(guī)定提交程序、受理機(jī)構(gòu)以及退出管理之后報(bào)酬收取權(quán)情況等。
（四）完善雙重監(jiān)督機(jī)制
為保障延伸性集體管理機(jī)制順利有效地運(yùn)行，必須建立內(nèi)部、外部雙重監(jiān)督機(jī)制。內(nèi)部監(jiān)督主要是指來(lái)自已加入的會(huì)員著作權(quán)人的監(jiān)督，保證會(huì)員充分享有各項(xiàng)權(quán)利，如可以通過(guò)與集體組織平等協(xié)商來(lái)確定使用費(fèi)收取和分配情況，要求公開(kāi)與自身相關(guān)的各項(xiàng)信息等。外部監(jiān)督主要是指非會(huì)員著作權(quán)人、政府機(jī)關(guān)和社會(huì)公眾的監(jiān)督。首先，建立綜合查詢(xún)平臺(tái)，確保非會(huì)員著作權(quán)人及時(shí)獲知自己作品被使用情況和收取報(bào)酬等權(quán)利，以及一旦發(fā)生爭(zhēng)議，非會(huì)員著作權(quán)人的申訴機(jī)構(gòu)。其次，集體管理組織的建立、權(quán)利范圍、權(quán)力行使都應(yīng)受到政府機(jī)關(guān)的監(jiān)督，定期向其報(bào)告工作，嚴(yán)格限制濫用權(quán)力。除此之外，著作權(quán)集體管理組織應(yīng)本著公開(kāi)透明的原則，將其使用費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)政狀況通過(guò)具有全國(guó)性影響的媒體向全社會(huì)公開(kāi)，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。
四、結(jié)語(yǔ)
2011年7月，我國(guó)首次引入延伸性著作權(quán)集體管理制度，并引發(fā)了廣泛關(guān)注。本文從探討延伸性集體管理制度的可行性出發(fā)，認(rèn)為其在我國(guó)現(xiàn)在著作權(quán)領(lǐng)域的實(shí)施具有很大的現(xiàn)實(shí)意義。為了確保其在我國(guó)的合理適用，應(yīng)借鑒西方先進(jìn)立法經(jīng)驗(yàn)，提升公眾保護(hù)意識(shí)，完善相關(guān)法律法規(guī)，為解決我國(guó)著作權(quán)保護(hù)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提供切實(shí)可行的有效途徑。注釋?zhuān)孩?993年歐盟頒布的《歐盟衛(wèi)星廣播和有線(xiàn)廣播指令》第9條第2款規(guī)定了關(guān)于廣播權(quán)的延伸性集體管理規(guī)定。②“孤兒作品”，一般指無(wú)人主張作者身份和報(bào)酬但受著作權(quán)保護(hù)的作品。
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