基金傳真交易協議書

時間：2022-11-04 13:16:27 交易協議書我要投稿

基金傳真交易協議書5篇

　　在不斷進步的時代，協議使用的頻率越來越高，簽訂了協議就有了法律依靠。大家知道協議的格式嗎？下面是小編為大家整理的基金傳真交易協議書，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

基金傳真交易協議書5篇

基金傳真交易協議書1

　　甲方：_________

　　基金帳號：_________（首次開戶不填）

　　直銷交易帳號：_________

　　乙方：_________

　　為了規范乙方發起并管理的基金交易業務，根據相關法律，法規和乙方有關業務規則及規定，經甲乙雙方友好協商，就乙方向甲方提供傳真交易申請服務相關事宜達成如下協議：

　　第一條傳真交易及服務內容

　　1．本協議所稱“傳真交易”僅適用于在乙方的直銷機構（即乙方各投資理財中心）開立基金交易帳戶的客戶。“傳真交易”指甲方在乙方各投資理財中心開立基金帳戶，交易帳戶并簽署本協議后，以傳真方式向乙方提交基金業務申請的交易方式。

　　2．傳真交易的服務內容包括：認購、申購、贖回、撤單、變更分紅方式、基金轉換和變更聯系方式。

　　第二條傳真交易條件

　　1．甲方已經與乙方簽署了《基金業務傳真交易協議書》（以下簡稱“本協議”）；

　　2．甲方已經在乙方開立基金帳戶和交易帳戶且該帳戶在本協議履行過程中處于正常狀態；

　　3．甲方辦理申請認購或申購業務的，不遲于乙方《直銷投資者交易指南》所規定的申請所涉交易有效期限屆滿之時將認購或申購資金足額劃（匯）入乙方指定銀行帳戶；甲方辦理贖回，基金轉換業務的，在申請所涉交易有效時限內其交易帳戶中有足夠的基金份額，否則視為無效申請；

　　4．甲方已經按照乙方要求提供有關資料，真實、準確、完整的填寫有關表格，簽署有關文件；

　　5．甲方已經在乙方辦理了預留印鑒手續；

　　6．乙方不時以明示的方式告知應當滿足的其他條件。

　　第三條傳真交易流程

　　1．乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。甲方應指定專人辦理基金交易申請，除該授權經辦人通過指定傳真電話發出的傳真交易申請外，其他傳真申請亦視為無效。

　　2．甲方辦理認購，申購申請時，傳真給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。

　　3．甲方辦理贖回申請時，傳真給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件。

　　4．甲方辦理變更分紅方式及聯系方式時，傳真給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件。

　　5．甲方應在乙方規定的基金開放日9：3015：00（認購期內為9：3016：00）之間將申請資料傳真至乙方．超過申請受理時間的申請，按照下一開放日的申請處理。

　　6．甲方發出傳真后，應立即撥打電話向乙方受理業務的投資理財中心確認傳真申請事宜。如果甲方沒有致電確認，且乙方無法按照甲方開戶時填寫的聯系電話與甲方取得聯系時，傳真內容清晰并符合乙方規定的申請，乙方可以受理；傳真內容不清晰，不完整，不準確或不符合相關法律，相應基金契約或乙方有關業務規定的，乙方有權對甲方的申請暫緩受理或不予受理。因該等原因而導致甲方申請無法進行或延誤的，乙方不承擔責任。

　　7．乙方收到甲方傳真的認購，申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請，否則甲方應重新修改申請日期，并進行簽章確認。

　　8．乙方收到甲方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，乙方可不予執行甲方贖回申請。

　　9．乙方處理完畢甲方的申請后，應將打印并蓋章的申請回執傳真給甲方，作為受理甲方申請的憑證。甲方可在t＋2日9：30之后通過電話，網站或親臨投資理財中心查詢申請確認結果。

　　10．甲方應在傳真申請發出后當日內，將申請表原件以特快專遞方式郵寄到乙方受理業務的投資理財中心，時間以郵戳為準。乙方在受理業務五日內收不到甲方郵寄的申請資料原件，乙方保留取消甲方傳真申請的權利。

　　11．乙方傳真電話號碼變更，將以公告和書面方式通知甲方。甲方授權經辦人或傳真號碼變更，要提出業務申請，在乙方受理并確認后方生效。

　　第四條保密事項

　　1．乙方對甲方的申請資料及有關信息負有保密義務，但乙方按照有關法律法規的規定或有關司法，行政管理機關的要求提供甲方的有關資料不在此限。

　　2．甲方應注意自身資料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使資料或信息為他人利用而造成的損失，乙方不承擔任何責任。

　　第五條免責條款

　　因下列事由之一發生給甲方造成損失的，乙方不承擔責任：

　　1．由于不可抗力引起的停電，電腦網絡和／或傳真設備故障，乙方對由此導致的收發信息延誤或失敗不承擔責任。

　　2．乙方收到具有甲方本人或指定的經辦人簽章及蓋有預留印鑒的傳真申請，即認為此申請是甲方真實意思的表示。乙方不對該簽章及印鑒是否真實及是否為甲方真實意思表示承擔法律責任。

　　3．如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方傳真資料不準確、不完整、無法識別或甲方違反法律法規，基金契約或乙方基金業務規則等使乙方無法執行的，乙方可不執行并對此不承擔法律責任．

　　4．因電信部門的通訊線路故障，通訊技術缺陷，電腦或計算機病毒等問題造成交易系統不能正常運轉。

　　5．法律和政策重大變化或乙方不可預測和不可控制因素導致的突發事件。

　　6．由于在通訊中斷，堵塞等情況下致使通過傳真手段無法下達申請或無法進行傳真確認時。

　　7．對于因本協議所附《_________公司基金業務風險說明書》所提示的風險事故發生導致甲方受到的損失，乙方不承擔責任。

　　8．法律規定和本協議約定的其它乙方免責事項。

　　第六條協議的修改，終止和解除

　　1．乙方保留修改或增補本協議內容的權利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業場所。甲方如果對于乙方的修改持有異議，應當在甲方書面公告之日起_________個工作日內向乙方書面提出異議。雙方在乙方發出該等書面異議之日起_________個工作日（“截止日”）內未能就該等異議進行磋商或未能達成共識，本協議自截止日終止。甲方未在本款所述期限內向乙方提出書面異議的，視為乙方同意甲方的修改，本協議按照修改后的條款執行。

　　2．本協議書簽署后，若有關法律法規和《基金契約》、《招募說明書》、《公開說明書》和其他乙方和甲方應共同遵守的文件發生修訂，本協議與之不相適應的內容及條款自始無效，但本協議其他內容和條款繼續有效。

　　3．本協議在甲乙雙方簽署后立即生效，在下述情況之一發生時終止：

　　（1）雙方書面終止。

　　（2）甲方死亡或不再具備相應的民事行為能力。

　　（3）甲方撤銷基金賬戶或／和直銷交易賬戶。

　　（4）乙方作為基金管理人退任。

　　（5）因不可抗力使本協議無法繼續履行。

　　（6）一方違約，另一方依法書面通知對方終止本協議。

　　第七條爭議的解決

　　協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商、調解解決，協商、調解不成，任何一方均有權向中國國際經濟貿易仲裁委員會_________分會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規則進行。仲裁裁決是終局的，對雙方均具有約束力。

　　第八條特別條款

　　甲方在此確認，甲方已經閱讀并理解乙方公告的基金招募說明書，基金契約，發行公告及本協議所附《_________公司基金業務風險說明書》的全部內容；甲方進一步確認，甲方已經充分了解傳真基金交易的風險并自愿承擔該等風險。甲方同時確認，對于本協議第六條第1款所述乙方對本協議進行修改的通知，甲方負有充分注意的義務；甲方進一步確認，甲方將不得就因任何原因未能知曉該等修改通知內容而向乙方提出指控或索賠等任何要求。

　　第九條其它事項

　　1．本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

　　2．本協議未盡事宜，由雙方協商解決。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　授權經辦人（簽字）：_________ 機構經辦人（簽字）：_________

　　地址：_________ 地址：_________

　　傳真：_________ 傳真：_________

　　電話：_________ 電話：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

基金傳真交易協議書2

　　甲方：__________________

　　乙方：__________________

　　根據國家相關法律，法規的規定，為方便甲方對乙方管理的開放式基金進行申（認）購、贖回等交易，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經過協商，簽訂本協議，以便雙方共同遵守履行。

　　一、本協議所稱傳真交易是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關資料傳真至甲方相關人員，甲方相關人員受理該項業務，并將受理確認信息傳真至乙方相關人員，從而完成交易申請的情況。

　　二、本協議所指傳真交易僅包括開戶，申（認）購，贖回，撤單，分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業務的傳真申請。

　　三、甲方受理乙方傳真交易的時間是在每個基金開放日的________—________（基金認購期為________—18________）。乙方應在甲方的直銷中心開立基金帳戶和交易帳戶，并預留印鑒。

　　四、乙方提交申（認）購申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：_________。加蓋預留印鑒章的申請表，經辦人身份證件復印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。乙方提交贖回申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：_________。加蓋預留印鑒章的申請表，經辦人身份證件復印件。

　　五、乙方發出傳真后，應打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔責任。甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方傳真信息不準確，不完整，無法識別或乙方違反法律法規，基金合同或甲方業務規則等使甲方無法執行的，甲方可不執行并對此不承擔法律責任。

　　六、乙方在發完傳真并經甲方確認后，應在三日內將加蓋預留印鑒的申請表原件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。

　　七、甲方收到乙方傳真的認/申購交易申請后，應在驗證資金到帳后受理申請。若資金未到，以五日內資金實際到帳日為申請日，若五日內資金仍未到帳，則該申請將被視為無效申請。

　　八、甲方收到乙方傳真的贖回交易申請后，應在驗證交易帳戶內有足夠基金余額后受理申請。如果帳戶內基金余額不足，則該申請將被視為無效申請。

　　九、乙方必須嚴格按照甲方要求準確填寫由甲方提供的或從甲方網站__________________下載的相關交易申請表。

　　十、在本協議履行過程中，因不可抗力（例如：設備，線路故障等）而影響委托的實施，甲方不承擔責任，但應采取積極的應對措施，盡可能地降低意外事件的影響。

　　十一、本協議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協議的書面通知時終止。

　　十二、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：_________

　　代表人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　乙方（蓋章）：_________

　　代表人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

基金傳真交易協議書3

　　甲方：______________________

　　證件類型：__________________

　　證件號碼：__________________

　　基金帳號：__________________

　　業務經辦人：________________

　　傳真電話：__________________

　　聯系電話：__________________

　　地址：______________________

　　乙方：______________________

　　地址：______________________

　　電話：______________________

　　聯系人：____________________

　　委托服務傳真電話：___________

　　傳真確認專線：______________

　　為便于甲方在乙方的直銷機構辦理基金業務，依照國家有關法律，法規及乙方有關規章制度，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經過友好協商，就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業務申請達成如下協議：

　　第一條釋義

　　除非本協議文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

　　1、傳真委托：是指乙方為在該公司開立直銷交易帳戶的投資者即甲方，提供通過傳真下達委托指令，甲方將基金業務申請表通過乙方指定傳真號碼傳真至乙方指定的人員，從而完成基金業務申請的服務方式。

　　2、乙方目前受理的傳真委托業務包括：基金開戶，修改非重要客戶資料（不包括投資者名稱，證件類型，證件號碼，指定銀行帳戶的修改及其他乙方認定的不宜傳真辦理的交易事項），認購，申購，贖回，撤單，基金轉換，轉托管，更改分紅方式，以及其他乙方根據其業務情況認定的事項。

　　3、基金帳戶：指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有乙方發行的開放式基金的基金份額及其變更情況的帳戶。

　　4、基金交易帳戶：指基金銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣乙方發行的開放式基金份額的變動及結余情況的帳戶。

　　5、認購：指在乙方發行的基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為。

　　6、申購：指在乙方發行的基金成立后，投資者申請購買基金份額的行為。

　　7、贖回：指基金持有人按《基金合同》規定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為。

　　8、基金份額轉托管：指投資者將所持有的基金份額從一個交易帳戶轉到另一交易帳戶進行交易的行為。

　　9、基金轉換：指投資者同時持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉換成另一只基金的份額的行為。

　　10、基金份額資產凈值：指某一時點上，每份基金份額實際代表的價值。它等于基金某一時點所擁有的金融資產總值加上現金再除以已售出的基金份數。基金份額申購價格和贖回價格都是按照基金份額凈值來計價的。

　　11、T日：指銷售人確認的投資者有效申請工作日；T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）。

　　12、工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易日。

　　13、開放日：指為投資者辦理基金申購，贖回等業務的工作日。

　　14、交易密碼：指諾安直銷交易帳戶的交易密碼。

　　第二條傳真交易條件

　　1、甲方與乙方簽訂了《_________基金管理有限公司開放式基金傳真交易協議書》。

　　2、甲方已經在乙方的直銷點開立交易帳戶，該交易帳戶在本協議履行過程中處于正常交易狀態。

　　3、甲方如需簽署本協議，其開戶時選擇的業務授權方式應為“印鑒+密碼”（機構投資者）或者“密碼”（個人投資者），甲方的經辦人員辦理開通手續時，必須自行設置交易密碼，并注意保密以及定期更換密碼。

　　4、甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉托管，基金轉換委托申請的，在委托有效日相應直銷交易帳戶應有足夠的基金份額。

　　5、甲方已經按照乙方的要求，真實，完整和準確填寫了由乙方提供的或從乙方網站（_________）下載的相關交易申請表。

　　6、乙方受理甲方傳真交易的時間為每個基金開放日的9：30—15：00。

　　7、甲方辦理傳真認購，申購委托申請的，應在該交易日15：00之前將足額認購，申購資金劃至乙方指定銀行帳戶；甲方辦理傳真交易贖回，基金轉換，轉托管委托申請的，應在該交易日的直銷交易帳戶有足夠的基金份額，否則視為無效申請。

　　8、甲方辦理傳真交易贖回委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內將贖回款項劃往甲方指定的銀行帳戶。

　　9、甲方辦理傳真交易轉托管委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內執行轉托管操作。

　　第三條傳真交易流程

　　1、甲方應指定專人通過事先指定的傳真電話發出傳真交易申請，乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。若甲方更換授權經辦人或傳真電話，應提出書面申請，經乙方確認后方可生效。

　　2、甲方辦理傳真開戶業務的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者——加蓋公章的企業法人營業執照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權委托書，經辦人有效身份證件，預留印鑒卡，指定銀行帳戶的《開戶許可證》或《開立銀行帳戶申請表》，填妥并加蓋公章的申請表；個人投資者——本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，授權委托書，填妥的申請表。

　　（1）甲方辦理傳真資料變更業務的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者——加蓋公章的企業法人營業執照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權委托書，經辦人有效身份證件，填妥的申請表；個人投資者——本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行卡，代辦人有效身份證件，授權委托書，填妥的申請表。

　　（2）甲方辦理認購、申購、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉換、轉托管業務的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者—經辦人身份證件和法定代表人授權委托書，預留印鑒，填妥的申請表；個人投資者——本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，授權委托書，填妥的申請表。

　　3、甲方發出傳真后，應立即電話聯系乙方直銷機構，確認是否收到傳真及其內容。甲方未主動聯系乙方的，乙方可在辦理委托前根據甲方預留的聯系方式聯系甲方指定人員。若乙方聯系不到甲方的指定人員，但傳真內容清晰，明確，申請表中印鑒的表面形式與預留印鑒核對一致的，則乙方受理委托申請；若乙方聯系不到甲方的指定人員且傳真內容不清晰或不明確的，乙方可不予受理。

　　4、乙方直銷業務人員應在處理完交易申請后將受理回單傳真給甲方。

　　5、甲方在發完傳真并經乙方確認后，最遲不超過2個日歷日（以郵戳為準）應將申請資料原件以特快專遞寄送乙方。

　　第四條責任劃分

　　1、甲方因違反法律法規，基金合同或乙方業務規則等使乙方無法執行甲方委托的，乙方不予受理，并不承擔法律責任。

　　2、乙方對于甲方傳真申請表中印鑒及甲方委托意愿的真實性不承擔審查義務，亦不承擔由此而產生的法律責任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權利或要求乙方承擔責任。甲方應保證其根據本協議第二條第5項所提供的信息是完整，真實，準確的，若因甲方未正確履行上述義務造成甲方或任何第三方損失，乙方不承擔任何責任，若因此給乙方造成損失，甲方應當負責賠償。

　　3、乙方對于因無法按照甲方開戶登記中記載的聯系方式與甲方經辦人取得聯系而導致無法受理甲方申請，不承擔責任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權利或要求乙方承擔責任。

　　4、辦理傳真開戶委托的，若甲方未能在2個日歷日內（以郵戳為準）將申請資料原件以特快專遞寄送乙方，乙方有權凍結甲方帳戶直至乙方收到完整的開戶資料原件。

　　5、由于傳真設備故障造成乙方無法收到或收到的傳真內容不清晰，不明確，不完整的，乙方可不予受理，并不承擔法律責任。

　　6、因下列事由之一發生給甲方造成損失的，乙方不承擔責任：

　　（1）因地震，火災，臺風及其他各種不可抗力引起停電，網絡系統故障，電腦故障；

　　（2）因電信部門的通訊線路故障，通訊技術缺陷，電腦黑客或計算機病毒等問題造成委托系統不能正常運轉；

　　（3）法律和政策重大變化或乙方不可預測和不可控制因素導致的突發事件；

　　（4）由于在通訊，網絡中斷，堵塞等情況致使無法通過傳真下達委托申請時；

　　（5）其他非人為因素及非乙方違反本協議的事項；

　　（6）法律規定和本協議約定的其他乙方免責事項。

　　第五條協議的生效與終止

　　1、乙方保留修改或增補本協議內容的權利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業場所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內未向乙方提出書面異議，視同已經得到甲方的認可。

　　2、本協議簽署后，若有關法律法規和《基金合同》，《招募說明書》，和其他乙方和甲方應共同遵守的文件發生修訂，本協議與之不相適應的內容及條款自行失效，但本協議其他內容和條款繼續有效。

　　3、本協議自雙方簽字之日起生效，發生下述情況時終止：

　　（1）雙方書面同意；

　　（2）一方違約，另一方書面通知對方終止本協議；

　　（3）甲方撤銷直銷交易帳戶或基金帳戶；

　　（4）甲方因解散，合并等原因不再具有相應的民事行為能力；

　　（5）乙方作為基金管理人退任；

　　（6）因不可抗力使本協議無法繼續履行；

　　（7）其他類似情況。

　　第六條協議爭議解決

　　協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商，調解解決，協商，調解不成，任何一方均有權向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規則進行。仲裁裁決是終局的，對雙方均有法律約束力。

　　第七條附則

　　1、本協議未盡事宜，雙方協商解決。

　　2、本協議一式_________份，甲方和乙方各執_________份，每份具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：_______________

　　法定代表人（簽字）：_________

　　_________年__________月____日

　　簽訂地點：___________________

　　乙方（蓋章）：_______________

　　法定代表人（簽字）：_________

　　_________年__________月____日

　　簽訂地點：___________________

基金傳真交易協議書4

　　甲方：華夏基金管理有限公司

　　乙方（投資人）：

　　為了方便乙方在甲方辦理基金交易業務，根據甲方有關規章制度，經甲乙雙方友好協商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協議。

　　一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業務的傳真申請。

　　二、乙方必須是國家法律法規、開放式證券投資基金基金契約規定的機構投資人。

　　三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請。申購基金的價格計算以資金到達日或申請提交日中較晚日期之日終基金資產凈值為依據。

　　四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執行乙方贖回申請。

　　五、乙方單筆贖回不得少于1000份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于1000份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

　　六、乙方應在甲方規定的基金開放日9：00－14：00將申請資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯系方式為準。

　　七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。

　　八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件。

　　九、乙方發出傳真后，應打電話向甲方受理業務的直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔責任。

　　十、甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規、基金契約或甲方業務規則等使甲方無法執行的，甲方可不執行并對此不承擔法律責任。

　　十一、乙方應在傳真申請發出后的十日內，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡復印件、經辦人身份證件復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件郵寄到甲方受理業務的直銷中心，時間以郵戳為準。甲方在受理業務三十日內收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請的權利。

　　十二、本協議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協議的書面通知時終止。

　　甲方：華夏基金管理有限公司乙方：簽章：簽章：

　　年月日年月日

基金傳真交易協議書5

　　甲方：_____________________________

　　基金帳號：_________（首次開戶不填）

　　直銷交易帳號：_____________________

　　乙方：_____________________________

　　為了規范乙方發起并管理的基金交易業務，根據相關法律，法規和乙方有關業務規則及規定，經甲、乙雙方友好協商，就乙方向甲方提供傳真交易申請服務相關事宜達成如下協議：

　　第一條傳真交易及服務內容

　　1．本協議所稱“傳真交易”僅適用于在乙方的直銷機構（即乙方各投資理財中心）開立基金交易帳戶的客戶。“傳真交易”指甲方在乙方各投資理財中心開立基金帳戶，交易帳戶并簽署本協議后，以傳真方式向乙方提交基金業務申請的交易方式；

　　2．傳真交易的服務內容包括：認購、申購、贖回、撤單、變更分紅方式、基金轉換和變更聯系方式。

　　第二條傳真交易條件

　　1．甲方已經與乙方簽署了《基金業務傳真交易協議書》（以下簡稱“本協議”）；

　　2．甲方已經在乙方開立基金帳戶和交易帳戶且該帳戶在本協議履行過程中處于正常狀態；

　　4．甲方已經按照乙方要求提供有關資料，真實、準確、完整的填寫有關表格，簽署有關文件；

　　5．甲方已經在乙方辦理了預留印鑒手續；

　　6．乙方不時以明示的方式告知應當滿足的其他條件。

　　第三條傳真交易流程

　　1．乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。甲方應指定專人辦理基金交易申請，除該授權經辦人通過指定傳真電話發出的傳真交易申請外，其他傳真申請亦視為無效；

　　2．甲方辦理認購，申購申請時，傳真給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件；

　　3．甲方辦理贖回申請時，傳真給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件；

　　4．甲方辦理變更分紅方式及聯系方式時，傳真給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件；

　　5．甲方應在乙方規定的'基金開放日_____：_____?_____：_____（認購期內為_____：_____?_____：_____）之間將申請資料傳真至乙方。超過申請受理時間的申請，按照下一開放日的申請處理；

　　7．乙方收到甲方傳真的認購，申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請，否則甲方應重新修改申請日期，并進行簽章確認；

　　8．乙方收到甲方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，乙方可不予執行甲方贖回申請；

　　9．乙方處理完畢甲方的申請后，應將打印并蓋章的申請回執傳真給甲方，作為受理甲方申請的憑證。甲方可在_____日_____：_____之后通過電話，網站或親臨投資理財中心查詢申請確認結果；

　　10．甲方應在傳真申請發出后當日內，將申請表原件以特快專遞方式郵寄到乙方受理業務的投資理財中心，時間以郵戳為準。乙方在受理業務___日內收不到甲方郵寄的申請資料原件，乙方保留取消甲方傳真申請的權利。

　　11．乙方傳真電話號碼變更，將以公告和書面方式通知甲方。甲方授權經辦人或傳真號碼變更，要提出業務申請，在乙方受理并確認后方生效。

　　第四條保密事項

　　1．乙方對甲方的申請資料及有關信息負有保密義務，但乙方按照有關法律法規的規定或有關司法，行政管理機關的要求提供甲方的有關資料不在此限；

　　2．甲方應注意自身資料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使資料或信息為他人利用而造成的損失，乙方不承擔任何責任。

　　第五條免責條款因下列事由之一發生給甲方造成損失的，乙方不承擔責任

　　1．由于不可抗力引起的停電，電腦網絡和／或傳真設備故障，乙方對由此導致的收發信息延誤或失敗不承擔責任；

　　2．乙方收到具有甲方本人或指定的經辦人簽章及蓋有預留印鑒的傳真申請，即認為此申請是甲方真實意思的表示。乙方不對該簽章及印鑒是否真實及是否為甲方真實意思表示承擔法律責任；

　　3．如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方傳真資料不準確、不完整、無法識別或甲方違反法律法規，基金契約或乙方基金業務規則等使乙方無法執行的，乙方可不執行并對此不承擔法律責任；

　　4．因電信部門的通訊線路故障，通訊技術缺陷，電腦駭客或計算機病毒等問題造成交易系統不能正常運轉；

　　5．法律和政策重大變化或乙方不可預測和不可控制因素導致的突發事件；

　　6．由于在通訊中斷，堵塞等情況下致使通過傳真手段無法下達申請或無法進行傳真確認時；

　　7．對于因本協議所附《_________公司基金業務風險說明書》所提示的風險事故發生導致甲方受到的損失，乙方不承擔責任；

　　8．法律規定和本協議約定的其它乙方免責事項。

　　第六條協議的修改，終止和解除

　　2．本協議書簽署后，若有關法律法規和《基金契約》、《招募說明書》、《公開說明書》和其他乙方和甲方應共同遵守的文件發生修訂，本協議與之不相適應的內容及條款自始無效，但本協議其他內容和條款繼續有效；

　　3．本協議在甲乙雙方簽署后立即生效，在下述情況之一發生時終止

　　（1）雙方書面終止；

　　（2）甲方死亡或不再具備相應的民事行為能力；

　　（3）甲方撤銷基金賬戶或／和直銷交易賬戶；

　　（4）乙方作為基金管理人退任；

　　（5）因不可抗力使本協議無法繼續履行；

　　（6）一方違約，另一方依法書面通知對方終止本協議。

　　第七條爭議的解決協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商、調解解決，協商、調解不成，任何一方均有權向中國國際經濟貿易仲裁委員會_________分會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規則進行。仲裁裁決是終局的，對雙方均具有約束力。

　　第八條特別條款甲方在此確認，甲方已經閱讀并理解乙方公告的基金招募說明書，基金契約，發行公告及本協議所附《_________公司基金業務風險說明書》的全部內容；甲方進一步確認，甲方已經充分了解傳真基金交易的風險并自愿承擔該等風險。甲方同時確認，對于本協議第六條第1款所述乙方對本協議進行修改的通知，甲方負有充分注意的義務；甲方進一步確認，甲方將不得就因任何原因未能知曉該等修改通知內容而向乙方提出指控或索賠等任何要求。

　　第九條其它事項

　　1．本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力；

　　2．本協議未盡事宜，由雙方協商解決。

　　甲方（蓋章）：________________ 乙方（蓋章）：__________________

　　授權經辦人（簽字）：__________ 機構經辦人（簽字）：____________

　　地址：________________________ 地址：__________________________

　　傳真：________________________ 傳真：__________________________

　　電話：________________________ 電話：__________________________

　　_________年________月_______日 _________年_______月__________日

　　_________公司基金業務風險說明書

　　尊敬的投資者：

　　在您進行基金交易時，可能會獲得一定的收益，但同時也存在著一定的基金交易風險。為了使您更好地了解其中的風險，根據有關證券投資基金的法律法規和_________公司基金業務規則，特提供本風險說明書，請您認真詳細閱讀。

　　由于基金主要投資于證券市場，因此投資者需要了解并承擔如下風險：

　　1．宏觀經濟風險：由于我國宏觀經濟形勢的變化以及周邊國家，地區宏觀經濟環境和周邊證券市場的變化，可能會引起國內證券市場的波動，從而使基金的收益水平發生變化；

　　2．政策風險：有關證券市場的法律，法規及相關政策，規則發生變化，可能引起證券市場價格波動，從而使基金的收益水平發生變化；

　　3．上市公司經營風險：由于上市公司所處行業整體經營形勢的變化，上市公司經營管理等方面的因素，如經營決策重大失誤，高級管理人員變更，重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于上市公司經營不善甚至于會導致該公司被停牌，摘牌，這些都會使基金的收益水平發生變化。

　　此外，投資者還需要了解并承擔以下風險

　　1．技術風險：由于基金交易及行情揭示是通過電子通訊技術和電腦技術來實現的，這些技術存在著被網絡駭客和計算機病毒攻擊的可能，由此可能導致基金資產的損失；

　　2．在基金管理運作的過程中，管理人的知識，經驗會影響其對經濟形勢，證券價格走勢的判斷，從而導致基金收益水平發生變化；

　　3．不可抗力因素導致的風險：諸如地震，火災，水災，戰爭等不可抗力因素可能導致證券交易系統，基金交易系統的癱瘓；無法控制和不可預測的系統故障，設備故障，通訊故障，電力故障等也可能導致證券交易系統和基金交易系統非正常運行甚至癱瘓，由此會導致基金的收益水平發生變化或您的委托無法成交；

　　4．其他風險：由于您密碼失密，操作不當，決策失誤等原因可能會使您發生虧損，該損失將由您自行承擔；在您進行基金交易中他人給予您的保證獲利或不會發生虧損的任何承諾都是沒有根據的，類似的承諾不會減少您發生虧損的可能。

　　特別提示

　　本公司敬告投資者，應當根據自身的經濟實力和心理承受能力認真制定基金投資策略，尤其應當清醒地認識到基金交易是證券交易的一種，同樣蘊涵著交易風險。

　　由上述可見，證券市場是一個風險無時不在的市場，基金作為證券市場中的一個投資品種，同樣存在著各種風險。您在進行基金交易時存在盈利的可能，也存在虧損的風險。本風險說明書并不能揭示進行基金交易的全部風險及證券市場的全部情形。請您務必對此有清醒的認識，認真考慮是否進行基金交易。

　　基金有風險，投資須謹慎！

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