交易協(xié)議書

時間：2022-04-28 13:37:56 交易協(xié)議書我要投稿

關于交易協(xié)議書范文錦集七篇

　　隨著社會一步步向前發(fā)展，越來越多地方需要用到協(xié)議，協(xié)議對雙方的事務履行起到積極作用。大家知道協(xié)議的格式嗎？以下是小編幫大家整理的交易協(xié)議書7篇，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

關于交易協(xié)議書范文錦集七篇

交易協(xié)議書篇1

　　甲方：_________乙方：_________根據(jù)國家相關法律，法規(guī)的規(guī)定，為方便甲方對乙方管理的開放式基金進行申（認）購、贖回等交易，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過協(xié)商，簽訂本協(xié)議，以便雙方共同遵守履行。

　　一、本協(xié)議所稱傳真交易是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關資料傳真至甲方相關人員，甲方相關人員受理該項業(yè)務，并將受理確認信息傳真至乙方相關人員，從而完成交易申請的情況。

　　二、本協(xié)議所指傳真交易僅包括開戶，申（認）購，贖回，撤單，分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務的傳真申請。

　　三、甲方受理乙方傳真交易的時間是在每個基金開放日的9：00-14：30（基金認購期為9：00-18：00）。乙方應在甲方的直銷中心開立基金帳戶和交易帳戶，并預留印鑒。

　　四、乙方提交申（認）購申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：_________。加蓋預留印鑒章的申請表，經(jīng)辦人身份證件復印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。乙方提交贖回申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：_________。加蓋預留印鑒章的申請表，經(jīng)辦人身份證件復印件。

　　五、乙方發(fā)出傳真后，應打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔責任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到，未全部收到，或接收到的乙方傳真信息不準確，不完整，無法識別或乙方違反法律法規(guī)，基金合同或甲方業(yè)務規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任。

　　六、乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認后，應在三日內(nèi)將加蓋預留印鑒的申請表原件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。

　　七、甲方收到乙方傳真的認／申購交易申請后，應在驗證資金到帳后受理申請。若資金未到，以五日內(nèi)資金實際到帳日為申請日，若五日內(nèi)資金仍未到帳，則該申請將被視為無效申請。

　　八、甲方收到乙方傳真的贖回交易申請后，應在驗證交易帳戶內(nèi)有足夠基金余額后受理申請。如果帳戶內(nèi)基金余額不足，則該申請將被視為無效申請。

　　九、乙方必須嚴格按照甲方要求準確填寫由甲方提供的或從甲方網(wǎng)站_________下載的相關交易申請表。

　　十、在本協(xié)議履行過程中，因不可抗力（例如：設備，線路故障等）而影響委托的實

　　施，甲方不承擔責任，但應采取積極的應對措施，盡可能地降低意外事件的影響。

　　十一、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

　　十二、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________代表人（簽字）：_________代表人（簽字）：______

　　____________年____月____日_________年____月____日

交易協(xié)議書篇2

　　甲方：_________乙方：_________網(wǎng)上交易包括自助交易、遠程終端交易和互聯(lián)網(wǎng)交易。乙方利用甲方的網(wǎng)上期貨交易系統(tǒng)委托期貨買賣業(yè)務時，雙方達成如下協(xié)議：

　　第一條：乙方出于自愿申請使用_________網(wǎng)上期貨交易系統(tǒng)，乙方閱讀理解并已簽署了本公司的《網(wǎng)上交易風險揭示書》。

　　第二條：甲方為乙方提供網(wǎng)上交易軟件及其它安裝、操作說明，并為乙方提供適當?shù)闹笇А?/p>

　　第三條：乙方安裝好甲方的網(wǎng)上交易系統(tǒng)后，必須立刻用甲方提供的客戶登錄，并自已重新在交易終端上設置交易密碼。甲方建議乙方經(jīng)常、不定期地變換密碼，由于密碼泄露他人所造成的一切損失，甲方不承擔損失。

　　第四條：乙方通過網(wǎng)上交易方式進行期貨交易，輸入客戶碼和交易密碼后，方可進行網(wǎng)上交易。乙方的客戶碼和交易密碼是甲方驗證乙方身份的重要印簽，乙方對此負有保密責任。凡使用乙方客戶碼和交易密碼進行的網(wǎng)上交易均視為乙方親自辦理的有效委托，具有同書面委托同等的法律效力。乙方同意，甲方電腦記錄等業(yè)務過程中形成的記錄與書面指令具有同等的法律效力。乙方對使用乙方客戶碼和交易密碼進行的一切網(wǎng)上交易結(jié)果承擔全部經(jīng)濟和法律責任。

　　第五條：由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)受各種因素的影響，存在中斷的可能性，為保證乙方的交易正常進行，在乙方不能正常進行網(wǎng)上交易時，甲方為乙方提供電話下單方式。

　　第六條：乙方必須嚴格遵守甲方網(wǎng)上交易的所有規(guī)則，凡因違反甲方上述規(guī)則引起的一切后果，由乙方承擔。

　　第七條：網(wǎng)上交易軟件由甲方提供。乙方必須對甲方提供的軟件及文檔資料保密，不得擅自修改、轉(zhuǎn)讓、拷貝，保證除用于網(wǎng)上交易外不做它用，保證不做影響甲方正常交易以外的任何工作，否則，甲方有權(quán)終止乙方使用網(wǎng)上交易。

　　第八條：因不可抗力和各種不可預測因素（如地震、臺風、火災、水災、停電、系統(tǒng)故障和通訊故障等）造成的乙方損失，甲方不承擔任何責任。

　　第九條：本協(xié)議雙方簽字后生效，如遇以下情形之一的，協(xié)議將自動終止。

　　1、如遇與國家有關部門或國家證監(jiān)會出臺的政策或規(guī)定相抵觸而無法繼續(xù)履行此協(xié)議內(nèi)容。

　　2、公司網(wǎng)上主站或服務器受到嚴重攻擊而陷入癱瘓，無法進行期貨交易時。

　　第十條：本協(xié)議一式二份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：_________

　　乙方（蓋章）：_________授權(quán)代表（簽字）：_________

　　授權(quán)代表（簽字）：__________________年____月____日

　　_________年____月____日周記

交易協(xié)議書篇3

　　甲方：___________________

　　法定代表人：_____________

　　住址：___________________

　　郵編：___________________

　　聯(lián)系電話：_______________

　　乙方：___________________

　　法定代表人：_____________

　　住址：___________________

　　郵編：___________________

　　聯(lián)系電話：_______________

　　甲、乙雙方就建立遠程交易席位一事，經(jīng)協(xié)商一致，達成建立遠程交易席位協(xié)議，協(xié)議如下：

　　第一條簽訂本協(xié)議的前提條件

　　1.乙方承認并認真遵守《________交易所章程》、《________交易所交易規(guī)則》、《________交易所交易細則》及其它有關規(guī)定

　　2.乙方保證在遠程交易席位不做甲方規(guī)定的正常交易以外的任何事情。

　　第二條設備

　　應乙方要求，甲方協(xié)助乙方建立遠程交易系統(tǒng)。乙方按照甲方要求和有關規(guī)定，配備乙方所在地必要的設備和人員，建立和調(diào)試乙方所在地的遠程交易系統(tǒng)，并對調(diào)試后的遠程交易系統(tǒng)進行運作、管理和維護。

　　第三條費用

　　甲方免收乙方遠程交易席位使用費。

　　第四條雙方的權(quán)利和義務

　　甲方的權(quán)利和義務：

　　1.了解乙方遠程期貨業(yè)務的開展情況；

　　2.為乙方提供遠程期貨交易軟件接口和相應的文檔資料。

　　3.負責處理因甲方原因造成的遠程交易系統(tǒng)通信中斷等故障。

　　乙方的權(quán)利和義務：

　　1.所有通過由甲方為乙方指定的通信接口參加交易所集中競價交易的期貨合約均視為通過乙方下達。

　　2.獲得甲方提供的遠程期貨交易軟件接口和相應的文檔資料。

　　3.對甲方提供的軟件接口和文檔資料保密。

　　4.負責處理因乙方原因造成的遠程交易系統(tǒng)通信中斷等故障。

　　第五條本協(xié)議的終止

　　1.乙方可以在協(xié)議有效期內(nèi)申請撤銷遠程交易席位，經(jīng)甲方批準后辦理完撤消手續(xù)，本協(xié)議即告終止。

　　2.在遠程交易席位使用期間，乙方如違反國家或甲方對期貨交易的有關規(guī)定或違反本協(xié)議有關規(guī)定，甲方將立即取消乙方的遠程交易席位資格，本協(xié)議即告終止，乙方將承擔由此所造成的一切后果。

　　第六條有效期限

　　本協(xié)議有效期為_________年。

　　第七條陳述和保證

　　甲方向各方陳述和保證如下：

　　1.其是一家依法設立并有效存續(xù)的有限責任公司；

　　2.其有權(quán)進行本協(xié)議規(guī)定的交易，并已采取所有必要的公司行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議；

　　3.本協(xié)議自簽訂之日起對其構(gòu)成有約束力的義務。

　　乙方向各方陳述和保證如下：

　　1.其是一家依法設立并有效存續(xù)的有限責任公司；

　　2.其有權(quán)進行本協(xié)議規(guī)定的交易，并已采取所有必要的公司行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議；

　　3.本協(xié)議自簽訂之日起對其構(gòu)成有約束力的義務；

　　第八條違約責任（可雙方協(xié)商）

　　任何一方未按本協(xié)議履行，則應向守約方支付違約金_________元；而使其他各方遭受損失的.，則其他各方有權(quán)要求違約方予以賠償。并可提前解除合同。

　　第九條保密

　　一方對因本次建立遠程交易席位而獲知的另一方的商業(yè)機密負有保密義務，不得向有關其他第三方泄露，但中國現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。

　　第十條補充與變更

　　本協(xié)議可根據(jù)各方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。

　　第十一條協(xié)議附件

　　本協(xié)議附件包括但不限于：

　　1.各方簽署的與履行本協(xié)議有關的修改、補充、變更協(xié)議；

　　2.各方的營業(yè)執(zhí)照復印件、及相關的各種法律文件；

　　任何一方違反本協(xié)議附件的有關規(guī)定，應按照本協(xié)議的違約責任條款承擔法律責任。

　　第十二條不可抗力

　　任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起三十日內(nèi)，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

　　第十三條爭議的解決

　　本協(xié)議書適用中華人民共和國有關法律，受中華人民共和國法律管轄。

　　本協(xié)議各方當事人對本協(xié)議有關條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商的方式予以解決。如果經(jīng)協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或申請仲裁委員會仲裁。

　　第十四條權(quán)利的保留

　　任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責任，不應視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責任的追究。所有放棄應書面做出。

　　第十五條后繼立法

　　除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法（本協(xié)議生效后的立法）或法律變更對本協(xié)議不應構(gòu)成影響。各方應根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進行修改或補充，但應采取書面形式。

　　第十六條通知

　　1.本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。

　　2.前款中的“實際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達被通訊人（在本協(xié)議中列明的住所）的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

　　3.一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起三日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后果承擔法律責任。

　　第十七條協(xié)議的解釋

　　本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。

　　第十八條生效條件

　　本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。各方應在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。

　　本協(xié)議-式_________份，具有相同法律效力。各方當事人各執(zhí)_________份，其他用于履行相關法律手續(xù)。

　　甲方（蓋章）：_______________

　　法定代表人（簽字）：_________

　　_________年________月______日

　　簽訂地點：___________________

　　乙方（蓋章）：_______________

　　法定代表人（簽字）：_________

　　_________年________月______日

　　簽訂地點：___________________

交易協(xié)議書篇4

　　甲方：_____________________________

　　基金帳號：_________（首次開戶不填）

　　直銷交易帳號：_____________________

　　乙方：_____________________________

　　為了規(guī)范乙方發(fā)起并管理的基金交易業(yè)務，根據(jù)相關法律，法規(guī)和乙方有關業(yè)務規(guī)則及規(guī)定，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就乙方向甲方提供傳真交易申請服務相關事宜達成如下協(xié)議：

　　第一條傳真交易及服務內(nèi)容

　　1．本協(xié)議所稱“傳真交易”僅適用于在乙方的直銷機構(gòu)（即乙方各投資理財中心）開立基金交易帳戶的客戶。“傳真交易”指甲方在乙方各投資理財中心開立基金帳戶，交易帳戶并簽署本協(xié)議后，以傳真方式向乙方提交基金業(yè)務申請的交易方式；

　　2．傳真交易的服務內(nèi)容包括：認購、申購、贖回、撤單、變更分紅方式、基金轉(zhuǎn)換和變更聯(lián)系方式。

　　第二條傳真交易條件

　　1．甲方已經(jīng)與乙方簽署了《基金業(yè)務傳真交易協(xié)議書》（以下簡稱“本協(xié)議”）；

　　2．甲方已經(jīng)在乙方開立基金帳戶和交易帳戶且該帳戶在本協(xié)議履行過程中處于正常狀態(tài)；

　　3．甲方辦理申請認購或申購業(yè)務的，不遲于乙方《直銷投資者交易指南》所規(guī)定的申請所涉交易有效期限屆滿之時將認購或申購資金足額劃（匯）入乙方指定銀行帳戶；甲方辦理贖回，基金轉(zhuǎn)換業(yè)務的，在申請所涉交易有效時限內(nèi)其交易帳戶中有足夠的基金份額，否則視為無效申請；

　　4．甲方已經(jīng)按照乙方要求提供有關資料，真實、準確、完整的填寫有關表格，簽署有關文件；

　　5．甲方已經(jīng)在乙方辦理了預留印鑒手續(xù)；

　　6．乙方不時以明示的方式告知應當滿足的其他條件。

　　第三條傳真交易流程

　　1．乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。甲方應指定專人辦理基金交易申請，除該授權(quán)經(jīng)辦人通過指定傳真電話發(fā)出的傳真交易申請外，其他傳真申請亦視為無效；

　　2．甲方辦理認購，申購申請時，傳真給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經(jīng)辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件，加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件；

　　3．甲方辦理贖回申請時，傳真給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經(jīng)辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件；

　　4．甲方辦理變更分紅方式及聯(lián)系方式時，傳真給乙方的資料包括：加蓋預留印鑒的申請表，申請人本人或經(jīng)辦人身份證件復印件，交易帳戶卡復印件；

　　5．甲方應在乙方規(guī)定的基金開放日_____：_____?_____：_____（認購期內(nèi)為_____：_____?_____：_____）之間將申請資料傳真至乙方。超過申請受理時間的申請，按照下一開放日的申請?zhí)幚恚?/p>

　　6．甲方發(fā)出傳真后，應立即撥打電話向乙方受理業(yè)務的投資理財中心確認傳真申請事宜。如果甲方?jīng)]有致電確認，且乙方無法按照甲方開戶時填寫的聯(lián)系電話與甲方取得聯(lián)系時，傳真內(nèi)容清晰并符合乙方規(guī)定的申請，乙方可以受理；傳真內(nèi)容不清晰，不完整，不準確或不符合相關法律，相應基金契約或乙方有關業(yè)務規(guī)定的，乙方有權(quán)對甲方的申請暫緩受理或不予受理。因該等原因而導致甲方申請無法進行或延誤的，乙方不承擔責任；

　　7．乙方收到甲方傳真的認購，申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請，否則甲方應重新修改申請日期，并進行簽章確認；

　　8．乙方收到甲方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，乙方可不予執(zhí)行甲方贖回申請；

　　9．乙方處理完畢甲方的申請后，應將打印并蓋章的申請回執(zhí)傳真給甲方，作為受理甲方申請的憑證。甲方可在_____日_____：_____之后通過電話，網(wǎng)站或親臨投資理財中心查詢申請確認結(jié)果；

　　10．甲方應在傳真申請發(fā)出后當日內(nèi)，將申請表原件以特快專遞方式郵寄到乙方受理業(yè)務的投資理財中心，時間以郵戳為準。乙方在受理業(yè)務___日內(nèi)收不到甲方郵寄的申請資料原件，乙方保留取消甲方傳真申請的權(quán)利。

　　11．乙方傳真電話號碼變更，將以公告和書面方式通知甲方。甲方授權(quán)經(jīng)辦人或傳真號碼變更，要提出業(yè)務申請，在乙方受理并確認后方生效。

　　第四條保密事項

　　1．乙方對甲方的申請資料及有關信息負有保密義務，但乙方按照有關法律法規(guī)的規(guī)定或有關司法，行政管理機關的要求提供甲方的有關資料不在此限；

　　2．甲方應注意自身資料及信息的保密，由于甲方自己疏忽或其它原因致使資料或信息為他人利用而造成的損失，乙方不承擔任何責任。

　　第五條免責條款因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔責任

　　1．由于不可抗力引起的停電，電腦網(wǎng)絡和／或傳真設備故障，乙方對由此導致的收發(fā)信息延誤或失敗不承擔責任；

　　2．乙方收到具有甲方本人或指定的經(jīng)辦人簽章及蓋有預留印鑒的傳真申請，即認為此申請是甲方真實意思的表示。乙方不對該簽章及印鑒是否真實及是否為甲方真實意思表示承擔法律責任；

　　3．如乙方未收到，未全部收到，或接收到的甲方傳真資料不準確、不完整、無法識別或甲方違反法律法規(guī)，基金契約或乙方基金業(yè)務規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行的，乙方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任；

　　4．因電信部門的通訊線路故障，通訊技術(shù)缺陷，電腦駭客或計算機病毒等問題造成交易系統(tǒng)不能正常運轉(zhuǎn)；

　　5．法律和政策重大變化或乙方不可預測和不可控制因素導致的突發(fā)事件；

　　6．由于在通訊中斷，堵塞等情況下致使通過傳真手段無法下達申請或無法進行傳真確認時；

　　7．對于因本協(xié)議所附《_________公司基金業(yè)務風險說明書》所提示的風險事故發(fā)生導致甲方受到的損失，乙方不承擔責任；

　　8．法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其它乙方免責事項。

　　第六條協(xié)議的修改，終止和解除

　　1．乙方保留修改或增補本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業(yè)場所。甲方如果對于乙方的修改持有異議，應當在甲方書面公告之日起_________個工作日內(nèi)向乙方書面提出異議。雙方在乙方發(fā)出該等書面異議之日起_________個工作日（“截止日”）內(nèi)未能就該等異議進行磋商或未能達成共識，本協(xié)議自截止日終止。甲方未在本款所述期限內(nèi)向乙方提出書面異議的，視為乙方同意甲方的修改，本協(xié)議按照修改后的條款執(zhí)行；

　　2．本協(xié)議書簽署后，若有關法律法規(guī)和《基金契約》、《招募說明書》、《公開說明書》和其他乙方和甲方應共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應的內(nèi)容及條款自始無效，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效；

　　3．本協(xié)議在甲乙雙方簽署后立即生效，在下述情況之一發(fā)生時終止

　　（1）雙方書面終止；

　　（2）甲方死亡或不再具備相應的民事行為能力；

　　（3）甲方撤銷基金賬戶或／和直銷交易賬戶；

　　（4）乙方作為基金管理人退任；

　　（5）因不可抗力使本協(xié)議無法繼續(xù)履行；

　　（6）一方違約，另一方依法書面通知對方終止本協(xié)議。

　　第七條爭議的解決協(xié)議雙方如有爭議，應盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會_________分會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行。仲裁裁決是終局的，對雙方均具有約束力。

　　第八條特別條款甲方在此確認，甲方已經(jīng)閱讀并理解乙方公告的基金招募說明書，基金契約，發(fā)行公告及本協(xié)議所附《_________公司基金業(yè)務風險說明書》的全部內(nèi)容；甲方進一步確認，甲方已經(jīng)充分了解傳真基金交易的風險并自愿承擔該等風險。甲方同時確認，對于本協(xié)議第六條第1款所述乙方對本協(xié)議進行修改的通知，甲方負有充分注意的義務；甲方進一步確認，甲方將不得就因任何原因未能知曉該等修改通知內(nèi)容而向乙方提出指控或索賠等任何要求。

　　第九條其它事項

　　1．本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

　　2．本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。

　　甲方（蓋章）：________________ 乙方（蓋章）：__________________

　　授權(quán)經(jīng)辦人（簽字）：__________ 機構(gòu)經(jīng)辦人（簽字）：____________

　　地址：________________________ 地址：__________________________

　　傳真：________________________ 傳真：__________________________

　　電話：________________________ 電話：__________________________

　　_________年________月_______日 _________年_______月__________日

　　_________公司基金業(yè)務風險說明書

　　尊敬的投資者：

　　在您進行基金交易時，可能會獲得一定的收益，但同時也存在著一定的基金交易風險。為了使您更好地了解其中的風險，根據(jù)有關證券投資基金的法律法規(guī)和_________公司基金業(yè)務規(guī)則，特提供本風險說明書，請您認真詳細閱讀。

　　由于基金主要投資于證券市場，因此投資者需要了解并承擔如下風險：

　　1．宏觀經(jīng)濟風險：由于我國宏觀經(jīng)濟形勢的變化以及周邊國家，地區(qū)宏觀經(jīng)濟環(huán)境和周邊證券市場的變化，可能會引起國內(nèi)證券市場的波動，從而使基金的收益水平發(fā)生變化；

　　2．政策風險：有關證券市場的法律，法規(guī)及相關政策，規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場價格波動，從而使基金的收益水平發(fā)生變化；

　　3．上市公司經(jīng)營風險：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢的變化，上市公司經(jīng)營管理等方面的因素，如經(jīng)營決策重大失誤，高級管理人員變更，重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于上市公司經(jīng)營不善甚至于會導致該公司被停牌，摘牌，這些都會使基金的收益水平發(fā)生變化。

　　此外，投資者還需要了解并承擔以下風險

　　1．技術(shù)風險：由于基金交易及行情揭示是通過電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來實現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡駭客和計算機病毒攻擊的可能，由此可能導致基金資產(chǎn)的損失；

　　2．在基金管理運作的過程中，管理人的知識，經(jīng)驗會影響其對經(jīng)濟形勢，證券價格走勢的判斷，從而導致基金收益水平發(fā)生變化；

　　3．不可抗力因素導致的風險：諸如地震，火災，水災，戰(zhàn)爭等不可抗力因素可能導致證券交易系統(tǒng)，基金交易系統(tǒng)的癱瘓；無法控制和不可預測的系統(tǒng)故障，設備故障，通訊故障，電力故障等也可能導致證券交易系統(tǒng)和基金交易系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓，由此會導致基金的收益水平發(fā)生變化或您的委托無法成交；

　　4．其他風險：由于您密碼失密，操作不當，決策失誤等原因可能會使您發(fā)生虧損，該損失將由您自行承擔；在您進行基金交易中他人給予您的保證獲利或不會發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的，類似的承諾不會減少您發(fā)生虧損的可能。

　　特別提示

　　本公司敬告投資者，應當根據(jù)自身的經(jīng)濟實力和心理承受能力認真制定基金投資策略，尤其應當清醒地認識到基金交易是證券交易的一種，同樣蘊涵著交易風險。

　　由上述可見，證券市場是一個風險無時不在的市場，基金作為證券市場中的一個投資品種，同樣存在著各種風險。您在進行基金交易時存在盈利的可能，也存在虧損的風險。本風險說明書并不能揭示進行基金交易的全部風險及證券市場的全部情形。請您務必對此有清醒的認識，認真考慮是否進行基金交易。

　　基金有風險，投資須謹慎！

　　電子郵件：__________________

　　公司網(wǎng)站：__________________

　　客戶服務中心：______________

交易協(xié)議書篇5

　　甲方：____________________________________

　　地址：____________________________________

　　乙方：____________________________________

　　地址：____________________________________

　　基于乙方在_________產(chǎn)權(quán)交易（以下簡稱“交易所”）所擁有_________號會員席位，甲方有項目在交易所掛牌的需要，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就相關項目掛牌事宜簽訂以下協(xié)議。

　　一、乙方的職責

　　1．乙方按照甲方的要求將甲方的融資項目在_________產(chǎn)權(quán)交易所掛牌上市，進行公開推介并征集投資人。如甲方需要召開專題推介會或新聞發(fā)布會，則相關費用由甲方承擔。

　　2．乙方將協(xié)助甲方與征集到的投資者進行洽談，并促成雙方簽訂相關投融資協(xié)議。

　　二、甲方的責任

　　1．甲方按照乙方的要求提供該項目掛牌所需的相關資料，并如實填報有關表格內(nèi)容，如為復印件，甲方須加蓋公章。

　　2．在本協(xié)議執(zhí)行期間，甲方應盡可能為乙方工作提供必要的支持和便利條件。

　　3．甲方向乙方承諾，所提供的與該項目相關的材料（包括原件、復印件）屬真實、完整。如有不實，將承擔由此帶來的一切經(jīng)濟責任和法律責任。

　　4．甲方應當按時繳納掛牌及相關服務費用，合計人民幣_________元。

　　三、保密條款

　　1．乙方提供的有關投資者的一切材料均屬于商業(yè)機密，未經(jīng)乙方同意，甲方不得將其提供給任何第三方，甲方承諾賠償乙方因其泄密給乙方造成的損失和乙方預期可以取得的收益。

　　2．對于通過交易所掛牌征集的投資者，甲方不得在未經(jīng)乙方書面同意的情況下，繞過乙方與其單獨簽訂協(xié)議，否則視為違約，應當承擔違約責任。

　　四、委托期限

　　本財務顧問協(xié)議的期限為_______個月，自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日止。

　　五、違約責任

　　1．甲乙雙方在協(xié)議項下的所有權(quán)利和義務均不得轉(zhuǎn)讓給第三方。

　　2．因不可抗力等因素造成本協(xié)議無法繼續(xù)履行時，經(jīng)雙方友好協(xié)商可以終止本協(xié)議。

　　3．如一方違約應當賠償其給另一方造成的經(jīng)濟損失和預期可以取得的收益，并支付違約金人民幣_________萬元。

　　六、協(xié)議文本

　　1．本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。

　　2．本協(xié)議未盡事宜由甲、乙雙方友好協(xié)商后簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議作為本合同的附件，其內(nèi)容和本協(xié)議具有同等法律效力。

　　七、爭議處理

　　本合同在履行過程中發(fā)生的爭議，由雙方當事人協(xié)商解決，也可由有關部門調(diào)解；協(xié)商或調(diào)解不成的，按下列第____種方式解決

　　1．提交_________仲裁委員會仲裁；

　　2．依法向人民法院起訴。

　　甲方（簽章）：______________乙方（簽章）：______________

　　法定代表人（簽章）：________法定代表人（簽章）：________

　　聯(lián)系電話：__________________聯(lián)系電話：__________________

　　簽約地址：__________________簽約日期：_____年___月____日

交易協(xié)議書篇6

　　甲乙雙方根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》及其有關規(guī)定，經(jīng)過自愿協(xié)商，就指定交易的有關事項達成協(xié)議如下：

　　第一條甲方選擇乙方為證券指定交易的代理商，并以乙方所屬____________證券有限責任公司____________證券營業(yè)部為指定交易點。乙方經(jīng)審核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股東帳號為____________甲方身份證號碼為____________（若甲方為機構(gòu)投資者，則寫明指定經(jīng)辦人的身份證號碼）

　　第二條指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的記名證券為限。

　　第三條本協(xié)議書簽訂當日乙方應為甲方完成指定交易帳戶的申報指令。如因故延遲，乙方應告知甲方，并最遲于本協(xié)議書簽訂之日起下一個交易日完成該指定交易帳戶的申報指令。指定交易生效日為乙方完成指定程序之日起下一交易日。

　　第四條甲方在乙方處指定交易生效后，其證券帳戶內(nèi)的記名證券即同時在乙方處托管。乙方根據(jù)上海證券交易所及其登記結(jié)算公司傳送的指定交易證券帳戶的證券余額，為甲方建立明細帳，用于進行相關證券的結(jié)算過戶。

　　第五條甲方在指定交易期間的證券買賣均需通過乙方代理，并有權(quán)享有乙方提供的交易查詢，代領記名證券紅利，證券余額對帳等服務。甲方需要其他服務項目，應與乙方另訂協(xié)議。

　　第六條甲方證券帳戶內(nèi)的記名證券余額一經(jīng)托管在乙方處，必須遵守乙方有關嚴禁證券帳戶“賣空”的規(guī)定。

　　第七條甲方證券帳戶一旦遺失，應持有效證件先行向乙方掛失，乙方應及時采取措施防止該帳戶再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到上海證券中央登記結(jié)算公司及其代理機構(gòu)申請補辦證券帳戶。帳戶一經(jīng)補辦，甲方應持補辦帳戶在乙方辦理證券余額的過戶手續(xù)。

　　第八條甲方選擇指定交易后，有權(quán)撤銷在乙方處的指定交易（因甲方未履行交易交收等違約責任情況的除外），乙方應在甲方申請日為其辦理撤消指定交易申報，并經(jīng)上交所確認后即生效。

　　第九條甲方在指定交易期間辦理證券帳號的掛失、補領或非交易過戶等手續(xù)，應先取得乙方證明文件。乙方應在甲方提出要求之日起兩個交易日內(nèi)出具證明文件．

　　第十條甲乙雙方在指定交易期間，應遵守國家有關法律法規(guī)以及上海證券交易所及其登記結(jié)算公司的各項業(yè)務規(guī)則。

　　第十一條本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，本協(xié)議自甲乙雙方簽訂之日起生效。

　　甲方（簽字）：______________

　　__________________證券營業(yè)部

　　乙方：______證券有限責任公司

　　經(jīng)辦人：____________________

　　單位蓋章：__________________

　　________年____月____日

交易協(xié)議書篇7

　　甲方：華夏基金管理有限公司

　　乙方（投資人）：

　　為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務，根據(jù)甲方有關規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議。

　　一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務的傳真申請。

　　二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機構(gòu)投資人。

　　三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請。申購基金的價格計算以資金到達日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

　　四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。

　　五、乙方單筆贖回不得少于1000份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于1000份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

　　六、乙方應在甲方規(guī)定的基金開放日9：00－14：00將申請資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準。

　　七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。

　　八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件。

　　九、乙方發(fā)出傳真后，應打電話向甲方受理業(yè)務的直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔責任。

　　十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任。

　　十一、乙方應在傳真申請發(fā)出后的十日內(nèi)，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡復印件、經(jīng)辦人身份證件復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件郵寄到甲方受理業(yè)務的直銷中心，時間以郵戳為準。甲方在受理業(yè)務三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請的權(quán)利。

　　十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

　　甲方：華夏基金管理有限公司乙方：簽章：簽章：

　　年月日年月日

【關于交易協(xié)議書范文錦集七篇】相關文章：

交易協(xié)議書范文錦集七篇04-26

關于交易協(xié)議書范文錦集10篇04-27

關于交易協(xié)議書范文錦集9篇04-26

關于交易協(xié)議書范文錦集六篇04-26

關于交易協(xié)議書范文錦集五篇04-26

關于交易協(xié)議書范文錦集7篇04-26

關于交易協(xié)議書范文錦集5篇04-26

關于交易協(xié)議書范文錦集八篇04-25