證券合同

時間：2024-10-15 09:01:13 文圣合同范本我要投稿

證券合同范本（通用15篇）

　　隨著法律觀念的日漸普及，越來越多的人通過合同來調和民事關系，簽訂合同也是避免爭端的最好方式之一。你所見過的合同是什么樣的呢？下面是小編為大家收集的證券合同范本，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

證券合同范本（通用15篇）

　　證券合同 1

　　甲方：________公司

　　乙方：________ 先生（或女士，下同）

　　上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡稱"乙方"）經過友好協商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協議：

　　一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業務合作等問題，自愿結成戰略合作伙伴關系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協助乙方在_____個交易日內總獲利達到____%利潤。

　　二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業利益、信譽受到損害。

　　三、乙方在接受甲方提供的.薦股機會時，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失后果自負！甲方不做任何賠償。

　　四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

　　五、違約責任：

　　1、合作雙方在業務實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關系外，還可提出_____萬元的經濟賠償要求。

　　2、如因甲方沒有協助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會員費用,同時賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償, 100 萬元以上資金賠償90%. 按交易明細清單上的數額為準) 。

　　六、爭議處理：如發生爭議，雙方應積極協商解決，協商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理。

　　七、本協議到期后，雙方認可不再延長，可自然終止。

　　八、本協議在執行過程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協議。補充協議具有同等法律效力。補充協議與本協議不一致的，以補充協議為準。

　　九、本協議經雙方蓋章后生效。本協議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

　　甲方：____公司

　　乙方：

　　簽字：（蓋章）

　　簽字：

　　簽署日期： ___年 ___月___ 日

　　簽署日期：___年___月___日

　　證券合同 2

　　甲方（債券發行方）：____________________________________

　　法定代表人：__________________________________

　　聯系方式：__________________________________

　　傳真：__________________________________

　　地址：__________________________________

　　乙方（債券承銷方）：_________________________

　　法定代表人：__________________________________

　　聯系方式：__________________________________

　　傳真：__________________________________

　　地址：__________________________________

　　甲方經中國人民銀行批準，采用招投標方式發行“_________金融債券”（以下簡稱債券），負責債券招投標發行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷的義務。

　　根據《中華人民共和國合同法》和中國人民銀行的有關規定，甲乙雙方經協商一致，簽訂本協議。

　　第一條債券種類與數額

　　本協議項下債券指甲方按照____年中國人民銀行批準的債券發行計劃采用招投標方法發行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批準，分批確定發行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。

　　第二條承銷方式

　　乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。

　　第三條承銷期

　　每次債券承銷期由甲方在債券發行公告和/或發行說明書中確定。

　　第四條承銷款項的支付

　　乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

　　甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：

　　賬戶名稱：________________________________

　　開戶銀行：________________________________

　　銀行賬號：________________________________

　　第五條發行手續費的支付

　　甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發債說明書中確定）向乙方支付發行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業日內劃至乙方指定的銀行帳戶。

　　第六條登記托管

　　債券采用無紙化發行，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）負責債券的登記托管。

　　第七條附屬協議

　　甲乙雙方均認可，通過債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協議項下附屬協議。

　　第八條信息披露

　　一、甲方應于每次債券發行前向承銷人提供招投標辦法和發債說明書，并于招投標結束后發布發行公告；

　　二、甲方應在發債說明書中公告每次債券發行的發債條件和發債方式；

　　三、甲方應在發債說明書中公布最近三年的主要財務數據；

　　四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。

　　第九條甲方權利義務

　　一、甲方的權利如下：

　　1、甲方有權按債券發行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；

　　2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發行額度內確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發行總額的___%，并在承銷團成員之間等額分配；

　　3、債券發行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定；

　　4、按照國家政策，自主運用發債資金。

　　二、甲方的'義務如下：

　　1、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

　　2、甲方應按債券發行條件向乙方支付發行手續費；

　　3、甲方保證其采用的發債方式符合中國人民銀行的有關規定，并保證對全體承銷商給予同等待遇；

　　4、甲方應按本協議約定及時披露信息。

　　第十條乙方權利義務

　　一、乙方的權利如下：

　　1、有權參與每次債券發行承銷投標；

　　2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續費；

　　3、有權向認購人分銷債券；

　　4、按甲方的發債條件取得發行手續費；

　　5、可獲得承銷期內（發行起始日至繳款日之間）分銷認購款的暫存利息；

　　6、有權參加甲方舉行的發行預備會議，有權獲得甲方招投標發債的所有應依法公告的信息。

　　7、經中國人民銀行批準后，可在同業債券市場進行債券交易，甲方參與同業債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。

　　8、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。

　　二、乙方的義務如下：

　　1、應以法人名義參與債券承銷投標；

　　2、應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶；

　　3、應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷；

　　4、應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；

　　如甲方在招投標發債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。

　　乙方有義務按甲方確定的招標方式和發行條件參與債券發行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場；

　　乙方應將發行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中央結算公司。

　　第十一條違約責任

　　乙方如未能依約支付承銷款項，則應按未付部分每日萬分之_____的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期____天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應按本協議承擔義務；

　　乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權利；

　　甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之____的比例向乙方支付違約金。

　　乙方如未按發債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續三次不參與投標或未按規定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。

　　第十二條變更

　　本協議的變更應經雙方協商一致，達成書面協議。

　　如本協議與中國人民銀行有關規定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

　　第十三條不可抗力

　　在承銷結束日前的任何時候，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景以及本次股票發行產生實質性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協議。

　　第十四條附則

　　一、本協議項下附件包括：

　　1、發債說明書；

　　2、債券發行辦法；

　　3、甲方出具的招標書

　　二、本協議的未盡事宜，經甲乙雙方協商一致，可簽訂其他補充協議。本協議與補充協議不一致的，以補充協議為準。

　　三、本協議正式文本一式五份，甲乙雙方各執二份。

　　四、本協議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　　五、本協議適用于甲方_____年發行的債券。

　　甲方（蓋章）：_____________________

　　乙方（蓋章）：_____________________

　　法定代表人簽字：___________

　　日期：____年_____月_____日

　　證券合同 3

　　甲方：_________

　　乙方：_______

　　甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議，以資共同信守。

　　第一條開戶

　　1．甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。

　　甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用；如甲方為機構，則還須另行預留印鑒（工商營業執照、印鑒）。

　　2．在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。

　　第二條代理

　　甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為，則必須開具《授權委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。

　　第三條買賣委托

　　甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。

　　甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。

　　確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。

　　如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委托，則委托無效。

　　第四條清算交割

　　1．甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。

　　2．甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單（交割單），但不以此作為確認成交的前提條件。

　　交易費用

　　乙方對甲方委托的一切買賣，根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。

　　第五條分紅、派息、配股、保證金計息

　　1．乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

　　2．甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

　　第六條保證金提取

　　甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

　　[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離柜概不負責。

　　[2]選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶（如存折）的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。

　　[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過______萬元的`，須提前一個交易日預約。

　　第七條銀行名稱帳號名稱存折帳號?

　　____________________________________________________________________________。

　　第八條掛失、解掛、凍結、解凍

　　1．甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。

　　2．乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。

　　第九條甲方聲明與保證

　　1．甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業務的規定。

　　2．甲方確認本協議文本，并接受本協議所規定的全部條款；同意其后所進行一切委托及有關業務活動均受本協議之約束；對本協議內容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協議。

　　3．甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。

　　甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，并同意乙方在開展業務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。

　　甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。

　　甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。

　　第十條乙方特別聲明

　　1．當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。

　　2．甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。

　　3．除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。

　　4．若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。

　　第十一條其他補充條款

　　____________________________________________________。

　　第十二條附則

　　1．本協議經甲方和乙方簽字后生效。

　　2．若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容于營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內及時到乙方柜臺辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，并將其作為協議的一部分。

　　3．甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協議終止。

　　4．本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。

　　5．本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。

　　6．本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。

　　甲方簽名：___________乙方：___________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　證券合同 4

　　甲方(出借方)：_______________乙方(操作方)：_______________

　　甲乙雙方本著自愿和互助互利的原則，經過雙方協商一致，特訂立本協議以供雙方共同遵照執行：

　　第一條合作內容

　　1、甲方擁有資金，愿意與乙方合作進行證券投資并希望獲取固定收益，乙方擁有證券投資的經驗和技能，愿意與甲方合作，并承擔投資風險和享受所有賬戶投資收益。

　　甲、乙雙方共同協商一致，甲方出資人民幣______________元整(￥_________萬元)，委托乙方在中國證券市場進行A股股票交易，同時乙方出資自有資金人民幣_________元整(￥_________萬元)，與甲方出資額共同進行實盤交易。

　　2、本協議約定甲乙雙方的初始投資金額共計______________元整(￥_________萬元)，具體情況如下：

　　開戶姓名：________________________________

　　開戶券商：___________________________________

　　證券賬戶：___________________________________

　　資產規模：_________元整(￥_________萬元)

　　3、協議期間，賬戶全權由乙方自行操作管理，并由乙方自負盈虧。雙方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期滿后，乙方應將所借款項一次性償還甲方。

　　4、協議期間，甲、乙雙方均保證本方資金的合法來源，并對本方資金擁有無可爭議的所有權，甲、乙雙方如因債務或其他原因致本方資金被司法機關查封、凍結，應承擔全部責任并根據對方的損失程度給予全額賠償

　　第二條利潤分配及承負

　　1、經雙方協商，甲方借給乙方的資金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息為__元整，利息按月結算利息支付日為每月_______日。如果出現未能整月結算，則利息按月結算。

　　2、若乙方未能及時付清上述利息，則甲方有權強行平倉，并從專用帳戶扣除利息，由此引起的損失由乙方負責全部責任。

　　3、本協議期內，任何一方無權私自提取該股票賬戶的任何資金，但當該帳戶資產總值高于人民幣_________萬元時，乙方有權將高出部分的資金劃出，甲方必須配合辦理資金劃轉手續，并于2個工作日內(遇節假日可順延支付)將劃出的資金劃轉到乙方指定的(必須可用的)帳戶(賬戶名：_________________開戶行：_________________賬戶號：_________________)，否則按日利息千分之一支付給乙方。

　　4、在協議有效期間，如果政策有所變化，即如果國家要繳納個人股票投資收益所得稅等一切可能產生的費用，則協議期間該帳戶所產生的費用由乙方完全承擔。

　　5、若本協議終止時，尚有乙方的股息配股送股等收益均屬于乙方。

　　第三條風險控制

　　在交易過程中，乙方應嚴格遵守下列交易規定，并接受甲方及其風險監控人員按照下列風險控制原則處置交易風險：

　　1、乙方操作的甲方賬戶不得申購新股，否則申購新股所獲得的收益歸甲方所有，不得買入ST股、ST股、權證、三板股票、無漲跌幅限制、第一天上市的新股以及當日跌停的股票，不得參與有杠桿的品種如分級基金子基金B，不得買入香港聯合交易所上市的股票。如果買入，甲方可以無條件清倉，因甲方根據上述約定進行清倉所引起的一切可能損失由乙方負全責。

　　2、為回避風險，乙方在該帳戶上的單只主板個股投入資金不得超過該帳戶總資產的_______%(￥_________萬元)，創業板不得超過_______%(￥_________萬元)，若乙方違反約定，甲方可以無條件_______%清倉，一切可能損失由乙方負全責。若乙方在該賬戶上投入的資金遭遇停牌，則要求乙方對停牌部分追加30%保證金(預警線、平倉線等金額上移)，直至停牌結束后，視賬戶資金情況決定是否退回。

　　3、為防止因證券價格波動帶來風險，甲乙雙方確定賬戶資產的預警線及平倉線，預警線為人民幣_________萬元，平倉線為人民幣_________萬元。

　　(一)當賬戶資產總值降至預警線之下時，禁止開新倉，甲方有權修改交易密碼，乙方應在下一個交易日9：25前向該賬戶追加風險保證金，直至該賬戶資金達到和超過預警線線人民幣__萬元整。若乙方未在約定的時間內履行追加保證金的義務或是資產總值在預警線以下時開新倉，甲方有權對該證券賬戶進行無條件100%平倉，產生的一切后果由乙方負全責，平倉后若2個交易日內乙方未往該賬戶中追加風險保證金至預警線之上，視為乙方提前放棄合作，甲方有權從賬戶中屬于乙方資產的部分扣除當月利息后再加收：__萬元人民幣作為借款違約賠償金，協議提前終止。

　　(二)當賬戶資產總值低于平倉線時，不管該帳戶證券股票市值是否反彈升值，甲方有權在不通知乙方的情況下修改密碼強行無條件_______%平倉，由此引起的損失由乙方承擔;當日由于其中一種或數種證券未掛牌交易或跌停而未能售出，則下一個交易日繼續平倉。

　　(三)若平倉后甲方帳戶的資產總值不足_________萬元，乙方必須補足到_________萬元。如遇平倉所剩資金不足以償還甲方，乙方得保證在3個交易日內籌措資金補足本金及利息，否則第4個交易日起按初始資金日千分之一加收利息，乙方并承諾十五日內補足不足部分資金，否則將愿意以個人不動產或有價財物作為抵押償還。

　　4、協議期間，甲方將該賬戶提供給乙方操作交易，乙方擁有操作權，乙方對該賬戶的證券買賣及管理應付完全責任，并自負盈虧。甲方將賬戶交易密碼提供給乙方操作交易，任何一方不得私自更改密碼，如乙方擅自更改密碼，甲方有權清除密碼并更改，并無條件平倉，由此引起的.損失由乙方承擔，甲方擁有監控權但無操作權，乙方對該賬戶的證券買賣及管理應付完全責任。

　　第四條合作終止與清算

　　1、協議到期日，雙方結算。協議到期前三個工作日，雙方再行協商是否續約。如果未續約，到期日時甲方可無條件平倉，如果碰到節假日等不能交易，乙方應付相應利息，至可交易日無條件平倉，一切可能損失由乙方負全責。利息按月結算，如果出現未能整月結算，甲方借給乙方的資金利息按月結算。

　　2、協議終止后，甲方應及時將專用賬戶中扣除甲方的本金整數后，48小時內將余下的資金劃歸乙方協商帳戶，否則從48小時后甲方應按日利息千分之一付給乙方，否則將愿意以個人不動產或有價財物作為抵押償還。

　　3、協議到期日，如不再續約。乙方在甲方證券賬戶購買的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所占用的資金甲方必須按本協議原定條件延期，直至乙方賣出停牌股票為止(乙方必須在復牌后一個月內賣出全部股票)。停牌股票甲方被占用的資金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外屬于甲方的所有資金，甲方有權提前轉出。如果乙方未能按時支付停牌股票占用資金的相應利息，則視為乙方同意放棄所持股票資產，復牌后所有資產歸于甲方。

　　4、停牌股票按市值補足30%保證金，放在乙方銀行指定賬戶，未補足部分借款金額按月合約利息計息

　　第五條違約責任條款

　　以上條款甲乙雙方應共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，守約方有權終止協議并要求違約方支付____________作為違約金。

　　第六條協議的變更和解除

　　本協議到期時，如甲乙雙方同意續約，乙方應在本合作協議到期日前支付甲方的下一個月資金占用費￥：__萬元，甲方收到乙方的下一個月資金占用費，本協議自動續約，并具有同樣的法律效力。

　　第七條其他約定

　　1、本協議若發生糾紛，由雙方共同協商解決，或向甲方所在地法院提起訟訴。

　　2、本協議自雙方按協議的第一條要求資金全額到帳之日起生效，壹式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。

　　3、協議期間內，如甲方需要更換賬戶，需提前5個工作日向乙方申請，更換賬戶所產生的費用及由此產生的價差損失由甲方單方面承擔.

　　4、甲方收款賬戶：

　　賬戶名：________________________

　　開戶行：________________________

　　帳號：__________________________

　　甲方簽章：______________乙方簽章：______________

　　電話：_____________________電話：_____________________

　　簽約時間：_____年____月____日簽約時間：_____年____月____日

　　證券合同 5

　　股票發行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)

　　注冊地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)

　　注冊地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成合同條款如下：

　　一、承銷方式

　　雙方同意，本次股票發行采用_________方式。

　　二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值

　　本次發行的股票為人民幣普通股，發行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發行價為人民幣_________元，發行總市值為人民幣_________元。

　　三、承銷期限與起止日期

　　本次股票發行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

　　四、股款的收繳與支付

　　乙方應在承銷期結束后_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的`滯納金。

　　五、承銷費用

　　乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

　　六、合同雙方的義務

　　合同雙方自本合同簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發布會或散發文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。

　　甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件，并保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本合同，并由甲方承擔違約責任。

　　乙方應按國家有關規定，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發行工作完成后15天內向中國證監會依法提供書面報告。

　　七、違約責任

　　在本合同履行過程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_______%。

　　八、法律適用與爭議解決

　　本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

　　在本合同履行過程中所發生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

　　九、不可抗力

　　在本合同履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本合同而無須向對方承擔違約責任。

　　十、合同文本

　　本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執________份，報送中國證監會一份，各份具有同等法律效力。

　　十一、合同的效力

　　本合同自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。

　　甲方(蓋章)：_______________

　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年______月________日

　　簽訂地點：___________________

　　乙方(蓋章)：_______________

　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年______月________日

　　簽訂地點：___________________

　　證券合同 6

　　甲方（開戶人）：_________

　　乙方：_________

　　甲、乙雙方經友好協商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業務共同達成如下協議，雙方應共同遵守：

　　第一條本協議受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所的業務規則、辦法、規定、慣例的約束。

　　第二條本協議包括甲方成為乙方網上交易用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本協議并妥為保存以備查。同時，作為乙方網上交易用戶，甲方必須閱讀并同意本網站對注冊用戶的各項聲明（包括《網上證券委托風險揭示書》等）。

　　第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內行使合法代理人的權利，以實現本協議中的條款。

　　第四條乙方向甲方提供的網上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

　　第五條乙方承諾為甲方提供除網上交易以外的其它替代交易方式。

　　第六條 ca證書是網上交易的唯一有效身份識別證件（等同于身份證），甲方有義務妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責任在第一時間到乙方指定地點掛失。

　　第七條乙方采用ca認證技術對甲方進行唯一性識別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認為凡使用甲方ca證書進行的網上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴。甲方對此如有異議，則不能開立賬戶進行網上交易。

　　第八條甲方決定在乙方開立網上交易賬戶前，須明確下列定義之含義：

　　1.買入：投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金賬戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式。

　　2.賣出：投資者將賬戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種委托方式。

　　3.撤單：投資者在當日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。

　　4.交易賬戶：投資者在登記公司開立的股東賬戶和在券商處開立的資金賬戶的總稱。

　　5.資金余額：投資者資金賬戶中某一時點的現金余額。

　　6.證券余額：投資者股東賬戶中某一時點的各種有價證券的實有數額。

　　7.資產總額：賬戶內現金與有價證券市值的總額。

　　8.委托：證券經紀商接受投資者委托買賣證券的交易行為。

　　9.成交：投資者實現買賣委托的一種結果。

　　10.對帳單：是由證券經紀商提供的反映投資者在一段時間內賬戶中資金和股票變動情況的一種單據。

　　11.銀證轉帳：銀行和證券經紀商之間一種資金劃轉業務。投資者辦理這項業務，可以通過電話自動劃轉銀行賬戶和證券賬戶之間的資金。

　　12.掛失：投資者遺失了身份證、資金賬戶、股東賬戶、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經紀商處辦理凍結賬戶并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。

　　第九條甲方在申請開設網上交易業務前，有義務認真閱讀乙方提供的《網上證券委托風險揭示書》，并有權要求乙方就該風險揭示書進行必要的解釋，以充分了解相關風險。

　　第十條甲方必須是在乙方下屬之合法營業部依法開戶的投資人，方可選擇在乙方柜臺或乙方代理機構辦理網上交易開戶手續，進行網上交易。

　　第十一條甲方在辦理網上交易開戶手續時，必須向乙方提供合法的身份證明原件；乙方向甲方提供能夠證實乙方身份和資格的證明材料。

　　第十二條甲方在乙方開立交易賬戶的同時，應取得乙方指定的ca認證機構頒發的ca證書。

　　第十三條甲方向乙方及其代理機構提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任后果；當有關資料發生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔。

　　第十四條甲方在乙方及其代理機構開立的賬戶，只限本人使用，不得轉借他人，如轉借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。

　　第十五條乙方對甲方的委托事項及客戶資料負有保密義務。若乙方未經甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經濟損失，乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關或司法機關通過法律規定程序要求提供甲方的情況不在此限。

　　第十六條在甲方辦理開戶手續時，乙方會給甲方一個初始交易密碼。為了安全起見，交易密碼應由甲方在網上證券委托系統中重新設定。甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務。乙方無權利、無義務對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發生的任何損失，乙方均不承擔責任。同樣甲方對自己的ca證書也存在以上的責任和義務。

　　第十七條甲方在乙方開戶后，乙方應為甲方管理其賬戶并接受下列委托事項：

　　1.接受并即時執行甲方通過網上證券委托系統發出的有效買賣委托指令；

　　2.代理保管甲方買入或存入的有價證券；

　　3.代理甲方進行每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據有關規定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續費、稅金、及其他相關費用；

　　第十八條甲方通過網上交易系統下達的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數據為準。

　　第十九條甲方委托買入證券時，交易賬戶內須有足額資金支付；在委托賣出證券時，交易賬戶內須有足額證券，否則乙方有權拒絕執行甲方的委托指令。

　　第二十條如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續和深圳證券轉托管手續，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

　　第二十一條一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應及時審核清算交割單的內容，如有疑義，須及時向乙方提出。

　　第二十二條甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執行的情況下才能被執行。

　　第二十三條甲方可以在網上交易系統中查詢當日的成交情況，但當日的查詢情況僅供參考，所有交易結果以下一交易日的查詢結果為準。

　　第二十四條甲方的資金賬戶卡、股東賬戶卡、交易密碼及ca證書不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔。

　　第二十五條甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易賬戶，但須在乙方工作日內在柜臺親自辦理銷戶手續；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關系的權力，終止委托代理關系不會影響終止日前（含終止日）雙方的委托權利和義務。

　　第二十六條乙方承諾定期或應甲方明確要求，向甲方提供書面或與之同等形式的對帳單或交割單。

　　第二十七條有些證券可能給持有者有價值的權利，但持有者不采取行動，這種權利可能過期，這些權利包括但不僅限于：配股權、股票購買權、可轉換債券轉換權、債券兌付權等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的'權利；乙方會盡可能為甲方提供有關此類權利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動，法律、法規及證券主管部門有特殊規定的除外。

　　第二十八條乙方應盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過網上證券委托系統向甲方提供適宜的證券咨詢服務。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應以自己的_____判斷進行操作，乙方對由此而產生的投資風險和損失不承擔任何責任。

　　第二十九條甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權。

　　第三十條乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。

　　第三十一條當乙方網上交易系統信息發生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應立即通知乙方：

　　1.交易已經開始，甲方無法進入委托交易系統；

　　2.甲方發現資金賬戶中資金余額有異常；

　　3.當交易所已開市，甲方發現有價證券余額有異常；

　　第三十二條當甲方發現乙方網上交易系統出現異常，除立即以有效方式通知乙方外，應改用電話委托系統進行交易和查詢。

　　第三十三條為了安全起見和保護甲方交易數據的需要，凡在乙方網站進行證券交易的客戶均要求使用微軟的_____er_____e_________plorer4.0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設備進入銀河網站，所引起的任何損失，均與乙方無涉。

　　第三十四條 e-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的e-mail服務。通過e-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請與乙方聯系或到乙方當面查詢。

　　第三十五條甲方有責任審查和確認從乙方發出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關的單據，包括交割單、對帳單、轉帳清單等，這些確認單據的信息（除未被確認的）將有法律約束力。所需確認單據在送達后五日內，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認，對甲方有法律約束力。乙方有權修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。

　　第三十六條甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。

　　第三十七條簽署本協議時，甲方對國家法律法規和交易所規定、對證券交易的風險、對自己買賣的或準備買賣的證券品種已充分了解。

　　第三十八條本協議內容如與國家有關法律、法規及證券業務主管部門的規定有沖突，以國家法律、法規及證券主管部門的規定為準。

　　第三十九條本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后生效。

　　第四十條本協議有效期至本協議甲方銷戶為止。

　　甲方（蓋章）：_________

　　乙方（蓋章）：_________

　　代表人（簽字）：_________

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：___

　　證券合同 7

　　股票發行人：股份有限公司(下簡稱“甲方”)

　　注冊地址：______________________________

　　法定代表人：____________________________

　　股票承銷商：證券有限公司(下簡稱“乙方”)

　　注冊地址：______________________________

　　法定代表人：____________________________

　　甲、甲乙雙方就由乙方承銷甲方的股票事宜進行了充分討論，并達成以下協議條款。

　　一、承銷方式

　　雙方同意，本次股票發行采用____________________方式。

　　二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值

　　本次發行的股票為人民幣普通股，發行總量為___股，每股面值為人民幣_____元，每股發行價為人民幣___元，發行總市值為人民幣_____元。

　　三、承銷期限與起止日期

　　本次股票發行的承銷期為____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。

　　四、股款的收繳與支付

　　經過承銷期，在本次認購股款的全部支付前，乙方應在結束后的___個工作日內將支付的股款扣除承銷及手續費后，一次性劃轉至甲方指定的銀行賬戶。若乙方延遲劃轉股款，則每逾期一日需向甲方支付逾期未劃轉部分股款的____%作為滯納金。

　　五、承銷費用

　　按照本次股票發行總市值的___%作為乙方的承銷費用，該費用將由乙方直接從甲方所發行股票的募集資金中扣除。

　　六、協議雙方的義務

　　協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發布會或散發文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。

　　甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件，并保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本協議，并由甲方承擔違約責任。

　　七、違約責任

　　在本協議履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的10%向守約方支付違約金，并且需要承擔由此給對方造成的損失所產生的賠償責任。然而，無論如何，該等賠償責任均不得超過股款總額的'20%。

　　八、法律適用與爭議解決

　　本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

　　雙方在履行本協議過程中如發生任何爭議，應采取友好協商方式解決。若協商未果，任何一方有權將爭議提交至____________仲裁機構，并按照該機構有效的仲裁程序進行處理。

　　規則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

　　九、不可抗力

　　在本協議履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫停或終止本協議，無須向對方承擔違約責任。

　　十、協議文本

　　本協議原件一式三份，甲、乙雙方各保留一份，并提交中國證監會審閱備案，所有協議正本具有同等法律效力。

　　十一、協議的效力

　　本協議在雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協議簽署日起至____年____月____日止。

　　甲方：(公章)__________授權代表：(簽字)__________ ___年____月____日

　　乙方：(公章)__________授權代表：(簽字)__________　___年____月____日

　　協議簽署地點：__________________________

　　證券合同 8

　　會員：_______________（以下簡稱甲方）

　　_________________公司（以下簡稱乙方）

　　茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

　　第一條：咨詢服務的范圍及方式

　　（一）乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務；

　　（二）就本合同規定的咨詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：以甲、乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、e-mail）。于營業時間內接受甲方機動性咨詢。

　　第二條：咨詢合約期間付費方式

　　（一）會員制

　　1．短信會員_______/季送_______個月；

　　2．金卡會員_______/季送_______個月；

　　3．貴賓會員_______/季送_______個月，若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造_______倍于其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。合同資費共計人民幣￥______________元整，甲方應于簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。

　　（二）提成制乙方向甲方收取每筆盈利部分的._______%做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

　　第三條：乙方及其從業人應本著善良管理人之責任處理受托事務，除應遵守主管機關發布的相關法律、法規外，并應確定遵守下列事項

　　（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為；

　　（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委托關系而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守秘密，不得向外界透露。

　　第四條：甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內容，并了解及同意以下事項

　　（一）甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資；

　　（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務；

　　（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任；

　　（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享；

　　（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

　　第五條：合同有效期本合同按照_________________執行，有效時間自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。共計_______個月。

　　第六條：合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。

　　第七條：合同終止與違約責任

　　（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止；

　　（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用；

　　（三）合同終止時，因提供證券投資咨詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付；

　　（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額咨詢費，并出具收據。

　　第八條：本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

　　第九條：本合同經雙方簽署后正式生效。本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。

　　甲方簽章：_________________

　　乙方簽章：_________________

　　地址：_____________________

　　電話：_____________________

　　簽約日_____________________

　　簽約日：___________________

　　證券合同 9

　　甲方：_________________

　　乙方：__________________

　　為共同開發證券市場巨大的市場潛能，甲方自愿拿出多年的研究成果與乙方合作，本著平等自愿分工合作，利益共享的原則，雙方簽定如下協議：

　　一、甲方責任

　　1.甲方應充分發揮在證券研究領域的獨特優勢，本著專業專心的服務風格和嚴謹認真的服務態度，全力作好客戶資產的避險，增值工作。

　　2.甲方應動用力所能及的資源，協助乙方作好客戶開發，服務方面的工作。

　　3.甲方應適時地組織各種營銷培訓，不斷提高乙方的營銷技能，幫助乙方實現又賺錢又自由的美好人生。

　　4.甲方應及時地兌現對乙方的.各種承諾。

　　二、乙方責任

　　1.遵守國家法律法規和團隊的各項規章制度，自覺維護團隊的形象和聲譽，不得作出有損團隊利益的事情。

　　2.積極認真地學習甲方組織的各種營銷培訓，充分利用甲方在證券市場獨一無二的優勢，高效地運用各種營銷手段，努力擴大市場份額，讓更多的客戶和券商加入到這個多贏的行列中來。

　　3.專心熱情地滿足客戶的合理要求，配合甲方做好客服工作。

　　4.完全負責券商按時按量地執行傭差協議。

　　5.乙方對客戶不得有任何風險承諾，不得接受客戶的全權委托，甲方不為乙方的個人行為承擔任何風險和責任。

　　三、甲方認定乙方開發的新客戶有兩種

　　1.乙方帶領客戶在甲方指定的證券營業部開戶。

　　2.乙方代表甲方與甲方認可的券商簽定合作關系的證券營業部自己經手的新增客戶歸乙方。

　　凡由乙方代表甲方簽定的證券營業部均加入到本網站的券商加盟表中，其聯系人電話為乙方，乙方應認真負責地接待新客戶的咨詢和開戶。

　　四、甲方的權利

　　1.甲方有權針對乙方的工作表現做出相應的經濟獎勵或處罰。

　　2.當乙方有下列情況時，甲方有權單方面強制解除合作協議，并終止給乙方的傭差提成。

　　（1）違法亂紀受到法律制裁。

　　（2）身在其位不謀其事或確實無法勝任者。

　　（3）有威脅損害甲方或客戶利益的行為。

　　3.因乙方不遵守相關規則，而使甲方或第三方遭受損失，甲方保留追究乙方相應責任的權利，其一切損失費用及法律責任由乙方自己承擔。

　　五、乙方的權益

　　1.只要券商執行承諾，凡由乙方經手的客戶的傭差的____%永遠歸乙方所有，甲方收到券商的傭差后應及時匯到乙方賬戶。

　　2.對于表現特別優異者，有權得到甲方的獎勵。

　　甲方：_________

　　法定代表人：_________

　　法定地址：_________

　　聯系電話：_________

　　乙方：_________

　　法定代表人：_________

　　法定地址：_________

　　聯系電話：_________

　　證券合同 10

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　為了能夠保值、增值，增強擔保業務的抗風險能力，經甲、乙雙方友好協商，決定將甲方所有的資金_________元人民幣委托乙方進行國債等低風險的證券業務運作。現將具體內容規定如下：

　　一、運作方式：甲方單獨開立股東帳卡和資金賬戶，委托乙方進行運作，或甲方直接將上述資金劃入乙方指定賬戶，委托乙方進行運作。

　　二、收益分配：

　　1.首先由乙方支付甲方人民幣同期定期存款利息。

　　2.對于資金運作收益，甲方和乙方按30%和70%的'比例進行分配。

　　三、結算時間和方式：資金運作收益以日歷年度半年結算一次，經甲、乙雙方核對無誤后，按本協議規定的分配比例，由乙方劃入甲方指定賬戶，或并入資金總額進行運作。

　　四、監督管理：乙方保證在資金運作過程中努力維護甲方利益，按季向甲方通報資金運作收益情況，根據交易清單進行核對。

　　五、協議終止和資金回收：協議終止和資金回收應根據_________，在甲方與乙方解除全部債權債務關系的前提下，當甲方由于其它原因決定不再委托乙方進行資金運作時，乙方應在接到甲方出具的解除委托運作通知書后的30天內將資金_________元交還甲方，應劃歸甲方的收益也應無條件的交還甲方。協議終止：當乙方由于其它原因決定不再接受甲方委托進行資金運作時，應提前15天通知甲方，由甲、乙雙方共同對資金運作進行審計，將雙方應得的收益按本協議規定進行分配，劃轉資金，同時將甲方的資金和應得收益在此后的15天內按上述規定劃轉，終止協議。

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　法定代表人：_________

　　法定代表人：__________

　　________年____月____日

　　_________年____月____日

　　證券合同 11

　　甲方：____法定代表人：____法定地址：____聯系電話：____

　　乙方：____法定代表人：____法定地址：____聯系電話：____

　　第一條為規范中小企業板塊公司證券上市行為，根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協議。

　　第二條甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

　　第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，并交納任何到期的上市費用。

　　第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

　　（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

　　（二）乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。

　　第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的'主辦券商。上述協議于乙方終止上市之日起生效。

　　第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

　　第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定，包括但不限于上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協議不可分割的一部分，應當遵守。

　　第八條甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》的規定，對乙方實施日常監管。

　　第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。股票上市初費為____元。上市月費的收取以總股本為收費依據，總股本不超過____元的，每月交納____元；超過____元的，每增加元，月費增加____元，最高不超過____元。可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的____%繳納，最高不超過____元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過____元的，每月交納____元；超過____元的，每增加____元，月費增加____元，最高不超過____元。其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。

　　第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的____%收取滯納金。

　　第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經交納的上市費不予返還。

　　第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

　　第十三條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

　　第十四條與本協議有關或因執行本協議所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之后的三十天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交____________________________按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

　　第十五條本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

　　第十六條本協議一式四份，雙方各執二份。

　　甲方：____乙方：____

　　法定代表人：____法定代表人：____

　　____年____月____日____年____月____日

　　證券合同 12

　　甲方（投資方）：______

　　乙方（代理方）：______

　　為了防范證券市場投資風險，使現有資產保值增值，甲方自愿參與乙方開展的證券投資理財業務。甲乙雙方經友好協商訂立以下條款，以資雙方共同遵照執行。

　　一、甲方自愿交與乙方人民幣__________萬元整，作為乙方代理甲方證券投資的原始資金。

　　二、本協議自______年____月____日起簽訂，同時為了保證資金的`安全性和操作的穩定性，協議簽訂之日起一年之內，甲方不得退出，否則乙方退出甲方所投資金并收取甲方原始資金20%的違約金。

　　三、乙方于協議簽訂之日起每年的____月____日進行結算，由甲方決定增加資金或者終止協議并抽出資金，同時乙方對外公布股票盈虧信息，其余時間甲方不得單方面退出本協議，否則視為違約處理，乙方退出甲方所投資金并收取甲方原始資金20%的違約金。

　　四、甲方授權乙方全權代理所投資金的股票買賣業務，自協議簽訂之日起未經乙方同意，甲方不得過問乙方持股信息，否則視為違約處理，乙方退出甲方所投資金并收取甲方原始資金20%的違約金。

　　五、甲方自行承擔投資風險，如果年度收益低于4%，則甲方獲得全部收益，乙方不得收取任何費用，如果年度收益超過4%，則超出部分由甲乙雙方五五分成，所有收益均為扣除所得稅、印花稅、交易費及各項費用之后執行。

　　六、自協議簽訂之日起，未經甲方允許乙方不得將甲方所投資金用于股票投資之外其他用途，否則按違約處理，乙方退出甲方所投資金并賠償甲方原始資金20%的違約金，同時乙方有權于協議簽訂之后每年的結算之日決定是否與甲方終止協議并進行清算。

　　七、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

　　八、本協議未盡事宜，由甲乙雙方共同協商處理。

　　甲方：______(簽字有效)乙方：______（簽字有效）

　　身份證號：______身份證號：______

　　__年___月____日 __年___月____日

　　證券合同 13

　　甲方名稱：

　　乙方名稱：

　　第一章總則

　　1、甲方是依法發行證券的證券發行人，或依法負責證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據《證券法》成立的法定登記機構。依據有關法律、法規及乙方業務規則的規定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業務及其他相關事宜訂立本協議，供雙方共同遵守。

　　2、乙方提供的證券登記及相應服務包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務、高管人員及關聯企業買賣甲方上市流通證券查詢、發放現金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

　　3、甲方應當向乙方出具授權委托書，授權董事會秘書或證券事務授權代表為甲方與乙方之間的指定聯絡人，負責全權辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業務及其他相關事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，甲方應臨時指定人選代行指定聯絡人的職責。

　　4、董事會秘書、證券事務代表、臨時指定人選或聯系方式發生變化，甲方應在變化之日起五個工作日內書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關指定聯絡人變更情況而造成的損失，由甲方承擔。

　　第二章雙方的權利和義務

　　1、甲方有權規定享有乙方提供的證券登記及相應服務。甲方在申請證券登記及相應服務時，應遵守乙方的業務規則、業務指引等規范性文件，并按乙方規定的`收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關費用（見附件）。如遇收費標準調整，按調整后的標準執行。

　　2、甲方保證送達乙方登記的證券數據和相關資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔相關責任。

　　3、甲方確認乙方按從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統發行、增發、配售的證券數據為甲方有效送達的數據。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數據的方式為經甲方確認的書面和電子文件。

　　4、乙方有權對業務規則、業務指引等規范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方；有權在辦理證券登記或提供服務時向甲方收取費用；有權在甲方違反本協議時不予提供證券登記及相關服務。

　　5、乙方應按規定根據甲方有效送達的證券數據和相關資料進行證券登記和提供相關服務，并保證甲方在乙方證券登記系統中登記的數據資料的準確性、完整性。

　　6、除司法機關、證券主管部門、證券交易所及法律法規規定的其他有權部門依照國家有關法律、法規規定及乙方業務規則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關甲方的登記數據資料。

　　7、甲方應依法妥善保管和使用乙方提供的登記數據資料，并承擔因不當使用上述資料而引起的一切法律責任。

　　第三章違約責任和爭議的解決

　　1、甲乙雙方任何一方違反本協議而引起的經濟糾紛及損失，由責任方負全部責任。

　　2、甲方未按乙方規定使用乙方通信系統接收和發送相關數據，給乙方造成的損失，甲方應承擔相應責任。

　　3、因執行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

　　（1）甲乙雙方協商解決；

　　（2）提請證券監督管理機關調解；

　　（3）由仲裁機構仲裁解決；

　　（4）向法院提起訴訟；

　　（5）其他合法的方式。

　　4、爭議的仲裁機構為乙方所在地仲裁機構。

　　5、在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協議應繼續履行。

　　第四章協議生效及其他

　　1、因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素或乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通信故障、停電等突發事故給甲方造成損失的，乙方不承擔責任。

　　2、甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規定的時間內辦理退出登記手續的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數據資料，并視同甲方退出登記手續辦理完畢。

　　3、本協議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協議。補充協議與本協議具有同等法律效力。

　　4、本協議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續后終止。

　　5、本協議一式份，雙方各執份，具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：

　　法定代表人：

　　或授權代表（簽字）：

　　簽署日期：

　　乙方（蓋章）：

　　法定代表人：

　　或授權代表（簽字）：

　　簽署日期：

　　證券合同 14

　　甲方：_______________

　　法定地址：_______________

　　聯系電話：_______________

　　乙方：_______________

　　法定代表人：_______________

　　法定地址：_______________

　　聯系電話：_______________

　　第一條為了規范中小企業板塊公司證券的上市行為，本協議根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》制定。

　　第二條根據相關規定，甲方將對乙方所提交的所有上市申請文件進行全面審查。一經認定符合上市條件，甲方將批準乙方證券的上市。本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

　　第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員明確并同意遵守甲方隨時修訂的所有上市規則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，并按時繳納任何到期的上市費用。

　　第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，并且承諾將其寫入公司章程并予以遵守：乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

　　第六條乙方承諾在其股票上市后的'六個月內成立一套完善的內部審計制度，以監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

　　第七條根據相關法律、法規以及深圳證券交易所的相關規則，甲方對乙方進行日常監管。

　　第八條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

　　股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。

　　可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。

　　其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。

　　第九條上市初費應當在上市日期前的前三個工作日完成繳納。上市月費則從公司上市的第二個月起至終止上市的當月結束，需要在每月的五日之前完成繳納，也可以選擇按季度或年度預繳。若逾期未繳納上市費用，我方將按照每日應繳金額的0.03%收取滯納金。

　　第十條乙方證券在暫停上市后重新恢復上市時，將免除交納上市初費的要求。然而，如果乙方證券因終止上市而被摘牌，已經繳納的上市費用將不予退還。

　　第十一條乙方承諾在任何導致其不再符合上市要求的公司行為或其他事件發生后，將立即以書面形式通知甲方。

　　第十二條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

　　第十三條與本協議有關或因執行本協議所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生之日起三十天內未能通過協商達成一致，任何一方均可將該爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

　　第十四條本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式就本協議進行修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的修訂和補充協議是本協議的一部分，具有同等法律效力。

　　第十五條本協議一式四份，雙方各執二份。

　　甲方：_______________乙方：_______________

　　法定代表人：_______________法定代表人：_______________

　　____年_____月_____日____年_____月_____日

　　證券合同 15

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　甲、雙方經過友好協商，就甲方委托乙方代理有價證券網上委托業務達成如下原創協議：

　　一、在甲方簽署本協議之前，必須仔細閱讀下述關于證券交易所可能存在的投資風險。

　　1、由于《風險揭示書》所列舉的各種原因，投資者可能會面臨無法實現預期收益甚至虧損的風險。

　　2、由于投資者對交易操作不熟練或對證券交易規則缺乏了解，甚至存在誤解，可能會帶來風險。

　　3、因投資者個人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導致經濟損失的風險。

　　4、投資者須承擔因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛星傳輸中斷等意外事件導致投資者委托交易指令無法執行，以致可能造成的經濟損失。

　　二、甲方委托乙方進行網上證券交易，雙方就委托、代理事項達成以下條款

　　1、甲方在進行任何證券交易活動時，都必須遵守國家相關法律法規、證券管理機構的規定以及乙方的要求。此外，甲方委托乙方進行網上交易的`證券必須是在_________證券交易所或_________證券交易所掛牌的證券。

　　2、甲方在乙方申請開立網上委托時，須當面提出申請，并提供其本人身份證、證券帳戶、安全數字證書及資金帳戶，不得委托他人代理辦理。甲方愿對其向乙方所提供證件的合法性、真實性、同一性，承擔全部法律、經濟責任。

　　3、甲方在進行在線委托的過程中，同時可以選擇乙方開通電話委托服務，以作為替代的交易方式。

　　4、甲方在開戶時需自行設定和保管操作密碼，并承擔保密責任，對于使用該密碼進行的所有交易后果負全部責任。任何使用密碼進行的交易將被視為甲方親自授權且有效的委托，乙方對此不負任何責任。

　　5、乙方通過internet向甲方提供證券市場行情信息，提供與交易有關的信息資料，并注明信息來源的發布時間，甲方通過電話等其他方式對行情信其他信息進行查證、核實。

　　6、委托交易的甲方須遵守交易所規定的時間和證券漲跌幅限額，否則委托將被視為無效。如果在集合競價階段未能成交，委托將自動轉入當日的連續競價階段。

　　7、成交確認以交易所收市后的最終回報數據為準，之前的成交即時回報僅供參考。乙方每周定期向甲方提供書面對賬單。如甲方對賬單有異議，可通過電話或當面與乙方核實。

　　8、甲方買入委托須有足額交易結算資金；賣出委托須有足額證券，否則，乙方不予受理。

　　9、為了辦理甲方資金賬戶的存取業務，甲方需親自前往乙方柜臺，并持有有效的身份證、證券賬戶和資金賬戶卡。然而，如果因不慎遺失同取款有效證件而導致甲方賬戶資金損失，乙方將不承擔任何責任。

　　10、乙方不提供網上或電話形式的資金轉帳服務，也不得提供網上證券轉托管服務。

　　11、甲方在進行網上委托時。單筆委托金額不得超過_________元，單日委托金額不得超過_________元。

　　12、除非經甲方書面同意或者根據司法機關的要求，乙方有義務保密甲方的委托事項和開戶資料，不得向任何其他人透露。

　　13、甲方應自行承擔因不可抗力或由乙方無法控制的通信、供電等因素所導致的證券交易中的損失。

　　14、在委托代理期間，如果出現有關證券法規、管理辦法以及交易所交易規則等方面的變化，甲乙雙方有責任遵守修訂后的相關規定。

　　三、乙方對本協議的各條款和各項委托系統使用說明擁有解釋權。若雙方對協議內容產生爭議，應通過協商解決。本協議受乙方授權營業部所在地人民法院的管轄。

　　四、本協議一式二份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后即生效。

　　甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

　　代表人（簽字）：_________代表人（簽字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

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