合同主體的剖析

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合同主體的剖析

　　篇一：南京債權債務律師：借款合同起紛爭,主體適格來分清

合同主體的剖析

　　[案情介紹]

　　原告呂某與案外人劉某共同以其他一百余人的名義，各自從被告某信用社貸款200萬元。同年12月12日，呂某在信用社以自己的名義開辦了一個活期存款折，并將該存折存放于信用社。同年12月30日，呂某匯入該存折現(xiàn)金177萬元，用于償還自己的借款本息。在匯款前，該存折留有存款24萬元。文衛(wèi)路信用社的工作人員于匯款的當天，從該存折上支取現(xiàn)金201萬元，用于償還呂某借款本息88萬元，并在未征得呂某同意的情況下，償還其他人員借款利息111萬元，剩余部分返還給呂某。為此，呂某向法院提起訴訟，要求被告某信用社從提取存款之日起，為其核減借款本息111萬元。

　　[案情分析]

　　該案在審理過程中，關于原告呂某的訴訟主體是否適格問題，產(chǎn)生了兩種截然不同的觀點。

　　第一種觀點認為，原告呂某的訴訟主體不適格，應予裁定駁回起訴。本案中，應以借款合同上所列的其他一百余人的名義提起訴訟。理由是,以借款合同中所列借款人員的名義提起訴訟，不僅符合我國《合同法》關于合同主體的相關規(guī)定，也符合我國《民事訴訟法》有關起訴和受理的規(guī)定。

　　第二種觀點認為，原告呂某的訴訟主體是適格的，不應裁定駁回起訴。本案中，應以實際借款人呂某的名義提起訴訟。因為借款合同上所列的其他一百余人，多數(shù)是呂某與文衛(wèi)路信用社的負責人經(jīng)過協(xié)商，由呂某采用私刻印章的方式而虛設的。虛設借款人的目的，是為了增加借款數(shù)額，規(guī)避上級主管部門關于貸款限額的規(guī)定。因借款合同上所列的借款人是虛擬的，故不能以其他一百余人的名義提起訴訟。

　　[評析]

　　該案爭議的焦點是，原告呂某的訴訟主體是否適格，其提起訴訟是否符合受理條件。根據(jù)我國《民事訴訟法》第一百零八條的規(guī)定，原告提起訴訟的必備條件是“原告是與本案有直接利害關系的公民、法人和其他組織”。從以上法律規(guī)定可以看出，與本案有無直接利害關系，是衡量原告訴訟主體是否適格的重要標準，是原告提起訴訟的先決條件。

　　筆者同意第二種觀點。理由如下：

　　1、呂某雖然不是借款合同所列的一方當事人，但卻享有了借款合同所確定的權利，也履行了借款合同所確定的義務，事實上已成為借款合同的一方當事人。文衛(wèi)路信用社的工作人員在與呂某簽訂借款合同時，對呂某的無權代理行為是心知肚明的、予以認可的。呂某以他人的名義與某信用社簽訂的借款合同，雖然違反

　　了有關法律、行政法規(guī)的管理性規(guī)定，但卻并不違反合同的效力性規(guī)定，雙方所簽訂的合同不存在無效的情形。

　　2、借款合同上所列的其他一百余名借款人，雖然符合借款合同的相對性特征，應該享有合同所確定的權利，履行合同所確定的義務，但他們自始至終沒有享有該項權利，也沒有履行該項義務。這些名義上的借款人，事實上突破了合同的相對性規(guī)范，不受合同的規(guī)范性約束。因這些名義上的借款人是虛擬的，借款合同對他們是無法約束的，故以他們的身份提起訴訟是不可能的。另外，被告某信用社也無法向這些虛擬的借款人主張權利，這些虛擬的借款人也不可能向被告履行義務。該案的借款合同只能約束實際借款人呂某與貸款人某信用社，對虛擬借款人是不具有約束力的。

　　3、本案呂某與借款合同上所列的虛擬借款人之間形成了無權代理關系。根據(jù)我國《合同法》的相關規(guī)定，無權代理具有以下特征：無權代理的代理人以被代理人的名義為法律行為，代理行為已經(jīng)成立;無權代理行為是具備法律行為一般有效要件的行為;在代理行為的特殊有效要件上，無權代理只欠缺代理權這一有效要件，并不欠缺被代理人存在、確定、合格等有效要件。由此可見，呂某與虛擬的借款人之間完全符合無權代理的特征，形成了事實上的無權代理關系。因無權代理而訂立的合同屬于效力待定合同，未經(jīng)被代理人追認，對被代理人不發(fā)生效力，由行為人承擔責任。就該案而言，呂某沒有也不可能取得虛擬借款人的追認。借款合同不能對虛擬借款人發(fā)生效力，只能由實際借款人呂某享有權利并承擔義務。

　　綜上所述，呂某是本案借款合同的實際借款人，與本案具有直接利害關系。原告呂某的訴訟主體不僅適格，而且其提起的訴訟也符合受理條件，不應裁定駁回起訴。

　　[案情結果]

　　筆者認為，原告呂某的訴訟主體是適格的，不應裁定駁回起訴。本案中，應以實際借款人呂某的名義提起訴訟。因為借款合同上所列的其他一百余人，多數(shù)是呂某與文衛(wèi)路信用社的負責人經(jīng)過協(xié)商，由呂某采用私刻印章的方式而虛設的。虛設借款人的目的，是為了增加借款數(shù)額，規(guī)避上級主管部門關于貸款限額的規(guī)定。因借款合同上所列的借款人是虛擬的，故不能以其他一百余人的名義提起訴訟。

　　[相關法規(guī)]

　　1、呂某雖然不是借款合同所列的一方當事人，但卻享有了借款合同所確定的權利，也履行了借款合同所確定的義務，事實上已成為借款合同的一方當事人。文衛(wèi)路信用社的工作人員在與呂某簽訂借款合同時，對呂某的無權代理行為是心知肚明的、予以認可的。呂某以他人的名義與某信用社簽訂的借款合同，雖然違反了有關法律、行政法規(guī)的管理性規(guī)定，但卻并不違反合同的效力性規(guī)定，雙方所簽訂的合同不存在無效的情形。

　　篇二：合同主體資格的風險防范

　　(1)簽約對方為自然人時，法律要求其必須是完全民事行為能力人。根據(jù)《民法通則》第十一條的規(guī)定：“十八周歲以上的公民是成年人，具有完全民事行為能力，可以獨立進行民事活動，是完全民事行為能力人。十六周歲以上不滿十八周歲的公民，以自己的勞動收入為主要生活來源的，視為完全民事行為能力人。”因此，在與自然人簽訂合同時應當確認其具有完全民事行為能力，否則，與之簽訂的合同將會面臨效力待定或無效的風險。

　　在此情況下可以要求其提供身份證、詳細的家庭地址、聯(lián)系方法及個人的其他情況，方便于在必要時對其進行實地的考察和確認。

　　(2)簽約對方為企業(yè)時，應當首先審查其合同主體資格能力。合同資格能力是法律授予合同主體簽訂合同的資格。在簽訂合同時，應當審查其是否具備簽訂合同的主體資格，如企業(yè)各部/科/處/室等是不具備主體資格，不能簽約的,如果簽訂了這樣的合同可能會因為主體不適格而被認定無效;而企業(yè)的分支機構，如分廠、分公司、辦事處等，則應看其是否具有對外開展業(yè)務資格(是否有授權)是否有非法人營業(yè)執(zhí)照如果有授權或非企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照才有簽訂合同的資格，對分公司、分廠、辦事處的審查。考察合同訂立對方的資格能力可以從如下方面著手：

　　①營業(yè)執(zhí)照。核查對方營業(yè)執(zhí)照是否通過了最近一年年檢，可以斷定合同對方是否是依法設立及有效存續(xù);根據(jù)營業(yè)執(zhí)照上載明的信息，可以斷定合同約定的義務是否在對方的經(jīng)營范圍之內(nèi)以及合同金額是否超出其實收注冊資本的范圍。

　　②稅務登記證。稅務登記證是稅務機關核發(fā)給企業(yè)的進行經(jīng)營活動的憑證，企業(yè)要想從事經(jīng)營活動除依法應當取得營業(yè)執(zhí)照外，還應當取得稅務登記證。稅務登記證不僅是判斷合同對方能否為企業(yè)開具發(fā)票的憑據(jù)，也是驗定其開具的發(fā)票是否有效的依據(jù)。

　　③資質證書。資質證書是國家授予企業(yè)從事某種生產(chǎn)經(jīng)營活動的資格證書。諸如機械制造業(yè)的壓力容器生產(chǎn)許可證，建筑行業(yè)的.建筑企業(yè)資質證書，藥品生產(chǎn)企業(yè)的藥品生產(chǎn)許可證等，均為企業(yè)的資質證書。

　　篇三：《建設工程施工合同》簽訂主體解析

　　合同當事人主體合格，是合同得以有效成立的前提條件。合格的主體必須具有相應的民事權利能力和民事行為能力。因此，一個建設工程施工合同是否有效，首先看合同簽訂主體是否合格。建設工程施工合同主體包括發(fā)包人和承包人（包括總承包人和分包人）。發(fā)包人是建設工程項目的產(chǎn)權人或是經(jīng)營人，及負責工程投資、經(jīng)營與管理的當事人及合法繼承人。承包人是被發(fā)包人接受的具有工程承包主體資格的當事人及其合法繼承人。

　　發(fā)承包雙方或一方不具有建設工程相關法律要求的主體條件，將導致建設工程合同無效。

　　1、不適格的發(fā)包人主體

　　建設工程合同的發(fā)包人一般為法人或其他組織，但我國現(xiàn)行法律并未排斥自然人的發(fā)包人地位。實踐中常見的不適格的發(fā)包人主體包括：

　　⑴法人組織的分公司通常不是獨立的法人單位，不具有簽訂合同的權利能力和行為能力，須以法人的名義簽訂施工合同。

　　⑵法人的職能部門，如某某公司工程部、項目部、基建辦公室、指揮部等等，同樣也須以法人的名義簽訂施工合同。

　　⑶法人委托的項目管理公司、咨詢公司不是建設工程施工合同的主體。法人與其屬于委托與被委托的代理關系，在委托權限內(nèi)須以被委托的名義簽訂施工合同。(文/丁達鵬律師)

　　⑷發(fā)包人未按法律規(guī)定獲得項目施工所需的批準手續(xù)時，也不是適格的合同主體。發(fā)包人在簽訂合同前必須獲得對被開發(fā)地塊的立項批文、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證等文件，否則其不具有簽訂建設工程施工合同的權利能力和行為能力。

　　⑸多個自然人或法人通過組建項目公司形式開發(fā)建設工程的，發(fā)包人應為項目公司，其中一個獨立的自然人或法人屬于不適格的發(fā)包人。

　　2、不適格的承包人主體

　　我國《建筑法》及相關的建筑法規(guī)對承包人的主體資格提出了更高的要求，除須滿足分公司及職能部門不能作為合同主體外，排除自然人、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)參與工程承包，要求建筑工程承包合同主體一方必須是具有法人性質的建筑企業(yè)。另外對承包人提出資質要求和市場準入條件。鑒于建設工程合同標

　　的特殊性，《建筑法》明確規(guī)定承包人只能在其相應的資質等級范圍內(nèi)承接建設業(yè)務。相應的資質等級是作為建設工程承包人必須具備的行為能力，承包人不具備這一行為能力，都將導致建設工程合同的無效。

　　按最高人民法院《關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下稱建設工程司法解釋）對承包人未取得建筑施工企業(yè)資質或者超越資質等級簽訂的建設工程施工合同，被認定為無效合同，從而進一步明確了建筑施工企業(yè)的資質在決定建設工程合同效力上的影響。

　　審查承包人主體資格，應注意以下幾個方面：

　　⑴審查承包人的企業(yè)形式，如果承包人是個人、合伙企業(yè)、或是個人獨資企業(yè)，按現(xiàn)行法律法規(guī)將不能簽訂建設工程承包合同。

　　⑵審查承包人企業(yè)是否具有建筑企業(yè)資質，資質等級是否與合同的建設項目相適應。按《建筑法》規(guī)定，將工程發(fā)包給不具有相應資質的建筑企業(yè)的發(fā)包人也要承擔法律責任。同時聯(lián)合體承包的，按照資質等級低的單位的業(yè)務許可范圍承攬工程。

　　⑶審查承包人是否存在“掛靠”情況，“掛靠”導致合同無效。

　　3、無效合同后果的承擔

　　《合同法》和《建設工程司法解釋》對合同被認定無效后，合同主體如何承擔責任給與了不同的規(guī)定。《合同法》第58條規(guī)定，合同無效后，因該合同取得的財產(chǎn)，應當予以返還；不能返還或者沒有必要返還的，應當折價補償。有過錯的一方應當賠償對方因此所受到的損失，雙方都有過錯的，應當各自承擔相應的責任。《建設工程司法解釋》第2條規(guī)定，即使

　　確認工程施工合同無效，但建設工程經(jīng)竣工驗收合格的，承包人要求參照合同約定支付工程價款的，應予支持。就是說，《合同法》規(guī)定合同無效后發(fā)包方不但不用支付工程余款，連已支付的工程款也可要求承包方返還；但根據(jù)《建設工程司法解釋》規(guī)定合同無效后，建設工程經(jīng)竣工驗收合格的，承包人有權得到約定的工程價款。從法的效力來講，《合同法》要高于《建設工程司法解釋》，但由于中國法制建設的國情決定了人民法院在審理此類案件判決依據(jù)明顯側重最高院的司法解釋。因此，對于建設工程施工合同雙方，簽訂施工合同時應注意以下幾點：

　　⑴為維護己方的合法權益，合同簽訂前必須審查對方的主體資格，確保合同的有效性。 ⑵合同履行過程中，一切合同組成文件的傳遞、簽署必須由合格的主體辦理。委托人及代理人的行為必須滿足合同約定的授權，最好得到合格主體的認可。

　　⑶發(fā)包人企圖利用合同無效免除支付工程款的行為，因有《建設工程司法解釋》的規(guī)定而得不到支持。

　　⑷承包人主體不適格，應承擔無效合同的不利后果。但在工程質量合格的基礎上，承包人合法的利益將得到保障。

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