證券公司的工作計劃

時間：2023-02-15 18:46:57 工作計劃我要投稿

證券公司的工作計劃

　　光陰迅速，一眨眼就過去了，又迎來了一個全新的起點，是時候抽出時間寫寫計劃了。想學習擬定計劃卻不知道該請教誰？以下是小編收集整理的證券公司的工作計劃，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券公司的工作計劃

證券公司的工作計劃1

　　告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

　　展望20xx年，xx證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

　　從券業發展外部環境看，20xx年，隨著宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。

　　從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對x些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的`整體角度看，經過分化、兼并、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

　　面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，xx證券完全有笑到最后的潛質。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規范發展的理念，在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優勝劣汰后分享券業盛宴的把握；我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，xx債的順利申報和成功發行，就是監管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過20xx年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在x些方面，xx證券已經成為業內的一支勁旅。

　　在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了xx證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為20xx年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

　　新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發！

證券公司的工作計劃2

　　20xx年，部門主要工作為三大塊：

　　一、新三板掛牌——力爭20xx年內掛牌

　　（新三板：證券公司代辦股份轉讓系統蚌埠市高新園區非上市股份有限公司股份報價轉讓系統，主要為高新園區內規模較小、成長較快的非上市股份公司（高新技術企業）提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板、中小企業板和創業板培養上市資源。企業通過全國性的統一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業，提高公司的知名度，有利于拓展業務和公司發展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規模、做大做強、規范經營，實現企業跨越式發展。）

　　1、接觸、洽談、論證、簽約（券商推薦掛牌報價轉讓協議）

　　2、公司按掛牌要求進行改制

　　（1）聘請證券公司擔任改制財務顧問

　　（2）注冊會計師對公司財務情況進行審計

　　（3）公司現有股東作為新設股份公司的發起人共同簽署《發起人協議》

　　（4）向工商管理局申請股份公司名稱預先核準

　　（5）配合券商制作設立股份公司的申報材料

　　（6）出具驗資報告、評估報告

　　（7）召開創立大會、選舉董事會和監事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記

　　（8）工商管理部門備案,簽發營業執照，股份公司正式成立

　　3、內部規范運作----賬務、管理

　　4、證券公司內核驗收、申請掛牌

　　（1）向園區管委會申請股份報價轉讓試點企業資格;

　　（2）配合會計師事務所和律師事務所（如有）進行審計和盡職調查;

　　（3）配合推薦主辦報價券商盡職調查;

　　（4）推薦主辦報價券商的內核小組按照協會要求對盡職調查工作底稿

　　（5）和盡職調查報告進行審核，并出具內核報告;

　　（6）配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協會報送推薦掛牌備案

　　文件;

　　（7）協會備案確認;

　　（8）股份集中登記;

　　（9）披露股份報價轉讓說明書;

　　（10）在深圳證券交易所正式掛牌。

　　二、網絡管理——更加規范和完善

　　1、網站的基礎建設-繼續功能擴展，前臺和后臺程序的`改造、添加視頻中心

　　2、網頁內容的充實-原創軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量的信息發布

　　3、網絡推廣-預選關鍵詞、通過百度網盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析（11月份，百度收錄由12頁增82頁）;

　　4、網絡招商---擴容第三方阿里平臺，完善網上客戶檔案，網絡及計算機維護

　　5、激勵方案-網文激勵及招商激勵

　　目標：6-8個月內，網絡權重與排名達到與目前企業規模相適應的水平，年底力爭超越公司網絡各項參數最好水平。

　　三、行政工作——突破傳統，開創新局面

　　1、日常工作-環保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發文發放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修……

　　2、商標-馳名商標和20xx年著名商標

　　3、專利及知識產權-繼續申報20xx年度專利

　　4、法律維護——依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業權益

　　5、審核認證-各類審核的保持及第九期環境標志產品政府采購清單申報

　　6、各類項目申報--高新技術產品（外墻）及其他項目

　　7、已獲得項目的維護、進展情況申報

　　8、其他

　　方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠懇敬業

證券公司的工作計劃3

　　一、營銷組織架構

　　為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

　　二、代銷活動組織安排

　　一是組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對于代銷活動的組織安排，xx證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

　　銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

　　二是協議簽訂為規范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三是銷售活動安排

　　1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

　　2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

　　3、獲得批文后至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

　　4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

　　5、發行結束后，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括發行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

　　三、直銷活動

　　組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

　　1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

　　路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作；華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的.路演推介、開發工作；西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

　　四、銷售活動安排

　　1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會批文后的路演推介工作：

　　（1）本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；

　　（2）各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作；

　　（3）在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

　　3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動：

　　（1）在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；

　　（2）對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；

　　（3）發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

　　（4）向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；

　　（6）路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券公司的工作計劃4

　　20xx年是不尋常的一年，這一年，大學畢業后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學會很多，收獲很多，現將我的工作總結如下

　　一、思想品德及自身素質方面

　　剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。

　　在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自身業務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。

　　多學習，學習先進的證券業務理論，學習同事的寶貴工作經驗，學習專業知識。

　　多琢磨，學習到的業務知識反復的琢磨，實際業務中，遇到難點盡可能運用自己的業務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業務素質的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。

　　二、工作能力及相關業務方面

　　通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業務有一定的'認識。本人主要負責電話回訪的業務。

　　工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現場辦理開戶手續，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解，客戶對客戶經理以及營業部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業務也有所掌握，現就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結

　　（一）電話回訪業務：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

　　（二）前臺業務：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關業務。

　　在學習前臺具體崗位業務前，先要熟悉各項開戶及特殊業務資料。各項資料可以說是所有業務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業務的鋪墊。

　　只有掌握好各項業務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業務。

　　1、開戶崗業務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發現客戶股東賬戶被凍結，為客戶辦理激活業務。每天在結束當天業務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

　　2、復核崗業務：對開戶業務以及特殊業務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業務歸檔。

　　3、特殊業務崗業務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創業板進行相應操作業務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業務。

　　對于客戶長時間沒有到營業部更新資料的給予補資料業務，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業務的，給予相應的繼承業務操作。

　　（三）積極配合IT部門做好系統測試工作。

　　三、工作中存在的不足

　　1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

　　2、工作態度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

　　3、業務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

　　4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。

　　5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。

　　三個月的時間是短暫的，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。

　　作為一個新人，我懷著一份積極的態度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態積極去面對。

　　20xx年，我會積極努力的學習其他崗位的業務，對公司的整體流程有一個全面系統的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道路上，為公司的無限發展而奮斗不息。

證券公司的工作計劃5

　　代銷活動組織安排

　　一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對于代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

　　協議簽訂為規范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，并做好風險防范的.事前、事中、事后控制工作。

　　銷售活動安排

　　2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

　　直銷活動組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，

　　對直銷組織活動安排如下：

　　1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作；3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

　　銷售活動安排

　　2、獲得證監會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作；3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

　　3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動

　　4、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；

　　5、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；

　　6、發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

　　7、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；

　　8、路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券公司的工作計劃6

　　第一章營銷團隊的工作計劃和目標

　　第一條為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。

　　第二條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批準后執行。

　　第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。

　　第四條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件

　　進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會簽審核后方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部（注明必須會簽的部門）→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會簽意見，流程結束。

　　第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應

　　把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。

　　（一）客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態。

　　（二）營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展

　　業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。

　　（三）根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，

　　逐一落實工作目標。

　　（四）客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。

　　第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分

　　析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。

　　第二章營銷團隊的考勤制度

　　第七條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管

　　理，并協調好組員之間的合作關系。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。

　　第八條營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄

　　每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：

　　（一）客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。

　　（二）客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。

　　（三）客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細列明目的地、被訪人及聯系方法，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查。

　　（四）團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人了解人員動態。

　　（五）客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。

　　第三章營銷團隊的會議制度

　　第九條營銷團隊必須制定嚴格的`例會制度，團隊負責

　　人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。

　　第十條營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內

　　容包括：

　　（一）通報當日市場信息，研判市場走勢;

　　（二）由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，布置新的工作任務;

　　（三）團隊工作進度匯報;

　　（四）學習營銷案例，交流營銷體會;

　　（五）激勵團隊士氣等。

　　第四章營銷團隊的實物管理

　　第十一條營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公

　　設備、宣傳用具等實物的全面管理。

　　第十二條客戶經理具體負責所服務網點實物的保管。

　　第十三條營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。

　　第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相

　　關責任人承擔。

　　第五章營銷團隊的業務統計與考核

　　第十五條客戶經理的業務統計：

　　（一）營業部每月根據crm系統中的數據及客戶經理薪

　　酬標準計算出每位客戶經理本月度業務明細數據，匯總表格由營業部財務部復核。

　　（二）營業部財務部在收到相關數據后，應核算出每位客戶經理本月度的薪酬，并編制《營業部客戶經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理（經理助理）和經理逐級審核簽字后，作為為營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。

　　第十六條營業部負責對營業部營銷團隊的考核工作。

　　考核分工作職責考核和業績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經理日常工作的執行情況和客戶服務工作標準的執行情況進行考核。業績考核主要對其所開發的客戶數量、所轄客戶創造的凈收入和客戶資產總量進行考核。

　　第十七條考核按月、季、年為周期來進行。業績考核

　　每月進行一次，決定當月客戶經理的業務提成數額;每三個月綜合考核一次，決定客戶經理級別的升降;年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別。

　　第六章營銷團隊的檔案管理與使用

　　第十八條營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客

　　戶經理營銷客戶確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

　　第十九條營業部應與聘用后的人員簽訂勞動合同（期

　　限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協議（期限一年）。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

　　第二十條對于客戶經理的招聘工作，營業部應指定專

　　人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經理的管理檔案（包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件、學歷證書復印件、擔保書、擔保人身份證復印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等），所有檔案應妥善保管。

　　第二十一條營業部交易管理崗要對客戶經理每月的營

　　銷客戶明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經理營銷客戶確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

　　第二十二條營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展

　　數據及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

　　第二十三條對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束后，

　　由營業部根據擬聘客戶經理的表現和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關試用手續。對擬聘客戶經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

　　第二十四條為了便于管理，營業部應建立《員工培訓

　　檔案》，并采用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據。

　　第二十五條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的

　　各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。

　　第七章附則

　　第二十六條本指引適用于營業部。

　　第二十七條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。

　　第二十八條本指引自公布之日起施行。

證券公司的工作計劃7

　　一、前期調查

　　1、調查xx市場規模，預測下半年市場潛力。當地開戶人數在15萬左右，目前平均傭金在千分之1.2左右。

　　2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場占據一定優勢和較大的市場份額。那么，我們應該采取措施：首先是市場宣傳。

　　其次，搶占先機，在降傭大戰來臨前搶先快速搶戶。再次，就是最大限度地利用銀證合作的'優勢，廣招人才，深挖資源。

　　二、工作計劃

　　A、年度總目標：1000萬客戶資產，客戶數300戶，有效交易賬戶180戶，月均創毛傭3600元，同時盡力完成營業部各項創收業務。

　　B、月度分目標：83萬客戶資產，客戶數25戶，同時盡力完成營業部各項創收業務。

　　C、每周子目標：11.8萬客戶資產，客戶數4戶，同時盡力完成營業部各項創收業務。

　　所以接下來，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發布大盤研判及推薦個股，每天電話營銷、網絡營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓與營銷會議。

　　三、金融服務

　　為有理財、投資與增值服務需求的個人與機構客戶搭建全方位、多層次的金融服務體系，并憑借集團深厚的產品研發實力、卓越的市場服務水平及廣泛的業務渠道

　　努力成為一名優秀的個人金融服務終端。

　　這是xx營業部證券20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況為準。

證券公司的工作計劃8

　　號角相聞，告別200x業界風云；戰鼓催發，迎來更富挑戰的200x。站在新一年的起點，xx證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶占券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。

　　回首20xx年，xx證券面對券業嚴峻的`市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。

　　過去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇于探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，xx證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業務的協同發展，并逐步培育了在基礎行業特色與品牌。20xx年xx投行業務又上一新臺階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。

　　經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，并初見成效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

　　內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事后各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。

證券公司的工作計劃9

　　20xx年新一年新氣象，是充滿激青的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

　　一、充分認識完成今年資產量的目標艱巨性。

　　去年，我們團隊業績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；

　　銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對于存款難度還是較大；

　　對于銀行網點開發我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷計劃的開展難度就增加了。

　　二、充分認識推進優化管理工作的重要性。

　　團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

　　三、充分認識招聘成員的重要性。

　　新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發展的重要部分，沒有新成員的.增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。

　　充分的認識形勢問題和任務的目標，完善xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下xx個方面的工作。

　　（一）營銷管理制度：

　　1、日常管理

　　①分組管理制度：工作中，將團隊分成xx個小組，通過把人數落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。

　　②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。

　　③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：

　　1）千方百計完成區域銷售任務；

　　2）努力完成銷售中的各項要求；

　　3）負責嚴格執行客戶開戶手續流程；

　　4）積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；

　　5）嚴格遵守公司各項規章制度；

　　6）對工作具有較高的敬業精神和高度的主人翁責任感；

　　7）完成領導交辦的其它工作。

　　建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月xx日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。

　　會議管理團隊會議是團隊發展的重要環節，會議是現代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態就不穩定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

　　①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產，開戶數，客戶疑問）

　　②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。

　　③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優秀的一面展現出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

　　（二）人員招聘銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發展。招聘分一下三個方面：

　　①網站招聘：通過助理在智聯網招聘，招募優秀成員。

　　②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。

　　③校企合作：這個是創新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業生校企合作，在畢業生畢業前進行培訓，了解其優秀成員，招募到公司（在與深圳職業技術學院進行中）

　　（三）區域培訓在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。

　　①新員工開戶流程及企業文化代訓（A股，B股開，基金，創業板，機構開戶）

　　②銷售技巧及話術培訓（SWOT分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網點開發維護）

　　③從業資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）

　　（四）網點開發及維護目前有崗廈交通銀行和網點，建業小區網點，通過網點巡查和銀行行長了解其客戶經理工作情況，加強其維護和業績促成。

證券公司的工作計劃10

　　第一章營銷團隊的工作計劃和目標

　　第一條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批準后執行。

　　第二條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。

　　第三條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會簽審核后方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部（注明必須會簽的部門）→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會簽意見，流程結束。

　　第四條營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。

　　（一）客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態。

　　（二）營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。

　　（三）根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。

　　（四）客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。

　　第五條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。

　　第二章營銷團隊的考勤制度

　　第六條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，并協調好組員之間的合作關系。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。第八條營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：

　　（一）客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。

　　（二）客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。

　　（四）團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人了解人員動態。

　　（五）客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。

　　第三章營銷團隊的會議制度

　　第七條營銷團隊必須制定嚴格的`例會制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。

　　第八條營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：

　　（一）通報當日市場信息，研判市場走勢；

　　（二）由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，布置新的工作任務；

　　（三）團隊工作進度匯報；

　　（四）學習營銷案例，交流營銷體會；

　　（五）激勵團隊士氣等。

　　第四章營銷團隊的實物管理

　　第九條營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實物的全面管理。

　　第十條客戶經理具體負責所服務網點實物的保管。

　　第十一條營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。

　　第十二條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔。

　　第五章營銷團隊的業務統計與考核

　　第十三條客戶經理的業務統計：

　　（一）營業部每月根據crm系統中的數據及客戶經理薪酬標準計算出每位客戶經理本月度業務明細數據，匯總表格由營業部財務部復核。

　　（二）營業部財務部在收到相關數據后，應核算出每位客戶經理本月度的薪酬，并編制《營業部客戶經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理（經理助理）和經理逐級審核簽字后，作為為營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。第十六條營業部負責對營業部營銷團隊的考核工作。考核分工作職責考核和業績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經理日常工作的執行情況和客戶服務工作標準的執行情況進行考核。業績考核主要對其所開發的客戶數量、所轄客戶創造的凈收入和客戶資產總量進行考核。

　　第十四條考核按月、季、年為周期來進行。業績考核每月進行一次，決定當月客戶經理的業務提成數額；每三個月綜合考核一次，決定客戶經理級別的升降；年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別。

　　第六章營銷團隊的檔案管理與使用

　　第十五條營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶經理營銷客戶確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

　　第十六條營業部應與聘用后的人員簽訂勞動合同（期限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協議（期限一年）。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

　　第十七條對于客戶經理的招聘工作，營業部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經理的管理檔案（包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件、學歷證書復印件、擔保書、擔保人身份證復印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等），所有檔案應妥善保管。

　　第十八條營業部交易管理崗要對客戶經理每月的營銷客戶明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經理營銷客戶確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

　　第十九條營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展數據及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

　　第二十條對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束后，由營業部根據擬聘客戶經理的表現和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關試用手續。對擬聘客戶經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

　　第二十一條為了便于管理，營業部應建立《員工培訓檔案》，并采用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據。

　　第二十二條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。

　　第七章附則

　　第二十三條本指引適用于營業部。

　　第二十四條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。

　　第二十五條本指引自公布之日起施行。

證券公司的工作計劃11

　　證券客戶經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

　　一、帶著一顆“愛心”去工作

　　1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的.引導。

　　2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務規范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

　　3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

　　二、自身素質方面

　　在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。

　　1、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。

　　2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!

　　3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對于自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。

　　在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。

　　我認為最重要的一點就是激勵制度：

　　那同樣是家族企業，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經濟學里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產什么”和“怎么生產”的問題，體現財富生產的效率規則。

　　激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化、高效率。

　　沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業也很難成功。

　　激勵制度鼓勵人們努力工作，激發人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創造性和自主性。

　　而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。

　　在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了大好人，管理制度減少了壞人。

　　如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務。

證券公司的工作計劃12

　　公司20xx年采取積極措施提高企業的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發揮集團企業整合效應。職工愛崗敬業，視集團為家，企興家合。在20xx年，公司堅持塑造企業一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發展企業市場，在質量中求生存，在競爭中求發展。提高企業經濟效益，堅決完成xx年集團公司下達的各項經濟指標。以效益為中心，把優質服務為前導，全面提高優質服務水平。同時，公司也注重搞好員工培訓，提高員工業務技能和各行業企業管理干部的領導和管理水平，使企業在競爭中處于不敗的地位。

　　過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

　　對20xx年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業發展態勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰并存，機遇大于挑戰，總體上有利于加快發展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。

　　總的來說，20xx年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，公司和各營業部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業務工作有待改進；二是現有的業務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業務創新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風險的能力。繼續鞏固和完善所取得的成績。

　　（一）上半年工作指導思想與工作要求

　　xx年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

　　（二）20xx年的工作思路

　　繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼并與資產治理業務，培育新的贏利點，為xx年實現跨越式發展奠定扎實的基礎。

　　（三）20xx年的經營目標

　　全年實現總收入比xx年要超過100萬元。其中：經紀業務總部實現收入15萬元；固定收益總部實現收入2,500萬元；投資銀行總部實現收入1,900萬元；企業融資部實現收入700萬元；證券投資部實現收入1,300萬元。

　　（四）20xx年采取具體措施

　　（1）加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

　　抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

　　（2）繼續推進優勢創利業務的大力發展

　　1、經紀業務

　　實現營業收入xxx萬元；客戶托管資產總量達到xxx億元，市場占有率達到8‰。

　　要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。

　　鞏固地區優勢，提高市場占有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在占有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。

　　大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發；另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現資訊共享、實時發布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

　　加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

　　推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的`經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

　　20xx年公司內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。xx年按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事后各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設。

　　告別xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

　　展望xx年，我們證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

　　新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們為證券的一份子而歡呼自豪吧！

證券公司的工作計劃13

　　一、營銷組織架構

　　二、代銷活動組織安排

　　三、直銷活動

　　路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作；華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

　　四、銷售活動安排

　　1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的'分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

　　3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；3發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券公司的工作計劃14

　　20xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

　　（一）充分認識完成今年資產量的目標艱巨性。

　　去年，我們團隊業績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網點開發我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷計劃的開展難度就增加了。

　　（二）充分認識推進優化管理工作的重要性。

　　團隊管理進入了成長階段，一些深層次的`問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

　　（三）充分認識招聘成員的重要性。

　　新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。

證券公司的工作計劃15

　　一、營銷組織架構

　　為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組參見圖7-1具體負責本次計劃的營銷組織工作。圖7-1計劃的營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

　　二、代銷活動組織安排

　　組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對于代銷活動的組織安排，xx證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。協議簽訂為規范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三、銷售活動安排

　　4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

　　四、直銷活動組織安排

　　組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

　　2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。

　　在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

　　1、路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍;

　　2、北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

　　3、華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

　　4、南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的.路演推介、開發工作;

　　5、西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

　　五、銷售活動安排

　　1、獲得證監會批文前的直銷客戶

　　走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

　　2、獲得證監會批文后的路演推介工作：

　　（1）本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排;

　　（2）各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作;

　　（3）在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

　　3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動：

　　（1）在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;

　　（2）對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;

　　（3）發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;

　　（4）向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;

　　（5）路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。