私募基金法律意見(jiàn)書(shū)模板（通用6篇）

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　　私募基金法律意見(jiàn)書(shū) 1

______基金管理(北京)有限公司：

　　根據(jù)《律師法)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記事項(xiàng)若干問(wèn)題的公告》之規(guī)定，本律師事務(wù)所受______基金管理(北京)有限公司(以下簡(jiǎn)稱：公司)委托，在對(duì)公司及相關(guān)資料進(jìn)行充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，出具本《法律意見(jiàn)書(shū)》如下，并保證本《法律意見(jiàn)書(shū)》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

　　一、公司工商登記情況

　　公司基本信息

　　公司名稱：______基金管理(北京)有限公司

　　公司住所：北京市____區(qū)____路____號(hào)

　　法定代表人：______

　　注冊(cè)資本：人民幣5000萬(wàn)

　　成立日期：20____年1月2日

　　營(yíng)業(yè)期限：20____年1月1日至2045年1月1日

　　經(jīng)營(yíng)范圍：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。

　　公司存續(xù)沿革：

　　20____年1月2日，股東______、______共同出資設(shè)立______基金管理(北京)有限公司。______會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司于20____年12月1日出具【20____】第______號(hào)驗(yàn)資報(bào)告，審驗(yàn)股東______、______于20____年11月30日實(shí)繳出資共計(jì)人民幣5000萬(wàn)元。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司為在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，并截止本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日有效存續(xù)。

　　二、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司工商登記文件顯示，其經(jīng)營(yíng)范圍是：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司的工商登記所記載經(jīng)營(yíng)范圍符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，其名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中含有”基金管理“、”投資管理“、”股權(quán)投資“文字和描述。

　　三、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司的工商登記顯示，其經(jīng)營(yíng)范圍為：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。并結(jié)合公司所提交的相關(guān)業(yè)務(wù)資料顯示，顯示公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營(yíng)范圍或公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)中，沒(méi)有兼營(yíng)與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒(méi)有兼營(yíng)與”投資管理“的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒(méi)有兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司遵循專業(yè)化經(jīng)營(yíng)的原則，公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營(yíng)范圍或公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)中，沒(méi)有兼營(yíng)與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒(méi)有兼營(yíng)與”投資管理“的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒(méi)有兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。

　　四、公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　根據(jù)______基金管理(北京)有限公司工商登記記載，其股東為_(kāi)_____、______。其中股東______出資3000萬(wàn)元，占有公司60%股份;股東______出資2000萬(wàn)元，占有公司40%股份。并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示公司沒(méi)有直接或間接控股或參股的境外股東。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司沒(méi)有直接或間接控股或參股的境外股東。

　　五、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示其公司股東為_(kāi)_____、______。未顯示______基金管理(北京)有限公司有其他實(shí)際控制人。

　　結(jié)論：____基金管理(北京)有限公司沒(méi)有實(shí)際控制人。

　　六、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)______基金管理(北京)有限公司有子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司沒(méi)有子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。

　　七、根據(jù)公司工商登記文件及其他相關(guān)資料顯示：(一)公司有員工20人，其中5人具有基金從業(yè)資格，公司所有高管均具有銀行、基金、證券、風(fēng)控、合規(guī)等符合要求的從業(yè)經(jīng)歷。且全部高管最近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。(二)公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所位于北京市____區(qū)____路____號(hào)，營(yíng)業(yè)面積500平方，具有獨(dú)立的總經(jīng)理室、財(cái)務(wù)部、風(fēng)控部、合規(guī)部、市場(chǎng)部、會(huì)議室等部門，并配置有電腦、視頻設(shè)施、傳真機(jī)、打印機(jī)等完善的辦公設(shè)備。(三)公司財(cái)務(wù)報(bào)表及____銀行出具的對(duì)賬單顯示，截止20____年____月____日，其賬面流動(dòng)資金______萬(wàn)元，公司凈資產(chǎn)______萬(wàn)元。

　　結(jié)論： ______基金管理(北京)有限公司具有按照規(guī)定開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。

　　八、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司所提供的資料和文件顯示，其制定了完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。有”私募基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程“、”私募基金管理內(nèi)部控制制度“、”私募基金投資評(píng)價(jià)辦法“、“投資委員會(huì)投資表決辦法”、”信息披露管理辦法“、”關(guān)聯(lián)交易管理辦法“、”利益沖突投資交易管理辦法“、”機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易管理辦法“、”防范內(nèi)幕交易管理辦法“、”合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理辦法“、”合格投資者內(nèi)部審核流程管理辦法“、”私募基金產(chǎn)品宣傳推介及募集管理辦法“及其他相關(guān)管理辦法。各項(xiàng)管理制度之間形成了有效的分工和制約。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司已經(jīng)制定了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。并根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的各項(xiàng)制度。

　　九、根據(jù)______基金管理(北京)有限公司提供的資料，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)，公司私募基金的募集擬通過(guò)公司自身的通道和能力對(duì)外宣介、募集及管理服務(wù)。沒(méi)有和其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司沒(méi)有和其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。

　　十、經(jīng)核實(shí)______基金管理(北京)有限公司所提供的公司高管名單及相關(guān)資質(zhì)證書(shū)，顯示公司的法定代表人兼總經(jīng)理______、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表______、副總經(jīng)理______、首席合規(guī)官______、首席風(fēng)控官______均具有基金從業(yè)資格。其高管崗位的`設(shè)置符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司高管人員具有基金從業(yè)資格，公司高管設(shè)置符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求。

　　十一、經(jīng)調(diào)查核實(shí)企業(yè)征信記錄、企業(yè)信息工商登記及公示系統(tǒng)、基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記公示系統(tǒng)、司法信息公示系統(tǒng)等系統(tǒng)信息。并結(jié)合公司所提及的相關(guān)資料，未顯示______基金管理(北京)有限公司受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分;未在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息;未被列入失信被執(zhí)行人名單;未被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄;未在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。

　　結(jié)論： ______基金管理(北京)有限公司未受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分;公司高管不存在《公司法》規(guī)定的禁止任職的情形;未在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息;未被列入失信被執(zhí)行人名單;未被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄;未在“信用中國(guó)”網(wǎng)站上存在不良信用記錄

　　十二、經(jīng)查詢核實(shí)法院涉訴、涉執(zhí)行信息公示系統(tǒng)及商事、勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁信息系統(tǒng)，并結(jié)合______基金管理(北京)有限公司提供相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)______基金管理(北京)有限公司在最近三年內(nèi)涉及訴訟和仲裁。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司在最近三年沒(méi)有涉入訴訟和仲裁。

　　十三、經(jīng)查詢、核實(shí)、對(duì)比______基金管理(北京)有限公司所提供的所有資料和信息，顯示公司向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　結(jié)論：______基金管理(北京)有限公司向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　十四、經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。(略)

　　整體結(jié)論意見(jiàn)：______基金管理(北京)有限公司向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公司關(guān)于私募基金管理人登記申請(qǐng)符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。

　　______律師事務(wù)所(蓋章)

　　______律師(簽名)

　　______律師(簽名)

　　20____年____月____日

　　私募基金法律意見(jiàn)書(shū) 2

致：______

　　[律師事務(wù)所名稱] 接受 ______（以下簡(jiǎn)稱 “申請(qǐng)機(jī)構(gòu)”）的委托，就申請(qǐng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募基金管理人登記事宜，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱 “基金業(yè)協(xié)會(huì)”）的自律規(guī)則，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)文件和資料進(jìn)行了審慎核查，并出具本法律意見(jiàn)書(shū)。

　　一、引言

　　本所及經(jīng)辦律師依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，就申請(qǐng)機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記申請(qǐng)事項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)。本法律意見(jiàn)書(shū)僅供申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)私募基金管理人登記之目的使用，不得用作任何其他目的。

　　二、律師聲明

　　本所及經(jīng)辦律師已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供的文件和資料進(jìn)行了合理、必要及可能的核查與驗(yàn)證。

　　本法律意見(jiàn)書(shū)所依據(jù)的事實(shí)和法律截至出具日為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已向本所及經(jīng)辦律師保證，其提供的所有文件和資料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，不存在任何隱瞞、虛假或誤導(dǎo)性陳述。

　　對(duì)于本法律意見(jiàn)書(shū)至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所及經(jīng)辦律師依賴于有關(guān)政府部門、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或其他有關(guān)單位出具的證明文件。

　　三、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)基本情況

　　設(shè)立與存續(xù)：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)于 [設(shè)立日期] 依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立，目前有效存續(xù)，營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記的經(jīng)營(yíng)范圍符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，且名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中含有與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣。

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股東為 [股東 1 名稱]、[股東 2 名稱] 等，股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，不存在直接或間接控股或參股的境外股東。

　　實(shí)際控制人：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人為 [實(shí)際控制人姓名]，通過(guò) [具體控制方式] 對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)施實(shí)際控制，能夠?qū)�機(jī)構(gòu)起到實(shí)際支配作用。

　　子公司、分支機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)方：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在 [子公司名稱] 子公司，該子公司未登記為私募基金管理人；不存在分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)方。

　　四、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)情況

　　專業(yè)化經(jīng)營(yíng)：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)為私募基金管理業(yè)務(wù)，未兼營(yíng)與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、與 “投資管理” 的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。

　　運(yùn)營(yíng)設(shè)施和條件：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)具備開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已制定完善的.風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，涵蓋運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、內(nèi)部交易記錄、防范內(nèi)幕交易和利益沖突等方面，且制度符合基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定并具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。

　　外包情況：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)未與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。

　　五、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員情況

　　基金從業(yè)資格：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員 [法定代表人姓名]、[總經(jīng)理姓名]、[合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人姓名] 等均具備基金從業(yè)資格。

　　崗位設(shè)置：高管崗位設(shè)置符合基金業(yè)協(xié)會(huì)要求，職責(zé)分工明確。

　　六、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信情況

　　處罰與處分：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員未受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施，未受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分。

　　信用記錄：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)未在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中存在負(fù)面信息，未被列入失信被執(zhí)行人名單，未被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄，未在 “信用中國(guó)” 網(wǎng)站上存在不良信用記錄。

　　涉訴或仲裁情況：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年無(wú)涉訴或仲裁情況。

　　七、結(jié)論意見(jiàn)

　　綜上所述，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的私募基金管理人登記條件。本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募基金管理人登記必備的法定文件，隨其他申請(qǐng)材料一同上報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　[律師事務(wù)所名稱]

　　[經(jīng)辦律師簽名]

　　20____年____月____日

　　私募基金法律意見(jiàn)書(shū) 3

致：______

　　[律師事務(wù)所名稱] 接受 ______（以下簡(jiǎn)稱 “管理人”）的委托，就管理人發(fā)生的 [重大事項(xiàng)變更內(nèi)容] 重大事項(xiàng)變更事宜，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，進(jìn)行了盡職調(diào)查，并出具本專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

　　一、引言

　　本法律意見(jiàn)書(shū)旨在對(duì)管理人重大事項(xiàng)變更的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查并發(fā)表意見(jiàn)，以滿足基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的監(jiān)管要求。

　　二、律師聲明

　　同第一篇法律意見(jiàn)書(shū)中律師聲明部分。

　　三、管理人基本情況概述

　　簡(jiǎn)述管理人變更前的基本信息，包括設(shè)立時(shí)間、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員等。

　　四、重大事項(xiàng)變更情況

　　變更事項(xiàng)詳情：詳細(xì)說(shuō)明本次重大事項(xiàng)變更的.具體內(nèi)容，如股權(quán)結(jié)構(gòu)變更中股東的增減、股權(quán)比例的調(diào)整；實(shí)際控制人變更的原因及新實(shí)際控制人的情況等。

　　變更決策程序：管理人就重大事項(xiàng)變更履行了內(nèi)部決策程序，如股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等，相關(guān)決議的內(nèi)容和程序符合法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定。

　　變更的合法性分析：依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)變更事項(xiàng)的合法性進(jìn)行逐一分析，如股權(quán)變更是否符合《公司法》關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；實(shí)際控制人變更是否影響管理人的合規(guī)運(yùn)營(yíng)等。

　　五、變更后的影響評(píng)估

　　對(duì)管理人運(yùn)營(yíng)的影響：分析重大事項(xiàng)變更對(duì)管理人日常運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)開(kāi)展、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等方面的影響，評(píng)估管理人是否具備應(yīng)對(duì)變更后運(yùn)營(yíng)的能力。

　　對(duì)投資者權(quán)益的影響：從投資者權(quán)益保護(hù)角度出發(fā)，評(píng)估變更事項(xiàng)是否可能損害投資者利益，管理人是否已采取相應(yīng)措施保障投資者知情權(quán)和權(quán)益。

　　六、結(jié)論意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，管理人本次 [重大事項(xiàng)變更內(nèi)容] 重大事項(xiàng)變更已履行了必要的決策程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的規(guī)定，變更后的管理人具備繼續(xù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)的條件，且已充分考慮對(duì)投資者權(quán)益的保護(hù)。本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為管理人重大事項(xiàng)變更備案所需的文件，提交基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　[律師事務(wù)所名稱]

　　[經(jīng)辦律師簽名]

　　20____年____月____日

　　私募基金法律意見(jiàn)書(shū) 4

致：______

　　[律師事務(wù)所名稱] 接受 [私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱]（以下簡(jiǎn)稱 “申請(qǐng)機(jī)構(gòu)”）的委托，就其申請(qǐng)私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記事宜，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，進(jìn)行了盡職調(diào)查并出具本法律意見(jiàn)書(shū)。

　　一、引言

　　本法律意見(jiàn)書(shū)是為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記而出具，旨在對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否符合登記條件發(fā)表法律意見(jiàn)。

　　二、律師聲明

　　同第一篇法律意見(jiàn)書(shū)中律師聲明部分。

　　三、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)基本情況

　　設(shè)立與資質(zhì)：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)依法設(shè)立，具備開(kāi)展私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)所需的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等資質(zhì)，財(cái)務(wù)狀況良好，實(shí)繳資本符合《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》相應(yīng)的業(yè)務(wù)登記要求。

　　治理結(jié)構(gòu)：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)具有健全的治理結(jié)構(gòu)，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層之間分工明確、相互制衡。

　　運(yùn)營(yíng)設(shè)施和人員配備：擁有開(kāi)展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、軟硬件設(shè)施等運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件，負(fù)責(zé)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人及其他從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格的情況符合規(guī)定，并具備后續(xù)培訓(xùn)安排。

　　四、內(nèi)控制度與風(fēng)險(xiǎn)管理

　　內(nèi)控制度：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)制定了完善的內(nèi)控制度，針對(duì)存在潛在利益沖突的業(yè)務(wù)建立了防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離機(jī)制。

　　若為份額登記服務(wù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，募集結(jié)算資金專用賬戶的監(jiān)督機(jī)制符合要求，資金劃付路徑清晰，對(duì)系統(tǒng)重要參數(shù)設(shè)置和修改建立了多層審核機(jī)制等。

　　若為估值核算服務(wù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，估值依據(jù)和方法遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，與基金托管人建立了有效的對(duì)賬機(jī)制，建立了完善的估值差錯(cuò)處理機(jī)制等。

　　若為信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，從事的'業(yè)務(wù)與所提供核心應(yīng)用系統(tǒng)相對(duì)應(yīng)，數(shù)據(jù)接口符合規(guī)定，建立了系統(tǒng)安全保障和應(yīng)急管理制度等。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理：具備完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，能夠有效識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)。

　　五、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

　　申請(qǐng)機(jī)構(gòu)具備安全、獨(dú)立、高效和穩(wěn)定的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)隔離、安全防護(hù)與應(yīng)急處理機(jī)制完善，具備災(zāi)難備案系統(tǒng)，且已完成包括基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)在內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。

　　六、協(xié)議簽署情況

　　申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與服務(wù)對(duì)象已經(jīng)簽署或擬簽署的協(xié)議、備忘錄滿足《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》的要求。

　　七、誠(chéng)信合規(guī)情況

　　法定代表人及高管誠(chéng)信：法定代表人及高管誠(chéng)信合規(guī)，無(wú)不良誠(chéng)信記錄。

　　股東誠(chéng)信：持股 5% 以上股東誠(chéng)信合規(guī)。

　　違法違規(guī)記錄：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　八、結(jié)論意見(jiàn)

　　綜上所述，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)符合私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記的相關(guān)要求，具備開(kāi)展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的條件和能力。本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記的必備文件，提交基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　[律師事務(wù)所名稱]

　　[經(jīng)辦律師簽名]

　　20____年____月____日

　　私募基金法律意見(jiàn)書(shū) 5

致：______

　　[律師事務(wù)所名稱] 接受 ______（以下簡(jiǎn)稱 “管理人”）的委托，就其私募基金募集行為的合規(guī)性進(jìn)行審查，并出具本法律意見(jiàn)書(shū)。

　　一、引言

　　本法律意見(jiàn)書(shū)旨在對(duì)管理人私募基金募集行為是否符合相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則進(jìn)行判斷，以保障投資者合法權(quán)益和私募基金行業(yè)健康發(fā)展。

　　二、律師聲明

　　同第一篇法律意見(jiàn)書(shū)中律師聲明部分。

　　三、管理人基本情況

　　簡(jiǎn)要介紹管理人的設(shè)立、登記情況，包括已取得私募基金管理人登記資格，登記信息與實(shí)際情況一致等。

　　四、募集行為合規(guī)性審查

　　募集主體資格：管理人具備合法的'私募基金募集主體資格，不存在委托不具備資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人進(jìn)行募集的情況。

　　募集程序：

　　履行了投資者適當(dāng)性管理程序，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)估結(jié)果與投資者認(rèn)購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配。

　　向投資者充分披露了基金產(chǎn)品的相關(guān)信息，包括基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等，信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　募集過(guò)程中未出現(xiàn)公開(kāi)宣傳推介、向非合格投資者募集資金等違規(guī)行為，募集對(duì)象均為符合規(guī)定的合格投資者。

　　募集文件：審查基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等募集文件，其內(nèi)容符合相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，明確了各方權(quán)利義務(wù)、基金的投資范圍、投資策略、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等重要事項(xiàng)。

　　募集賬戶管理：設(shè)立了獨(dú)立的募集結(jié)算資金專用賬戶，對(duì)募集資金進(jìn)行妥善管理，資金劃轉(zhuǎn)流程規(guī)范，保障了資金安全。

　　五、結(jié)論意見(jiàn)

　　經(jīng)審查，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，管理人在本次私募基金募集過(guò)程中，嚴(yán)格遵守了相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，募集行為合法合規(guī)。本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為管理人證明其私募基金募集行為合規(guī)性的文件，供相關(guān)方參考。

　　[律師事務(wù)所名稱]

　　[經(jīng)辦律師簽名]

　　20____年____月____日

　　私募基金法律意見(jiàn)書(shū) 6

致：______

　　[律師事務(wù)所名稱] 接受 ______（以下簡(jiǎn)稱 “管理人”）的委托，對(duì)管理人的合規(guī)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行了全面審查，并出具本法律意見(jiàn)書(shū)。

　　一、引言

　　本法律意見(jiàn)書(shū)旨在對(duì)管理人在基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的合規(guī)性進(jìn)行評(píng)估，為管理人及相關(guān)方提供法律參考。

　　二、律師聲明

　　同第一篇法律意見(jiàn)書(shū)中律師聲明部分。

　　三、管理人運(yùn)營(yíng)基本情況

　　介紹管理人管理的私募基金產(chǎn)品數(shù)量、規(guī)模、投資領(lǐng)域等基本運(yùn)營(yíng)情況。

　　四、合規(guī)運(yùn)營(yíng)審查

　　投資運(yùn)作合規(guī)性：管理人的'投資決策程序符合內(nèi)部制度規(guī)定，投資行為未違反法律法規(guī)及基金合同約定的投資范圍、投資限制等條款，不存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。

　　信息披露合規(guī)性：按照法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)要求，定期向投資者披露基金的凈值、投資組合、收益分配等信息，信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)性：持續(xù)完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效監(jiān)控和管理，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定。

　　關(guān)聯(lián)交易合規(guī)性：涉及關(guān)聯(lián)交易時(shí)，履行了必要的決策程序和信息披露義務(wù)，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，未損害投資者利益。

　　從業(yè)人員管理合規(guī)性：對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行了有效的管理和培訓(xùn)，從業(yè)人員遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，不存在違規(guī)操作行為。

　　五、結(jié)論意見(jiàn)

　　經(jīng)審查，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)為，管理人在基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，保持合規(guī)運(yùn)營(yíng)狀態(tài)。本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為反映管理人合規(guī)運(yùn)營(yíng)情況的文件，供相關(guān)方查閱。

　　[律師事務(wù)所名稱]

　　[經(jīng)辦律師簽名]

　　20____年____月____日

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