證券公司個(gè)人年終總結(jié)(14篇)
總結(jié)是在一段時(shí)間內(nèi)對(duì)學(xué)習(xí)和工作生活等表現(xiàn)加以總結(jié)和概括的一種書面材料，它可以有效鍛煉我們的語言組織能力，讓我們好好寫一份總結(jié)吧。那么如何把總結(jié)寫出新花樣呢？以下是小編收集整理的證券公司個(gè)人年終總結(jié)，希望能夠幫助到大家。
證券公司個(gè)人年終總結(jié)1
光陰似箭，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個(gè)年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪。回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個(gè)階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長。 證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作，我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處：
第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對(duì)客戶開展產(chǎn)品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。
第二：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時(shí)讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時(shí)不能夠及時(shí)成交。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉。
第三：專業(yè)知識(shí)不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時(shí)、很好的解答。
第四：對(duì)已經(jīng)開發(fā)的客方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。 今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：
1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的'證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。
2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)！
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步、超越自己。
我想說的是，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對(duì)我來說，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。
證券公司個(gè)人年終總結(jié)2
x年已經(jīng)過去，回首過去，x是堅(jiān)持的一年，全部的一切都已經(jīng)過去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒有轉(zhuǎn)變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。
始終以來，電話營銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初全部人都已經(jīng)搬到x路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個(gè)嚴(yán)寒的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然特別刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打生疏的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有規(guī)劃的做到我們?cè)撟龅模m然天氣嚴(yán)寒，但是我們的心很熾熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷，的確在艱難的條件下，堅(jiān)持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì)在冷了，環(huán)境也好許多，那時(shí)經(jīng)受著電話營銷部門的設(shè)立，我從今有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)受著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是的確規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了肯定的熬煉。
自從電話營銷團(tuán)隊(duì)治理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對(duì)我來說，也是布滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開頭籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部治理等等，當(dāng)開頭考慮團(tuán)隊(duì)的將來進(jìn)展的時(shí)刻，銀行始終是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng)，由于這三年，銀行渠道根本上都沒有爭取過，放棄的.更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理共享的時(shí)候，他們?cè)趺匆膊桓倚湃芜@樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績，從今我開頭重視銀行渠道，第一個(gè)開頭重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理最好，但是過去的三年對(duì)他們的奉獻(xiàn)根本上沒有，第一次訪問錢行長的時(shí)候，我沒有提任何要求，首先滿意他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對(duì)我們才開頭重視，關(guān)系更深一步。
此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深進(jìn)展銀行也開頭接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必需完成。
離這個(gè)目標(biāo)最終還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行始終以來都是我們的弱項(xiàng)，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新熟悉了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)展聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦溝通會(huì)，到達(dá)了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是翻開了局面，對(duì)于后期的合作大家都布滿盼望和期盼，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部治理來說，年初我們始終堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了全部人的認(rèn)可，參加積極性大幅提高，早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、閱歷共享和口號(hào)，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的把握消息解讀的技巧和力量，提高自我表達(dá)的力量，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)展溝通，當(dāng)天氣冷下來了，常常有人遲到，通過肯定的懲處，主要是通過罰一本書的方式，告知這是不對(duì)的，有意常常遲到的現(xiàn)象得到掌握，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣；另外團(tuán)隊(duì)原來會(huì)議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì)，平常小組不開會(huì)，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)全部成員的狀況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會(huì)完畢后會(huì)安排一個(gè)人共享自己的閱歷，對(duì)新人的啟發(fā)較大，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的時(shí)機(jī)。
由于周例會(huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長會(huì)議完畢后，常常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，由于事先溝通過，周一的例會(huì)是沒有時(shí)間限制的，全部的事情完畢后就完畢，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個(gè)人都知道了周一要開會(huì)，甚至有時(shí)候我們開會(huì)到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會(huì)以外，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì)，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)展嘉獎(jiǎng)，雖然這種嘉獎(jiǎng)并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必需給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種法規(guī)定下來后，自己也不會(huì)太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠掌握。
通過每天、每周的接觸，大家每天都能夠遇到一起，關(guān)系也漸漸熟識(shí)起來，感情也逐步變深，這或許就是團(tuán)隊(duì)的分散力。
在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)肯定要常常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像平常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊急的工作的確給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，由于4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次特別開心的經(jīng)受，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參與，感覺特別好，美妙的東西總是讓人思念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。
在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次聘請(qǐng)，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參與培訓(xùn)，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比擬高的，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè)，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)根本上暫停了聘請(qǐng)，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，始終持續(xù)到11月，行情始終低迷，團(tuán)隊(duì)消失人員流失，固然我始終堅(jiān)信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)到達(dá)22人，在x月份，那是考驗(yàn)最大的時(shí)候，那時(shí)根本上停掉了新人的引進(jìn)，從開頭有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒有聘請(qǐng)長期的生存會(huì)成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)安康的營銷團(tuán)隊(duì)，20xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格。
對(duì)于自身的進(jìn)展來說，x年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)治理，個(gè)人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得x年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在x年初到達(dá)了，在x年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年根本上暫停了個(gè)人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績的確很不抱負(fù)，雖然營業(yè)部對(duì)我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了許多，同時(shí)客戶效勞也缺乏持續(xù)性，只是對(duì)局部關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)根本上遺忘了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么專心，由于對(duì)客戶沒有以往那么關(guān)懷，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大削減，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這或許是今年最大的缺乏。
假如說x年還有什么圓滿，應(yīng)當(dāng)就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞怯，但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào)，全部的圓滿，只要還在堅(jiān)持，我們的20x，不要像去年這樣狼狽，肯定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。
證券公司個(gè)人年終總結(jié)3
進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要表達(dá)在：
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來，從熟識(shí)這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種根本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓力量的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通力量和應(yīng)變力量；而對(duì)客戶不定期的回訪，為其供應(yīng)全方位、多角度的效勞，使xx效勞真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都仔細(xì)對(duì)待，盡量避開給客戶和公司帶來不必要的'麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)覺了一些問題和自己的缺乏：
1、證券學(xué)問還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析力量及營銷力量還須進(jìn)一步增加。
進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入xx證券我常常發(fā)傳單，雖然發(fā)了許多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績非常不抱負(fù)。銀行很好的效勞有口皆碑，很多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我始終在查找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的方法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素養(yǎng)直接影響著公司的形象，所以我始終在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的方法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的效勞理念及競爭優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分劇烈，為此，我必需要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)學(xué)問，為客戶供應(yīng)全方位的效勞，要想盡一切方法，盡自己努力來做。
證券公司個(gè)人年終總結(jié)4
進(jìn)入信達(dá)證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在。
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的.價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做。
1、發(fā)傳單
進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶，另外，對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
證券公司個(gè)人年終總結(jié)5
進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路。
4、在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的`。
2、有效利用銀行資源
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，要想做出業(yè)績就要不斷的學(xué)會(huì)總結(jié)。
證券公司個(gè)人年終總結(jié)6
在金融危機(jī)的影響下，回首20xx年，在金融危機(jī)的影響下，而我在公司有力的后盾支持下繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì)，振奮精神以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)各正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì)，類挑戰(zhàn)。我和我的隊(duì)員們風(fēng)雨與共、傾盡全力奮斗過，也滿懷喜悅收獲過。類挑戰(zhàn)。我和我的隊(duì)員們風(fēng)雨與共、傾盡全力奮斗過，也滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來的，管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。年里我始終如一的嚴(yán)格要求自己，在20xx年里我始終如一的嚴(yán)格要求自己，嚴(yán)格按照公司里制定的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行客戶開發(fā)。年開發(fā)新客戶約（制度來進(jìn)行客戶開發(fā)。年開發(fā)新客戶約（作情況：作情況：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。
加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。一年來，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)證券知識(shí)，一年來，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)證券知識(shí)，積極參加公司里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。在不懂的方面多問、多學(xué)、多練，活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。在不懂的方面多問、多學(xué)、多練，通過學(xué)習(xí)讓自己更上一個(gè)臺(tái)階。通過學(xué)習(xí)讓自己更上一個(gè)臺(tái)階。
二、勤奮務(wù)實(shí)，為我公司事業(yè)發(fā)展盡責(zé)盡職。
勤奮務(wù)實(shí)，為我公司事業(yè)發(fā)展盡責(zé)盡職。我在作為一個(gè)投資顧問的同時(shí)兼任紅牛隊(duì)團(tuán)隊(duì)長，無論面對(duì)哪一個(gè)角色，我在作為一個(gè)投資顧問的同時(shí)兼任紅牛隊(duì)團(tuán)隊(duì)長，無論面對(duì)哪一個(gè)角色，面對(duì)哪一個(gè)角色我都能夠立足本職、敬業(yè)愛崗。在做投資顧問時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶資料，我都能夠立足本職、敬業(yè)愛崗。在做投資顧問時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶資料，通知以往客戶補(bǔ)全信息記錄。做為投資顧問，我的一言一行，知以往客戶補(bǔ)全信息記錄。而做為投資顧問，我的一言一行，都代表著我們公司的形象。所以，我對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn)、要求，積極為客戶著想，司的形象。所以，我對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我們公司的業(yè)務(wù)和政策，擴(kuò)大我們公司的知名度。在團(tuán)隊(duì)長這個(gè)角色上，們公司的業(yè)務(wù)和政策，擴(kuò)大我們公司的知名度。在團(tuán)隊(duì)長這個(gè)角色上，我能帶領(lǐng)隊(duì)員們按時(shí)完成各項(xiàng)工作，利用自己所學(xué)掌握的.知識(shí)與隊(duì)員們共同前進(jìn)。領(lǐng)隊(duì)員們按時(shí)完成各項(xiàng)工作，利用自己所學(xué)掌握的知識(shí)與隊(duì)員們共同前進(jìn)。當(dāng)我也有問題的時(shí)候，我會(huì)十分虛心的向同事請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，
我也有問題的時(shí)候，我會(huì)十分虛心的向同事請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。
三、開拓市場，尋找新的增長點(diǎn)。
開拓市場，尋找新的增長點(diǎn)。萬的任務(wù)，）人，完成基金（）萬的任務(wù)，完成基金（并以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)贏得客戶的信任與支持。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工并以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)贏得客戶的信任與支持。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，才能提高效益。只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，才能提高效益。當(dāng)從朋友那里得知有人想投資股票的時(shí)候，我就向朋友取得聯(lián)系方式，然后主動(dòng)聯(lián)系那位潛在客戶。人想投資股票的時(shí)候，我就向朋友取得聯(lián)系方式，然后主動(dòng)聯(lián)系那位潛在客戶。為搞好營銷，擴(kuò)大宣傳力度，我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，為搞好營銷，擴(kuò)大宣傳力度，我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，介紹我公司的優(yōu)勢(shì)，收到了好的效果。收到了好的效果。相信我們浙商必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天，展望20xx年，相信我們浙商必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天，因?yàn)殡S著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定不健康因素得到遏制，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我們資本市場是一個(gè)新型市場，一方面市場證券化比率和世界平良好的條件。我們資本市場是一個(gè)新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長需要資本市場支持并與之相適應(yīng)，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，資本市場支持并與之相適應(yīng)，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道，大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。
證券公司個(gè)人年終總結(jié)7
時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號(hào)。回首20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。XX年，對(duì)于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。
我是XX年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的'方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識(shí)水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識(shí)水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對(duì)于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。
對(duì)于XX年，對(duì)于我來說，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對(duì)于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!
證券公司個(gè)人年終總結(jié)8
不知不覺間，我來到xx證券建湖營業(yè)部已兩個(gè)月有余。回首20xx年上半年，有收獲的喜悅，有初次接觸實(shí)際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)為我個(gè)人的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)，讓我對(duì)證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)，使我理念上有了長足的進(jìn)步，看待市場角度更加深入，分析和解決問題能力有了一定的提高。
上半年的工作主要分為以下幾部分：
（一）財(cái)務(wù)崗
通過兩個(gè)多月的學(xué)習(xí)與實(shí)踐，使我進(jìn)一步熟悉財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的使用與日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)和理論學(xué)習(xí)；進(jìn)一步建立和完善各項(xiàng)財(cái)務(wù)臺(tái)賬并按要求啟用和記錄；按照規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成營業(yè)部日常的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)核算及記賬、報(bào)賬、報(bào)表編制與分析等會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)管理工作，及時(shí)準(zhǔn)確地報(bào)送營業(yè)部的周報(bào)、月報(bào)、季報(bào)；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準(zhǔn)備工作，以便實(shí)際繳納時(shí)及時(shí)辦理；按時(shí)完成總公司財(cái)務(wù)部、存管中心和營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作；按時(shí)完成客戶回訪工作，及時(shí)處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。
上半年的財(cái)務(wù)工作，使我深刻認(rèn)識(shí)到財(cái)務(wù)崗位的重要性，凡事一定要多匯報(bào)、多請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)，一定要多與領(lǐng)導(dǎo)溝通交流，要切實(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司財(cái)務(wù)相關(guān)制度，站在營業(yè)部的發(fā)展的角度，結(jié)合營業(yè)部實(shí)際情況重實(shí)效、抓落實(shí)。同時(shí)，要多為營業(yè)部爭取利益，如充分利用我
證券公司與銀行三方存管合作的機(jī)遇，與銀行談判以最大程度的維護(hù)我營業(yè)部應(yīng)得利益，這也是下一步財(cái)務(wù)工作的一個(gè)重點(diǎn)。
（二）綜合崗
作為綜合崗，我主要完成的工作包括：
（1）按照公司財(cái)務(wù)核算制度及具體操作流程和要求，完成公司自籌建開始至xx月底的'固定資產(chǎn)卡片錄入、工資、福利和獎(jiǎng)金發(fā)放等；
（2）按營業(yè)部各崗位實(shí)際工作需要，配齊必需的各項(xiàng)辦公用品。同時(shí)，設(shè)立辦公用品庫存清單和辦公用品領(lǐng)用清單，實(shí)際領(lǐng)用時(shí)進(jìn)行登記；
（3）每日按時(shí)完成員工考勤記錄，月底按公司規(guī)定進(jìn)度統(tǒng)計(jì)掃描后反饋給公司人力資源部；
（4）完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他任務(wù)，協(xié)調(diào)完成總公司分配的其他臨時(shí)性任務(wù)。
（三）業(yè)務(wù)開展
上半年就個(gè)人而言，業(yè)務(wù)開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因。客觀方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒有太多時(shí)間出去跑渠道等；主觀方面，沒有充分利用每一天的時(shí)間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳，沒有充分利用每一個(gè)機(jī)會(huì)完成開戶指標(biāo)，沒能為營業(yè)部分憂解難，是我下半年工作的重點(diǎn)和突破方向。
（四）下半年工作目標(biāo)
通過本次總結(jié)，讓我靜下心來回顧上半年的進(jìn)步與不足。個(gè)人認(rèn)為不足在于：
1、需進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)
雖然平日不斷進(jìn)行自我學(xué)習(xí)、看書、看資料，也通過常常與xx總的溝通、交流吸取了很多的經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)，但個(gè)人認(rèn)識(shí)到，還沒有很
好的消化和領(lǐng)會(huì)。如在個(gè)股分析中，雖然運(yùn)用了簡單的財(cái)務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學(xué)習(xí)中，個(gè)人打算進(jìn)一步加強(qiáng)股票基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過模擬操盤等方式進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)股票實(shí)際操作，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識(shí)和實(shí)踐水平。
2、提高工作的主觀能動(dòng)性
雖然每天都了解市場、個(gè)股的性息，但是個(gè)人的惰性和主觀能動(dòng)性的不足使我觀察信息時(shí)不夠仔細(xì)和敏感、分析問題角度不夠全面，對(duì)于市場的變化把握不夠及時(shí)準(zhǔn)確。同時(shí)，對(duì)于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)與積累的行業(yè)，下半年，個(gè)人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動(dòng)性方面的建設(shè)，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭向營業(yè)部推薦有潛力的個(gè)股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。
3、下半年業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)想
前面已提到，上半年的業(yè)務(wù)開展情況很不理想，這也是下半年需要重點(diǎn)突破的地方。就我的實(shí)際崗位情況而言，只能也必須通過利用晚上下班后的時(shí)間，通過一些有限的社會(huì)關(guān)系，重點(diǎn)突破某些重點(diǎn)大資金客戶，力爭促成部分大資金散戶來我營業(yè)部開戶，這樣才可能完成自己的指標(biāo)任務(wù)。同時(shí)，不放過平時(shí)積累的其他的一些人脈關(guān)系，利用一切可能機(jī)會(huì)，促成小散戶來我營業(yè)部開戶，聚少成多，最終為營業(yè)部分擔(dān)壓力、為自己的未來謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過自己的辛勞和努力，下半年一定會(huì)有所收獲。
證券公司員工個(gè)人年終總結(jié)6
20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺(tái)員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：
20xx年上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召，要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對(duì)開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
20xx年四月，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長的重中之重。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級(jí)的第一階段照樣對(duì)照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾纤械臄?shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會(huì)，讓人人了解這次升級(jí)的緊張性，以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí)、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說。七月底到八月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段，每天都在賡續(xù)的測試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級(jí)
在這個(gè)歷程中，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對(duì)系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費(fèi)力沒有費(fèi)。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券公司個(gè)人年終總結(jié)9
時(shí)間飛逝，如同白駒過隙。在馬上過去的20xx年，證券行業(yè)迎來了更多的機(jī)遇和更為劇烈的挑戰(zhàn)。xx的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的才智，把個(gè)人正確思想，那就是崛起xx證券的精神和信念，變成群體的思維，落實(shí)于群體行為，從而把個(gè)體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。20xx年我主要的工作，如下：
1、近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費(fèi)率、轉(zhuǎn)托管的客戶特別的多，我由于身處前臺(tái)，所以接觸了許多這樣的客戶，和客戶談費(fèi)率、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成局部，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情根底是能不能把客戶留下的關(guān)鍵，對(duì)于一些市值較大，需求較為簡單的客戶要求轉(zhuǎn)托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫忙，對(duì)證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的熟悉。
2、在縣城拓展客戶，查找營業(yè)部的下線，先后到xx、xx苦苦尋找進(jìn)展經(jīng)紀(jì)人。
3、手機(jī)營銷的工作，自從總部反動(dòng)了“手機(jī)證券”營銷的吹風(fēng)行動(dòng)以來，我始終給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機(jī)，以協(xié)作總部的這次營銷行動(dòng)，最終勝利的營銷了xx客戶情愿使用本公司的炒股掌上機(jī)。
4、短信詢問的工作，因公司在移動(dòng)平臺(tái)的使用上，耗資巨大，總部已發(fā)覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發(fā)號(hào)各營業(yè)部馬上停頓使用該移動(dòng)短信平臺(tái)，改用由移動(dòng)研發(fā)的經(jīng)濟(jì)有用新型的次一代短信工具—移動(dòng)飛信。固然，要想發(fā)飛信，就得加飛信！客服部在一段時(shí)間內(nèi)完成了由原有移動(dòng)短信平臺(tái)向移動(dòng)飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作，本人仔細(xì)的協(xié)作客服部的方經(jīng)理的工作。
5、本人在營業(yè)部從事了詢問的'工作。“詢問工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽到的話，確實(shí)也是如此！我在從事這項(xiàng)工作的時(shí)候詳細(xì)表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會(huì)的精要給個(gè)位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個(gè)股的推舉，對(duì)營業(yè)部群的維護(hù)。客戶水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調(diào)！做好這項(xiàng)工作還是要多加強(qiáng)學(xué)習(xí)，積存閱歷，把自己水平提高是硬道理啊！
6、與客戶建立長期的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長青之樹的根基，為了這一點(diǎn)，我和客服部的同仁經(jīng)常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時(shí)候客戶給我們冷臉看，但是我們盼望用我們胸中的熱忱去溶化客戶心中的那塊堅(jiān)冰，正是由于這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。
7、協(xié)作電腦部做好機(jī)房測試工作，機(jī)房歷來有營業(yè)部的心臟之稱，機(jī)房的安全是營業(yè)部能安全正常運(yùn)營的保證，所以營業(yè)部周六經(jīng)常消失我的身影，由于我在做測試。
8、最近行情比擬活潑，董事長號(hào)召我們要走出去，要做行商。所以市場部經(jīng)常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了xx小區(qū)、xx小區(qū)、xx小區(qū)、xx公園等地，從這些活動(dòng)中熟悉到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我信任在董事長大視野、大進(jìn)展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實(shí)地、夯實(shí)實(shí)務(wù)、勤于學(xué)習(xí)，我們必將站上成功的巔峰。
證券公司個(gè)人年終總結(jié)10
今年，對(duì)于xx可謂是命運(yùn)多舛，浴火重生，對(duì)于我個(gè)人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時(shí)非。相信xx證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的整合和經(jīng)營之下，定能繼往開來、無限風(fēng)光。而對(duì)于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自1993年加盟xx證券已歷十二年，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個(gè)公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個(gè)最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對(duì)公司接管，失落、無奈、擔(dān)心、憤慨、迷茫、恐懼xx百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，雖百思不得其解，卻實(shí)在不甘心就此認(rèn)命。 總結(jié)今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，盡力為之：
1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示，認(rèn)真反思對(duì)接管的認(rèn)識(shí)，寫了數(shù)千字的反思報(bào)告，深入刨析對(duì)行政接管的'理解和自身工作的不足，同時(shí)根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整，認(rèn)真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容，包括相應(yīng)的政策，電腦、財(cái)務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問題，并不斷收集這個(gè)領(lǐng)域相關(guān)知識(shí)，作為公司未來發(fā)展的知識(shí)儲(chǔ)備。
2、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的具體安排，參與第三方存管業(yè)務(wù)的銀行方面的培訓(xùn)工作xx
3、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業(yè)部的xx
4、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步開展，在部門領(lǐng)導(dǎo)的指示下，先后多次去xx
5、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，去其它證券公司學(xué)習(xí)了解營業(yè)部的經(jīng)營管理情況和電子商務(wù)業(yè)務(wù)的開展情況，對(duì)xx -6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。
證券公司個(gè)人年終總結(jié)11
20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺(tái)員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作――恒生2。0系統(tǒng)上線。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：
20xx年上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召，要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對(duì)開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
20xx年四月，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃，將原恒生1。0系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2。0系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長的重中之重。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段六月份落后行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級(jí)的第一階段照樣對(duì)照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾纤械臄?shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會(huì)，讓人人了解這次升級(jí)的緊張性，以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí)、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說。七月底到八月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，2。0系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段，每天都在賡續(xù)的測試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級(jí)
在這個(gè)歷程中，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對(duì)系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費(fèi)力沒有費(fèi)。2。0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的'業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券公司個(gè)人年終總結(jié)12
20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺(tái)員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：
20xx年上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召，要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對(duì)開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
20xx年四月，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長的重中之重。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng)；
第二階段六月份落后行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級(jí)的第一階段照樣對(duì)照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾纤械臄?shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會(huì)，讓人人了解這次升級(jí)的緊張性，以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí)、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說。七月底到八月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段，每天都在賡續(xù)的.測試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級(jí)
在這個(gè)歷程中，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對(duì)系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。
8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費(fèi)力沒有費(fèi)。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：
首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善；
其次，要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。
第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券公司個(gè)人年終總結(jié)13
時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20__年就將畫上圓滿的句號(hào)。回首20__年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。__年，對(duì)于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，銷售了15萬的.基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識(shí)水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識(shí)水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的'時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對(duì)于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。
對(duì)于xx年，對(duì)于我來說，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對(duì)于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平，爭取在20__年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!
證券公司個(gè)人年終總結(jié)14
時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號(hào)。回首20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。20xx年，對(duì)于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的`客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識(shí)水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識(shí)水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對(duì)于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。
對(duì)于xx年，對(duì)于我來說，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對(duì)于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!
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