證券經理的年終工作總結
時間猶如間隙中的沙一瞬間便消失無蹤，很快就到年底了，回首這一年來所發生的一切，一定是有喜悅的同時也夾雜著惆悵，這些都是我們寶貴的經歷，好好的總結下自己這一年的工作，讓來年少走彎路吧！想必許多人都在為如何寫好年終總結而煩惱吧，以下是小編為大家整理的證券經理的年終工作總結，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券經理的年終工作總結1
一、業務數據及工作績效完成情況：
1、開戶數：40戶，其中有效戶34戶；
2、總資產與去年末相比增加：10185310元，其中新開戶增加資產11560754元，存量客戶增加資產5177687元；
3、產品銷售：權益類產品銷售350萬元、固定收益產品銷售760萬元；
4、融資融券開戶數12戶，交易賬戶9戶；
5、開發商品期貨賬戶5戶。
二、工作中的問題與不足
第一，沒有很好的利用公司的客戶服務平臺，老客戶的維護和聯系有些懈怠，對固定收益理財的重視不夠，對現有的客戶的理財需求不是很清楚，沒有能夠很好的深挖細刨；
第二，有些工作做的不夠細，一些工作計劃執行不是十分到位，銀行渠道的維護和開發有些放松；
第三，在創新業務中缺少業務知識，欠缺項目操作經驗，有些很好的客戶資源，但自己卻不能很好的有針對性的策劃合作方案。
針對以上不足，我將朝著以下幾個方向進行努力改進：
第一，充分利用公司的客戶服務平臺，將現有客戶的資產情況做統計分析，再電話聯系客戶，了解他們的理財需求，做好記錄，養成定期聯系的習慣；
第二，在今后的工作中，努力提高工作效率，學習時間管理，在開拓新的渠道和業務的同時，保持原有渠道的定期走訪、聯絡，結合公司提供的產品和服務開發新客戶；
第三，勤練內功，加強學習，提升業務水平，提高自己解決實際問題的能力，獲得客戶的信賴。
三、20XX年工作計劃
1、新增有效開戶數：50戶；
2、總資產與去年末相比增加500萬元以上，新開戶增加資產至少300萬元；
3、產品銷售：權益類產品銷售300萬元、固定收益產品銷售500萬元；
4、開通融資融券賬戶15戶；
5、開發商品期貨賬戶5戶。
四、創新業務的拓展
我覺得證券從業者與股票一樣，隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕松點，壓力小點，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業務開展艱難，很容易產生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的努力，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業務素質的提高。
現在社會是創新的社會、變革的社會，移動互聯網已經融入進我們生活，互聯網金融、社區銀行如雨后春筍般出現，迅速發展。證券行業同樣處在創新發展時期，創新產品及服務不斷推出，比如股指期貨、融資融券、股權質押回購、新三板、固定收益理財等。這些業務成為新的利潤增長點，也是開發和維護客戶的重要工具。
空閑之余我常常在思考要以何種姿態來面對變革，是防守還是進攻？回顧過去，一些成立很長時間，曾經非常優秀的大公司，短時間就被超越，甚至有的已經倒掉了。從開始從事證券工作到現在已經有4年多時間了，期間明白了很多道理，也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業又會去做什么？我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的機會！機遇和挑戰并存，進攻是最好的防守。提醒自己需要時刻樹立危機意識，意識轉變能反作用自己的行為，在行動中提醒自己在做什么，做的對不對，做的是否到位，怎么樣才能取得更好的效果。我思考了很多，嘗試按照新的工作要求去改變一些態度、方式和思路，也有過掙扎，希望自己可以實現一些突破。
創新業務對我亦是一次全新的開始，有很多專業知識和業務技巧需要學習。雖然是很大的挑戰，但是我有信心和勇氣去做好它。
在接下來的工作中：
一、做到勤動手跟客戶打電話，提高工作主動性，對現有的客戶深挖細刨，根據不同客戶的需求和實際情況，做精準化營銷；
二、做到勤動腦，在遇到困難的時候多想想解決的辦法，業務知識想辦法學習和找機會補充，到腳踏實地，不怕多做事，不怕做小事，在點滴實踐中提高自己；
三、做到更加努力，爭取在新的一年里各項業務都能有所進步，特別是創新業務要有突破。
以上是我20XX年的工作總結，請領導指正。最后提前祝大家春節快樂！
證券經理的年終工作總結2
20xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。
以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！
證券經理的年終工作總結3
20XX年是挑戰和機遇并存的一年，在營業部的領導和統一部署下，針對震蕩上揚的市場變局，業務部正確認識、認真對待、深入貫徹、主動落實，全力抓好市場營銷工作，著力團隊建設，推進從“以變應變”到“以變帶變”轉變，各項業務發展保持較好的發展態勢，根據工作實施情況以及把握當前形勢及時部署20XX年工作安排，現總結匯報如下：
一、發展指標完成情況：
（一）、團隊發展整體情況：
1、鋪開、建設并重組了業務部團隊，增強了營銷的總體實力
今年以來，營業部一直在尋找最優的業務團隊結果，截止目前，業務部由四個精簡為兩個，并由營業部總經理助理親自帶隊，實現結構的優化。目前業務部共有在編人員16個，同時不斷的開展社會招聘渠道，期望通過不斷的發展，達到明年年底擁有25個業務部員工的目標。
2、培養并建立了一支熟悉業務運作流程而且相對穩定的營銷隊伍
目前，業務部16人中，已轉正員工13人，待轉正員工3人。從業資格通過率為100%。他們進公司時間最短的`只有5個月，經過部門多次系統地培訓后，他們已基本熟悉了業務運作的相關流程。
（二）、業績開發情況：
20XX年，業務部共開戶2600個，其中有效戶600個，占比27%，無效戶2000個，占比73%，新增資產18000萬。
（三）、20XX年營銷活動開展情況
盡管20XX年的行情不是很樂觀，在整體市場低迷的情況下，營銷部仍然以極大的熱情和士氣，開展了一系列市場營銷活動，其中包括：
1、銀行渠道
分別與工商銀行xx分行、建設銀行xx分行營業部、興業銀行xx分行達成合作協議。
在全市范圍內開展大型聯合三方存管營銷活動。業務部通過派駐人員的方式，堅守在各個銀行網點。開戶人數累計達六百人左右，通過此一系列活動，與農行方面建立了良好了關系。后續可開發潛力巨大。
2、展業宣傳。
從擴大營銷渠道的目的出發，今年以來，業務部抽調精干員工，在市區各地段、社區舉行宣傳展業活動，包過7月份xxx3號大型路演活動等；但效果并不良好，后期還需要繼續努力，完善各個環節。
3、其它活動
通過建設銀行xx分行渠道，協助舉辦“同是一家人”大型宣傳活動，對建設銀行xx證券三方存管業務起到良好的宣傳效果。
（四）、員工培訓
20XX年累計舉辦全體員工培訓十多次，內容涉及各個方面：技術分析，基礎業務，基金理財，營銷案例解析等等。并單獨針對實習員工開展數次基礎知識培訓，基本上都通過了證券。
從業資格考試。取得了較好的成績。
（五）、其它業務發展情況
1、薪酬考核體系的完善與確立
為了確保每一位員工的收入明晰化，在一年的時間里，不斷的收集考核數據、反饋、總結、不斷的完善，制定出適應當地情況的薪酬考核體系，并由營業部總經理主持，特別抽出時間給全體員工做出解讀，詳細解說工資核算體系的各項內容，真正做到了透明，公平，公正。當前的每位員工都能通過此表格隨時掌握自己業績完成情況，較大了提高了工作效率。
2、個性化制度的建立
依托xx總部有力的后臺支撐，及時轉變渠道業務思路，以服務代管理，以支撐代檢查，制定了系列日常工作制度，極大的簡化了工作流程，提高了員工積極性
�。�1）培養員工積極心態，努力打造一流服務
堅持并完善了晨會制度。制定工作目標、工作計劃，做到事事有準備，日日有總結，天天有提高。鼓勵員工多思考，由被動營銷變為主動服務。
�。�2）堅持業務知識培訓，創造良好學習氛圍
業務部堅持每周開展學習業務理論知識，促進服務質量的提升。但目前在業務部內善未形成“比、學、趕、超”的良好學習氛圍，員工的業務水平和服務意識也仍需努力提高。
（3）創新思路，積極發展
為了切實維護員工利益，優勝劣汰，獎罰分明，有效推動薪酬管理工作的順利開展，業務部制定了“擂主”制度。根據員工的工作總體情況綜合考評，計劃評選月度、年度銷售冠軍，并實行一定的物質獎勵。
另外，在拓展縣區市場方面，為充分調動了員工積極性，業務部制定了鼓勵性的政策。為后期大力發展縣區市場打下了良好的基礎。
二、工作中的不足
在工作中主動性不足，與領導溝通較少，遇事考慮不夠周全、不夠細致，文字功底欠缺。一年以來，個人雖然努力做了一些工作，但距離公司領導的要求還有不小差距，如理論水平、工作能力上還有待進一步提高，對工作崗位職責理解不到位，還不夠熟悉等等，這些問題，我決心在今后的工作中努力加以改進和解決，使自己更好地做好本職，服務公司。
三、20XX年工作計劃
（一）團隊建設的后續發展
xx營業部業務部只有16人，人數非滿員，相較其它優秀券商的差距還有很長的路要走。在新的一年，營業部擬通過高等院校的定期招聘、社會渠道的宣傳、及網絡、電視報紙等媒體渠道，面向社會公開選拔優秀的人才。并鼓勵現有員工介紹有志從事證券行業的人才加入xx。計劃新一年度招聘合格業務人員5名以上，為業務團隊的做大做強提供保證。
（二）培訓工作的完善
繼續堅持定期的培訓工作，從專業知識、營銷手段、創新模式、實戰技術分析等方面進行培訓，提高員工的整體綜合素質。鼓勵員工參加各種自學考試，包括期貨從業資格，證券投資分析師等職業資格的認定。業務目前的培訓體系也是剛剛建立，大家有什么好的意見，歡迎隨時交流，有什么新的合理需求也歡迎隨時溝通。
（三）營銷活動組織
當前業務團隊開拓市場主要是依托銀行網點為主，20XX年要加強社區宣傳，市場推廣等工作。全力打響品牌戰略，使“xx證券”四個字深入到每一個角落。計劃在大型社區、建材市場、各大集貿市場、購物中心等人口流量較大地區舉行企業形象宣傳、
由于部門組織社區活動目前處于剛剛起步期，當前效果還不明顯，環節急需優化改善，大家如果有什么好的方法，歡迎積極交流溝通，盡快創建一套適合xx地區營銷的社區營銷模式。
（四）縣市業務市場的拓展
目前營業部員工大部分主要堅守市區市場，面對日益激烈的競爭環境，相較而言，縣市營銷開拓存在巨大的發展空間。而縣區市場開發最有效的方法主要還是發展非全日制客戶經理。在這里鼓勵大家走出家門，大力拓展周邊人脈和市場，發展自己個人下線，為更好的業績做出更大的努力。
（五）銀行渠道再開發
在20XX年的基礎上，繼續開發銀行渠道，積極利用銀行活動，共同開展聯合營銷。這里要求全體投顧加強聯系并熟悉已有銀行網點及相關工作人員，為后期營銷活動工作做好鋪墊。對內抓管理，對外樹形象，增強人員的主動服務意識，牢固樹立“追求客戶滿意是我們的第一目標”。在這里感謝營業部領導對本人的工作支持，希望今后xx證券xx營業部能在前中后臺全體同仁的共同努力下，有一個更好的明天。
證券經理的年終工作總結4
時光飛逝，歲月如梭！在繁忙的工作中不知不覺又迎來了新的一年，回顧這一年的工作歷程，作為信達證券的一名員工，我深深感到信達證券蓬勃發展的熱情，營銷團隊每個人拼搏的精神！
在這辭舊迎新之際，回想自己這一年的工作中，有壓力也有動力，有高興也有悲傷。壓力是證券大環境差，致使營銷困難、任務重！動力是營業部領導和團隊同事給予的幫助和鼎力支持！悲傷的是自己在工作過程中所付出的努力、辛苦！高興的是自己的努力和辛苦也算沒有白費。對比去年年底的業績情況，略有增長，但也僅是略有增長。這一年中自己始終以崗位職責為行動標準，從工作中的一點一滴做起，嚴格按照職責中的條款要求自己的行為，在業務工作中，在日常的事務工作中，自己積極著手，在確保工作質量的前提下盡力完成任務。對潛在客戶方面給予耐心細致的講解理財知識。對公司老客戶積極進行客戶反饋工作，拉近與客戶之間的距離做好溝通。讓客戶能理性投資，很好的樹立了公司的良好形象。
總結一年來的工作，自己的工作仍存在很多問題和不足，在工作方法和技巧上有待于向其他同事學習，在新的一年里自己首先要在去年工作得失的基礎上取長補短，積極做好業務宣傳工作，同時嚴格執行公司的服務規范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護。其次要多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。不斷的充實自己提高業務能力水平！
20XX年是新起點、是新的希望。站在新起點，我會滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的干勁，向既定目標進發！為更多的精彩加油！
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