行政單位內部控制工作方案（通用22篇）

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　　行政單位內部控制工作方案 1

　　為進一步提高行政事業單位內部管理水平，規范內部控制，加強廉政風險防控機制建設，根據財政部《關于印發〈行政事業單位內部控制規范(試行)〉的通知》(財會21號，以下簡稱《內控規范》)、上海市《關于印發關于本市貫徹執行行政事業單位內部控制規范的實施意見的通知》(滬財會52號)文件要求，結合本區具體情況，制定松江區行政事業單位內部控制規范實施方案。

　　一、充分認識實施《內控規范》的重要意義

　　內部控制既是行政事業單位的一項重要管理活動，又是一項重要的制度安排，是行政事業單位治理的基石。《內控規范》通過制定制度、實施措施和執行程序，實現對行政事業單位經濟活動風險的防范和管控，將內部控制的基本原理與我國行政事業單位的實際情況相結合，并將制衡機制嵌入到內部管理制度中，對于提高單位管理水平，改進公共服務的質量和效率，規范財經秩序，有效防范舞弊和預防腐敗，“把權力關進制度的籠子里”，加強廉政風險防控機制建設，建設服務型政府都具有重要意義。

　　二、《內控規范》的主要內容

　　(一)基本概念

　　內部控制是行政事業單位為實現控制目標，通過制定制度、實施措施和執行程序，對經濟活動的風險進行防范和管控。

　　(二)適用范圍

　　《內控規范》適用于各級黨的機關、人大機關、行政機關、政協機關、審判機關、檢察機關、各民主黨派機關、人民團體和事業單位經濟活動的內部控制。

　　(三)實施目標

　　行政事業單位內部控制的目標主要包括：合理保證單位經濟活動合法合規、資產安全和使用有效、財務信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐敗，提高公共服務的效率和效果。

　　(四)主要內容

　　根據《內控規范》的要求，行政事業單位應當從單位層面和業務層面兩個方面加強內部控制。

　　單位層面的主要內容：

　　1、內部控制工作的組織情況。包括是否確定內部控制職能部門或牽頭部門；是否建立單位各部門在內部控制中的溝通協調和聯動機制。

　　2、內部控制機制的建設情況。包括經濟活動的決策、執行、監督是否實現有效分離；權責是否對等；是否建立健全議事決策機制、崗位責任制、內部監督等機制。

　　3、內部管理制度的完善情況。包括內部管理制度是否健全；執行是否有效。

　　4、內部控制關鍵崗位工作人員的管理情況。包括是否建立工作人員的培訓、評價、輪崗等機制；工作人員是否具備相應的資格和能力。

　　5、財務信息的編報情況。包括是否按照國家統一的.會計制度對經濟業務事項進行賬務處理；是否按照國家統一的會計制度編制財務會計報告；決算編報是否真實、完整、準確、及時等。

　　6、其他情況。

　　業務層面的主要內容：

　　1、預算管理情況。包括在預算編制過程中單位內部各部門間溝通協調是否充分，預算編制與資產配置是否相結合、與具體工作是否相對應；是否按照批復的額度和開支范圍執行預算，進度是否合理，是否存在無預算、超預算支出等問題。

　　2、收支管理情況。包括收入是否實現歸口管理，是否按照規定及時向財會部門提供收入的有關憑據，是否按照規定保管和使用印章和票據等；發生支出事項時是否按照規定審核各類憑據的真實性、合法性，是否存在使用虛假票據套取資金的情形。

　　3、政府采購管理情況。包括是否按照預算和計劃組織政府采購業務；是否按照規定組織政府采購活動和執行驗收程序；是否按照規定保存政府采購業務相關檔案。

　　4、資產管理情況。包括是否實現資產歸口管理并明確使用責任；是否定期對資產進行清查盤點，對賬實不符的情況及時進行處理；是否按照規定處置資產。

　　5、建設項目管理情況。包括是否按照概算投資；是否嚴格履行審核審批程序；是否建立有效的招投標控制機制；是否存在截留、擠占、挪用、套取建設項目資金的情形；是否按照規定保存建設項目相關檔案并及時辦理移交手續。

　　6、合同管理情況。包括是否實現合同歸口管理；是否明確應簽訂合同的經濟活動范圍和條件；是否有效監控合同履行情況；是否建立合同糾紛協調機制。

　　7、會計控制情況。包括會計憑證、賬簿、報表審核；會計憑證填制和傳遞；會計賬簿登記；財務報表編審和披露。

　　8、其他情況。

　　(五)建立和實施內部控制體系的步驟

　　行政事業單位應當根據《內控規范》的要求，建立適合本單位實際情況的內部控制體系并組織實施。建立單位內部控制體系的具體工作步驟：

　　1、梳理單位各類經濟活動的業務流程，明確業務環節；

　　2、系統分析經濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略；

　　3、根據國家有關規定建立健全單位各項內部管理制度；

　　4、督促相關工作人員認真執行。

　　三、工作推進措施和辦法

　　(一)建立聯合推進的工作機制

　　區財政局、監察局、審計局對本區《內控規范》的貫徹實施工作負責，統籌部署，聯合推進，扎實做好宣傳、培訓、指導等工作。各鎮人民政府、各街道辦事處及各預算主管部門負責對本地區、本部門實施內控規范工作做出統籌安排和具體部署，明確職責，認真組織實施，扎實做好《內控規范》施行的各項工作。

　　(二)加強宣傳培訓

　　各單位應廣泛宣傳實施《內控規范》的重要意義，不斷增強單位負責人對內部控制制度建設的“第一責任主體”意識，使風險管控理念深入人心，為構建全方位的內控監督體系奠定思想基礎，培養良好的內控意識和內控環境。開展單位內控培訓，使財務部門和內控牽頭部門準確把握內控基本原理及實施要求。同時，將《內控規范》作為20xx年及以后年度行政事業單位會計人員繼續教育的重點，進行普及性和持續性的培訓學習。

　　(三)有序推進內控建設

　　各單位按照《內控規范》的要求，結合自身實際情況，抓好建立健全內部管理制度、實施業務流程再造、強化信息系統建設、定期開展內控自我評價等重要環節，把《內控規范》的各項制度要求逐項落實到位。

　　(四)構建考核驗收體系

　　按照誰主管、誰舉辦、誰負責的原則，分層次、分級別對行政事業單位內控規范建設進行考核驗收。將內控責任目標落實到具體部門及個人，并納入崗位職責范圍進行考核。同時，強化財政、審計、專業機構和社會公眾對內控執行效果的監督，不斷完善內控制度體系建設。

　　四、實施的步驟和時間

　　各單位要高度重視，根據本單位實際，組織協調相關職能部門研究制定切實可行的內控規范實施方案，并嚴格加以落實，確保各項工作的順利實施。實施內控規范應按以下階段分步推進：

　　(一)前期準備階段(20xx年1-2月)

　　各單位作為內部控制建設主體，應將《內控規范》實施作為“一把手”工程，明確牽頭部門，落實職責分工，開展《內控規范》宣傳培訓，營造良好的內控環境，并研究規劃運用信息化手段加強內部控制的方式方法。

　　(二)試點階段(20xx年3-5月)

　　為確保《內控規范》順利實施，選擇區財政局、區監察局、區審計局、區教育局、方松街道社區衛生服務中心、水務建設質量監督站臺以及九亭鎮、新橋鎮率先進行試點。通過試點工作，及時發現問題，總結試點經驗，為本區全面實施《內控規范》提供可借鑒的經驗和模式。

　　(三)全面實施階段(20xx年5-9月)

　　各單位認真梳理各類經濟活動的業務流程，明確業務環節，查找業務風險，制定風險防控措施，進而修改相關工作程序，完善業務流程，并充分利用信息化的手段實現業務管理與財務管理的有效銜接，制定完善單位層面、業務層面內控制度。一級預算部門應以正式文件形式通過內控制度并嚴格執行，同時將文件抄送同級財政部門備案。20xx年底，區本級各行政事業單位要全部完成內控規范推行工作，在街鎮進一步擴大內控試點范圍。

　　(四)驗收評價總結階段(20xx年9-12月)

　　各單位要加強對內部控制建立與實施情況的內部監督檢查和自我評價，定期對單位內部控制的有效性進行評估，對發現的內控缺陷，研究采取整改落實措施，并形成單位內部控制自我評價報告。各鎮人民政府、各街道辦事處、各預算主管部門負責對所屬單位內控建設及執行情況進行檢查驗收。

　　五、貫徹實施《內控規范》的工作要求

　　(一)加強組織領導

　　各鎮人民政府、各街道辦事處、各預算主管部門要充分認識此項工作的重要性，切實加強組織領導，建立有效的工作機制，“一把手”負總責，親自抓內控工作，并將其列入領導班子重要議事日程來統籌安排，研究制定切實可行的內控規范實施方案并嚴格加以落實，努力形成“領導模范帶頭，人人遵守內控”和“內控面前無例外”的內控工作氛圍和機制。

　　(二)形成制衡機制

　　在內部管理制度建設上，單位層面上著重在三個方面形成制衡機制：一是建立健全集體研究、專家論證和技術咨詢相結合的議事決策機制。重大經濟事項的內部決策，由單位領導班子集體研究決定，防止個人獨斷專行；二是完善單位經濟活動決策、執行和監督相分離的工作機制，建立不相容崗位相互分離、內部授權審批控制等控制機制，用制度管人、管事、管錢，筑牢干部拒腐防變的制度防線；三是建立預決算、政府采購、資產管理等部門和崗位間的溝通協調機制，形成管控合力，確保資產的合理配置和有效使用。

　　(三)強化內外監督

　　內外監督是內控規范的要素之一，也是《內控規范》得以貫徹執行的重要保障機制。一是行政事業單位要建立健全內部監督制度，明確各相關部門在內部監督中的職責權限，對內部控制建立與實施情況進行內部監督檢查和自我評價，內部監督部門與內部控制建立、實施部門保持相對獨立。二是財政、監察、審計部門要對行政事業單位內部控制建立和實施情況進行監督檢查，有針對性地提出檢查意見和建議，并督促單位進行整改。

　　(四)加強溝通協調

　　實施《內控規范》是一項政策性和專業性較強的系統工程，各部門各單位要加強溝通協調，深入分析執行情況，及時應對和解決出現的情況和問題。一是財政、監察、審計和預算主管部門要通過專題調研、交流座談等方式，全面系統了解掌握《內控規范》實施工作進展情況和制度實施情況，做好指導和督促工作。同時，積極探索建立時時監控、及時核查、整改反饋、跟蹤問效的內部控制評價工作機制，使《內控規范》在行政事業單位內部管理中切實有效執行，并持續發揮作用。二是各行政事業單位要加強聯系與信息溝通，在認真領會《內控規范》精髓，全面學習《內控規范》內容的同時，積極向財政、監察、審計部門及預算主管部門反饋情況，提出意見與建議。

　　行政單位內部控制工作方案 2

　　根據市政府辦關于印發《市全面推進行政指導工作實施意見》的通知，和市全面推進依法行政工作領導小組辦公室《市全面推進行政指導工作實施方案》的要求，結合我局實際，制定本實施方案。

　　一、工作目標

　　圍繞全面推進依法行政、加快建設法治政府目標，堅持以人為本、執政為民，把行政指導貫穿于行政管理、行政執法工作全過程，綜合運用政策輔導、走訪約見、規勸提示、獎勵引導、示范推薦、信用公示、信息披露、警示告誡、案件回訪、行政建議等方式開展行政指導工作，著力提升管理效能和依法行政水平，促進法治政府建設，努力推動全市商務經濟發展與社會和諧穩定。

　　二、實施步驟

　　（一）部署階段（3月31日前）：

　　一是局成立全面推進行政指導工作領導小組，局長任組長，副局長任副組長，為成員。領導小組下設辦公室，辦公室設在局辦公室，小虎為主任。

　　二是局全面推進行政指導工作領導小組辦公室全面梳理行政指導依據，制作任務分解表，分發各相關處室。明確目標要求、方法步驟和工作責任。

　　（二）實施階段（4月1日-10月31日）：根據局實際情況，從解決實際問題出發，確定實施行政指導的行政管理領域、行政執法環節、具體項目、指導方法、實施對象和程序。依托管理職責，圍繞行政權力依據，全面認真地梳理相關法律規范中涉及行政指導的內容，作為實施行政指導的具體依據。同時，要重視從“總則”、“附則”等概括性條款中查找實施行政指導的原則和精神，作為具體依據的重要補充。在全面梳理行政指導依據的基礎上，及時修訂和補充相關管理制度、執法程序和規范、執法文書格式、行政權力公示內容，并重新予以公布。確定的實施行政指導的領域、方式、要求和程序等，也將一并予以公開，便于行政管理相對人查閱。在充分征求行政管理相對人意見和已有工作實踐基礎上，制定完善相應的行政指導工作制度，包括行政指導工作規范、程序規定、激勵和責任追究制度、考核和評估辦法等，逐步擴大行政指導實施范圍，制定行政指導項目法律文書樣本，匯編成冊供執法人員使用，在具體管理事項辦理過程和執法案件辦理程序中，融入行政指導的內容，相關辦理流程、裁量標準、執法文書、計算機信息系統程序節點、案卷材料等要有實施行政指導的'具體體現，使行政指導工作成為行政管理和行政執法的有益補充。各處室指導項目表于3月25日前報送局全面推進行政指導工作領導小組辦公室。迎接市全面推進依法行政工作領導小組辦公室在6月份組織的行政指導工作開展情況檢查。

　　（三）總結階段（11月1日-11月30日）：局全面推進行政指導工作領導小組辦公室對行政指導工作實施以來的成效和存在問題進行全面總結，分析存在問題進行改進完善。收集編寫行政指導典型案例，組織開展工作經驗交流，推動行政指導工作更好更快地開展。

　　（四）考核階段（12月1日—12月31）：局全面推進行政指導工作領導小組辦公室將依據市全面推進依法行政工作領導小組辦公室制定的行政指導工作考核評估辦法，對各處室行政指導工作實施情況進行考核，確保行政指導工作在全局全面推開，并真正取得工作實效。以好的成績迎接市全面推進依法行政工作領導小組辦公室對我局的考核。

　　行政單位內部控制工作方案 3

　　根據縣委辦、縣政府辦《關于對縣委十二屆十次全體（擴大）會議暨全縣三級干部大會確定的主要任務分解落實的通知》（上辦字20號）精神及縣行政服務中心承擔的主要任務安排，結合縣行政服務中心管理辦公室（以下簡稱中心管理辦）工作實際，制定本落實工作方案。

　　一、指導思想

　　以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，緊緊圍繞市委、市政府堅持加快發展、推動轉型發展要求和縣委、縣政府“融入主城區，打造后花園，建設新上猶”發展戰略，以行政服務中心搬遷為契機，認真查找并切實解決機關效能和服務中存在的突出問題，進一步加強行政服務中心軟硬件建設，規范提升管理服務水平。不斷創優發展環境，為縣域經濟社會發展提供便捷優質服務。

　　二、工作目標

　　以行政服務中心搬遷為契機，把加強和規范行政服務中心建設，作為鐵心硬手全面提高辦事效率、優化全縣發展環境的重要舉措。全面推動重大產業項目審批綠色通道建設；實行“統一受理、項目代辦、快速轉辦、并聯審批、辦結告知”制度；建立以政府為主導的“一站式”、“保姆式”綜合服務體系；落實行政服務中心管理機構監管職能，實行行政審批歸口把關制度；全面規范項目審批、流程和收費，實現“橫向到局、縱向到村”的目標。

　　三、工作任務及責任分工

　　（一）抓硬件建設，改善辦公條件

　　1、積極配合、跟蹤縣財政局等部門抓緊抓好縣行政服務中心大樓的建設收尾工作。

　　2、按照行政服務中心和公共資源交易中心的功能配置要求，配合財政等部門做好室內裝修和各種設備采購工作，力爭使新的辦公場所做好設施齊全，功能完善。

　　3、繼續積極配合縣監察局、信息中心建設好我縣的網上審批和電子監察系統并正式運行。

　　（二）強化單位進駐，完善中心辦事服務功能

　　1、牽頭協調縣法制辦、編委辦、財政局、物價局對縣直、駐縣單位行政審批（許可）和公共服務事項進行一次全面梳理，擬定出應進駐行政服務中心設立辦事服務窗口的單位，報縣政府審定。

　　2、縣重新確定應進駐行政服務中心設立辦事服務窗口的單位，按《江西省行政服務中心管理暫行辦法》規定，設備、人員、服務事項進駐到位。

　　3、完善和落實窗口建設管理制度。

　　一是完善窗口工作人員雙重管理制度。重申窗口工作人員接受派駐單位和行政服務中心管理機構雙重管理和領導；

　　二是推行窗口服務效能多重考核制度。從今年起，縣機關效能監察部門要將行政服務中心窗口工作人員隊伍建設和管理服務工作列入機關效能考核指標之一，賦予分值列入對派駐單位的.機關效能考核。

　　三是落實窗口建設管理責任追究制度。會同縣紀委（監察室）、縣政府法制辦、縣編委辦、縣機關效能監察投訴中心對上府辦字70號通知進行檢查，并落實責任追究。

　　（三）強化內部管理，提升工作效能

　　1、開展窗口規范化管理服務年活動。依據《窗口規范化管理辦法》和《開展窗口規范化管理服務年活動》實施方案，各窗口、專業辦事大廳在強化窗口服務意識，提高窗口服務能力，規范窗口服務行為等方面積極創新、大膽探索，力爭窗口服務實現“三提高三滿意”目標。

　　2、加大《關于進一步加強我縣行政服務中心窗口工作人員隊伍建設的意見》的貫徹落實力度。督促窗口單位派好人、授好權，協管好，共塑服務型政府窗口良好形象。

　　3、加強理論學習和業務培訓，創建富有特色的學習型中心。堅持黨課和業務培訓相結合、集中學習和自學相結合原則，組織中心工作人員分層次、按類別抓好政治理論學習和業務培訓，進一步提高中心工作人員的政治素養和業務能力，打造一支政治過硬、業務精湛、高素質的服務型干部隊伍。

　　四、工作要求

　　（一）強化組織領導。成立上猶縣行政服務中心管理辦公室，加強和規范行政服務中心建設，全面提高辦事效率，優化全縣發展環境分解落實工作領導小組及其辦公室，管理辦主任楊波任組長，管理辦副主任、公共資源交易中心主任劉有貴和管理辦副主任鐘庭慧任副組長，劉太艦、方永有、劉春英、黎樹輝為成員，領導小組下設辦公室，劉太艦兼任辦公室主任。把開展該項工作作為新形勢下深入學習實踐科學發展觀活動、加強機關效能建設的重要舉措和載體之一，切實加強領導，形成“主要領導親自抓，分管領導具體抓，一級抓一級，層層抓落實”的工作運行機制。要認真履行職責，真正做好思想到位、組織到位、措施到位，扎實推動活動深入開展。

　　（二）明確責任，逐項落實。要統籌協調，精心組織，務求實效，確保抓好工作落實三個方面工作的有序推進，層次抓好落實。要掌握工作推進過程中才情況和信息，及時向縣委、縣政府牽頭領導請示匯報，主動加強與相關部門的聯系協調。要倒排工作時序，建立工作臺賬，確保在規定時間內完成相應的工作任務。

　　（三）加強督查，務求實效。要建立工作調度會和情況通報制度，二月中旬制定并上報工作落實方案，并于每季度末上報工作落實進駐情況。要及時進行監督檢查，及時查找發現存在的問題，并及時請示匯報、溝通協調，并制定改正措施，推進工作進程。

　　行政單位內部控制工作方案 4

　　根據市監察局、市法制辦《市規范重點領域行政執法專項行動工作方案》和區監察局、區法制辦《市區規范重點領域行政執法專項行動工作方案》，結合我局實際，制定以下具體方案。

　　一、成立領導小組

　　領導小組下設辦公室，辦公地點設在監察室，負責專項行動的組織、指導、督查和考核。

　　主任：

　　副主任：

　　成員：

　　二、明確任務分工

　　1.規范執法人員。全面回查執法人員的資格，持證上崗；完善學法培訓制度和逐步建立能級管理制度；加強領導、科室和基層分局執法人員分類培訓，進一步增強依法行政意識和能力。（牽頭科室：法制科責任科室：人教科）

　　2.規范執法主體。梳理匯編工商行政執法依據、權限、程序；完善規范性文件審查備案制度；嚴格按照國家工商總局和省、市局規定，落實好工商行政管理執法主體資格制度。（牽頭科室：法制科責任科室：登記注冊科監督管理科公平交易科市場合同科消保科）

　　3.規范自由裁量。按照誰處罰、誰負責，回查20xx年以來行政處罰案件，比對情節和處罰尺度；匯總通報情況，進一步完善《市工商行政管理局行政處罰自由裁量基準》和有關制約措施。（牽頭科室：法制科公平交易科責任部門：監督管理科經檢大隊各基層分局）

　　4.嚴格公開透明。公示行政執法主體主要職責和行政執法基本制度；公示行政許可事項、依據、條件、程序、期限和材料目錄、示范文本；公示行政處罰程序、裁量標準、執法結果；公示行政收費項目、標準、范圍、結果；公示行政執法監督和舉報投訴措施和方式。嚴格執行行政執法告知制度，明示行政處罰事實、理由、依據和依法享有陳述、申辯、聽證等權利。完善公示公告形式，建立有責任、有分工、有監督、有實效的科學運行機制。（牽頭科室：辦公室監察室責任部門：法制科財務科登記注冊科公平交易科監督管理科市場合同科消保科經檢大隊各基層分局）

　　5.嚴格文明執法。建立和執行《市工商局文明執法規范》和效能建設制度；開展工商法制宣傳教育進機關、進社區、進鄉村、進校園、進企業、進市場“六進”活動；運用說服、建議、告誡、警示、協商、獎勵、幫助等行政指導方式全面實現行政指導制度化、規范化、信息化、系統化、日常化“五化”目標，為企業和個體工商戶營造寬松有序、健康發展的良好環境。（牽頭科室：監督管理科監察室法制科責任部門：登記注冊科公平交易科市場合同科消保科經檢大隊各基層分局）

　　6.嚴格收費罰款。嚴格按照國家規定項目、標準持證收費，嚴格執行罰繳分離和收支兩條線制度，嚴格做到票據規范、賬目清楚，實行收費登記臺賬制度，堅決杜絕亂收費、亂罰款等嚴重侵犯群眾利益的行為發生。（牽頭科室：財務科責任單位：監察室監督管理科登記注冊科市場合同科消保科經檢大隊各基層分局）

　　7.加強執法監督。抓好制度建立，以《工商行政管理機關行政執法過錯責任追究辦法》為主要內容，進一步完善《市工商局工作人員日常行為規范》等制度；抓好機制運行，堅持每季度開展依法履行職責綜合檢查，查登記注冊檔案、查執法案卷卷宗、查強制措施實施、查罰沒物品處理、查監管職責履行、查行政征收規范和回訪行政相對人的“六查一回訪”活動；抓好外部監督，主動收集行風監督員反饋意見，接受人大、政協工作監督，及時處理投訴舉報和有關媒體反映問題。（牽頭科室：監察室法制科責任單位：辦公室監督管理科登記注冊科市場合同科消保科財務科經檢大隊各基層分局）

　　8.加強典型示范。積極開展行政執法各類先進評選活動；定期講評行政執法典型案例；選樹基層執法示范分局，不斷總結經驗做法，不斷規范行政執法，在全系統營造爭當文明執法標兵濃烈氛圍。（牽頭科室：法制科責任單位：監察室人教科）

　　9.加強執法創新。充分發揮基層分局專職紀檢監察員、法制員作用，創新“定崗位、明責任、嚴考核、雙制約”做法；對輕微違法創新柔性執法促規范；在執法服務上創新，整合工商執法職能、效能，向企業和個體工商戶提供更加優質的服務。（牽頭科室：法制科監察室）

　　三、時間階段安排

　　1.學習計劃（7月22日—8月10日）。認真學習市、區兩級文件，認真學習有關行政法規，制定切合實際的工作方案，做到人員、責任、分工、內容、時間明確到位。

　　2.自查自糾（8月11日—8月25日）。各基層分局及有關科室對本單位20xx年以來的行政執法行為，對照上述9個方面的.內容進行自查。針對存在問題制定出整改措施并落實。自查和整改情況8月23日前報局規范行政執法專項行動領導小組辦公室。

　　3.規范指導（8月26日—9月10日）。局法制科、監察室牽頭，有關職能科室參加，對各基層分局和相關科室行政執法事項，采取多種形式進行監督檢查并逐一規范薄弱工作。

　　4.總結提高（9月10日—9月20日）。通報行政執法專項行動工作開展情況，督查督辦行政執法中問題；進一步完善行政執法工作各項工作制度，提煉亮點和典型培樹；歸類并總結上報工作資料。

　　5.鞏固長效（9月21日—12月31日）。按照良好的運行機制鞏固行政執法工作成效，接受上級部門的各項檢查，定期簡報反饋工作情況，結合年底考核，進一步完善行政執法工作。

　　行政單位內部控制工作方案 5

　　一、指導思想

　　以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發展觀，以稽察、績效評價和監督檢查為手段，以重大建設項目和重要工作為重點，結合“爭先創優”活動的開展，積極推行行政績效管理制度。

　　二、主要目的

　　按照《縣財政局財政支出績效評價管理暫行辦法》，加強財政支出績效評價，提高財政資金使用效益，著力解決財政資金使用效益不夠好的問題，實現財政工作的最佳績效。

　　三、工作任務

　　負責對政府投資重大項目資金安排、撥付、管理使用情況進行監督和跟蹤問效；制定對重點民生專項資金支出績效評價的實施方案；每年選取30%的重點民生專項資金進行績效評價。

　　四、組織分工

　　結合局機關各科室和鄉(鎮)財政所工作職責，理順工作關系，避免重復交叉，提高辦事效率，全面推行行政績效管理制度。具體工作由企業科、農業科、經建科、農業綜合開發辦公室、教科文科等科室負責實施，實施結果上報局辦公室。

　　五、措施要求

　　推行行政績效管理制度是一項長期、艱巨、復雜的系統工程，各科室和鄉(鎮)財政所負責人要高度重視、認真落實，切實把這項工作抓緊抓好，保證有序、有效、持久地推行。

　　㈠加強領導，認真組織

　　各科室和鄉(鎮)財政所要認真組織學習、廣泛宣傳動員，統一思想、提高認識，明確部門職責分工，嚴格按照本工作方案的要求，認真抓好行政績效管理制度的落實。

　　㈡分類指導，密切配合

　　相關科室要加強檢查督促和分類指導工作，注意及時發現和研究解決實施中遇到的各種問題，保證行政績效管理制度的順利推行。行政績效管理制度協調推進領導小組辦公室要充分發揮作用，實行定期召開協調會議制度、定期情況通報制度和信息資源共享制度，及時溝通行政績效管理中的`重要情況和信息，并于年月20日前向審計局報送上半年開展此項工作的情況，年月底前報送全年開展此項工作的情況。各科室之間要通力合作，形成分工明確、協作配合、齊抓共管、合力推行的良好格局。

　　㈢掌握情況，適時反饋

　　縣財政局將推行行政績效管理制度工作納入目標責任考核和干部管理使用范圍，作為對各科室及其負責人進行獎懲和職務調整的重要依據。

　　行政單位內部控制工作方案 6

　　根據《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》的要求，結合實際，市推進依法行政工作領導小組決定在區縣全面開展依法行政示范工作。

　　一、指導思想

　　以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發展觀，通過開展依法行政示范工作，培育依法行政的先進典型，及時總結、交流和推廣經驗，充分發揮典型的示范帶動作用，推動市科學發展、創新發展、和諧發展，為實現建設現代國際旅游城市的戰略目標提供法治保障。

　　二、示范內容

　　（一）區：充分發揮政府法律顧問組作用

　　（二）區：開展行政復議委員會試點

　　（三）區：推行政府法制專員制度

　　（四）縣：政府合同監督管理

　　（五）縣：重大行政決策合法性審查

　　（六）縣：規范非行政許可審批

　　（七）縣：行政調解工作

　　三、組織實施

　　（一）各示范單位要高度重視依法行政示范工作，按照本方案的要求，切實加強組織領導，制定具體的工作方案于4月20日前報市推進依法行政工作領導小組辦公室（市政府法制辦）備案，并組織實施。10月底前向市推進依法行政工作領導小組報告示范工作開展情況。

　　（二）風景區管委會，經濟開發區管委會，市政府各部門、各直屬機構可根據本地、本部門的工作實際，組織開展依法行政示范工作。

　　（三）市推進依法行政工作領導小組辦公室要加強對示范工作的指導和協調，及時總結、交流、推廣示范單位的`先進做法，組織現場觀摩和宣傳。

　　（四）依法行政示范工作開展情況將作為20xx年度依法行政工作考核的重要內容，占對區縣考核總分的百分之二十，其他單位作為加分因素。

　　行政單位內部控制工作方案 7

　　為貫徹落實黨的十七大提出的“全面落實依法治國基本方略，加快建設社會主義法治國家”要求，根據《國務院全面推進依法行政實施綱要》、《關于深化改革嚴格土地管理的決定》（國發28號）等重大政策和規定，進一步強化全縣國土資源系統依法行政工作，結合我局實際，制定此方案。

　　一、指導思想和基本目標

　　指導思想：以黨的十七大提出的“全面落實依法治國基本方略，加快建設社會主義法治國家”的要求為指針，認真貫徹國務院《全面推進依法行政實施綱要》(以下簡稱《綱要》），從加強和改進我縣國土資源行政管理工作、適應社會主義市場經濟和民主法制建設的需要出發，完善制度、制衡權力、改進服務、提高效率。

　　基本目標：把依法行政作為我縣國土資源法制工作的核心，建立健全體現合法、合理、公正、公平、效率、便民原則的依法行政的制度和程序，建立一支廉潔、勤政、務實、高效的隊伍。

　　二、推行依法行政的內容

　　（一）按照科學、民主、法制的要求，建立新型的依法決策制度。要按照民主集中制的原則，對重大問題實行民主決策。建立重大決策出臺前的聽證制度和必要的專家咨詢制度，每一項涉及人民群眾切身利益的國土資源管理的重大決策出臺前，都要廣泛聽取群眾和行政管理相對人的意見。

　　（二）按照公平、公正、效率、便民的原則，建立現代行政程序。依法行政的主要標志，就是形成一套合理、適當、嚴格的行政程序。要遵循“規范服務、方便群眾、自我約束、廉潔高效”的原則，建立高效、快捷的國土資源管理行政程序。

　　（三）嚴格規范行政審批，健全權力制衡機制。要嚴格按照法律、法規、規章的規定行使權力。不得在法律之外自授和增設任何行政許可事項。要強化權利的內部制約機制，對法定審批（許可、核準等）事項要落實內部會審制度或舉行聽證，將審批事項涉及的內容在規定時限內進行審查，并對本部門審查內容的合法性負責。

　　（四）以深化改革為動力，積極推進國土資源有償使用。繼續堅持“凡不符合劃撥目錄的一律實行有償使用，凡經營性用地一律實行招標拍賣掛牌出讓”的原則，大力發展土地市場，進一步擴大土地有償使用范圍，對經營性基礎設施用地逐步實行有償使用。全面落實經營性土地使用權招拍掛制度，逐步探索工業用地實行招拍掛出讓的辦法。

　　（五）建立政（內）務公開制度。要繼續堅持好公開辦事程序、辦事標準和辦事結果，公開與行政管理相對人密切相關的事項，確保人民群眾的知情權，不斷完善政務信息公開制度。凡是與行政管理相對人密切相關的有關事項，都要向社會公開，接受公眾的監督。

　　（六）加強和改善行政執法。完善執法責任制和過錯追究制度，確保法律、法規、規章正確實施。各單位領導同志要帶頭學法、執法、守法，按照法定的權限和程序辦事，支持下屬人員嚴格執法，自覺抵制地方保護主義，防止發生干涉嚴格、公正執法的現象。要嚴格執行行政執法責任制，將行政執法的責任分解到機關內的每個崗位，落實到人，并相應實施考核、監督、過錯追究等方法。要按照國土資源管理法律、法規的規定，嚴格履行法定職權，認真落實動態巡查制度，對管轄范圍內的國土資源開發利用情況進行定期巡查，對違法國土資源法律、法規的行為要嚴肅查處，堅決打擊，杜絕“執法不嚴、違法不究”的現象，維護正常的國土資源管理秩序。

　　（七）強化行政執法監督，健全監督制約機制。要按照《土地管理法》、《礦產資源法》及其配套法規的.要求，強化內部層級監督，通過行政執法監督檢查，要及時糾正下級國土資源管理部門在行政執法中存在的問題。

　　（八）努力建設一支思想過硬、素質優良、紀律嚴明、作風扎實的行政執法隊伍。要切實做好國土資源行政執法人員思想教育、紀律整頓和業務培訓工作。凡未經公共法律和專業法律知識培訓的，未取得有效行政執法證的，一律不得上崗執法。努力造就一支政治強、業務精、作風正的國土資源行政執法隊伍。

　　三、具體措施

　　（一）轉變觀念，提高認識。在國土資源管理系統全面推行依法行政必須轉變觀念，提高認識。針對我市國土資源行政執法人員的實際情況，要結合普法教育，重點抓好依法行政理論的學習。學習與國土資源管理工作密切相關的法律、行政法規，學習依法行政的基本原則。通過開展以依法行政為主要內容，以培訓、教育、考核、檢查為主要形式的法制教育活動，提高依法行政能力和執法監督水平。

　　（二）加強領導，狠抓落實。為保證全面推進依法行政工作，成立“依法行政工作領導小組”，主要負責研究依法行政工作中的重大問題，指導、協調、督促依法行政工作的開展。一把手是依法行政工作的第一責任人，必須切實負起責任，定期研究依法行政工作，及時解決出現的各種問題。要充分發揮內設職能部門在依法行政工作中的作用。依法行政工作領導小組辦公室設在法規科，承擔依法行政中的統籌規劃、綜合協調和組織聯系工作。

　　（三）嚴格檢查，定期考核。全面推進依法行政，任務相當繁重。直接關系到人民群眾的切身利益和政府同人民群眾的關系，為此，我們把依法行政工作情況作為考核科室負責人和國土資源所工作的一項重要內容。對依法行政工作突出的部門，予以表彰和獎勵。對依法行政工作搞得不好的部門或領導要進行通報批評。

　　在全縣國土資源系統全面推行依法行政，是一項長期的系統工程，是新時期實現國土資源管理方式根本性轉變的有效途徑。各科室、各國土所要根據市局和縣政府的部署，按照本實施意見的要求，結合工作實際，全面、深入、扎實地推進依法行政，為實現全縣國土資源管理的法制化而奮斗。

　　行政單位內部控制工作方案 8

　　為進一步規范行政執法行為，提高行政執法人員執法水平，加強社會各界對審計行政執法的監督，促進廉政建設，優化經濟發展環境，更好地體現行政處罰公正、公開、公平及保護當事人合法權益的原則，根據《區推行說理式行政執法文書實施意見》，結合本局實際，制定如下實施方案：

　　一、指導思想

　　全面推行說理式行政執法文書，加強對審計處罰決定文書的說理，將對事實認定、證據分析、執法程序和自由裁量權行使的說明更充分，做到曉之以法、以理服人，使當事人認識到該案件事實清楚、證據確鑿充分、程序合法、處理適當、合情合理。我局從法治建設的高度深刻領會推行說理式審計處罰決定文書的意義，提升審計機關形象，從而真正實現以人為本、以理服人、以法育人的執法理念。

　　二、工作部署

　　（一）加強領導，提高認識

　　為加強組織領導，提高審計機關行政執法水平，成立局“推行說理式行政執法文書”領導小組。局黨組書記、局長肖敏任組長，副局長金萬辰任副組長、各科室（中心）主要負責人為第一責任人。領導小組下設辦公室，與審計管理科合署辦公，日常工作由審計管理科負責。全局審計干部要充分認識推行說理式審計處罰決定文書的重要性和必要性，將其作為依法行政，執審為民的重要舉措，并加以貫徹落實。

　　（二）精心組織，明確任務

　　推行說理式審計處罰決定文書是一個長期的過程，我局按照審計署的`統一部署和區法制局的工作要求，精心組織實施。一是要建立健全提高和規范推行說理式審計處罰決定文書的責任網絡體系，二是要將責任層層落實到各審計業務科室。

　　（三）把握重點，務求實效

　　1、加強業務培訓

　　組織全體審計人員系統學習審計法律法規和規章的規定，學習先行推行說理式行政執法文書先進單位的做法和經驗，針對說理式行政處罰文書的特點，進一步規范調查取證的方法，為行政處罰文書提供詳實的事實依據，從而進一步提高審計人員依法行政的水平。

　　2、規范執法程序

　　要以推行說理式審計處罰決定文書為切入點，把說理式審計處罰決定文書的推行和我局行政執法責任制的各項制度有機結合起來，進一步規范審計程序和審計處理處罰規定。不斷完善行政執法規范化的標準體系，切實增強審計監督職責。要嚴格執行“審計紀律八不準”的規定，做到審計執法公正、公平、公開。

　　3、強化監督檢查

　　為確保此項工作真正落到實處，局審管科主要負責推行說理式審計處罰決定文書工作的具體安排部署和落實工作，通過監督、檢查、評比，對發現的問題及時予以糾正，并督促限期整改到位。

　　行政單位內部控制工作方案 9

　　為進一步規范窗口工作人員的服務行為，提高行政效率和服務質量，結合中心實際，制定本服務規范。

　　一、服務宗旨

　　規范、優質、高效、廉潔。

　　二、規范化服務的內容

　　（一）工作秩序

　　1、工作期間，工作人員應佩帶胸牌上崗，按時上、下班，認真做好各項業務工作。

　　2、工作時間不準在服務窗口吃東西、玩電腦游戲、網絡聊天、嬉笑打鬧、大聲喧嘩，不做與工作無關的事。

　　3、保持服務場所和辦公環境的整潔，辦公用品、資料擺放整齊、有序。

　　（二）服務語言

　　1、工作時，提倡講普通話。

　　2、接待服務對象時，要使用“您好”、“請”、“對不起”、“謝謝”、“再見”十字文明用語。

　　3、辦理有關審批手續、證件時，要使用“請稍候，我馬上給您辦手續”、“對不起，您還缺少xx材料，我現在把補辦件的清單給您”、“對不起，根據xx規定，您的xx不能辦理，請原諒”、“我這里辦好后，下一個是xx窗口”、“對不起，如果我工作中有失誤，請您指正”、“歡迎您多提寶貴意見”、“您慢走，再見”等文明用語。

　　4、禁止使用傷害感情，激化矛盾的語言。如：“我不管，問別人去”、“我還沒上班，等會再說”、“我要下班了，你快點”、“我剛才已經說過，你怎么還問”、“你這人真笨”、“我就是這樣的.，你能把我怎么樣”、“你去投訴好了”、“不知道”等。

　　（三）服務態度

　　1、接待服務對象時應主動起立、主動打招呼。

　　2、接聽電話時，要首先講“您好”；對待服務對象，必須做到“三個一樣”：即領導與群眾一個樣、生人與熟人一個樣、本地人與外地人一個樣。接待時做到“三聲”：即來有迎聲、問有答聲、走有送聲。

　　3、服務對象來咨詢有關問題時，要主動熱情、耐心周到、百問不厭、百查不煩、解釋全面，不準冷落、刁難、訓斥和歧視。

　　4、服務對象提出意見、建議和批評時，要耐心聽取，不予爭辯，做到有則改之、無則加勉。

　　5、服務對象出現誤解，出言不遜時，要做好政策的宣傳和解釋工作，不要與其爭吵，也不要與其爭辯，及時向窗口負責人匯報，妥善解決；重大問題要及時報告中心監督（投訴）科，并向中心領導匯報。

　　（四）服務儀表

　　工作時，必須著裝整齊。執法部門（單位）窗口工作人員提倡著規定的制服，其他部門（單位）窗口的工作人員著裝必須莊重、整潔，儀表舉止要端莊、大方、文明、自然，站、坐的姿勢要端正，工作期間不準在服務臺內、外穿拖鞋。

　　（五）服務設施

　　1、工作窗口應備有與工作相關的法律、規章、政策、文本等，以利于做好宣傳與解答。

　　2、工作窗口應置放足夠的《辦事指南》以備辦事人員查詢。

　　3、工作窗口應置有告示牌，遇有特殊情況不能正常辦理業務時，應及時發出告示。

　　（六）服務質量

　　1、應一次性告之服務對象其申辦事項所需的全部材料，并主動介紹下一步應在哪個工作窗口辦理。

　　2、主動向服務對象提供申報資料的范本與式樣；書寫的批文、單據等應表述完整、字跡清楚、準確無誤。

　　3、優質、高效辦理各類服務事項，在承諾時限內應盡可能做到早辦件、快辦件，方便企業和群眾。

　　三、規范化服務的管理

　　規范化服務工作在行政服務中心的統一領導下進行，各工作窗口人員要切實做好本職工作，做到嚴格要求、嚴格管理。規范化服務將納入日常的考核與管理，主要以監督科日常督查的形式，對規范化服務進行檢查和監督。檢查采用自查、抽查、互查、暗訪等方式，檢查結果將作為“評先創優”的重要依據。對檢查中發現的問題，將依據有關制度、規定進行處理。

　　行政單位內部控制工作方案 10

　　一、內部控制的基本概念與目標

　　內部控制是行政單位為實現預定目標，依據法律、法規和規章制度，通過內部監督、內部審計、內部核查等手段，建立和完善的一系列管理措施和制度。其主要目標包括：

　　1、合理保證單位經濟活動合法合規；

　　2、確保資產安全和使用有效；

　　3、保證財務信息真實完整；

　　4、有效防范舞弊和預防腐敗；

　　5、提高公共服務的效率和效果。

　　二、內部控制的主要原則

　　行政單位在建立和實施內部控制時，應遵循以下原則：

　　全面性原則：內部控制應覆蓋單位的所有經濟活動和業務流程；

　　重要性原則：關注重要業務事項和高風險領域，采取更為嚴格的'控制措施；

　　制衡性原則：在機構設置、權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督的機制；

　　適應性原則：內部控制應與單位的業務規模、業務范圍和風險水平相適應，并隨著外部環境的變化及時進行調整和完善。

　　三、內部控制的關鍵環節與措施

　　內部控制環境的建設：加強單位內部文化建設，提高全體員工的內部控制意識，確保內部控制的有效實施；

　　風險評估與應對：定期對單位的經濟活動進行風險評估，識別潛在風險點，制定相應的風險應對措施；

　　控制活動的實施：通過不相容崗位相互分離、內部授權審批控制、歸口管理、預算控制、財產保護控制、會計控制、單據控制等手段，確保經濟活動的合規性和安全性；

　　信息與溝通：建立有效的信息系統和溝通機制，確保內部控制信息的及時傳遞和共享；

　　內部監督與改進：通過內部審計、自我評價等方式，對內部控制的有效性進行監督和評價，及時發現問題并進行改進。

　　四、內部控制工作的組織實施

　　1、明確內部控制工作的責任主體和職責分工，確保各項控制措施得到有效執行；

　　2、加強內部控制工作的培訓和宣傳，提高全體員工的內部控制意識和能力；

　　3、定期對內部控制工作進行評估和檢查，及時發現和解決存在的問題；

　　4、建立內部控制工作的持續改進機制，不斷完善和優化內部控制體系。

　　綜上所述，行政單位內部控制工作方案是一個系統工程，需要綜合考慮單位的實際情況和業務特點，制定切實可行的控制措施和實施方案。通過加強內部控制工作，行政單位可以進一步提高管理水平和風險防范能力，確保經濟活動的合規性和安全性。

　　行政單位內部控制工作方案 11

　　一、明確內部控制目標

　　行政單位內部控制的核心目標是確保經濟活動的合規性，保障資產安全，維護財務信息的真實性和完整性，并有效預防腐敗和舞弊行為，同時提高公共服務的效率和質量。

　　二、建立內部控制體系

　　組織架構：設立專門的內部控制部門或指定牽頭部門，明確各部門在內部控制中的職責和角色，確保內部控制工作的有序開展。

　　制度建設：制定和完善內部控制相關的規章制度，包括財務管理、資產管理、項目管理等方面的制度，確保內部控制有章可循。

　　風險評估：定期開展風險評估工作，識別和分析單位面臨的各種風險，制定相應的風險控制措施，降低風險對單位經濟活動的影響。

　　三、實施內部控制措施

　　預算控制：加強預算編制和執行的管理，確保預算的合理性和有效性，防止預算超支和浪費現象的發生。

　　財產保護：建立完善的.資產管理制度，對單位的固定資產、流動資產等進行定期盤點和核對，確保資產的安全和完整。

　　會計控制：規范會計核算流程，確保會計信息的真實性和準確性，防止會計舞弊和錯誤的發生。

　　內部監督：加強內部審計和監察工作，對單位的內部控制執行情況進行定期檢查和評估，及時發現問題并進行整改。

　　四、加強內部控制宣傳和培訓

　　通過開展內部控制宣傳和培訓活動，提高全體員工的內部控制意識和能力，確保內部控制工作的有效實施。

　　五、持續改進內部控制體系

　　根據內部控制工作的實施情況和外部環境的變化，不斷調整和完善內部控制體系，確保其適應性和有效性。

　　通過以上措施的實施，可以建立起一套科學、有效的行政單位內部控制工作方案，為單位的健康發展和公共服務的提升提供有力保障。

　　行政單位內部控制工作方案 12

　　一、內部控制目標

　　行政單位內部控制的主要目標包括：

　　1、合理保證單位經濟活動合法合規。

　　2、確保資產安全和使用有效。

　　3、保證財務信息真實完整。

　　4、有效防范舞弊和預防腐敗。

　　5、提高公共服務的效率和效果。

　　二、內部控制原則

　　行政單位在建立和實施內部控制時，應遵循以下原則：

　　全面性原則：內部控制應貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋單位的各種業務和事項。

　　重要性原則：內部控制應在全面控制的基礎上，關注重要業務事項和高風險領域。

　　制衡性原則：內部控制應在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。

　　適應性原則：內部控制應與國家有關規定和單位的實際情況相適應，并隨著外部環境的變化、單位經濟活動的調整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。

　　三、內部控制方法

　　行政單位可以采用以下內部控制方法：

　　不相容崗位相互分離：確保不同崗位之間職責明確，相互制約，防止權力濫用。

　　內部授權審批控制：明確各崗位的授權范圍和審批權限，確保決策的科學性和合理性。

　　歸口管理：對單位的經濟活動進行統一管理和協調，提高管理效率。

　　預算控制：通過預算編制、執行和調整等環節，對單位的經濟活動進行事前、事中和事后的控制。

　　財產保護控制：采取定期盤點、賬實核對等措施，確保單位資產的安全和完整。

　　會計控制：通過規范的'會計核算和財務報告制度，確保財務信息的真實性和完整性。

　　四、內部控制實施步驟

　　行政單位可以按照以下步驟實施內部控制：

　　1、制定內部控制制度和規范，明確內部控制的目標、原則和方法。

　　2、設立內部控制職能部門或牽頭部門，負責組織和協調內部控制工作。

　　3、開展內部控制風險評估，識別和分析單位面臨的風險點。

　　4、設計并執行內部控制措施，針對風險點采取相應的控制手段。

　　5、開展內部控制評價和審計，檢查內部控制的有效性和合規性。

　　6、根據評價結果和審計意見，對內部控制進行持續改進和優化。

　　五、內部控制保障措施

　　為確保內部控制工作的有效實施，行政單位還應采取以下保障措施：

　　1、加強內部控制宣傳和培訓，提高全體員工的內部控制意識和能力。

　　2、建立內部控制信息溝通機制，確保內部控制信息的及時傳遞和共享。

　　3、強化內部控制監督和檢查，確保內部控制工作的規范性和有效性。

　　4、建立內部控制獎懲機制，對內部控制工作表現突出的單位和個人給予表彰和獎勵，對違反內部控制規定的單位和個人進行嚴肅處理。

　　通過以上工作方案的實施，行政單位可以建立健全的內部控制體系，提高單位的管理水平和風險防范能力，保障單位的健康發展和社會公眾的利益。

　　行政單位內部控制工作方案 13

　　一、工作方案目標

　　確保內部控制工作符合相關法律法規和規章制度的要求，有效防范和控制經濟活動中的風險，保障單位資產安全，提高財務信息的真實性和完整性，并促進單位公共服務水平的提升。

　　二、組織架構與職責

　　1、成立內部控制工作領導小組，由單位負責人擔任組長，相關部門負責人擔任成員，負責全面領導和協調內部控制工作。

　　2、設立內部控制職能部門或牽頭部門，負責內部控制工作的具體組織和實施。

　　3、明確各部門在內部控制中的職責和分工，形成相互配合、相互制約的工作機制。

　　三、內部控制制度建設

　　1、制定和完善內部控制相關規章制度，包括財務管理、資產管理、項目管理、合同管理等方面的制度。

　　2、建立內部控制風險評估機制，定期對單位經濟活動進行風險評估，識別潛在風險點，制定相應的風險防范措施。

　　四、內部控制實施措施

　　1、加強內部控制的宣傳和培訓，提高全體員工的內部控制意識和能力。

　　2、實施不相容崗位相互分離，確保各崗位之間的制衡和監督。

　　3、推行內部授權審批控制，明確各級審批權限和流程，防止越權審批和違規操作。

　　4、實行歸口管理，確保各項經濟活動有明確的責任主體和管理部門。

　　5、加強預算控制和財務收支管理，確保資金使用的'合規性和有效性。

　　五、內部控制評價與監督

　　1、建立內部控制評價和監督機制，定期對內部控制制度的執行情況進行檢查和評估。

　　2、對內部控制工作中存在的問題和不足進行整改和完善，形成持續改進的良性循環。

　　六、信息內部公開與溝通

　　1、建立信息內部公開機制，確保內部控制工作的透明度和公正性。

　　2、加強內部溝通，促進各部門之間的信息共享和協作配合。

　　通過實施以上工作方案，行政單位可以加強內部控制工作，提高管理水平和風險防范能力，為單位的持續、健康發展提供有力保障。請注意，具體的工作方案需要根據單位的實際情況進行調整和完善。

　　行政單位內部控制工作方案 14

　　一、內部控制目標

　　合理保證單位經濟活動合法合規，遵循國家法律法規和相關政策。

　　確保資產安全完整，防止資產流失和浪費。

　　保證財務信息真實、完整，為決策提供有力支持。

　　有效防范舞弊和預防腐敗，維護單位聲譽和形象。

　　提高公共服務的效率和效果，滿足社會需求和公眾期望。

　　二、內部控制原則

　　全面性原則：內部控制應貫穿單位經濟活動的決策、執行和監督全過程，實現對經濟活動的全面控制。

　　重要性原則：在全面控制的基礎上，關注重要業務事項和高風險領域，采取更為嚴格的控制措施。

　　制衡性原則：內部控制應在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督的機制。

　　適應性原則：內部控制應與單位的業務規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著外部環境的變化、單位經濟活動的`調整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。

　　三、內部控制方法

　　不相容崗位相互分離：確保不同崗位之間職責明確、相互制衡，防止權力濫用。

　　內部授權審批控制：明確各層級人員的授權范圍和審批權限，規范審批流程。

　　歸口管理：對各項經濟活動進行統一管理和協調，確保資源有效利用。

　　預算控制：通過預算編制、執行和調整等環節，對經濟活動進行事前、事中和事后的控制。

　　財產保護控制：采取定期盤點、賬實核對等措施，確保財產安全完整。

　　會計控制：加強會計核算和監督，確保財務信息真實、準確、完整。

　　四、內部控制實施步驟

　　建立內部控制組織體系：明確內部控制職能部門或牽頭部門，建立溝通協調和聯動機制。

　　制定內部控制制度：根據單位實際情況和業務特點，制定具體的內部控制制度。

　　開展內部控制培訓：提高全體員工的內部控制意識和能力，確保內部控制制度的有效執行。

　　實施內部控制監督：建立內部控制監督機制，定期對內部控制制度的執行情況進行檢查和評估。

　　持續改進內部控制：根據監督檢查結果和外部環境的變化，及時修訂和完善內部控制制度。

　　五、內部控制保障措施

　　加強領導重視：單位領導應高度重視內部控制工作，為內部控制提供有力保障。

　　明確責任分工：各部門應明確各自在內部控制中的職責和任務，形成合力。

　　強化信息化支撐：利用信息化手段提高內部控制的效率和效果，降低人為錯誤和舞弊風險。

　　總之，行政單位內部控制工作方案是一個系統工程，需要全體員工的共同努力和持續改進。通過加強內部控制，可以提高單位的管理水平和風險防范能力，為單位的持續健康發展奠定堅實基礎。

　　行政單位內部控制工作方案 15

　　一、總體目標

　　通過內部控制工作方案的實施，實現以下目標：

　　1、確保行政單位的各項活動符合國家法律法規和政策要求；

　　2、保障單位資產的安全、完整和有效使用；

　　3、提高財務信息的真實性和完整性，為決策提供有力支持；

　　4、促進單位內部管理水平的提升，提高工作效率和公共服務質量。

　　二、主要任務

　　建立健全內部控制體系：制定和完善內部控制制度，明確各項職責和權限，形成科學、合理、有效的內部控制機制。

　　加強風險管理和防范：對單位內部存在的風險進行識別和評估，制定風險防范措施，確保各項活動的穩健運行。

　　規范財務管理：嚴格執行國家財務制度和會計制度，加強財務監督和審計，確保財務信息的真實性和準確性。

　　強化監督和檢查：建立內部監督機制，定期對內部控制工作進行檢查和評估，及時發現問題并進行整改。

　　三、實施步驟

　　制定實施方案：結合單位實際情況，制定內部控制工作實施方案，明確各項任務和責任人。

　　宣傳和培訓：加強內部控制工作的宣傳和培訓，提高全體人員的.內控意識和能力。

　　組織實施：按照實施方案的要求，逐步推進內部控制工作的落實。

　　監督和評估：建立監督和評估機制，對內部控制工作的實施效果進行監督和評估，及時發現問題并進行改進。

　　四、保障措施

　　加強組織領導：成立內部控制工作領導小組，明確職責和任務，統籌推進內部控制工作。

　　建立健全責任制度：明確各級人員的職責和權限，形成責任清晰、層層落實的工作機制。

　　強化信息化建設：利用現代信息技術手段，建立內部控制信息平臺，提高內部控制工作的效率和準確性。

　　通過以上內部控制工作方案的實施，可以有效提升行政單位的管理水平和公共服務效率，確保各項活動的規范、合法和高效運行。同時，也需要全體人員的共同努力和持續改進，不斷完善內部控制體系，提高內控工作的質量和效果。

　　行政單位內部控制工作方案 16

　　一、清理范圍

　　全市各級依法設立的派出機關、工作部門（含部門管理單位、本行政區域與本級政府工作部門平級的中省直部門，截至 年１２月３１日前。下同）直屬單位、依法授予行政管理權的組織、機構（含議事協調機構及其辦公室，下同）發布的對公民、法人或者其他組織具有普遍約束力、可以反復適用的行政公文。

　　不在清理范圍內。請示、演講、通報、內部工作制度、人事任免決定等內部文件以及項目批復、行政審批（許可）行政處罰等對外部具體事項作出的行政處理決定。

　　二、清理原則及標準

　　鄉鎮政府和政府工作部門以及依法授予行政管理權的組織、機構發布的規范性文件， 年１２月３１日前。原則上一律廢止。確需保留的經市政府法制辦審核同意后重新公布。

　　各級政府和縣級以上政府工作部門以及依法授予行政管理權的組織、機構發布的規范性文件， 年１月１日起至 年１２月３１日止。依照以下規范清理：

　　（一）下列規范性文件應當修改。

　　１．主要內容合法且需要繼續執行。

　　２．部分內容的順序性、可操作性不強。

　　３．經實施機關評估需要修改的

　　（二）下列規范性文件應當廢止。

　　１．不具備主體資格的組織、機構制定的規范性文件。

　　（１）未依法授予行政管理權的議事協調機構及其辦公室和政府工作部門管理的事業單位制定的規范性文件；

　　（２）未依法授予行政管理權的部門派出機構、內設機構制定的規范性文件。

　　２．設定內容逾越法定權限的規范性文件。

　　（１）設定行政許可及面向社會實施的非行政許可審批的

　　（２）設定行政處罰、行政強制、行政征用、行政事業性收費項目的省政府以及省財政和物價部門依照法定權限設定的收費事項除外）

　　（３）無法律、法規、規章依據。

　　（４）設定依法應當由法律、法規、規章或者上級機關和其他機關設定的內容的

　　３．不符合市場經濟要求和經濟社會發展實際的規范性文件。

　　（１）違法規定市場準入條件的

　　（２）違法設定地區封鎖、行業壟斷等含有地方維護、行業維護內容的

　　（３）違反政企分開、政事分開、政府與市場關系原則的

　　（４）違反行政權力與行政責任緊密掛鉤、與行政主體利益完全脫鉤原則的

　　（５）違反科學化、民主化、規范化的行政決策機制和制度要求的

　　（６）工作任務完成、調整對象已消失、管理方式改變或者有效期已滿致使規范性文件自然失效或者實際上已經失效的`

　　（７）經實施機關評估需要廢止的

　　（４．主要內容與法律、法規、規章、政策或者上位規范性文件不一致或者被其替代的規范性文件。

　　三、組織領導和工作分工

　　（一）組織領導

　　組長由市委常委、常務副市長擔任，成立市行政機關規范性文件清理工作領導小組。副組長由市政府辦公室主任趙海濤擔任，成員單位包括市政府辦、市政府法制辦、市編委辦、檔案局等有關部門和單位。領導小組下設規范性文件清理辦公室，設在市政府辦和市政府法制辦，負責全市行政機關規范性文件清理工作的組織協調、業務指導、監督檢查和匯總上報等工作；人員從各單位抽調，集中辦公。

　　（二）工作分工

　　誰清理誰負責”原則，依照“誰制定誰清理。作如下分工：

　　由起草或者組織實施的部門負責清理，以市政府及市政府辦名義制發的規范性文件。其中因歷史等原因無法確定起草部門的規范性文件，由實施機關負責清理。

　　屬單獨發布的由制定機關自行清理；屬幾個部門聯合發布的由牽頭部門會同相關部門清理。撤銷、分立、合并及職能轉移的部門的規范性文件，2市政府工作部門制定的規范性文件。由接受其權利義務和有關職能的部門負責清理。

　　有主管部門的由主管部門組織清理；無主管部門的由其自行清理。已撤銷但由其起草、制定的規范性文件仍在執行的單位發布的規范性文件由接受其權利義務和有關職能部門負責清理。3依法授予行政管理權的組織、機構制定的規范性文件。

　　自行組織清理。4鄉鎮政府制定的規范性文件。

　　四、實施方法

　　此次規范性文件清理工作從 年4月8日至１１月３０日。分為３個階段：

　　（一）準備階段（4月8日至4月３0日）成立領導小組。抽調工作人員，進行培訓，下發清理通知。

　　（二）清理與審核階段（４月30日至8月３1日）

　　全面開展清理工作。各清理主體依照本方案要求。

　　于6月30日前，１．以市政府及市政府辦公室名義制發的規范性文件由各文件起草和牽頭組織實施部門負責。依照附件１的格式提出初審意見報市政府法制辦。市政府法制辦進行合法性審核后提出審定意見，于8月31日前提請市政府常務會議討論審定。

　　由外鄉鎮本部門、本單位審核提出保存、修改或廢止的意見。報市政府法制辦審核備案。２．鄉鎮政府、市政府工作部門、直屬單位和依法授予行政管理權的組織、機構制定的規范性文件。

　　（三）公布階段（９月1日至１１月３０日）

　　由清理辦公室負責，1市政府及市政府辦制定的規范性文件。于１1月３０日前將決定保留、修改的文件目錄，及修改后的規范性文件文本，于１１月３０日前按照《 省規范性文件制定和備案規定》有關規定報送備案。屆時仍未修改完畢的視為廢止。

　　鄉鎮政府信息公開蘭上公布，2各鄉鎮政府應當將決定保留、修改的文件目錄。于１１月３０日前按照《 省規范性文件制定和備案規定》有關規定報送備案。屆時仍未修改完畢的視為廢止。

　　由本部門、本單位負責于１1月３０日前將決定保留、修改的文件目錄，3市政府工作部門和依法授予行政管理權的組織、機構制定的規范性文件。及修改后的規范性文件文本，本單位本部門網站上予以公布，同時依照《 省規范性文件制定和備案規定》有關規定報送備案。屆時仍未修改完畢的視為廢止。

　　五、幾點要求

　　（一）各部門主要負責人為清理規范性文件工作的第一責任人。確保清理工作按時完成。

　　（二）規范性文件清理工作在市政府統一領導下。

　　行政單位內部控制工作方案 17

　　一、定義及目的

　　(一)行政督察是指為了保證公司戰略方針、目標順利實現,管理制度流程有效運行,由公司行政督察人員對各部門和相關人員依規、廉政、效能等情況實施督察、督辦的職能行為。

　　(二)行政督察體系是指圍繞行政督察工作建立起來的相應行政督察制度、工作流程，以及行政督察團隊建設、文化建設等內容所組成的有機整體。

　　(三)目的：通過行政督察，強化各部門責任意識，提高辦事效率，及時發現存在的各種問題，貫徹落實公司制度及經營任務，防范職業道德風險，為公司的良性發展提供保障。

　　二、實施主體

　　公司成立以總經理為組長的行政督察領導小組，總經辦負責行政督察體系的具體建設和實施，其它部門予以配合。

　　三、督察方式

　　(一) 分類：日常督察與專項督察

　　1、日常督察指對公司各部門依規、廉政、效能情況進行的常態、定期督察工作 (如日常收方、招投標監督、制度執行情況檢查等）；

　　2、專項督察指公司領導批示確定的，針對某一特定事項進行的行政督察工作。

　　(二) 方式：監督、督辦、調查

　　1、監督：指由行政督察人員對某項工作的特定環節或全過程進行見證和檢查﹐保證該項工作的完成效率、完成質量，同時確保工作過程的公開、公正及公平的行為；

　　2、督辦：指由行政督察人員根據公司領導安排，對特定工作進展情況進行監控，督促相關人員如期完成該工作，確保公司各項重大決策、重要工作部署得到貫徹落實的行為。

　　3、調查：指為了監督、督辦需要，由行政督察人員對某一特定事項展開的事實核實、并出具調查報告的行為。

　　四、督察對象

　　公司各部門及下屬關聯分公司、子公司。

　　五、督察依據及內容

　　(一)督察工作的開展主要依據以下內容:

　　1、公司的規章制度；

　　2、確定需督辦事項的重要決定、決議、重要文件和工作部署；

　　3、公司領導關于重要督察事項的批示；

　　4、國家法律法規。

　　(二)督察內容主要包括：

　　1、管理制度的貫徹落實情況（依規）督察

　　即對公司各項管理制度貫徹落實情況進行督察，是否存在有章不遵的情形，以及管理不嚴、標準不高等問題；并就公司管理制度的完整性、嚴謹性、合理性等提出督察建議。

　　2、工作任務的進展情況及完成質量（效能）督察

　　主要面向公司工作部署及計劃目標，對工作任務各分解點（或節點）進行動態監督、監控，及時督察目標及質量的達成程度。

　　3、職業道德（廉政）督察

　　督察公司員工是否有泄密、不廉潔、處事不公、弄虛作假、違規兼職等行為。

　　六、行政督察的反監督

　　建立對行政督察人員自身的`監督約束機制：

　　(一)外部監督：建立日常督察意見箱，由人力資源部管理，公司各部門可將監督意見反饋至意見箱。

　　(二)內部監督：提高對督察人員的任職要求，堅持德才兼備的選拔方針，總經辦內部強化對行政督察工作的管理，主動與被督察部門進行溝通，隨時掌握行政督察工作情況。

　　(三)結合公司5R要求，通過工作臺帳、工作計劃、工作總結、質詢會及YCCA表等方式對督察工作的日常開展情況進行監督。

　　七、督察工作界面的劃分

　　就督察板塊的工作界面而言，與部門內的法務板塊有交叉，同時與計劃運營部、人力資源部、工程管理部等部門有交叉。擬在督察制度中對交叉的工作界面進行劃分，明確責權利關系，建立與相關板塊的聯動機制。

　　八、督察工作的資源支持

　　（一）團隊建設支持

　　1、現階段督察人員不足，僅有行政督察主管1人，根據工作規劃，6-10月工作試點的同時還須每個月檢查三個部門的制度執行情況，督察詢問環節原則上需2人共同參與，急需人員支持1名以上，要求為審計、工程預算、管理學相關專業，本科以上學歷；

　　2、為不斷強化督察素質，擬在試點督察期間邀請紀委或督察相關部門的專業人士對督察人員進行指導，或參加專項培訓，需要經費支持。

　　（二）領導重視及被督察部門的支持

　　督察工作有一定的特殊性，其主要是側重事中控制，查漏補缺，同時易得罪人，這就需要公司領導及各部門的充分支持和信任，并給予足夠的理解。

　　（三）物質資源

　　配備錄音筆、有攝像功能的相機、施工安全裝備等

　　九、督察工作推廣與經驗沉淀

　　（一）、督察工作推廣

　　1、“先試點，后全面啟動”是行政督察工作現階段的基本思路，在試點過程中累積經驗，強化與被督察部門的溝通；

　　2、在督察工作正式全面啟動前，通過動員會等多種手段，讓公司各部門了解行政督察的工作意義及工作內容，消除不信任等負面影響。

　　（二）做好督察工作經驗的沉淀

　　在工作中重視總結，尤其是試點數據的收集，完善配套性的表格、文件、流程等，做好相應的記錄，優化督察方式方法，做到周周有計劃，月月有反思。

　　十、實施規劃

　　行政督察工作擬分五個階段實施：

　　第一階段：建立行政督察試點及部門的溝通機制，確定督察工作計劃（具體日期2013年4月26日～5月25日）；

　　第二階段：啟動試點督察，針對試點部門試點內容進行督察，擬定督察制度初稿及配套工作表格，嘗試形成與法務、計劃運營、工程管理等相關工作板塊的互動（具體日期 2013年5月26日～7月25日）；

　　第三階段：全面鋪開對試點部門的全部工作內容督察工作，初步建立行政督察體系（具體日期 2013年7月26日～10月25日）；

　　第四階段：確保年度目標的實現，形成正式完善的行政督察體系（具體日期2013年10月26日～12月31日）；

　　第五階段：督察工作全面鋪開，形成行政督察長效機制（具體日期 2014年1月1日以后）

　　行政單位內部控制工作方案 18

　　一、指導思想

　　按照“加強廉政建設、提高行政效能”的要求，圍繞鎮機關和社區工作，進一步深化制度創新，完善崗位規范，明確辦事流程，提高行政效能，推進廉政建設。

　　二、工作目標

　　結合崗位廉政風險防范管理工作，抓住重點領域、關鍵環節和重要崗位，深入查擺問題，剖析根源，做出廉政承諾，進一步完善防范崗位責任風險工作機制，健全廉政懲防體系。結合年度工作目標，逐步做到服務內容明確、辦事流程清晰、責任落實到位、監督機制健全，行政效能大幅提升。最終實現“四提高”：服務水平明顯提高、廉潔從政意識明顯提高、管理能力明顯提高、群眾滿意度明顯提高。

　　三、活動時間和人員范圍

　　活動時間：2013年4月12日至12月底

　　活動人員范圍：全體機關工作人員和各社區工作人員。

　　四、活動內容

　　此次活動活動堅持把學習教育、制度建設、監督檢查貫穿

　　活動始終，集中解決影響廉政建設和行政效能等方面的突出問題。

　　（一）全面推行“廉潔依法從政、提高行政效能”承諾

　　1、鎮機關部門作出承諾。召開鎮機關社區干部會議，涉及重點領域的黨政、民政、計生、勞動保障等四個部門就本部門工作作風和服務內容公開做出承諾。

　　2、社區面向居民作出承諾。社區召開居民代表大會，向居民代表就工作作風和社區服務內容做出承諾。同時將承諾內容以公開欄的形式向社區居民公開，接受居民監督。

　　（二）全力推進服務型政府建設

　　1、傾力打造服務窗口。即日起在全鎮機關和各社區進行高效便民服務窗口建設。通過評選鎮機關高效部門和創建為人民服務示范社區、示范崗、帶頭人等形式激勵全體工作人員提高服務意識、提升服務水平，爭取為轄區群眾提供更全面、更高效、更貼心的便民服務。

　　2、公開服務內容和辦事流程。鎮機關按照加大政務公開力度、創新政務公開方式、方便群眾辦事和監督的原則，在相關部門辦公場所公開服務內容和辦事流程的'同時，在網上進行同步公開。各社區將社區服務事項和辦理流程以及各類事項辦理人員的聯系方式制作成便民服務手冊，下發到每戶居民手中。

　　（三）加強考勤管理

　　鎮機關健全完善考勤登記、考勤監督等各項制度，認真執行機關考勤管理規定，以規范機關考勤管理，嚴肅工作紀律，改進工作作風，維護良好工作秩序，加強機關效能建設。加強對社區工作紀律作風檢查和督查。此工作由黨政辦、紀委負責。

　　（四）加強監督考核管理

　　1、健全監督機制。綜合運行黨內監督、行政監督、社會監督等形式，創新監督方式，暢通群眾投訴舉報渠道，強化社會監督。

　　2、加強考核管理。明確考核細則，將此次活動納入年終綜合目標考核，同時將考核結果作為干部業績評定、選拔任用的重要依據。

　　五、活動原則

　　各社區、機關各部門工作人員必須從講政治、顧大局的高度，深刻認識開展此次活動的重大意義，進一步增強責任感和緊迫感，抓好工作落實，務求取得實效。

　　（一）統一思想，提高認識

　　開展此次活動是樹立政府良好形象、全面履行政府服務職能、提高干部履職能力的重要途徑，是依法、民主、科學管理的基本要求。每一位工作人員要從我做起，從現在做起，將思想認識統一到對廉政建設和行政效能提升活動的具體要求上來，提高對開展此次活動重大意義的認識，切實轉變工作作風，自覺保持與時俱進、開拓創新的精神狀態，樹立爭當先進、爭創一流的進取意識，扎實投入到活動中去。

　　（二）加強領導，精心組織

　　要把開展此次活動作為今年的一項重要工作抓緊抓好。成立領導小組，由鎮長金春同志任組長，紀委書記蔡覺德同志任副組長，成員由各辦（所）負責人組成。領導小組下設辦公室，辦公室設在紀委，辦公室主任由蔡覺德同志兼任。負責對活動實施的總體安排，切實發揮組織、監督、協調等作用。

　　（三）強化監督，督促檢查

　　要建立健全督促整改機制，確保各項任務得到落實，防止活動搞形式、走過場。發現工作不力的，要明確指出，及時糾正；有不足之處的，要找出原因，及時彌補；走過場或搞形式的，要嚴肅批評，及時“補課”；要通過深入細致地督促檢查，確保各項工作真正落到實處，不出偏差，真正讓群眾感受到廉政行政效能建設帶來的新變化，努力為劍南發展助力護航。

　　行政單位內部控制工作方案 19

　　一、指導思想

　　以提高中層干部思想政治素質和管理學校的能力為重點，進一步樹立和落實科學發展觀，堅持理論培訓與實踐鍛煉相結合的原則，努力培養一批具有較高政治理論素質和開拓創新精神，掌握現代教育技術，懂教育、善管理、作風優良的高素質的中小學校級后備力量，為提高我市基礎教育的質量提供堅實的組織保證。

　　二、培訓目標

　　進一步提高齊齊哈爾市中小學校的中層干部整體素質及組織實施素質教育的能力和水平，從而推動基礎教育的改革與發展，健全和完善具有我市特點的中小學教育干部培訓體系，努力建設一支堅持社會主義辦學方向、德才兼備、勇于創新、管理能力強的高素質的中層干部隊伍。

　　1、提高全市中小學中層干部的政治理論修養和政策水平，熟悉國家的教育政策和法規，形成依法治校的能力。在工作中堅持為人民服務的宗旨，努力辦好讓人民滿意的教育。

　　2、掌握現代教育科學理論和新課改背景下學校教育科學研究的基本知識、方法，提高組織實施素質教育的能力和水平。

　　3、掌握現代學校管理的理論和方法，提高科學管理學校的能力和水平。

　　4、加強對學員的學習意識和研究意識的培養，提高學員的可持續發展能力。

　　三、培訓時間、方式以及培訓對象

　　（一）培訓時間：20XX年9月至20XX年10月。

　　（二）培訓方式

　　中小學中層干部培訓應繼承我市“xx”校長培訓中形成的成功經驗，在培訓中要采用以下主要方式：

　　1、指導自學，培養自學能力

　　由于中小學中層干部在學校工作中具體管理任務較重，在培訓中應加強對學員自學環節的指導，每科都要規定自學內容、思考題目，學員在自學過程中要有學習筆記和學習心得，以此培養學員的自學能力。

　　2、集中輔導、突出重點，增強培訓的實效性

　　為了提高學員的理論素養，突出各學科的重點內容，要組織短期高效的集中輔導，在集中輔導中應將講授與研討交流、案例教學和現場教學有機結合，提高集中面授的`實效性和針對性。

　　3、活動引領，提升學員的教育教學和管理能力能力

　　中小學中層干部培訓是一種以掌握履行崗位職責所必備的基本知識和技能為主要目標的培訓類型，通過自學和面授輔導幫助學員掌握所需理論知識，通過相應的活動將所學理論與實踐相結合，從而使學員形成履行崗位職責所必備的技能和能力。活動類型包括校本研修、學員論壇、掛職鍛煉、教育考察，職能訓練等，可根據不同的教學內容和當地的實際情況靈活選用。

　　（三）培訓對象

　　1、全市高中（包括職業高中、民辦高中等）以及示范性初中的中層干部由齊市教育教學研究院干訓部組織培訓；

　　2、其余所有學校的中層干部由各縣區教師進修校干訓部組織培訓。

　　四、培訓內容

　　作為中小學校的中層領導干部，他們不僅是一線教師，又肩負管理者的責任，所以必須在提高教育科學理論素養的同時提高其學校管理理論素養，這樣能既引領教師專業發展又能進行科學的教育教學管理。教學內容主要包括三個板塊：

　　第一板塊為必修課：（其中面授為120學時，自修240學時）

　　1、中小學現代教育新理念

　　2、中小學教師職業道德

　　3、新課程與中小學教育科學研究

　　4、中小學教學與學習策略

　　5、中小學心理健康教育

　　6、中外教育史

　　7、學校管理理論與實踐

　　8、教育法制基礎

　　9、義務教育法講座

　　第二板塊：選修課（各地區根據自己的實際情況開設，30學時）

　　第三板塊：綜合實踐活動（包括校本研修、學員論壇、掛職鍛煉、教育考察，職能訓練、撰寫管理案例等等，80學時）

　　五、考核與結業

　　要加強對學員參與培訓的全過程考核，既要有對學員學習態度和出席率的過程性考核，又要有對學習結果的考核。對學習結果的考核要依據不同學科的學習要求來進行，考核方式靈活多樣，如檢查學習筆記和學習心得、讀書匯報、撰寫論文和教育管理案例、進行管理案例分析以及閉卷考試等。考核內容要以培訓內容和選用的教材為依據，并要做到理論聯系實際。所有培訓內容考核合格后方可獲得由省教育廳統一印制的教育干部“xx”培訓證書，并將培訓考核結果裝入個人檔案，以此作為今后選聘中小學校長的重要依據。

　　六、保障措施

　　1、加強領導、健全管理機構

　　一要從科教興國和加強教育干部后備力量培養的高度來認識此項工作，加強對培訓工作的領導，并將其作為一項戰略任務抓緊、抓實、抓好。

　　二要在齊市教育局的統一領導下，充實、調整、健全市、縣（區）兩級“xx”教育干部培訓領導小組，并成立培訓領導小組辦公室。

　　三是領導小組對培訓工作要做到有部署、有檢查、有總結，真正把培訓工作落到實處，保證各中小學中層干部要全員參加培訓。

　　四要把各學校中層干部的培訓工作作為校長目標責任制考核的重要內容，使本次培訓工作有序、高效地進行。

　　五、為了保證培訓質量，培訓方案的設計、培訓者的培訓、教學過程的管理、培訓資料的選用、學業成績的考核等業務由齊市教研院具體負責。

　　2、專兼結合，加強教師隊伍建設

　　一是選聘由專職干訓教師、教育專家、中小學校長和教育行者領導組成的一支專兼職相結合的、高水平的干訓教師隊伍。

　　二是培訓前要對專兼職干訓教師進行教材教法等相關培訓，提高干訓教師的業務能力。

　　三是注重教科研活動的引領作用，針對中小學中層干部培訓經常開展干訓教研和聽評課活動，提升培訓的質量。

　　四是高度重視對專兼職干訓教師的考評工作，對不勝任的教師及時進行調整。

　　3、完善制度、確保陪效果

　　在培訓過程中，各培訓單位應根據考核要求對培訓進行全過程考核，從而對培訓質量進行及時反饋，不斷改進培訓工作。全市中小學校中層干部培訓任務完成后，要進行檢查、評估、總結和表彰，因此，我們要進一步完善學員考勤、學籍管理以及獎懲制度、教學管理制度、班主任管理制度、檢查、評估制度等，通過加強制度管理，確保培訓質量。

　　行政單位內部控制工作方案 20

　　為深入貫徹執行《人民政府關于加強市縣政府依法行政的指導意見》，根據《行政執法人員和行政執法監督人員依法行政知識及行政執法實務培訓規劃（-）》，結合我區依法行政工作實際，特制定本培訓方案。

　　一、指導思想和基本原則

　　（一）指導思想

　　堅持以黨的十七大精神、鄧小平理論和全面貫徹科學發展觀為指導，緊緊圍繞區委、區政府的中心工作，以加強依法行政、建設法治政府為目標，以加強依法行政知識和行政執法實務培訓為重點，完善培訓制度和機制，創新培訓方法，使全區行政執法人員和行政執法監督人員通過全面系統、經常性的培訓，不斷增強法律意識，提高法律素質，提高依法行政的水平和能力。

　　（二）基本原則

　　區依法行政培訓堅持的.原則：1.全面提高依法行政能力原則；2.分類分批次培訓原則；3.增強培訓的針對性、實用性和有效性原則；4.培訓結果與證件發放、年審、管理掛鉤原則。

　　二、培訓對象和培訓內容

　　（一）培訓對象

　　依法行政培訓對象包括：1.區級領導干部、區各行政機關一把手；2.主管法制工作負責人及業務專干；3.區行政執法人員。

　　（二）培訓內容

　　對區級領導干部、區各行政機關一把手，培訓內容為《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》、《法治與政府同行---行政機關工作人員依法行政實務指南》、《行政許可法》、《行政處罰法》等。對主管法制工作負責人、業務專干和區行政執法部門的公務員，培訓內容為《法治與政府同行---行政機關工作人員依法行政實務指南》、《行政許可法》、《行政處罰法》、《行政執法案卷評查辦法》等。

　　培訓內容將依據國家、省、市立法等客觀情況的變化，適時予以相應的調整。

　　二、培訓方式和培訓措施

　　（一）培訓方式

　　采取集中培訓與日常自學相結合、專項培訓與綜合培訓相結合、思想理論學習與業務技能提高相結合的方式進行有針對性的培訓。

　　（二）培訓措施

　　1.建立健全培訓規范實施機制

　　區全面推進依法行政工作領導小組辦公室負責全區依法行政知識和行政執法實務培訓的組織與統籌工作。

　　2.創新培訓工作方法和機制

　　充分利用好區黨校的師資資源，促進理論和實踐兩個前沿的有效對接，以實踐發展帶動理論學習，以理論學習指導實踐發展。建立行政執法實踐平臺，不斷加大行政執法培訓的實踐性和針對性，切實利用好執法部門的行政執法現場，引導行政執法人員學以致用。

　　三、培訓要求

　　（一）依法行政培訓工作是法治建設的一項重要的基礎性工作，各部門要高度重視法制培訓工作，認真落實培訓計劃。

　　（二）要加強組織，既要重視集中培訓，又要加強在崗培訓，對無故不參加培訓或全年不參加培訓的人員，將予以通報。

　　（三）區全面推進依法行政工作領導小組辦公室要將本年度的培訓工作與各行政執法部門年終依法行政考核結合起來，將各單位組織落實培訓工作情況作為一項考核內容，并對以各種理由不參加培訓的行政執法部門、對報到不聽課的人員，在年終考核中扣減其所在單位依法行政考評分值。

　　行政單位內部控制工作方案 21

　　根據《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》的要求，結合實際,市推進依法行政工作領導小組決定在區縣全面開展依法行政示范工作。

　　一、指導思想

　　以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發展觀，通過開展依法行政示范工作，培育依法行政的先進典型，及時總結、交流和推廣經驗，充分發揮典型的示范帶動作用，推動 市科學發展、創新發展、和諧發展，為實現建設現代國際旅游城市的.戰略目標提供法治保障。

　　二、示范內容

　　（一） 區：充分發揮政府法律顧問組作用

　　（二） 區：開展行政復議委員會試點

　　（三） 區：推行政府法制專員制度

　　（四） 縣：政府合同監督管理

　　（五） 縣：重大行政決策合法性審查

　　（六） 縣：規范非行政許可審批

　　（七） 縣：行政調解工作

　　三、組織實施

　　（一）各示范單位要高度重視依法行政示范工作，按照本方案的要求，切實加強組織領導，制定具體的工作方案于4月20日前報市推進依法行政工作領導小組辦公室（市政府法制辦）備案，并組織實施。10月底前向市推進依法行政工作領導小組報告示范工作開展情況。

　　（二） 風景區管委會， 經濟開發區管委會，市政府各部門、各直屬機構可根據本地、本部門的工作實際，組織開展依法行政示范工作。

　　（三）市推進依法行政工作領導小組辦公室要加強對示范工作的指導和協調，及時總結、交流、推廣示范單位的先進做法，組織現場觀摩和宣傳。

　　（四）依法行政示范工作開展情況將作為20XX年度依法行政工作考核的重要內容,占對區縣考核總分的百分之二十，其他單位作為加分因素。

　　行政單位內部控制工作方案 22

　　各有關基層單位，部門科室：

　　為貫徹落實好國務院《全面推進依法行政實施綱要》，提升房管系統依法行政水平，市局決定對全系統行政管理人員進行一次依法行政知識考試。現結合我局實際情況，將此項工作安排如下：

　　一、指導思想：

　　本次房管系統行政管理人員依法行政知識考試是一次專業性的考核，按照“干什么考什么”的原則，著眼于提高行政管理工作人員的法律知識、專業技能和整體素質，培養能夠熟練掌握本崗位專業知識，具有駕馭本崗位專業能力的合格人才。

　　二、考核對象：

　　具有依法行政職能的行政管理人員，對社會具有服務職能的事業單位的工作人員和受市局委托從事管理、服務、經營的有關單位人員。

　　三、考核內容：

　　主要與本部門職能、業務相關的法規、規章，以及辦理審批、核準、登記、備案、收費、監督檢查、測量、發證、房屋過戶、置業擔保、窗口服務等方面對社會的承諾事項等規程規定、辦事要件知識，以及與業務相關聯的延伸的法規、規章的主要內容等。

　　四、具體安排：

　　1、此項工作由局勞動人事教育科和法制科負責組織安排落實。

　　2、考前學習以各單位、各部門自行組織學習為主，重

　　點學習與本職工作有關的法律、規章及有關制度和規定。所有參考人員按照報名的專業類別進行復習考試。

　　3、按照市局的統一安排進行考試。由全國房地產行業培訓中心建立完善相應的題庫，編制統一試卷，并按照統一的標準規范考試考核的程序。

　　4、考試的時間市局初步定在9月25日，一天完成，全天安排五場考試。由全國房地產行業培訓中心負責考務工作，閉卷考試，考場設在市房管局職工大學。

　　5、考試結束后，由市局各業務主管部門負責閱卷并匯總成績。

　　6、考試成績合格的，成績記入《依法行政教育培訓考試成績簿》，作為“持證上崗”的重要依據。考試不合格的，允許補考一次，補考仍不合格的.，由所在單位責令下崗學習。未參加考試或成績不合格者不得上崗。

　　五、工作要求：

　　1、各單位、各部門領導要對這次考核予以高度重視，充分認識這次考核的重要性和必要性。并由主要領導負責此項工作，切實加強組織領導。

　　2、各單位、各部門要設專人負責考核的事務性工作，組織安排好本單位、本部門的參考人員順利參加考核。

　　3、嚴肅考場紀律，嚴禁作弊行為。本次考核采取閉卷考核形式，市局再三強調要嚴肅考場紀律，一旦發現作弊現象立即沒收試卷，由市局對作弊的個人進行通報批評，并與各區縣局的年終責任目標考核掛鉤，以確保考核的嚴肅性。

　　4、市局統一印制了復習提綱，下發各單位，僅供參考。

　　5、考試的具體時間、考場分布情況、準考證的領取及復習題目的下發將另行通知。

　　望各單位、各部門高度重視，統籌安排，認真做好應考的各項準備工作。

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