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證券公司個人工作總結匯編15篇
總結是事后對某一時期、某一項目或某些工作進行回顧和分析，從而做出帶有規(guī)律性的結論，通過它可以正確認識以往學習和工作中的優(yōu)缺點，為此要我們寫一份總結。但是總結有什么要求呢？以下是小編為大家收集的證券公司個人工作總結，希望能夠幫助到大家。
證券公司個人工作總結1
xxxx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
一、工作主要成績
1、xxxx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。
在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xx、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
二、成績的取得究其原因
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
三、在工作中存在問題與不足
1、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
5、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
6、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
四、改進措施
1、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
2、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
3、對公司推出的新產品及時了解。
五、xxxx年工作計劃
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
六、部門及公司下一步發(fā)展的建議
（一）部門
1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
（二）公司
多提供一些培訓機會給大家。
1、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
2、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券公司個人工作總結2
某某年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
xxxx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
xx順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
xx完成了哈爾濱聯合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。
xx完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
xx完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
xx成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
xx順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。
xx順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。
xx撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經本資料權屬嚴禁復制剽竊驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xxONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
xx在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
xx銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
xx數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
xx正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
xx技術業(yè)務還有待深入全面了解。
xx對網絡方面知識和動手能力有待加強。
xx在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
xx在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
xx平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
xx加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
xx在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
xx主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
xx對公司推出的新產品及時了解。
xx年工作計劃：
xx爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
xx個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
xx在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
xx加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
xx對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
xx部門能有一個值班手機。
公司：
xx多提供一些培訓機會給大家。
xx我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
xx多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券公司個人工作總結4
20xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債
券等；然后春節(jié)前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！
證券公司個人工作總結3
20xx年已經過去，回首過去，xx是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經歷著電話營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團隊的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關系處理，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關系更深一步。
此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。
離這個目標最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多，經過改革以后，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束后會安排一個人分享自己的經驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學習提升的機會。
因為周例會都是安排在團隊長會議結束后，經常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制。
通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八、九月份，那是考驗的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對于自身的發(fā)展來說，xx年更多的偏向了團隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在xx年初達到了，在xx年12月31日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務也缺乏持續(xù)性，只是對部分關系較好的客戶聯絡較多，大量的客戶已經基本上忘記了聯系，客戶關系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年的不足。
如果說xx年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現我們的財務自由。
證券公司個人工作總結4
打工無歲月!總覺得還沒來得及細細揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，20xx年已經進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代。
而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業(yè)，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝!現在，我向領導作20xx 年度述職報告，請予審議。”
通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和
自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來，我都在對自己進行反思，希望可以實現對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協助中達到最佳的狀態(tài)。有時候我在默默的注視著自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經歷中都是沒有的，都是在吵鬧事件以后自己有所感悟后對自我的要求。我認為自己工作中的不足之處有
(一)溝通不夠
人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。
(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維證券公司員工年終總結不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協助，相互幫助
只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現問題、解決問題。
一：蛻變
任何改變對于一個人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度、方式或思路。在這方面，我認為自己已經在慢慢嘗試和接受新的轉變，例如與各個部門、同事間的的工作配合，工作流程、方法的采納等，但是仍然存在不足的地方。我的成長、工作和生活經歷讓我習慣性的去一個人完成某項事件或任務，這樣的結果會有兩種：要么順利完結，要么被遇到的困難打到。因為一個人的能力、精力畢竟是有限的，而對自己尚在不具備成熟處理問題的條件下，個人的力量就更顯單薄了。
20xx年對我來說，正確的蛻變很重要。要改變的問題很多，首先就是意識。縱觀我們公司的發(fā)展歷程，和其他公司的差距越來越大，如何多爭取定單，促進公司的發(fā)展。意識轉變能反作用自己的行為。寫出來分析是對自己的警示，提醒自己需要樹立深刻的危機意識，認識到問題是蛻變的第一步。其次就是行動，在行動中時刻提醒自己在做什么，問問自己做的對不對，做的是否到位，怎么樣才能做得更好。
二：提高
公司的發(fā)展形勢的客觀原因不用過多描述，因為任何公司的發(fā)展都要經歷這樣那樣的曲折道路，我想有部分來自自身原因，說明從我們工作人員自身還有需要改進和加強的地方。這要求勤練內功，提高個人的專業(yè)知識和操作技巧，保證質量。對于我們一個后臺員來說，勤練內功和提高專業(yè)知識、技巧更是必要的。
三：發(fā)揚
有時候覺得自己很幸運能從事證券這個行業(yè)，從開始工作到現在已經有近4年的時間了，期間明白了很多道理也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業(yè)又會去做什么呢?想來想去，自己對這個行業(yè)不舍的原因之一就是結識了許多真心幫助我的朋友。我想對于自己從事工作領域來說，我的工作重心將是繼續(xù)做好各項工作。保持和發(fā)揚與他們良好溝通的渠道，主動積極的提出問題和解決問題。這是一項持續(xù)性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢。
最后我要感謝各位局領導給我這個機會，同時給予我的工作重擔，讓我在20xx年經歷了更多，我也不可能完美的總結過去的一年;我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的能力!其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事，是他們身體力行的幫助和一如既往的支持，讓我一步一步的走到了今天。
過去的一年，讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個同事，要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。最后提前祝大家元旦快樂，相信你們的明天會更加美好!
證券公司個人工作總結5
為做好投資者教育工作，在xx年，公司上下把投資者教育工作作為公司一項重要工作來抓，通過認真組織，精心部署，結合公司經紀業(yè)務的開展，采取多種方式和手段，不斷切實做好投資者教育工作，不斷提高服務質量和專業(yè)管理水平，維護投資者合法權益。現將具體工作情況總結匯報如下：
一、完善投資者教育組織機構，建立健全相關法規(guī)制度
1、公司xx年投資者教育工作領導小組
為了做好投資者教育工作，保持工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，公司對投資者教育工作領導小組成員進一步補充完善，由下列人員組成：
公司總部組長：嚴九鼎（分管經紀業(yè)務副總裁）
副組長：王力華（經紀事業(yè)部總經理）
成員：經紀事業(yè)部各綜合部門總經理、所屬各營業(yè)部總經理
上海分公司組長：李梓木（上海分公司總經理）
成員：上海分公司所屬各營業(yè)部總經理
2、繼續(xù)做好投資者園地建設工作
根據上級監(jiān)督部門對投資者園地建設工作的部署和要求，指導和督促營業(yè)部不斷完善營業(yè)部投資者園地建設工作，堅持做好投資者證券知識普及和風險揭示工作，幫助投資者理解“買者自負”的內在含義和樹立正確的投資理念，結合“打擊非上市股權買賣”活動，在營業(yè)網點醒目位置張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經營機構及基金代銷機構進行證券交易。
3、加強管理，對投資者教育工作內部檢查
為了加強管理，規(guī)范投資者教育工作落到實處，公司分別對各營業(yè)部進行內部檢查。檢查工作完成后，對投資者教育工作比較突出營業(yè)部給予了獎勵，對此項工作不力的營業(yè)部給予了批評。通過以上教育活動的開展與檢查，進一步增強了投資者參與活動的熱情，形成了風險教育活動準備工作與營業(yè)部之間完善相互促進、協調發(fā)展的良好局面。
4、開展形式多樣的投資者教育活動
繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經驗、培養(yǎng)投資技能、倡導理性投資觀念、提示相關投資風險、告知投資者權利及保護途徑，進而提高投資者素質。
各營業(yè)部充分利用收市后、節(jié)假日開展形式多樣，內容豐富的投資咨詢活動，如繼續(xù)開辦股民學校，組織投資者交流投資心得等；維護好營業(yè)網點投資者信箱，通過投資者信箱，了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務工作，提高服務質量；繼續(xù)重視并處理好客戶投訴工作，按照經紀業(yè)務客戶投訴管理體系的責任要求，重視并及時處理客戶各種投訴，嚴禁推諉搪塞客戶，切實維護投資者合法權益；做好證券新業(yè)務、新產品的知識普及和風險提示工作。
二、加大投入力度，保障投資者教育工作的有效進行
1、xx年，公司為投資者教育共投入45萬余元。具體印制投資者教育宣傳手冊4萬余冊、宣傳單4萬份、宣傳海報、展板、易拉寶80多套，開展社區(qū)投資者教育活動5次。這些宣傳物品的免費發(fā)放與擺置，系列社區(qū)投資者教育活動的舉辦，有效的提高了投資者教育的宣傳力度，使投資者更加明晰的了解證券市場投資機遇和風險。
2、設計模型，劃分投資者類型，為開展有針對性的投資者教育創(chuàng)造條件。我公司認為投資者教育的效果是根據客戶的類型，進行有針對性的宣傳教育工作，其基礎是科學有效地劃分客戶類型，而簡單地依據調查表是難以有效劃分客戶的。我們認為較好的方式是通過客戶的交易行為判斷客戶類型，而分析客戶交易行為就需要對客戶的日常交易數據，如日均交易筆數、每次委托數量、客戶資產、偏好品種等進行綜合分析，這就需要建立分析模型和數據分析系統(tǒng)，通過模型有效分類后再按客戶特征開展投資者教育工作。
3、投資者教育工作納入績效考核。營業(yè)部的投資者教育開展情況將作為總部考核營業(yè)部的管理內容之一。投資者教育工作的內容和效果較難界定，因此如何實現量化是個難點，公司正在進行研究。目前正在做將營業(yè)部投資者教育工作與營業(yè)部執(zhí)行力評估相聯系的嘗試，在xx年的投教工作中還是顯現良好成效的。
4、加強非現場渠道宣傳。由于目前各網點現場客戶大幅減少，并有進一步降低的趨勢，鑒于此，我公司認為下一步投資者教育的主要信息發(fā)布途徑為網站、短信、報刊以及其他公共媒體等非現場渠道。特別是網站，公司正積極在網站開辟投資者教育專欄，采取互動方式開展投資者教育。
5、投資者教育工作是一項長期的工作，要把投資者教育工作作為公司規(guī)范化建設的重要組成部分，融入到公司的日常經營管理工作和各項業(yè)務操作環(huán)節(jié)中。公司將進一步完善投資者教育制度建設，促進該項工作有效落實。進行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”，杜絕重客戶開發(fā)，輕客戶風險評估；重業(yè)務規(guī)模，輕風險揭示；重投資推介，輕基本知識普及；重形式，輕實質內容等問題，既要對投資者進行風險揭示，使其明白“買者自負”的原則，更要對公司證券從業(yè)人員和營銷人員進行各項業(yè)務技能的培訓和考核，形成良性互動。
三、工作中存在的問題
雖然我公司在投資者教育方面做了大量工作，但仍有一些不足需要改進：
（一）投資者接受教育缺乏連續(xù)性，公司的投資者教育工作按照時間順序逐步開展，但個別投資者由于各種原因，不能經常定期參與，缺乏連續(xù)性。
（二）部分投資者教育工作的方式和內容還不能滿足投資者的需求。
在投資者教育的具體實踐中，存在著階段性、突擊性教育過多，常規(guī)化、經常性教育不夠的主要矛盾，在內容的準確性、科學性和性還有欠缺。
針對以上問題，我司將通過以下方式改進：
（1）加強公司信息技術中心和營業(yè)網點電腦設備日常維護工作，強化防范計算機病毒和木馬等安全性措施，確保行情、交易、通訊等設備正常運行。
（2）通過各種方式提示投資者切實提高自我保護意識，指導投資者有效妥善保護個人重要信息和密碼，提醒不設弱密碼等。
（3）進一步完善建立投資者教育工作過程中涉及的客戶滿意度調查和客戶回訪制度，切實從投資者投資偏好和風險承受能力著手提升服務質量和服務水平。
（4）進一步完善客戶的細分工作，根據不同客戶的收入狀況和投資經驗、風險偏好開展個性化的投資者教育工作，特別是要建立起一套針對非現場投資者落實投資者教育工作機制。
（5）針對當前基礎管理方面存在的問題，組織人員編輯案例，對公司內部員工開展鮮明的案例分析教育活動，以起到警示作用。
（6）加強員工職業(yè)操守教育，建立起公司投資者教育工作內部檢查和考核制度，納入到營業(yè)部和員工年終績效考核范圍。
四、下一季度工作安排
（一）高度重視，確定投資者教育工作的重點
公司確定了投資者教育工作的重點：一是多渠道、多層次地開展投資者教育工作；二是做好投資者園地建設；三是充分重視在證券投資咨詢活動中的風險提示工作；四是嚴格執(zhí)行各項業(yè)務規(guī)范；五是做好員工和客戶資風險教育培訓工作。
（二）因地制宜，多渠道、多層次地開展投資者教育工作
1、更新投資者園地，做好投資者園地建設工作，保證投資者園地欄目的及時更新，每個工作日至少更新一次。
2、積極提高公司《中天晨會報告》質量，將投資風險提示一點一滴滲透到日常咨詢服務工作中去
3、密切關注國家新政策法規(guī)的出臺和公司下發(fā)、轉發(fā)的有關文件，在日常廣播、乾隆跑馬燈和投資者園地欄目中體現
4、張貼投資風險提示性公告、利用中天證券網站發(fā)布風險提示信息、充分利用短信、現場廣播等形式進行投資者教育宣傳發(fā)布、分發(fā)創(chuàng)業(yè)板投資者教育宣傳冊和宣傳單。
5、利用現場廣播、中天網站、QQ客戶群、MSN客戶群、短信或直接撥打電話等各種渠道對投資者進行創(chuàng)業(yè)板風險教育
（三）不斷強化客戶回訪機制，充分利用一切機會對非現場客戶進行風險提示
充分利用CRM的提示功能，既要加強對客戶的風險提示，又可以與客戶建立好情感溝通。并堅持設置專人接聽客戶咨詢服務電話，進一步提高咨詢服務人員的專業(yè)素質和服務質量，定期對核心客戶進行電話回訪，在處理糾紛、突發(fā)事件過程中要耐心、細致、周到、科學、公正。
（四）進一步整合投資者教育資源，拓寬渠道、創(chuàng)新方式、完善內容
要結合前期投資者教育工作實踐情況，對目前分散的投資者教育資源進行整合，建立多層次的投資者教育體系，提供差異化的、相互補充的投資者教育服務。要針對不同投資者需求的特點，在普及證券基礎知識的同時，豐富投資者教育內容，創(chuàng)新教育形式，積極探索采用生動活潑、通俗易懂、寓教于樂的形式開展各項教育活動。要將投資者教育同受理投資者投訴結合起來，重視維權教育。此外，要在充分利用多種新聞傳播渠道的基礎上，進一步發(fā)揮主流媒體的作用，積極組織引導主流媒體加大投資者教育宣傳的廣度、深度，充分揭示市場風險，幫助投資者樹立正確的投資理念，增強風險意識和自我保護意識。
證券公司個人工作總結6
因為人員去職、借調、工程使命斗勁嚴重、人員斗勁嚴重的情形下，沈陽金證的年夜部門手藝撐持工作都是我來負責的，其中搜羅柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產物方面維護；銀證產物調試安裝、電話委托安裝等。在蒲月份，公司推出殘剩配售產物后，因為沈陽地域安裝斗勁早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學
精，為開拓市場時供給好手藝撐持，另一方面在客戶使用過程中碰著各類問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是軌范錯誤、哪些是軌范有待完美的，需要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，分歧客戶有分歧需求，也要進行響應地軌范改削來知足需求。總之，在人員緊缺的情形下，盡量把處事做得詳盡到位，讓客戶感受到我們的手藝處事沒有打折。
2、順遂完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分手此外兩營業(yè)部的數據，實現了三家營業(yè)部在統(tǒng)一日順遂過渡。
3、完成了哈爾濱連系證券三個營業(yè)部的同城集中生意項目實施。在時刻嚴重、問題較多的情形下，我們獲得了各方面、各部門人員的協助，終于斗勁順遂地完成了使命。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光年夜銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證軌范的調試、上線工作。
7、順遂完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。
8、順遂完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中心件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成就是在證券營業(yè)、手藝水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高本文來歷：公文，無論從問題的剖析解決能力，項目實施經驗上都有了前進，對一些新產物，如內嵌和通用版殘剩配售有了深切體味；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根基體味。
成就的取得究其原因，主若是因為：
1、在工作中不竭堆集總結，不放過任何一個小問題，深切找出問題呈現原因。
2、銀證項目的進展順遂原因是去年做過近似的產物調試工作，斗勁具體體味銀證轉帳及銀證通營業(yè)流程和工作事理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順遂完成是得益于在日常平常維護中對質券營業(yè)常識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中心件接口調試，由開初對營業(yè)的不體味，到此刻對已經對流程有了清楚體味，增強了剖析措置問題能力，并有抉擇信念把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
5、手藝營業(yè)還有待深切周全體味。
6、對收集方面常識和脫手能力有待增強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關頭問題總結，并形成文檔，這樣便于巨匠來共享，削減不需要的一再勞動，提高部門的工作效率。
8、在往后的工作進修中要不竭地進修新營業(yè)，新常識，做到常識的更新。
改良法子：
9、日常平常注重常識手藝堆集，吃苦鉆研，在邊進修邊實踐中成長。
10、增強收集方面的進修，有機緣多加入相關方面培訓。
11、在工作中長于總結，對典型、關頭問題解決注重清算，形成文檔，但愿部門增強這方面的交流、看管。
12、自動爭奪新營業(yè)工程實施機緣，在實踐中進修。
13、對公司推出的新產物實時體味。
20xx年工作打算：
14、爭奪維護工作做得加倍詳盡、加倍有特色。
15、小我手藝水平經由過程在具體的工作實踐中有更年夜幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭奪保質保量完成同時，增強溝通、協調能力。
部門及公司下一步成長的建議
部門：
17、增強部門維護、工程方面的打點，增強打點看管，好頭不如好尾。
18、對工程、加班情形能形成軌制，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多供給一些培訓機緣給巨匠。
21、我感受對公司應對員工要按期進行層層查核，形成競爭的機制，恰當地采納獎懲的軌制，這樣才有操作闡揚員工的積極性。
22、多組織一些集體勾當，這樣巨匠溝通交流機緣多些，從而增強集體團隊協作精神。
證券公司個人工作總結7
今年暑假來到證券公司開始我的實習生活。雖然還只有一周，不過在實習過程中，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說，公司已經具備了足夠的親和力和一個良好的工作環(huán)境。通過這段時間的學習，從無知到認知，漸漸的我了解到這個全新的專業(yè)，讓我深刻的體會到學習的過程是最美的，在整個實習過程中，我每天都有很多的新的體會。
我們的實習是分三個部分的，分組進行，每組4個人。我們組按從理財團隊到綜合柜臺部，再到運行部的順序，像各個擊破一樣掌握不同的部門工作職責。
第一周我們是在理財團隊，開始并不知道理財團隊具體是做什么的，以為是直接接受客戶的委托進行具體的理財項目，以滿足客戶的要求。進到這個部門在杜老師的帶領下，在劉哥和王哥的幫助下，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術面上對股市進行分析，以便給客戶一些投資上的建議。當然我們作為初學者不能給投資者進行分析，不過我們能在股市方面開始有了些自己的認識，加上老師們的講解，股市這個原本對于我們來說很神秘的市場開始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀經濟消息的影響，分析股票時要對這只股票的公司進行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價格。這也就是常說的基本面。此外，從日線圖，K線圖等方面分析就是屬于技術指標了。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時機就要自己琢磨了。當然我們也還沒有學到那么精通的地步，因為那些前輩都是通過很長的時間自己總結分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說，股票是門美麗的藝術，藝術不是所有的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學習。
在理財團隊實習期間，杜老師每天在晨會后都會給我們開個小會，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的理解，我想這個小會給了我們一個很好的工作開始。可以讓我們這些新來的人知道今天會有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關注某個行業(yè)。在下午收市的時候杜老師還會給我嗎開個總結的小會，總結一天股市的變化，給第二天的開市做一些預期。這樣我們經常可以聽到一些股市中的專業(yè)術語，對股市也有更多的了解。
公司在每天下午四點還對新進人員進行培訓，在一些我們不太熟悉，或者需要注意的方面給我們強化訓練。畢竟我們還在校園生活中，職場的要點我們還有很多都還不了解，還有很多我們要去學習，這是其他公司很難提供的培訓，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念，公司進步，職員也一同進步。
在實習過程中還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，勵志，這也就讓我學會了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。
實習是一個認識社會，認識職場很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學生們來說。在這個過程中一定要虛心學習，多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個學習平臺，讓我們可以在公司各個不同的部門學習知識，我們就要充分利用好這得來不易的資源，好好學習。剛過去的一周讓我對理財團隊開始有了全面的認識，這一周要在柜臺部學習更多與客戶直接交流的方法，這又是一個完全不同的職位，我們同樣會更認真的去學習。
證券公司個人工作總結8
xxxx年是一個不平凡的一年。地震、金融海嘯，毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。xxxx年是證券行業(yè)的冬天，同時也是全球人民的冬天。但是，在公司領導和全體員工的共同努力下，我們艱難地走過來了。冬天即將過去，我們都已準備好，迎接明天的希望!
今年是我在證券公司信息技術部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產和建設讓我每次都有新的發(fā)現，新的進步!在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W會，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業(yè)的一名合格技術工作者。
下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結：
1、恒生內控平臺和數據中心系統(tǒng)建設
根據中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數據庫平臺是基于sql serverxx，而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數據庫teradata，因此,對數據庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達公司的該系統(tǒng)，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言，增加了重復投入費用。而結合公司的實際業(yè)務情況，所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報價也是在充分保護原有系統(tǒng)的基礎上給出的價格，而且還有一個專門的維護團隊，有很強的實力。從公司實際業(yè)務情況出發(fā)，最終選擇了價格適當的恒生公司內控平臺和數據中心系統(tǒng)。
2、恒生內控平臺和數據中心系統(tǒng)建設的后期維護
在三個多月的緊張建設和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)、內控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設完成，并正常接管以前新意獨立存管系統(tǒng)的運行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領導和各項目組成員的大力支持，因此，在建設和測試過程中都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現場解決中，估計月底可全部解決完成。
3、三方存管系統(tǒng)建設和后期維護
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯系通訊線路，聯系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線運行。
3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報表報送規(guī)則
根據證監(jiān)會要求，證券公司需要執(zhí)行新報表報送規(guī)則，并于xxxx年12月1日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報表，需要聯系恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進行升級，滿足證監(jiān)會的新報表報送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯系升級事宜且進展順利，目前恒生公司工程師正在現場解決中，本月即可正式報送新報表。
4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對原有經紀人營銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機房新增網上交易as、ar四臺。
5、對中心機房b股外幣轉帳、清算機器、行情分發(fā)系統(tǒng)機器、咨詢接收和轉發(fā)機器的更換工作。
6、對各營業(yè)部及服務部新意開戶證書的升級，聯系升級三方存管許可證和相關系統(tǒng)的授權事宜，給財務部解決資金存管不能重復導出憑證的問題。
7、制作關于網上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風控
控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機構需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通ftp用戶和網絡連接配置事宜。制作中心機房系統(tǒng)應急計劃和設備標簽并張貼事宜。
8、配合公司機房改造工程，，庫房衛(wèi)生打掃和機器衛(wèi)生整理等工作。
9、配合恒生工程師對中心機房報盤系統(tǒng)升級，以減輕報盤風險和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級，配合恒生工程師對公司oiw報盤庫結構的升級，配合恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。
10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數據報送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數據報送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機房的檢查，一些文檔的準備工作。
11、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數據等事宜，配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網絡隔離。
12、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報盤統(tǒng)一測試。配合北京路營業(yè)部，新華路營業(yè)部及各服務部工行三方存管批量上線工作。
13、配合德陽災備中心系統(tǒng)建設及制作應急切換方案。
14、配合公司帳戶規(guī)范工作。
15、機房日常維護和巡視，日志填寫、數據備份、值班等工作。
我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每公司發(fā)展新業(yè)務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每學習新業(yè)務的機會，做好各項新業(yè)務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。
同時也存在一些不足：
1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。
2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，對要害問題總結，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網絡方面和數據庫方面的學習，有機會多參加相關方面的培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、加強和各營業(yè)部以及服務部的溝通。
xxxx年工作安排：
1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設，測試及上線。
2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。
3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內控系統(tǒng)的維護和相關升級事宜。
4、服務部升級為營業(yè)部后，對財務系統(tǒng)的相關備份工作，新增財務登陸站點后的相關維護工作。
5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護及相關升級事宜。
6、配合公司中心機房網絡改造工程及網絡管理工作。
7、加強對06交易柜臺相關系統(tǒng)的學習和oracle數據庫的學習。
新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有更多的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。
證券公司個人工作總結9
1、確立切實可行的經營目標，進一步提高營業(yè)部的盈利水平。年初，分公司領導班子為更好地落實總公司提出的20xx年工作目標，召開了員工大會，認真?zhèn)鬟_了總公司計劃工作會議精神，并結合自身的具體情況，確定了相應的經營目標。計劃制訂之后，為把工作落到實處，分公司又多次召集中層干部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業(yè)部，而且對營業(yè)部的經營成本也分別制定了控制指標。同時將機關研發(fā)部和網上交易部的骨干力量充實到兩個營業(yè)部，開拓業(yè)務，開展優(yōu)質服務，形成了營業(yè)部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業(yè)部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，傭金收入實現463萬元;北地營業(yè)部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,傭金收入571萬元。
2、國債業(yè)務取得新進展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電臺、電視臺等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發(fā)部和網上交易部分別在兩個營業(yè)部柜臺設立咨詢點，印發(fā)宣傳單，向群眾講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠程服務部針對當地居民對國債投資熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民，又擴大了宣傳區(qū)域，讓投資者從不了解到踴躍購買，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業(yè)務邁上了新臺階。
3、大力發(fā)展網上委托交易。經過一年多網上交易的運營，我分公司網上交易業(yè)務有了新的發(fā)展，截止十二月末，網上交易投資者開戶數為2748戶，比上年增加693戶；實現網上交易量3.3億元，比上年同期增長50%；網上交易額占分公司證券交易總量的10.09%，超額完成了總公司下達的網上交易額占總交易額5%的總體目標。在開拓網上交易市場過程中，我分公司一是搞好客戶跟蹤服務和咨詢工作，建立了網上客戶檔案，設立專人負責網上業(yè)務咨詢工作，客戶提出問題及時解答，必要時上門服務，解決網上交易過程中出現的故障；二是擴大網上交易用戶，對金融稅務、工商、政府機關及電業(yè)、郵政、電信等企事業(yè)單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網上交易，贏得了越來越多的客戶。管理工作進一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《年度餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營業(yè)部針對新業(yè)務的開展，相應制訂或修改了柜臺業(yè)務操作細則、計算機信息系統(tǒng)管理制度等。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈，對保衛(wèi)、經警人員加強了制度考核，做到防范工作及時到位，發(fā)現隱患立即處理解決。對不符合要求的保衛(wèi)、經警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜絕火災事故的發(fā)生。
20xx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20xx年10月，中國證監(jiān)會對我分公司進行了現場專項檢查，在經紀業(yè)務方面程度不同地存在一些問題。如管理不規(guī)范，客戶管理檔案資料不健全，經營成本高，平均效益差等等。
針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要采取以下整改措施：
1、處理好歷史遺留問題。加大對債權的清欠力度，充分利用法律手段，采取各種有效的措施，力爭完成清欠任務。在總公司批準的計劃內組織好柜臺回購及企業(yè)債券的發(fā)行與兌付。
2、完成總公司要求的整改管理部門的任務，力爭在20xx年一季度前完成永豐營業(yè)部、北地營業(yè)部財務、辦公系統(tǒng)與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。
3、降低費用，節(jié)約開支，動員全體員工開展增收節(jié)支工作。
4、充分利用龍網優(yōu)勢，大力推行網上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現經紀業(yè)務的低成本擴張。
5、認真貫徹落實黨的十六大精神，完善和理順與總公司的黨組織關系，開展正常的組織生活，發(fā)揮黨組織的政治核心作用，團結廣大員工，全力做好20xx年的各項工作。
我們相信，本溪分公司在遼證總公司的'領導下，通過全體員工的共同努力，二0x年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發(fā)展，做出我們應有的貢獻。
證券公司個人工作總結10
某某年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
X、某某年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
X、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
X、完成了哈爾濱聯合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。
X、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
X、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
X、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
X、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。
X、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。
X、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經本資料權屬嚴禁復制剽竊驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
X、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
X、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
X、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
X、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
X、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
X、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
X、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
X、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
X、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
X、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
X、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
X、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
X、對公司推出的新產品及時了解。
某某年工作計劃：
X、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
X、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
X、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
X、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
X、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
X、部門能有一個值班手機。
公司：
X、多提供一些培訓機會給大家。
X、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
X、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券公司個人工作總結11
進入xx證券已有x年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
一、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而xx銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
二、業(yè)務開拓能力的提高
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使xx服務真正的深入人心。
三、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前x個月的業(yè)績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進入xx證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有x年了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但xx銀行和xx很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網絡
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
證券公司個人工作總結12
xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
1、xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它x、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
5、技術業(yè)務還有待深入全面了解。
6、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
10、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
改進措施：
1、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
2、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
3、對公司推出的新產品及時了解。
xx年工作計劃：
4、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
5、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
6、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
7、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
8、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
9、部門能有一個值班手機。
公司：
多提供一些培訓機會給大家。
1、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
2、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券公司個人工作總結13
首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升。現將一年來的工作總結如下：
一、完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和。
二、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生xx的測試
我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在星期x所整理
對于20xx年x月x日之前的機構客戶進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工晉級評定
公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份業(yè)務，協助司法等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習的平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的營銷任務，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券公司個人工作總結14
20xx年即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。做為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現就將這一年的工作環(huán)境做如下總結：
20xx年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務的熟悉與控制，實現一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金改動等方面的業(yè)務做到熟悉和控制。
20xx年x月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將xx系統(tǒng)升級到現今廣泛使用的xx系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段x月份落后行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務，做成集所有業(yè)務于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實現的，第二階段因為必要整合所有的數據與功能，總部特意于x月下旬在xx舉辦了x次培訓會，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細的解說。x月底到x月底進入了最為繁忙的一個月，xx系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級。
在這個歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。x月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現的那么穩(wěn)定，讓之前的費力沒有費。xx系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時進行雷同的業(yè)務，只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券公司個人工作總結15
我叫xx，于20xx年7月15日進入公司，根據公司的安排，目前擔任投資經理一職，負責投資咨詢服務與營銷支持工作。自進公司以來，本人努力學習證券、期貨方面的業(yè)務知識，加強客戶服務技能提升，工作認真且具有較強的責任心和進取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，已經順利的完成x年的財富簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關系相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力，配合各部門負責人成功地完成了多期周末投資者報告會，也已經多次對保險渠道提供投資咨詢服務，取得了不錯的反響。
自7月份入司以來，得到了部門經理x老師，同事x兩位老師的大力支持，他們的無私幫助為我業(yè)務的提升打下了堅實的基礎，從業(yè)務的發(fā)展情況來看，任何事情的成功都需要密切的配合，對于轉正后的工作，我個人認為需要從以下幾個角度來進行。
一、繼續(xù)加強同新渠道營銷團隊的配合
有選擇、有針對性、有目的的加強與保險的配合，自__年開始，證券經紀業(yè)務競爭加劇，券商之間客戶挖角、傭金大戰(zhàn)不斷，有鑒于此，個人認為在維護好傳統(tǒng)渠道的同時，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業(yè)的發(fā)展來看，綜合金融是大勢所趨，平安很有幸走在了時代的前列，因此，我們要充分抓住與利用好這個優(yōu)勢，形成對其他券商的比較優(yōu)勢。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。
二、加強新業(yè)務的學習與應用
證券行業(yè)是一個變化無常，新產品、新事物不斷更新的行業(yè)，__年至今行業(yè)先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看，發(fā)展并不如人意，所以，我們如果取得了這兩個產品的勝利，無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面，作為投資顧問，我們需要從知識儲備與客戶培訓方面下手，培養(yǎng)客戶的使用習慣，增加客戶的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點，形成差異化競爭。
三、服務存量客戶，提升服務技能
營業(yè)部在立業(yè)已經10多年，存量客戶相對較多，結合前期服務情況來看，安逸理財的服務主要體現在新開客戶上，對于存量客戶的服務則相對較少，因此，明年開始，建議加大對產品經理的支持，進而對存量客戶提升服務質量，爭取簽約更多的安逸理財客戶，培養(yǎng)客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失，同時在新產品推廣、理財產品銷售方面也會有一定的優(yōu)勢。
四、增進業(yè)務知識，提升服務技能
證券行業(yè)日新月異，x年還有很多新業(yè)務會推出，融資融券轉常態(tài)、轉融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立于不敗之地，只有不斷的加強新業(yè)務學習，提升自己的業(yè)務技能，同時加強對營銷人員的業(yè)務培訓，對存量客戶里面凈值較高，同時交易較活躍的客戶進行指導，培養(yǎng)客戶對新產品的交易熟悉度。
新的一年即將展開，競爭還將延續(xù)，但機會卻相對有限，個人認為只有和諧的團隊，專業(yè)的技能，熱誠的服務才能在競爭中立于不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我將珍惜這次機會，為公司與個人發(fā)展的雙贏而努力.
證券公司個人工作總結2
20xx年現已過半，是我過得很困難的一年。在大盤挨近xx點的時分我感到了苦楚，此刻我就在想，必定要把自己充分起來，要不就會在大盤未見底之前自己被篩選。后來的實踐證明了我的主意的正確，這更堅決了我的信仰，要不斷地去學習，充分自己，也只要這樣才干和公司一同生長。
回憶大半年的作業(yè)，我在許多方面做的都不夠好。
榜首，在大盤的不斷跌落中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時分，客戶訴苦很大，我也逐步失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，可是服務仍在繼續(xù)。這也是面對的問題。
第二，在產品出售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在往后傍邊加倍盡力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶發(fā)問的一些問題不能給予及時、很好的回答。
第四，對現已開發(fā)的客戶不是十分了解，客戶的危險承受能力不清楚，客戶的財物裝備沒能供給合理的主張。
第五，同銀行的聯系沒有處理好，所以我曾經的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力。
榜首，后期重視學習并熟練掌握公司推出的理財產品，然后向客戶推介。現在推出了添富快線，后期能夠使用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，招引客戶。使用公司的力氣來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈余或許對公司服務認可后向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技能的學習。跟上公司的腳步，新的一年的我的方針是出售20xx萬理財產品。
第三，了解客戶的需求，依據客戶不同的危險承受能力及行情，主張客戶裝備不同的財物，比方：股票，基金，融資融券，錢銀型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的聯系，要害時點問銀行要求客戶介紹。
20xx，行將逝去，但20xx就在你我眼前。信任只要主動出擊的人，才會有成功的時機。讓我們一同加油，完結自己的成績。去發(fā)明歸于自己的光輝。祝福我們營業(yè)部這個我們庭越來越興旺，也祝福我們的成績越做越好。
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