基金風(fēng)控崗位職責(zé)

時(shí)間：2023-05-08 13:11:52 崗位職責(zé) 我要投稿

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基金風(fēng)控崗位職責(zé)

　　在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，很多場(chǎng)合都離不了崗位職責(zé)，崗位職責(zé)是組織考核的依據(jù)。什么樣的崗位職責(zé)才是有效的呢？下面是小編收集整理的基金風(fēng)控崗位職責(zé)，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。

基金風(fēng)控崗位職責(zé)

基金風(fēng)控崗位職責(zé)1

　　1、建立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)控制管理體系，參與搭建投資風(fēng)險(xiǎn)審批流程;

　　2、負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理;

　　3、負(fù)責(zé)已投資項(xiàng)目的`投后管理工作，并定期出具項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;

　　4、參與公司其它日常風(fēng)險(xiǎn)控制、法律咨詢(xún)等業(yè)務(wù)。

　　任職資格

　　1、金融、法律等相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科及以上學(xué)歷，具有基金從業(yè)資格證書(shū);

　　2、3年以上金融行業(yè)法律合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制工作經(jīng)驗(yàn);

　　3、精通基金行業(yè)股權(quán)投資工作流程，熟悉私募股權(quán)基金相關(guān)政策和法律理論與實(shí)務(wù);

　　4、誠(chéng)實(shí)守信，為人正直，具有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力、執(zhí)行能力、團(tuán)隊(duì)合作能力;

　　5、具備編寫(xiě)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告及法律盡職調(diào)查報(bào)告的能力。

基金風(fēng)控崗位職責(zé)2

　　一、具體工作內(nèi)容:

　　1.建立風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系,參與搭建投資風(fēng)險(xiǎn)審批流程;

　　2.負(fù)責(zé)公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控和分析、跟進(jìn)工作;

　　3.參與對(duì)股權(quán)投資目標(biāo)企業(yè)的'法律盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示,并對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)出具評(píng)估報(bào)告,對(duì)目標(biāo)企業(yè)投資建議報(bào)告等相關(guān)文件進(jìn)行合規(guī)審核;

　　4.參與新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā),識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),提供合規(guī)支持;

　　5.參與已投資項(xiàng)目的投后管理工作,負(fù)責(zé)項(xiàng)目資料文件的歸檔審核,并定期出具項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;

　　6.對(duì)公司內(nèi)外部往來(lái)文書(shū)、合同及項(xiàng)目投資協(xié)議等文件,進(jìn)行審查、修訂與備案;

　　7.發(fā)現(xiàn)和報(bào)告公司存在的違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患,對(duì)違規(guī)事件的調(diào)查處理,起草違規(guī)處理決定;

　　8.參與公司其它日常風(fēng)險(xiǎn)控制、及相關(guān)培訓(xùn);

　　二、該人員要求如下:

　　1.金融、法律等相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科及以上學(xué)歷;

　　2.具有基金從業(yè)資格、律師資格證書(shū);

　　3.至少三年以上金融行業(yè)法律合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制工作經(jīng)驗(yàn);

　　4.熟知私募基金相關(guān)法律法規(guī),對(duì)于金融產(chǎn)品合規(guī)相關(guān)工作有豐富經(jīng)驗(yàn);

　　5.對(duì)于私募基金公司注冊(cè)及協(xié)會(huì)備案工作有實(shí)操經(jīng)驗(yàn)。

基金風(fēng)控崗位職責(zé)3

　　1、建立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)控制管理體系，參與搭建投資風(fēng)險(xiǎn)審批流程;

　　2、負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的`風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理;

　　3、負(fù)責(zé)已投資項(xiàng)目的投后管理工作，并定期出具項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;

　　4、參與公司其它日常風(fēng)險(xiǎn)控制、法律咨詢(xún)等業(yè)務(wù)。

　　任職資格

　　1、金融、法律等相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科及以上學(xué)歷，具有基金從業(yè)資格證書(shū);

　　2、3年以上金融行業(yè)法律合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制工作經(jīng)驗(yàn);

　　3、精通基金行業(yè)股權(quán)投資工作流程，熟悉私募股權(quán)基金相關(guān)政策和法律理論與實(shí)務(wù);

　　4、誠(chéng)實(shí)守信，為人正直，具有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力、執(zhí)行能力、團(tuán)隊(duì)合作能力;

　　5、具備編寫(xiě)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告及法律盡職調(diào)查報(bào)告的能力。

基金風(fēng)控崗位職責(zé)4

　　一、具體工作內(nèi)容:

　　1.建立風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系,參與搭建投資風(fēng)險(xiǎn)審批流程;

　　3.參與對(duì)股權(quán)投資目標(biāo)企業(yè)的法律盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示,并對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)出具評(píng)估報(bào)告,對(duì)目標(biāo)企業(yè)投資建議報(bào)告等相關(guān)文件進(jìn)行合規(guī)審核;

　　4.參與新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā),識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),提供合規(guī)支持;

　　5.參與已投資項(xiàng)目的.投后管理工作,負(fù)責(zé)項(xiàng)目資料文件的歸檔審核,并定期出具項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;

　　6.對(duì)公司內(nèi)外部往來(lái)文書(shū)、合同及項(xiàng)目投資協(xié)議等文件,進(jìn)行審查、修訂與備案;

　　7.發(fā)現(xiàn)和報(bào)告公司存在的違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患,對(duì)違規(guī)事件的調(diào)查處理,起草違規(guī)處理決定;

　　8.參與公司其它日常風(fēng)險(xiǎn)控制、及相關(guān)培訓(xùn);

　　二、該人員要求如下:

　　1.金融、法律等相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科及以上學(xué)歷;

　　2.具有基金從業(yè)資格、律師資格證書(shū);

　　3.至少三年以上金融行業(yè)法律合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制工作經(jīng)驗(yàn);

　　4.熟知私募基金相關(guān)法律法規(guī),對(duì)于金融產(chǎn)品合規(guī)相關(guān)工作有豐富經(jīng)驗(yàn);

　　5.對(duì)于私募基金公司注冊(cè)及協(xié)會(huì)備案工作有實(shí)操經(jīng)驗(yàn)。

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