內部控制整改方案

時間：2023-05-23 10:22:04 方案我要投稿

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內部控制整改方案

　　為了確保事情或工作科學有序進行，時常需要預先開展方案準備工作，方案具有可操作性和可行性的特點。怎樣寫方案才更能起到其作用呢？以下是小編為大家整理的內部控制整改方案，希望對大家有所幫助。

內部控制整改方案

內部控制整改方案1

　　一、制度體系的基本情況：

　　在執行公司的規范性文件（各類管理辦法、內控制度、實施細則、工作流程）今年按照集團的目標要求和自身開展“制度執行年”的工作所需。

　　二、制度執行情況及相關措施：

　　總體上來說，一是以“制定好”和“執行好”為主線，通過近幾個月在制度執行力方面有了較大的改觀，突出表現在中層管理團隊、各方面的管控要求、管控目的更明白，對規章制度的具體內容掌握的比較到位，能做到“心中有數”；二是在日常工作中能時時刻刻按規則處事，大到一個項目的運作、一項工作的推進，小到一支筆、一件工具的購置，都能按照集團公司的規定去處理。

　　三、采取的具體措施：

　　總的來說把握了以下原則：

　　1、集團有明確規定的，按集團規定執行；

　　2、集團沒有明確規定的.，按公司已有的規定執行；

　　3、集團公司都沒有明確規定的，報集團審批同意后執行。

　　1、抓好制度的“制定”環節：

　　一是出臺的制度要簡潔、適用、有效。公司推出的各項管理規定，都是結合日常工作實際、有明確管控要求、可操作性強的實質性內容。

　　二是制度要有相對的穩定性，同時相互之間不存在沖突。這兩個要求既是為了保證制度的嚴肅性，同時也是為了避免操作部門和人員“無所適從”。同時通過“必要會簽”的環節，避免“各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發生沖突或遺漏。

　　三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過程中要實現集團公司―下屬礦山自我管理幾個環節的無縫聯結、全面對接，使公司規章制度執行規范化、常態化。確保公司內控規則體系的一致性、整體性。

　　2、抓好制度的“執行”環節：

　　一是成套整理了集團下發的規章制度，并將電子版提供給了各單位、各部門供學習、備查。

　　二是清理、完善了公司的內控制度。將以前推出制度清理廢止。

　　三是抓好集團公司規章制度的宣貫培訓，讓管理人員工在準確掌握這些規范性文件的同時，在實際工作中能踐行到位。通過培訓抓制度執行，是20xx年以來為提高規章制度規范、有效執行的重要舉措。對集團公司出臺的規范性文件，相關工作的對口部門必須事先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時組織系統的宣貫培訓。

　　四、在規章制度培訓上我們始終把握著兩點：

　　一是要有實際效果，將制度的關鍵點、核心內容準確傳達心中有數。

　　二是要通過培訓，感受到集團公司的制度文化氛圍，從大的層上領會到集團公司當前在做什么、怎么做，今后準備做什么、怎么做。通過這些有實效的學習培訓，我們在接受、掌握、運用這些規章制度的同時，更可以讓所思所想、所作所為逐步回歸和統一到集團公司的發展理念上來，這是一件很有意義的事。

　　三是分層次監督、強化各部門、各單位對規章制度的執行力度，把“調整觀念、轉變作風、提升執行力”作為日常管理的一項重點工作持續推進。

　　四是強調與集團的溝通。公司明確規定：各職能部門在日常工作中，要充分注意與集團對口工作的管理部門加強聯系、溝通和協調，使公司職能部門和集團職能部門之間形成“熱線”暢通、工作高效低耗的局面，避免具體工作中因缺乏與集團溝通而導致“無用功”的現象出現，特別是要避免處理具體工作時出現“不符合內控制度管理”的現象。

　　五：今后加強學習與制度執行：

　　由于我們水平有限、對制度每條每款解讀不夠深刻理解。在今后內控制度學習上、努力學習、弄懂弄通、為把內控制度管理順利進行而努力。