證券公司從事業務自律承諾書

時間：2022-07-17 21:10:21 承諾書我要投稿

證券公司從事推薦業務自律承諾書

　　在不斷進步的社會中，承諾書在我們的視野里出現的頻率越來越高，承諾書是單方意思表示，不具有合同效力。那么一般承諾書是怎么寫的呢？下面是小編為大家收集的證券公司從事推薦業務自律承諾書，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券公司從事推薦業務自律承諾書

　　全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：（以下簡稱“公司”）就在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統）開展推薦業務承諾如下：

　　一、理解并遵守全國股份轉讓系統業務規則、細則、指引、通知等規定（以下統稱“全國股份轉讓系統業務規定”），接受全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉讓系統公司”）的自律管理。

　　二、按照全國股份轉讓系統業務規定要求，設置專門的推薦業務部門，配備合格業務人員。業務人員具有證券從業資格并取得執業證書，具備財務、法律或行業分析等方面的專業知識或工作經驗，熟悉全國股份轉讓系統業務規定。

　　三、建立健全推薦業務各項業務制度和業務操作流程，建立健全風險管理制度和合規管理制度，保障推薦業務依法合規進行，嚴格防范和控制業務風險。

　　四、在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業務人員情況、執業情況等信息，并按全國股份轉讓系統公司要求及時更新。

　　五、按全國股份轉讓系統公司要求及時報送相關文件，履行報告、公告業務。

　　六、按照《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》（以下簡稱《業務規則》）和《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商推薦業務規定（試行）》（以下簡稱《推薦業務規定》）的要求，嚴格執行推薦標準，認真履行推薦程序，推薦符合規定條件的股份公司股票在全國股份轉讓系統掛牌，并對此承擔相應責任。

　　七、按照《推薦業務規定》的要求，為每家申請掛牌公司設立項目小組，根據《主辦券商盡職調查工作指引（試行）》對申請掛牌公司進行盡職調查，并在全面、真實、客觀調查的基礎上出具盡職調查報告。

　　八、按照《推薦業務規定》的要求，設立推薦掛牌內核機構，制定內核機構工作制度。內核機構按照《推薦業務規定》的相關要求召開內核會議，對申請掛牌公司進行內部審核并出具內核意見；內核會議成員獨立、客觀、公正地進行審核、出具審核意見及行使表決權。

　　九、認真編制推薦文件，并根據申請掛牌公司委托認真組織編制掛牌申請文件，保證相關文件均真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

　　十、依據《業務規則》、《推薦業務規定》、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）》等規定，為每家所推薦掛牌公司配備符合要求的專職督導人員，認真履行持續督導職責，指導和督促所推薦掛牌公司誠實守信、規范履行信息披露義務、完善公司治理機制。

　　十一、按照全國股份轉讓系統公司相關規定，為掛牌公司定向發行、并購重組等提供相關服務。

　　十二、積極配合全國股份轉讓系統公司對本公司及其從業人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執行全國股份轉讓系統公司的整改要求。

　　十三、根據全國股份轉讓系統公司的要求，調查或協助調查指定事項，并將調查結果及時報告全國股份轉讓系統公司。

　　十四、在開展推薦業務過程中遇到現行規則未作規定的重大事項時，及時報告全國股份轉讓系統公司，并根據全國股份轉讓系統公司要求進行處理。

　　本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實守信，勤勉盡責地開展推薦業務，維護掛牌公司和投資者合法權益，接受全國股份轉讓系統公司的監督管理，并對此承擔責任。

　　承諾人（簽章）：

　　法定代表人（簽字）：

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