部門預算事前績效評估報告

時間：2024-12-20 14:55:01 登綺報告我要投稿

部門預算事前績效評估報告推薦度：
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部門預算事前績效評估報告范文（精選16篇）

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部門預算事前績效評估報告范文（精選16篇）

　　部門預算事前績效評估報告 1

　　一、評估對象

　　項目名稱：xx

　　主管部門：

　　項目績效目標：

　　項目資金總額及構成：

　　其中：申請財政資金

　　項目概況：

　　二、事前績效評估的基本情況

　　（一）評估程序；

　　（二）評估思路；

　　（三）評估方式、方法。

　　三、評估內容和結論

　　（一）立項必要性；

　　（二）投入經濟性；

　　（三）績效目標合理性；

　　（四）實施方案可行性；

　　（五）籌資合規性；

　　（六）預算編制準確性；

　　（七）總體結論。

　　四、評估的相關建議

　　xxx

　　五、其他需要說明的'問題

　　闡述評估工作基本前提、假設、報告適用范圍、相關責任以及需要說明的其他問題等。

　　六、評估人員簽名

　　xxx

　　七、附件材料

　　1.立項依據；

　　2.相關政策和部門職能規劃；

　　3.立項調研報告；

　　4.政策、項目可行性報告；

　　5.資金籌措方案；

　　6.政策、項目實施方案；

　　7.相關業務、財務、財產、內控等保障措施；

　　8.績效目標申報表和績效標準；

　　9.事前績效評估專家組評估意見；

　　省財政廳認為還需補充的其他材料。

　　部門預算事前績效評估報告 2

　　一、評估對象

　　（一）政策或項目名稱：中小學教育服務綜合改革“三心工程”，名師工作室，集團化辦學，薄弱學校經費等。

　　（二）政策或項目績效目標：加強校園建設，提高校園辦學條件，提高師資力量，為幫助家長解決實際困難，辦人民滿意的教育，鏡湖區繼續開展中小學“放心午餐、安心午休、愛心托管”工程（簡稱“三心工程”）。不斷提升“愛心托管”服務質量，各校立足校情，充分挖掘現有資源，積極探索托管服務新模式，主要有作業輔導、體育運動、藝術課程、紅色教育、科技活動等特色形式，努力讓有托管需求的每個家長能安心。

　　（三）政策或項目資金構成：區財政撥款2000 萬元。

　　（四）政策或項目概況：

　　目前，全區 38634 名學生均可享受到“放心午餐、安心午休”服務及“愛心托管”服務，市區中小學午餐供應由供餐企業集中配送，供餐單位均為市教育局推薦具有 A 級資質的餐飲單位，放心午餐工程開展以來未發生一例食品安全問題。

　　通過集團化辦學模式，充分利用優質學校帶動薄弱學校的發展，在集團內把教師資源、課程資源共享。可以加大集團內學校之間管理干部、教師、學生的交流。名師工作室的建立，發揮名師的示范、輻射、指導、引領成員專業發展作用，促進專業師資隊伍建設。以教師專業能力建設為核心，以中青年骨干教師培養培訓為重點，整合資源、高端引領、團隊培養、整體提升。通過對薄弱學校的幫扶工作，提升薄弱學校的辦學條件、改善學校辦學環境、提高教師教育教學能力，更好的為社會、家長、學生服務。

　　項目申請預算總額 2000 萬元。

　　二、事前績效評估的基本情況

　　（一）評估程序。

　　1.下達評估通知。區教育局預算績效領導小組辦公室根據要求，通知項目責任科室或單位在規定時間內對項目進行績效考核。

　　2.擬定工作方案。結合事前績效評價工作要求，擬定工作方案。

　　3.形成評估組。由街道預算績效領導小組辦公室成員組成評估組。

　　4.現場開展績效考核等評估工作。由評估組在項目涉及單位內現場進行績效考核評估工作。

　　5.獲取評估結論。完成績效評價報告。

　　（二）評估思路。

　　主要針對項目的相關性、項目績效的可實現性、項目實施方案的有效性等方面進行評估。

　　（三）評估方式、方法。

　　評估主要采取現場評估、輔助資料分析、資料檢查等形式進行評估。

　　三、評估內容和結論

　　（一）立項必要性。

　　落實民生工程，加強校園建設，提高校園辦學條件。此立項依據充分，預算編制合理。

　　（二）投入經濟性。

　　本次預算的主要計算依據以上級各項文件執行。

　　（三）績效目標合理性。

　　從項目的前期準備到項目實施，均按相關管理規定及有關制度穩步開展，以促進學校軟硬件建設，提高學校辦學水平，為家長解決難題，提高教育社會滿意度，產生良好的社會效益。

　　（四）實施方案可行性。

　　本項目實施方案已通過鏡湖區教育局黨工委研究認可，批準實施。

　　（五）籌資合規性。

　　本項目由財政資金全額支持。

　　（六）總體結論。項目的設立立足于三個方面，提高學校的辦學水平。

　　1、通過集團化辦學以及對薄弱學校補助，提高全區各學校整體的辦學水平，進一步提高教育均衡化；

　　2、名師工作室的開展，充分發揮了名師的模范帶頭作用和輻射作用，打破校際間的壁壘，最大化的提高教師的教育教學水平，以提高鏡湖區教師的整體實力。

　　3、“三心工程”的'實施，切實解決家長午間接送學生上下學的實際困難，提供營養、健康的午餐，保證了學生的健康成長，提高了社會對教育的滿意度。

　　四、評估的相關建議

　　（一）加大薄弱學校建設力度，提高學校辦學能力，提高教育均衡化。

　　（二）完善中小學生校內課后服務，落實激勵保障機制，促進服務方式更加多樣、服務內容更加豐富。

　　（三）建議牽頭科室對項目資金的實際執行率全過程跟進監督。

　　（四）提高集團化辦學和名師工作室項目的效益，完善與教育教學管理科室的評價機制。

　　五、其他需要說明的問題

　　本事前績效評估報告適用于學校基建維修、設備購置、教育服務綜合改革、名師工作室、集團化辦學等經費項目的單位內部自我績效評價，結論與意見是參考性的，僅供鏡湖區教育局預算績效管理領導小組制定次年預算參考使用，不做其他用途。

　　六、評估人員簽名

　　陳勇何小雷田震司馬靜蓉

　　七、附件材料

　　無

　　部門預算事前績效評估報告 3

　　一、政策或項目概況

　　(一)政策或項目基本情況。

　　為了滿足人民日益增長的對美好生活的向往，近幾年來政府加大對基礎設施、基層公益設施等項目的投資力度，工程數量越來越多。本著節約資金的原則，泗縣審計局負責對政府投資的工程項目進行審計，對資金進行監管。隨著政府投資工程項目越來越多，審計部分自身的人才隊伍已經無法滿足龐大的業務需求，根據縣委縣政府領導的工作部署，泗縣審計局借助社會審計力量參與政府投資工程審計，需要支付相應的審計業務費。

　　(二)政策或項目績效目標。

　　結合以往的審計工作經驗，通過借助社會審計機構參與政府投資工程審計，全年預計能為政府節約資金上億元。

　　(三)政策或項目資金需求情況。

　　隨著項目數量的增多、項目工程量的不斷變大，審計業務費用也不斷增高，全年預計支付政府投資工程審計業務費用約1000萬元。其中：支付協審費用920萬元，支付保障政府投資審計工作開展費用80萬元。

　　二、評估組織情況

　　根據《泗縣財政局關于開展事前績效評估的通知》文件要求，按照《宿州市財政局關于印發<宿州市市級財政支出事前績效評估管理暫行辦法>的通知》（宿財績〔2020〕118號）及《泗縣財政局關于印發<泗縣縣級財政支出事前績效評估管理暫行辦法>的通知》（泗財績〔2020〕53號）有關規定，泗縣審計局迅速開展對2022年度實施的政府投資工程審計業務費項目的績效評估工作。泗縣審計局政府投資工程審計業務費項目事前績效評估工作在局黨組書記、局長王江的帶領下，通過局班子成員的共同研究，結合業務股室的具體測算匯報，認為1000萬元審計業務費用符合預期目標。

　　該項目根據縣委縣政府工作安排，具有可持續性和較大的社會效益。為推動項目效益最大化，通過7項指標提高績效。分別為：數量指標為協審費用920萬元，支付保障政府投資審計工作開展費用80萬元；質量指標為嚴格把控協審單位工作質量，將工作質量與協審費用相掛鉤；時效指標為項目實施時間嚴格控制在2022年1月至2022年12月；成本指標為根據協審費用支付管理辦法，嚴格管理協審費用；社會效益指標查看是否為縣政府節約政府投資項目成本；可持續影響指標查看是否充分發揮審計監督作用，保障財政資金安全高效；服務對象滿意度指標要求服務對象滿意度≥100%。

　　三、評估主要內容

　　(一)立項必要性。根據縣委縣政府領導的安排，設立了此項業務支出費用，該項目通過業務股室測算、局班子成員研究、局長向縣委縣政府領導匯報后，得到縣委縣政府領導的支持和同意，該項費用支出符合相關法律法規規定，符合黨委、政府重大決策部署，符合國民經濟和社會發展規劃及其他專項規劃要求，能及時為政府投資節約大量資金，為更好的`服務人民群眾節約大量資金。

　　(二)投入經濟性。經評估，該項目支出內容和標準、政策補助對象和標準恰當，體現了適用原則，項目的財政投入測算依據充分，測算方法科學，投入方式最優，投入成本與預期效益匹配。

　　(三)績效目標合理性。經評估，該項目績效目標和政策明確且一致，與年度計劃相符，滿足現實需求，7項績效指標精細化，具有可量化和可衡量性，指標值合理、可考核。

　　(四)實施方案可行性。經評估，具備政策和項目基礎保障條件，論證程序規范，組織實施方案、措施和完成時限等科學合理，不確定因素和風險可控。

　　(五)籌資合規性。經評估，政策和項目籌資渠道明確且合法合規，籌資規模和方式合理，屬于公共財政保障范圍，符合財政事權與支出責任相適應的原則，未超出財政可承受能力。

　　(六)其他需評估的內容。無

　　四、總體結論

　　經評估，2022年度實施的政府投資工程審計業務費項目符合相關政策要求，具有可持續性，能夠帶來較大的社會效益。

　　五、相關建議

　　無

　　六、附件

　　包括績效目標申報表、政策或項目申報相關資料、其他應作為附件的佐證材料等。

　　部門預算事前績效評估報告 4

　　一、項目評價對象

　　（一）項目名稱：雞澤縣滏陽河攔河壩項目

　　（二）項目基本情況

　　雞澤縣農業農村局（以下簡稱預算單位）未提供滏陽河攔河壩項目的有關資料。

　　（三）項目資金績效目標

　　預算單位未提供滏陽河攔河壩項目績效目標有關的資料。

　　二、事前績效評估基本情況

　　（一）評估思路

　　參照《河北省省級部門事前績效評估規范》（冀財績〔2019〕2號），根據雞澤縣農業農村局提供的資料分析資金支出的必要性、可行性。

　　（二）評估程序及評估方法

　　1.評估程序

　　本次事前績效評估程序包括事前績效評估準備、事前績效評估實施、事前績效評估報告三個階段，

　　（1）事前績效評估準備階段

　　①明確事前績效評估對象、評估工作目標及評價要求；

　　②由預算單位提供相關數據及資料，包括項目立項依據及相關文件資料、項目實施方案等資料；

　　③專業評估人員組成事前績效評估工作組。評估工作組職責：負責評估計劃制定、方案起草，資料收集、整理、分析，實施現場評估，對現場進行勘察，搜集相關資料，提出項目申請過程中的問題與建議，撰寫初步事前績效評估報告，并經修改、完善后，出具正式事前績效評估報告；

　　④發放相關資料給評估組成員，組織評估工作組了解項目總體情況，學習事前績效評估政策、評估標準、評估方式，全面了解和掌握事前績效評估方法和有關要求；

　　⑤評估工作組對取得的數據、資料進行核實、分析和整理，確定事前績效評估標準；

　　⑥確定現場評估工作日，擬定事前績效評估工作方案。方案應包括：評估對象概況、評估依據和目的、評估組織和方法、評估內容與重點、必要的評估指標與標準、評估人員、評估時間及要求等。

　　（2）事前績效評估實施階段

　　①現場評估

　　聽取預算單位關于項目整體進展情況和資金申報、使用情況匯報；

　　評估工作組到該單位采取詢問、調查、復核等方式，對項目相關情況進行核實，并對所掌握的信息資料進行分類、整理和分析，提出評估意見；

　　審查是否建立完善的內部管理制度和管理組織，根據審查結果分析組織管理水平：

　　了解項目的預算計劃和實際可完成率、經濟和社會效果；

　　實際核查項目申報資金額度的合理性和經濟性。

　　②非現場評估

　　評估工作組在聽取該單位項目情況介紹后，對該單位提供的`資料進行整理、分類和分析，提出評估意見。

　　③綜合評估

　　評估工作組在非現場評估的基礎上，選擇采取項目預期效果與項目預算相比較的評估方法，對照評估方案中的內容，對項目立項的必要性、投入經濟性、績效目標合理性、實施方案可行性、籌資合規性等問題進行綜合研判。評估工作組組織討論，評價打分，形成評估結論，提出問題、建議和意見，撰寫初步事前績效評估報告。

　　（3）事前績效評估報告階段

　　①按照規定的文本格式和要求撰寫事前績效評估報告；

　　②評估工作組內部審核事前績效評估報告；

　　③按照委托單位的要求報送委托單位。

　　2.評估方式與方法

　　本次事前績效評估采取實地考察、論證評審、咨詢座談等方式進行。

　　本次事前績效評估方法主要包括成本效益分析法、比較法。

　　1、成本效益分析法。是將項目存續期內的支出與效益進行對比分析，以評估政策和項目的資金及管理效率。

　　2、比較法。是通過對績效目標與預期實施效果、歷史與當期情況，綜合分析政策和項目的績效情況。

　　三、評估內容與結論

　　（一）立項必要性

　　評估結論：預算單位未提供項目的可行性報告、批復等資料，此項分值10分，實際得分0分。

　　（二）投入經濟性

　　評估結論：預算單位未提供項目預算相關資料，此項分值20分，實際得分0分。

　　（三）籌資合規性

　　評估結論：預算單位未提供項目資金來源和資金保障相關資料，此項分值15分，實際得分0分。

　　（四）績效目標合理性

　　評估結論：預算單位未提供項目績效目標有關的資料，此項分值20分，實際得分0分。

　　（五）實施可行性

　　評估結論：預算單位未提供項目實施方案、管理制度，此項分值20分，實際得分0分。

　　（六）預期目標完成度

　　評估結論：預算單位未提供項目預期產出、效果等資料，此項分值15分，實際得分0分。

　　（七）總體結論

　　預算單位未提供滏陽河攔河壩項目相關資料，評估總分0分，不建議納入預算資金支持范圍。

　　部門預算事前績效評估報告 5

　　一、評估對象

　　項目名稱：市轄城區生活垃圾分類處理服務試點項目

　　實施單位：xx市住房和城鄉建設局

　　主管部門：xx市人民政府

　　項目屬性(新增/延續)：延續

　　項目績效目標：優秀

　　申請資金總額：350萬元

　　其中申請財政資金：350萬元

　　項目概況：為了響應國務院辦公廳印發的關于國家發改委、住建部《生活垃圾分類制度實施方案》的通知和《xx市城鄉生活垃圾處理設施建設三年推進方案》、推廣xx市市轄區的生活垃圾分類工作，加強生活垃圾分類的宣傳和推廣，實現生活垃圾的`減量化、資源化、無害化，減少垃圾對環境造成的影響，在舞風街道辦事處轄區內的居民小區、機關單位及學校推進垃圾分類工作，減小垃圾對環境造成的影響。

　　項目申請預算總額350萬元。

　　二、評估方式和方法

　　(一)評估程序

　　1.下達評估通知。局財務裝備科根據要求，通知局相關科室在規定時間內對項目進行績效考核。

　　2.擬定工作方案。結合事前績效評估工作要求，擬定工作方案。

　　3.形成專家組。評估組由局財務裝備科、城鎮環衛科形成專家評估組。

　　4.現場開展績效考核等評估工作。由評估組赴項目現場進行績效考核評估工作。

　　5.獲取評估結論。完成績效評價報告。

　　(二)論證思路及方法

　　主要針對項目的相關性、項目績效的可實現性、項目實施方案的有效性等方面進行評估。

　　(三)評估方式

　　評估主要采取現場評估、輔以資料分析、資料檢查等形式進行評估。

　　三、評估內容與結論

　　(一)立項的必要性

　　生活垃圾分類是中、省、市積極倡導、大力推行的，在推行過程中需要因地制宜，摸索出適合我市市情的方式方法，進行試點工作就是有益的探索，為大面積推廣打下堅實基礎。

　　(二)績效目標科學性

　　本項目目標包括基礎設施建設、設備采購、宣傳活動、桶邊督導等，從硬件設施、宣傳督導、信息管理等全方位、全鏈條規范生活垃圾分類的分類投放、分類轉運，能極大推動民眾分類習慣養成。

　　(三)實施可行性

　　本項目實施方案已通過局領導認可，批準實施。

　　(四)籌資合理性

　　本項目主要由政府的財政資金支持。

　　(五)預算合理性

　　本次預算的主要計算數據以市場詢價為準，預算合理可行。

　　(六)總體要求

　　項目實施區域實現生活垃圾分類投放，提高民眾生活垃圾分類的知曉率、參與率和正確率。

　　四、相關建議

　　1.市政府進一步明確縣（市、區）垃圾分類管理主體責任。

　　2.市主流媒體進一步加大垃圾分類宣傳力度。

　　五、其他需要說明的問題

　　本自評報告適用市轄城區生活垃圾分類處理服務試點項目的單位內部自我績效評價，結論與意見是參考性的，僅供財政部門批復預算時使用，不做其他用途。

　　部門預算事前績效評估報告 6

　　項目名稱：

　　浙江.甘孜雙向推介交流宣傳

　　項目單位：

　　甘孜州商務和經濟合作局

　　主管部門：

　　浙江省赴四川省甘孜州幫扶工作隊

　　項目屬性（新增/延續）：

　　新增

　　項目績效目標：

　　推動甘孜州2021年重大投資促進活動、小分隊招商、項目跟蹤服務、市場拓展和商貿促進、基層隊伍培訓等工作，擴大甘孜州對外開放成效，加強招商引資工作，拓展特色農產品銷售渠道，最終促進全州農牧民群眾脫貧奔康。

　　申請資金總額：

　　浙江省2021年對口支援甘孜雙向推介交流宣傳項目經費480萬元，資金來源：浙江省對口支援甘孜州目投資計劃。

　　項目概況：

　　2021年浙江省對口支援甘孜州項目投資計劃安排480萬元用于浙江.甘孜雙向推介交流宣傳項目工作，要求甘孜州嚴格按照方案內容組織實施，依法依規旅行項目實施程序及《浙江省對口支援四川省甘孜藏族自治州經濟社會發展規劃“十四五”》要求，及國家相關規定以及《四川省對口支援項目項目資金管理實施辦法》使用援助資金。浙江省2021年浙江對口支援浙江.甘孜雙向推介交流宣傳項目專項工作經費主要用于為各縣（市）特色優勢產業招商引資、宣傳推介、平臺搭建、市場拓展和商貿促進等，80%以上資金用于各縣（市）。

　　評估方式和方法：

　　（一）評估程序：

　　1.對項目進行前期調研、評估。

　　2.擬定工作方案。

　　3.開展評估。

　　4.撰寫評估結論。

　　（二）論證思路及方法

　　1.采取多種方案、多方獲取信息。

　　2.修改完善，形成評估結論。

　　（三）評估方式

　　本次事前績效評估，遵循全面考慮，突出重點的原則，主要采取專家咨詢的方式，同步以資料分析、集中座談、網絡查詢等方式，對項目的相關性、可行性、持續性等方面進行全面評估。

　　評估內容與結論：

　　（一）項目的相關性：

　　1.符合中央、浙江省、四川省相關援助資金使用政策。

　　根據國家相關規定，《甘孜州發展和改革委員會關于下達浙江省2021年對口支援甘孜州項目投資計劃的通知》等系列文件，切實增強全州“招商引資、宣傳推介”市場拓展和商貿促進專項工作。

　　2.項目與部門職能及規劃相關。

　　2021年6月，甘孜州東西部扶貧協作和對口支援工作領導小組辦公室關于印發《2021年浙江省對口支援甘孜州項目推介序時進度計劃表》，要求對照序時要求，倒排工期、掛圖作戰，狠抓落實，并每月報送項目進度，并將此項工作納入平時考核與年終考核。

　　（二）預期績效的可實現性

　　1.項目績效明確，設置合理。項目績效目標明確，基本覆蓋了數量指標、質量指標、效益指標和滿意度指標。

　　2.績效目標與預計實現需求相匹配。績效目標的設置主要圍繞各縣（市）特色優勢產業招商引資、宣傳推介、平臺搭建等工作。

　　3.項目綜合效益顯著，預期實現效益可實現性強。基本實現推動全州重大投資促進活動、小分隊招商、項目跟蹤服務、基層隊伍培訓等工作，對擴大甘孜州對外開放成效，加強招商引資工作，拓展特色農產品銷售渠道有所提升，最終促進全州農牧民群眾脫貧奔康。

　　（三）實施方案的有效性

　　1.項目內容明確，申報程序基本規范，方案基本完整。

　　2.項目預算編制有文件依據，且績效目標與項目內容相匹配。

　　3.項目單位具有項目實施基礎性保障。

　　（四）預期績效的可持續性

　　1.項目所依據的.宏觀政策具有可持續性。

　　2.項目產出的社會效益具有可持續性。

　　（五）預算資金的匹配性

　　已向浙江省援川前方工作組，甘孜州財政部門提交資金請示，項目資金有保障。

　　總體結論：

　　項目相關性顯著，績效可實現性強，實施方案基本有效，預期績效可持續性強。

　　相關建議：

　　無

　　其他需要說明的問題：

　　無

　　部門預算事前績效評估報告 7

　　一、評估對象

　　（一）項目基本情況

　　項目名稱：智慧公共資源一體化信息平臺項目。

　　項目單位：張家界市公共資源交易中心。

　　項目績效目標：通過建設張家界市智慧公共資源一體化信息平臺，實現智慧服務便捷化、智慧管理立體化、智慧交易高效化、黨建宣傳形式多樣化場地調度管理智能化、安全運維標準保障規范化。全面實現公共資源和公共服務管理信息化，實現資源交易全過程電子化，基本形成跨區域、多平臺互聯互通、信息資源集中共享的公共資源交易網絡，建立公共資源交易移動端應用，使用中心服務向移動端渠道延伸，為用戶提供便攜的服務，同時以張家界公共資源交易中心信息化建設為典型示范，以點帶面，助力湖南省公共資源交易建成領先全國資源信息化水平、與國家級示范平臺建設目標相適應的信息化系統。將適合以市場化方式配置的公共資源基本納入統一的公共資源交易平臺體系，實行目錄管理；各級公共資源交易平臺縱向全面貫通、橫向互聯互通，實現制度規則統一、技術標準統一、信息資源共享；電子化交易全面實施，公共資源交易實現全過程在線實時監管。公共資源交易流程更加科學高效，交易活動更加規范有序，效率和效益進一步提升，違法違規行為發現和查處力度明顯加大；統一開放、競爭有序的公共資源交易市場健康運行，市場主體獲得感進一步增強。

　　項目資金總額：1634.0068萬元；資金來源：主要采取政銀合作的方式籌集建設資金。

　　（二）項目背景

　　根據國務院辦公廳轉發國家發展和改革委《關于深化公共資源交易平臺整合共享指導意見》的通知（國辦函[2019]41號）文件精神，按照張家界市智慧城市建設要求，以及湖南省公共資源交易建設"一張網、一盤棋"統籌考慮，張家界市智慧公共資源一體化信息平臺按"省建下發、統分結合、分級建設"的模式進行建設。充分利用現有場地和交易數據，加強監督管理和信息共享，充分利用區塊鏈、人工智能、大數據等先進信息技術，智慧公共資源一體化信息平臺建設主要包括軟件運行支撐環境搭建、應用軟件定制開發、系統集成與基礎配建內容。

　　（三）項目主要內容

　　張家界市智慧公共資源一體化信息平臺項目建設規模涉及張家界交易中心工程建設、政府采購、產權交易、自然資源、社會類無范本五大業務，同時包含業務開展所需的場地智能調度及管理。可支持兩區（永定區、武陵源區）、兩縣（慈利縣、桑植縣）開展公共資源交易活動。主要完成以下建設內容：

　　1、"一張網"：實現國家-省-市數據互聯互通，同時鏈接張家界市各行業部門、監管部門的"一張網"，交易數據全貫通。

　　2、"全智慧"：通過建設智慧服務、智慧交易、智慧管理、場地智能化調度中心，推進實現公共資源交易活動全過程智慧化，著力推進交易系統的市場化和專業化發展，著力提高公共服務平臺的公共服務供給，著力提高監督平臺的行政監督效能。

　　3、"優保障"：全面貫徹湖南省公共資源交易出臺的5項信息化建設標準，以貫標落地為抓手全面提升張家界市智慧公共資源一體化信息平臺項目建設和標準應用水平，同時，按照國家有關安全等級保護規定，需要參照三級等保標準建設。形成完備統一的張家界市智慧公共資源一體化信息平臺項目建設、運行保障體系。

　　（四）項目進展

　　2015年，國務院辦公廳《關于印發整合建立統一的公共資源交易平臺工作方案的通知》（國辦發〔2015〕63號），2019年5月，國務院辦公廳轉發國家發展和改革委《關于深化公共資源交易平臺整合共享指導意見的通知》（國辦函〔2019〕41號），對建設公共資源交易平臺提出了總體要求。

　　2019年，湖南省公共資源交易中心《關于印發<湖南省公共資源交易"一張網"電子化信息平臺建設方案>的通知》（湘資[2019]37號）、2020年11月，湖南省公共資源交易中心《關于印發<湖南省"區塊鏈+公共資源交易"建設實施方案>的通知》（湘資[2020]63號）等文件，對公共資源交易信息平臺建設工作提出了具體要求和解決方案。

　　2019年11月，張家界市發展和改革委員會《關于張家界智慧城市建設項目可行性研究報告的批復》（張發改審批[2019]80號），同意實施張家界智慧城市建設項目，項目代碼：2019-430802-64-01-044489，估算總投資139000萬元。智慧公共資源一體化信息平臺項目為張家界智慧城市建設項目的子項目。

　　2020年3月，張家界市公共資源交易中心成立智慧公共資源一體化信息平臺工作領導小組，加強專項工作的組織領導。

　　2020年6月，湖南省公共資源交易中心《關于張家界市公共資源交易平臺信息化建設相關問題請示的答復》（湘資函[2020]8號），明確支持張家界市"智慧公共資源一體化信息平臺項目"。

　　2020年10月，張家界市公共資源交易中心委托湖南省郵電規劃設計院有限公司完成《張家界市智慧公共資源一體化信息平臺項目設計方案》并組織專家評審，出具了專家評審意見。

　　2021年1月，張家界市人民政府召開專題會議（張府閱[2021]13號），研究張家界市智慧城市建設有關問題，原則同意公共資源交易中心信息化項目在爭取到資金來源和保障的情況下，于2021年啟動建設。

　　2021年2月，張家界市人民政府發展研究中心《關于張家界市智慧公共資源一體化信息平臺設計方案的審查意見》（張發研函[2021]4號），對設計方案進行了審查，審核資金控制在1656.55萬元以內。

　　2021年4月，張家界市財政局對《市公共資源交易中心一體化信息平臺建設項目預算》進行了審查，并出具《財政投資評審結論書》（張財評[2021]118號），審定項目投資金額16,340,068.29元。

　　二、評估方式和方法

　　（一）評估程序

　　1、評估準備階段：抽取事前績效評估項目，確定評估對象、評估方式、評估依據和評估內容，擬定評估計劃，下發《張家界市財政局關于開展2021年度市級財政支出項目事前績效評估的通知》（張財績[2021]7號），提出具體工作要求。

　　2、評估實施階段：主要包括資料收集與審核，現場采取詢問、復核等方式對有關情況進行調查、核實，在聽取有關匯報或介紹后，對掌握的有關信息資料進行分類、整理與分析，采用合適的方法，對項目立項必要性、績效目標合理性、投入經濟性、實施方案可行性、籌資可行性等情況進行綜合評判。

　　3、評估報告階段：按照規定的.文本格式和要求撰寫事前績效評估報告，評估結論分為建議予以支持、建議調整完善后支持和建議不予支持三種，報告內容包括介紹評估對象的基本情況、評估采用的主要方法、評估的主要內容及結論、相關建議及有關問題的說明等。

　　（二）評估目的及作用

　　事前績效評估，是指部門單位結合預算編審、項目審批等，對擬新出臺的重大政策和項目，運用科學合理的評估方法，就立項必要性、投入經濟性、績效目標合理性、實施方案可行性和籌資合規性等進行客觀、公正的評估。

　　通過事前績效評估，可以促進項目建設前期工作的開展，促進項目建設的科學化、民主化，促進投資管理的加強和投資效益的提高，是項目投資效果最好，用最少的投資來取得最大的經濟效益和社會效益。

　　事前績效評估的作用主要包括以下幾個方面：

　　1、優化建設方案，完善項目可行性研究；

　　2、實事求是的校核投資，落實資金籌措辦法和渠道；

　　3、促進項目決策科學化，避免重復建設和盲目建設；

　　4、有利于宏觀經濟調控，落實科學發展規劃；

　　5、有助于統一認識，協調行動，為項目實施創造條件。

　　（三）評估方式

　　本次事前績效評估工作采取購買社會服務方式，委托湖南方正會計師事務所有限責任公司具體實施。

　　三、評估內容與結論

　　（一）立項必要性（總分15分，計15分）

　　1、立項依據（12分）

　　信息化建設是國家、省市政策要求,是交易行業的生命線，是確保公共資源交易公平公正公開的利器。根據黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，按照《國務院辦公廳關于印發整合建立統一的公共資源交易平臺工作方案的通知》（國辦發〔2015〕63號），《關于深化公共資源交易平臺整合共享指導意見的通知》（國辦函〔2019〕41）號等文件精神，需要達到各級公共資源交易平臺縱向全面貫通、橫向互聯互通，實現制度規則統一、技術標準統一、信息資源共享；電子化交易全面實施，公共資源交易實現全過程在線實時監管。全面實現公共資源交易流程更加科學高效，交易活動更加規范有序，效率和效益進一步提升，違法違規行為發現和查處力度明顯加大；統一開放、競爭有序的公共資源交易市場健康運行，市場主體獲得感進一步增強。項目建設與國家、省、市、相關行業宏觀政策相關，有相關政策依據。

　　根據省委第六巡視組整改和省工程建設招投標突出問題專項整治工作要求，需不斷完善平臺體系，實現平臺優化升級；推進頂層設計，健全統一的制度規則體系；推進"放管服"改革，不斷優化市場環境；推進監管創新，強化事中事后監管。項目建設與主管部門職能相關，與部門規劃及當年重點工作相關。

　　張家界市公共資源交易中心自2016開始自建信息系統，由于缺乏頂層規劃，也沒有統一數據標準，按照"邊運行、邊完善"原則，雖然通過租賃和省級交易平臺下發方式，實現了部分交易業務的全流程電子化，但隨著公共資源交易業務的快速發展，遠程異地評標、不見面開標、在線評標等系統上線，現有平臺出現硬件設施設備部分出現老化、軟件開發建設相對滯后、場地管理手段落后、網絡安全體系建設不完善、交易數據的利用和分析能力不足等問題，現有平臺無法滿足全流程電子化交易的需要。開展一體化信息平臺建設具有現實的迫切需要且具有一定的不可替代性，服務對象明確。根據評分標準，此項不扣分。

　　2、財政投入（3分）

　　2019年11月，張家界市發展和改革委員會《關于張家界智慧城市建設項目可行性研究報告的批復》（張發改審批[2019]80號），同意實施張家界智慧城市建設項目，估算總投資為139000萬元，資金來源為國債資金。智慧公共資源一體化信息平臺項目作為張家界智慧城市建設項目的子項目實施，具有公共性，屬于財政支持范圍。根據評分標準，此項不扣分。

　　（二）投入經濟性（總分20分，計16分）

　　1、投入合理性（11分）

　　張家界市公共資源交易中心"智慧公共資源一體化信息平臺項目"編制有《市公共資源交易中心一體化信息平臺建設項目預算》，預算總投資16,565,471.10元，項目預算較為完整，預算投入資源及成本與項目預期產出效益相匹配，投資測算合理，充分考慮銀行等其他渠道籌資。為控制投入成本，項目預算經張家界市財政局評審并出局《財政投資評審結論書》（張財評[2021]118號）,審定項目投資金額16,340,068.29元，審減225,402.80元。根據評分標準，此項不扣分。

　　2、預算成本控制有效性（9分）

　　通過平臺的建設，規范公共資源交易工作流程，加強對交易過程的監督和管理，并提升交易過程透明度，實現全流程電子化交易。通過系統實現網上互動、網上遞交備案事項、網上報名、網上下載標書、網上投標等操作以及無紙化運行，可減少交易各方的通訊、交通、印刷、人力、管理等方面的支出，大大降低各類資源的消耗，節約社會資源，以實現綠色交易。將行政效能監督、被動式監督轉變為進行式、主動式全過程監督，可以提高交易中心行政效能，節約行政成本，提高信息利用率和時效性，有助于建立良好的政府形象，改善投資環境，吸引投資，發展地方經濟，具有良好的經濟性。

　　評估發現，項目制定成本預算時，未制定完善明確的成本控制方案，采取切實有效的具體成本控制措施。根據評分標準，此項扣4分。

　　（三）績效目標合理性（總分20分，計20分）

　　1、目標明確性（8分）

　　智慧公共資源一體化信息平臺項目"以節約投標人成本、規范專家評審費支出、增加財政資金支出透明度、降低財政支出成本、提高財政收益等為目標"，制定有明確的績效目標，受益服務對象定位準確，與建設單位工作職責與長期規劃密切相關。根據評分標準，此項不扣分。

　　2、目標合理性（8分）

　　項目建設目標設定為解決部門工作的實際問題，績效目標與部門長期規劃相關，與年度目標一致，與項目設計解決的問題相匹配，并且具有一定的前瞻性和挑戰性。制定有"財政資金節約率"、"各交易主體資金節約率"、"全流程電子化率"、"交易周期"等具體明確的績效指標，可考核性較強，績效目標設置較為合理。根據評分標準，此項不扣分。

　　（四）實施方案有效性（總分30分，計27分）

　　1、實施方案可行性（15分）

　　張家界市公共資源交易中心委托湖南省郵電規劃設計院有限公司編制《張家界市智慧公共資源一體化信息平臺項目設計方案》，實施方案主要包括項目概述、現狀分析、總體目標、方案內容、實施路徑、投資概算、保障措施等七大方面，項目實施內容明確具體。提出"升級改造湖南省綜合評標專家庫系統"、"公共服務平臺功能提升""運維保障建設"等23項重點任務，與"一張網（數據全貫通）、全智慧（交易活動全智慧）、鏈湖南（交易鏈上全信任）"，實現交易活動智慧化、公共服務精準化、行政監督立體化、交易活動智慧化、保障措施規范化，打造全省統一規范、公開透明、服務高效、監督到位的公共資源"湘交模式"，助力全省數字經濟發展的總體目標相匹配；提出分階段建設的實施路徑，組織進度安排清晰，相關基礎設施等條件能有效保障。

　　張家界市人民政府發展研究中心組織專家對《張家界市智慧公共資源一體化信息平臺項目設計方案》評審，并出具了《關于張家界市智慧公共資源一體化信息平臺設計方案的審查意見》（張發研函[2021]4號），指出《方案》按照"交易電子化、運行規范化、服務標準化"的要求建設一體化平臺，有利于推進簡政放權、放管結合、優化服務的改革，符合智慧張家界和省公共資源交易信息化的總體要求；《方案》提出場地智能化調度中心、四大應用模塊、三大保障體系的總體框架基本合理；《方案》提出的立體、多元、便捷的智慧管理和交易模式，采用云計算、大數據等先進技術，技術路線基本可行。

　　評估發現，專家審查意見指出項目實施方案對網絡安全建設邊界和防護需求考慮不夠全面。根據評分標準，此項扣2分。

　　2、過程控制有效性（9分）

　　為保障張家界市智慧公共資源一體化信息平臺項目的實施，張家界市公共資源交易中心成立智慧公共資源一體化信息平臺工作領導小組，加強專項工作的組織領導。制定了《設備管理制度》、《安全保密制度》、《應急管理制度》、《崗位責任制度》等項目建設與運行管理制度，采取相應的管控措施進行項目管理。有相應的監督、獎懲等管控制度，業務管理制度、標準規程健全，與項目切實相關，可操作性強。根據評分標準，此項不扣分。

　　3、項目可持續性（6分）

　　根據項目實施方案，項目建成后，組織機構能夠持續運轉，在正常維護管理的前提下，能持續發揮效益。

　　但是，項目實施方案中未明確項目運行期的運行維護成本及資金來源，未明確項目建設運行的經濟時效及退出機制。此項扣1分。

　　（五）籌資可行性（總分15分，計12分）

　　1、籌資合規性（5分）

　　2020年12月，張家界市財政局、張家界市政府發展研究中心《關于智慧城市總體建設專項債券資金使用分配的請示》（張財債管[2020]609號）報經常務副市長、市長審批同意，張家界市智慧公共資源一體化信息平臺項目采用政府主導，企業與銀行合作使用社會資本建設和運營的模式實施。計劃資金來源渠道符合相關規定，經過相關論證，資金籌措程序科學規范。但是，項目未明確財政投資的范圍及相應財權和事權的匹配。根據評分標準，此項扣1分。

　　2、財政投入（5分）

　　2021年10月，張家界市公共資源交易中心《關于請求批準實施"智慧公共資源一體化信息平臺"項目建設及政銀合作方案的報告》（張公交易[2021]8號），匯報政銀合作方案及《張家界市公共資源交易中心保證金存放合作銀行公開招標方案》。項目投資考慮財政預算及配套能力，合乎實際，財政部門和其他部門統籌規劃，目前沒有有類似項目資金重復投入。根據評分標準，此項不扣分。

　　3、籌資風險可控性（5分）

　　項目籌資渠道符合相關規定，籌資方式和程序經過相關單位論證，所有方案經過專業技術單位審查，由市智慧辦和智慧城市中心嚴格把關，防止重復建設，整體籌資風險可控。

　　但是評估發現，項目未進行籌資風險評估，對籌資風險進行全面的分析，以及未制定相應可行、有效的應對措施。根據評分標準，此項扣2分。

　　（六）總體結論

　　根據項目事前績效評估體系，智慧公共資源一體化信息平臺項目事前績效評估得分為90分。

　　綜合上述績效評估情況，我們認為本次評估的智慧公共資源一體化信息平臺項目績效目標指向明確，與相應的財政支出范圍、方向、效果緊密相關，立項過程經調查研究及科學論證，符合實際，建議在完善相關成本控制措施及風險應對措施的情況下予以支持。

　　四、存在的主要問題

　　（一）部分項目設計方案考慮不周

　　張家界市政府發展研究中心對張家界市智慧公共資源一體化信息平臺設計方案的審查意見中指出，設計方案中對網絡安全建設邊界和防護需求考慮不全面，與現有黨政OA系統、智慧黨建等對接、業務系統統籌以及機房設計等需要進一步完善。

　　（二）未制定成本控制措施

　　評估發現，項目制定成本預算時，未明確制定成本控制方案，未采取措施有效成本控制。

　　（三）市場化建設方案不完善

　　張家界市智慧公共資源一體化信息平臺項目采用政府主導、企業與銀行合作、使用社會資本建設和運營模式實施，但項目未明確財政投資范圍及相應財權和事權，未明確項目運行期運行維護成本及資金來源，以及項目建設運行經濟時效及退出機制等，市場化建設方案不夠完善。

　　（四）未開展籌資風險評估

　　張家界市智慧公共資源一體化信息平臺項目投入資金較多，財政投資壓力較大，未開展相應的項目籌資風險評估。

　　五、相關建議

　　（一）完善項目實施方案

　　根據《關于張家界市智慧公共資源一體化信息平臺設計方案的審查意見》（張發研函[2021]4號）要求：做好與現有黨政OA系統、政務信息共享平臺、大數據中心等的對接工作；進一步完善機房設計，做好柴油發電機房位置布置，設置安全區域并配備相關消防安全設施；考慮國產化替代問題；完善網絡安全建設等。

　　（二）制定成本控制措施

　　根據項目申報相關要求，項目建設需制定成本控制方案，采取切實可行的成本控制措施，確保財政資金使用效率。

　　（三）補充切實可行的市場化建設方案

　　張家界市財政局、張家界市政府發展研究中心《關于智慧城市總體建設專項債券資金使用分配的請示》（張財債管[2020]609號），明確張家界市智慧公共資源一體化信息平臺項目采用社會化運作（政府主導，企業與銀行合作使用社會資本建設和運營）的模式實施，需補充完善項目建設及籌資方案，明確財政投資的范圍及相應財權和事權的匹配，明確項目運行期的運維模式及運維費用來源等。

　　（四）開展籌資風險評估

　　建議項目建設單位開展籌資風險評估工作，對項目籌資環節風險進行全面評估，全面分析償債能力等籌資風險，采取有針對性、切實可行的應對措施，防范項目建設運營過程中資金短缺或償債危機等。

　　部門預算事前績效評估報告 8

　　一、評估對象

　　項目（政策）名稱：政府采購電子化交易系統維護費

　　項目（政策）概況：加快推進信息化建設，繼續推進政府采購電子化交易平臺應用，逐步實現政府采購全流程電子化交易，積極探索遠程異地評審，實現遠程開標和“不見面”評審，降低供應商參與成本，提升政府采購透明度和采購執行效率，構建良好的政府采購營商環境。

　　主管部門（項目實施單位）：同德縣財政局

　　項目（政策）屬性（新增/延續）：新增

　　項目（政策）績效目標：利用現代化信息技術，構建新時期政府采購工作的基礎支撐體系，通過“互聯網+政府采購”行動，推動電子化改革實現跨越式發展，充分實現政府采購遠程開標和“不見面”評審，使政府采購提績效降成本。

　　申請資金總額：10萬元其中申請財政資金：10萬元

　　二、績效目標

　　1.總績效目標

　　利用現代化信息技術，構建新時期政府采購工作的基礎支撐體系，通過“互聯網+政府采購”行動，推動電子化改革實現跨越式發展，充分實現政府采購遠程開標和“不見面”評審，使政府采購提績效降成本。

　　2.產出數量指標

　　維護政府采購電子化交易系統正常運行，2023年完成電子招投標項目100個以上。

　　3.產出質量指標

　　系統正常運行率達到100%，系統覆蓋電子招投標全過程，利用本系統，節約資金成本、提高工作效率，縮短招投標周期擴大投標參與范圍。

　　4.產出進度指標

　　維護期從2023年1月1日至2023年12月31日。

　　5.產出成本指標

　　總成本控制在10萬元，合理安排預算支出。

　　6.效果指標

　　（1）社會效益指標：遠程異地評標實現了各地專家資源的共享，較好地解決了該省因地區發展不平衡帶來的評審專家集中、下轄市州無法在本地開展業務等問題，有助于營造高效、透明的市場環境，提升公共資源配置的效率和公平性，更是解決了評審專家抽取地區不均勻、小眾特殊專業評審專家數量不足等難題。

　　（2）服務對象滿意度指標：通過調查，使同德縣采購單位、代理機構滿意度達到90％以上。

　　三、評估方式和方法

　　（一）評估程序

　　（1）確定評估對象。評估項目為政府采購電子化交易系統維護費。

　　（2）評估小組。

　　評估組長：

　　成員：

　　（3）安排評估會議。按照評估對象概況、評估依據和目的、評估組織和方法、評估內容與重點開展評估工作。

　　（二）論證思路及方法

　　（1）組織階段

　　分解并下達評估任務，做好人、財、物方面的資源配置，激勵和健全有效的管理措施。

　　（2）實施階段

　　1.資料的收集與審核。全面收集政策制定、政策執行、政策影響和政策效益以及與項目有關的數據資料等方面的相關信息。2.開展綜合評估。評估組對有關資料進行分類、整理和分析，運用具體的評估方法對政策提出公正合理的評估意見，得出評估結論。

　　（三）評估方式

　　本次評估采用召開局務會成員與評估小組成員參與事前評估，對項目問題給予咨詢建議及指導。

　　四、評估內容與結論

　　（一）立項必要性（政策設立必要性）

　　根據《青海省財政廳關于充分發揮政府采購政策功能加大政府采購支持中小企業力度的通知》（青財采字〔2022〕684號）要求，利用現代化信息技術，構建新時期政府采購工作的基礎支撐體系，通過“互聯網+政府采購”行動，推動電子化改革實現跨越式發展，充分實現政府采購遠程開標和“不見面”評審。

　　新系統具備以下功能：

　　1.智能化采購流程。系統支持各方主體在線完成計劃編報、文件編制、公告發布、專家抽取、投標評標、合同簽訂等采購流程，并利用視頻會議、遠程監控、身份識別等技術支持開評標環節的虛擬化場景。同時，系統支持自定義審批流、自定義表單模板、自主配置預警提示，讓采購變得簡單高效；

　　2.一站式采購監管。系統按照采購管理要求，支持采購事項備案和審批、遠程開評標視頻監管、在線質疑投訴、電子歸檔查詢、采購主體庫管理、統計分析、大數據應用等業務需求，確保采購公平公正；

　　3.不見面部署培訓。系統支持遠程配置，遠程初始化，遠程開通CA服務，不見面即可實現快速上線。提供在線培訓、視頻培訓、手冊下載、在線答疑、在線考試等學院化培訓服務。

　　（二）投入經濟性（政策目標合理性）

　　投入產出效果較匹配，成本測算依據省州標準，測算相對合理。遠程異地評標實現了各地專家資源的共享，較好地解決了該省因地區發展不平衡帶來的.評審專家集中、下轄市州無法在本地開展業務等問題，有助于營造高效、透明的市場環境，提升公共資源配置的效率和公平性，更是解決了評審專家抽取地區不均勻、小眾特殊專業評審專家數量不足等難題。

　　（三）績效目標合理性（政策資金合規性）

　　貫徹落實《青海省財政廳關于充分發揮政府采購政策功能加大政府采購支持中小企業力度的通知》（青財采字〔2022〕684號）要求，本著厲行節約、精打細算、專款專用、提高資金使用效率的原則，按省州標準，此次申報2023年預算10萬元。

　　（四）實施方案的可行性（政策保障充分性）

　　根據《青海省財政廳關于充分發揮政府采購政策功能加大政府采購支持中小企業力度的通知》（青財采字〔2022〕684號）文件內容，該項目能夠充分實現政府采購遠程開標和“不見面”評審的招投標方式，能夠節約資金成本、提高工作效率，縮短招投標周期擴大投標參與范圍。

　　（五）籌資合規性（政策資源可持續性）

　　根據《青海省財政廳關于充分發揮政府采購政策功能加大政府采購支持中小企業力度的通知》（青財采字〔2022〕684號）文件內容。嚴格按照省州標準，縣級維護費10萬元/年執行，將列入2023年度預算。

　　五、總體結論

　　該項目經局務會議研究討論決定，列入2023年預算，安排資金10萬元，項目自評得分95分。

　　六、附件

　　包括：項目（政策）預算績效目標申報表、評審意見表。

　　部門預算事前績效評估報告 9

　　一、評估對象

　　項目名稱為“宣城好物·惠聚萬家”促消費活動專項資金。此項經費主要用于開展宣城市促消費活動工作。

　　二、事前績效評估的基本情況

　　評估程序：

　　1.確定評估對象，“宣城好物·惠聚萬家”促消費活動專項資金。

　　2.成立評估組，評估組成員包括局領導、相關業務科室負責人。

　　3.制定評估方案，按照評估對象概況、評估依據和目的、評估組織和方法、評估內容與重點等制定評估方案。

　　評估方式、方法：采用召開座談會方式及對比分析法進行評估。

　　三、評估內容和結論

　　（一）立項必要性。

　　1.主要的立項依據。

　　貫徹落實十九屆五中全會精神,“加快構建以國內大循環為主體，國內國際雙循環相互促進的發展新格局”戰略部署，根據省商務廳《“皖美消費樂享江淮”促消費行動計劃總體方案》要求，聚焦擴內需，大力實施消費提振行動。

　　2.政策和項目的現實需求。

　　餐飲、零售等行業受疫情影響沖擊較大，為進一步提振消費信心，促進全市消費穩步提升，擬在全市組織開展以“宣城好物惠聚萬家”為主題的促消費活動，結合我市消費特點，活動圍繞擴大新型消費、大宗消費、餐飲消費等，通過“統一名稱、政府搭臺、企業唱戲、大眾參與”模式，強化市縣聯動、部門協同。

　　3.服務對象或受益對象。

　　本項目無確定的服務對象或受益對象，“宣城好物惠聚萬家”促消費活動有利于持續挖掘消費熱點，助力餐飲、零售等企業發展。

　　4.可替代性。

　　促消費活動申創工作由政府部門牽頭，項目屬于非競爭領域，具有公益性屬性，應由本級財政保障。

　　（二）投入經濟性。

　　1.餐飲消費專場活動。線上通過支付寶發放餐飲消費券，消費券面值分別為30元6000張、50元2400張,共計30萬元。線下舉辦“最牛一桌”菜肴評選大賽，預計10萬元。

　　2.家電銷售專場活動。線上通過支付寶發放家電消費券，消費券面值分別為100元900張、150元1400張，共計30萬元。線下舉辦家電下鄉活動，現場發放50元、100元和150元紙質消費抵用券各200張，每場活動發放600張，四場合計2400張，共計24萬元。

　　3.生活用品消費專場活動。線上通過支付寶發放商超消費券，消費券面值為10元，發放5萬張，合計50萬元。線下開展消費品下鄉活動，社區每場活動發放1000張消費券（現場發放10元紙質消費抵用券），四場合計4000張，共計4萬元；鄉鎮每場活動發放2000張消費券（現場發放10元紙質消費抵用券），四場合計8000張，共計8萬元。

　　4.汽車消費促進專場活動。此次汽車消費促進專場活動補貼金額為120萬元，補貼總數量為600輛，補貼2000元/輛。

　　（三）績效目標合理性。（詳見附件1）

　　1.中期目標和年度目標：釋放市場需求、擴大居民消費，在常態化疫情防控中，促進全市消費市場回暖，幫助企業拓寬銷售渠道，拉動消費需求。

　　2.產出指標：1.質量指標：通過促消費活動的開展，釋放全市消費需求，發揮消費對經濟增長的.基礎性作用。2.時效指標：按時完成促銷活動活動。

　　3.效益指標：1.經濟效益指標：提高商貿企業營業額，促進地方財稅增收。2.社會效益指標：增強商貿企業信心，促進全市消費回暖。3.可持續影響指標：持續提振消費信心，營造消費氛圍。

　　（四）實施方案可行性。

　　活動由市政府主辦，市商務局承辦，項目是有具體的操作方案或實施細則，明確的責任主體和責任人。

　　（五）籌資合規性。

　　1.財政性資金支持方式及相關配套經費保障活動的可行性。

　　2.如果有負債，是否符合地方政府債務管理相關規定。

　　3.按規定需開展財政承受能力評估和債務風險評估的，應進行財政承受能力評估和債務風險評估。

　　（六）總體結論。

　　持續開展促消費活動，能提振消費信心，促進全市消費，助力商貿企業發展。

　　四、評估的相關建議

　　“宣城好物·惠聚萬家”促消費活動能釋放全市消費需求，助力企業發展，促進地方財稅增收，請財政部門在年度預算批復時予以優先考慮。

　　五、其他需要說明的問題

　　無

　　六、評估人員簽名

　　xxx

　　七、附件材料

　　1.“皖美消費樂享江淮”促消費行動計劃總體框架方案（建議稿）

　　2.宣城市人民政府辦公室關于印發“宣城好物·惠聚萬家”促消費行動實施方案的通知（宣政辦秘〔2021〕18號）

　　3.“宣城好物、惠聚萬家”促消費系列活動方案

　　4.“宣城好物、惠聚萬家”——汽車消費促進專場活動方案

　　部門預算事前績效評估報告 10

　　一、目的

　　1、為了更好的引導員工行為，加強員工的自我管理，提高工作績效，發掘員工潛能，同時實現員工與上級更好的溝通，創建一個具有發展潛力和創造力的優秀團隊，推動公司總體戰略目標的實現。

　　2、為了更確切的了解員工隊伍的工作態度、個性、能力狀況、工作績效等基本狀況，為公司的人員選拔、崗位調動、獎懲、培訓及職業規劃等提供信息依據。

　　二、適用范圍

　　績效考評主要是對全體正式員工進行的定期考評，適合公司所有已轉正的正式員工。新進實習員工、競爭上崗的見習員工、轉崗、晉升、降職等特殊階段員工的考評另行制定，不適合此考評，但可以引用績效考評結果的客觀數據信息，作為決策的依據。

　　三、考評分類及考評內容

　　根據考評崗位不同，分三類：一線員工、機關職員、管理人員，分別進行績效考評，三者的考核范圍和側重點不同。

　　1、一線員工績效考評：

　　（1）一線員工包括：營業員、總臺服務員、禮賓員、收銀員、舊金回收員、顧客關系員、交易員等在賣場工作的普通員工。

　　（2）一線員工半年考評一次，每年底綜合考評一次。

　　（3）考評方法有：百分考評匯總成績，顧客意見調查意見匯總，典型事件加減分，對工作完成情況進行評定，民主評議、銷售完成率、工作計劃完成和工作目標達成評定等。

　　（4）品行考評(占績效考評總成績的30%)。

　　①行為品格（10%）：百分考核記錄情況考評員工遵章守紀星級服務規范履行情況、顧客意見調查結果匯總考評員工服務行為，顧客表揚加分，顧客投訴扣分。滿意加1分，不滿意減1分（注意：因調查次數多少不同，加減分不機率不等現象，為此要記錄調查次數折平均折合后才具有可比性）

　　②工作態度（10%）：遲到、早退、事假、加班等考評員工出勤、加班情況；每一次扣一分或每請事假一天扣一分，病假不扣分，為更好地完成工作主動加班一次加1分，任勞任怨服從計劃外工作安排一次加1分。合作精神非曲直各項工作任務協作配合性尤其是臨時性工作任務主動積極承擔加1分，無故推卸減1分（典型事件加減分，或定期進行民主評議）

　　③精神面貌和心理素質（10%）：員工日常言行表現，如是否主動為公司聲譽作正面宣傳、是否正確理解并宣傳公司政策考評員工是否熱愛公司，是否支持公司的各項政策方針。（關鍵事件加減分）員工的日常工作狀態，對待同事的態度考評員工的精神面貌和心理素質。（針對典型事件加減分，或定期進行民主評議，要防止只扣分不加分，防止對不良行為過于敏感而對積極優良行為卻感知不到）注意：品行考評分數記錄只累計，不在日常工資表中直接體現，只作為考評本期考評原始數據依據。各部門主管在記錄員工日常表現時一定要分清，不要重復獎懲。

　　（5）業績考評（占績效考評總成績的70%）。

　　①銷售業績（40%）：平均銷售任務完成率；換算成40分制。

　　②工作職責履行情況（10%）：有失職行為減分，按要求高效高質量完成本職責工作或其他臨時性工作加分。不間斷記錄，每月評一次。半年匯總一次并進行完全評定一次。（要多獎勵，多加分，多給員工肯定鼓勵員工不斷能力提高工作質量和效率）

　　③臨時工作任務執行情況（10%）：交給員工的臨時性工作任務執行效果，由任務布置人負責評定，每次大型活動或任務結束評一次，或每月部門主管評一次。（依據04年下發的《關于大型活動組織的規定和要求》對所有參與活動組織工作的人員進行表現記錄）

　　④業務技能測試（10%）：部門組織的各項較重要的考試和測試成績，換算成百分制平均分。（由部門出題、組織，人力資源部監督執行。測試成績人力資源部備案）注：非營業員崗位：“工作職責履行情況”占30%，“臨時工作任務執行情況”占20%，“業務技能測試”成績占20%。

　　2、機關職員考評：

　　（1）機關職員包括總辦、財務、企劃、人力四部門的主辦級以下人員（不含主辦）。

　　（2）機關職員半年考評一次，一年綜合考評一次。

　　（3）考評方法有：百分考評匯總成績，典型事件加減分，對工作完成情況進行評定，民主評議、工作計劃制定及完成、工作目標確定及達成評定等。

　　（4）品行考評（占績效考評成績的25%）①行為品格（5%）：從百分考評記錄考評員工遵章守紀從言語行為等典型事件考評員工職業素質。

　　②工作態度（10%）：遲到、早退、事假等考評員工出勤情況；每一次扣一分或每請事假一天扣一分。為積極完成工作，自覺主動加班加點，一次加1分。合作精神各項工作任務尤其是臨時性關鍵工作任務時的協作性和配合性，如主動積極承擔更多工作加1分，無故推卸扣1分（典型事件加減分，或定期進行民主評議，扣分時要考慮員工實際工作情況）。

　　③精神面貌和心理素質（10%）：員工日常言行表現，如是否積極主動為公司聲譽作正面宣傳、是否正確恰當地宣傳公司政策考評員工是否熱愛公司，是否支持公司政策。（及時、自覺、主動為公司聲譽、方針政策作正面宣傳加1分，反之加語言不錄使公司聲譽愛損扣1至2分）員工的日常工作狀態，對待同事的態度考評員工的精神面貌和心理素質。考評方法：針對典型事件加減分，或定期進行民主評議。

　　（5）業績考評（占績效考評總成績的75%）。

　　①業務測試和專業知識測試(10%)——針對專業技術人員或對專業知識要求比較高的崗位。

　　②日常工作的自我管理：

　　情況(10%)——如對員工每月（每周）的工作計劃、目標制定情況、工作合理性安排情況等進行評定。（計劃時間安排是否恰當，是否適宜，可操作性如何，具體工作安排效率如何？由上級主管進行評定，員工自己評定）

　　③臨時性工作任務執行情況(10%)——針對大型活動或工作計劃中的任務分配，評定員工所負責的任務的完成情況。（每一次大型活動結束后對所有工作人員進行評定）

　　④工作職責履行情況(20%)——直接上級對員工定期進行評定，失職減分，承擔職責外工作加分。（注意只扣分不加分現象，要多給員工肯定鼓勵）

　　⑤工作計劃完成和目標達成情況(25%)——每月直接上級對部門和員工的工作計劃完成情況和目標的達成情況進行評定。

　　3、管理人員績效考評

　　（1）管理人員主要是公司在崗的正式任命的主辦級以上（含主辦）管理人員。

　　（2）考評周期：一年考評一次，每個月匯總各項評定成績。

　　（3）考評方法：百分考評匯總成績、典型事件加減分、部門工作計劃制定和總結評定、對部門工作計劃完成和目標達成情況，下屬員工表現和總體考評成績、每年一次的民主評議或兩票制考核等。

　　（4）品行考評（占績效考評總成績的30%）。

　　①言行品格(10%)：從百分考評記錄考評管理人員遵章守紀和自我約束能力。從言語行為、向員工宣講公司政策、指導教育等典型事件考評管理人員是否支持和正確宣貫公司制度政策，能否正確教育、引導員工行為。

　　②職業素質(10%)：（年度評議一次，上級評、下級評、同級評等）u行政部辦公室——平衡、謹慎、可靠、謙虛、守時、親切、寬容；u人事部——公正、高尚、慎重、誠實、敏銳、親切、善勸等；u銷售經營部——主動、熱情、靈活、敏銳等；u市場企劃部——機警、遠見、信心、勇敢、進取、創新、應變等；u財務部——認真、細致、嚴謹、智慧、開源、條理等；u企管部——靈活、熱情、愛心、溫善、耐心、節儉、善勸等。

　　③工作態度(5%)：遲到、早退、事假等考評員工出勤情況；每一次扣一分或每請事假一天扣一分。關鍵時刻能組織員工加班加點完成任務加1分，關鍵時刻斤斤計較耽誤工作進展扣1分。部門間、同事間工作協調配合情況考評管理人員的.工作協作性和責任感。（典型事件加減分，或定期進行民主評議）

　　④精神面貌(5%)：管理者日常言行表現，如是否積極主動為公司聲譽作正面宣傳、是否積極正確地宣貫公司各項方針政策是否自覺地向員工傳達一種積極的精神狀態。日常工作狀態，對待同事和下屬的態度、特殊時期的表現等考評管理人員的精神狀態和心理素質。考評方法：針對典型事件加減分，或定期進行民主評議。

　　（5）業績考評（占績效考評總成績的70%）

　　①部門工作安排與分配（10%）——考評管理人員的工作統籌安排能力。（由企管部評準時性，由總區域高層領導評定計劃和目標的質量，部門主管自評，下屬評定其工作分配的合理性和科學性）

　　②部門工作職責的履行情況和部門工作績效的改進情況（20%）——考評管理人員對本部門工作職責的把握、管理能力和對部門工作的改進能力。（上級領導評、其他部門評、管理人員自評）

　　③部門各項工作計劃完成和目標達成情況（20%）——考評管理人員領導下屬對工作對公司的總體貢獻價值。（企管部根據監督情況進行評定，公司大例會進對各部的計劃完成情況進行評定）

　　④部門臨時工作任務的完成情況（5%）——考評管理人員在領導下屬員工完成臨時大型活動或任務的執行情況。（每一次大型活動結束由活動總負責人評定，高層領導對總負責人評定，同時進行典型事件記錄）

　　⑤下屬員工工作表現和考評成績（5%）——考評管理人員教育、指導、管理下屬員工的能力。（從部門違紀情況和下屬員工總體考評成績考評）

　　⑥各項財務指標考核（10%）——經營部門銷售指標、利潤指標和成本節約等，職能部室的成本控制和利用指標等，此項由財務部結合當期的實際情況，考慮外部因素后綜合評定。

　　⑦各項綜合能力評定——由直接上級對管理人員的分析決策能力、管理領導能力、組織協調能力、溝通表達能力等進行綜合評定。（此項評議在年底管理人員述職時進行評定，作為平時匯總分項成績的補充。）

　　⑧二票制考核：按公司二票制考核規定執行，即每年對所有管理人員進行一次員工和領導投票考核，員工投票達60%支持率和贊成率即通過第一票，通過第一票后進行第二票上級領導投票50%以上支持和贊成率即通過，兩票全通過后公司將下任命書。注：最后兩項不作考評內容，只作管理人員述職二票制考核的參考成績。

　　四、績效考評具體執行步驟

　　1、每個月企管部提供員工百分考評情況，人力資源部對每人的百分考核進行分類、統計記錄。

　　2、人力資源部同時對員工病事假情況進行統計，定期進行換算成百分制。

　　3、日常工作中，每個部門主管，負責對本部門員工工作行為表現、典型事件進行記錄，并按規定進行加減分，部門主管和員工對工作計劃實施和目標達成情況進行評定。企管部負責收集資料信息上交人力部。

　　4、每半年人力資源部進行收集匯總百分考評、出勤情況、各部門三個月的記錄和評定表，每年七月初組織半年度的綜合考評，作為日常考評記錄成績的補充，占績效考評總成績的一小部分比例。

　　5、每年七月份人力資源部將各項成績按比例劃分，采取科學的折合方法，把員工的各項成績換算成可比較的百分制成績，并按一定的比例劃分出優秀、良好、中、差。

　　6、每年七月底，人力資源部把員工半年度的績效考評成績匯總上報，同時把每人成績反饋到部門和員工，要求各部門對員工進行績效改進的面談并提出改進計劃上報人力部（作為下半年考評的依據），注：績效改進面談期間同時也是“考核申訴期間”，具體按考核申訴規定執行。

　　7、每年八月初，人力資源部針對半年度的績效考評綜合成績，提出獎懲、薪級調整、崗位調動、人才儲備、培訓發展教育等各項結果處理建議方案報總經理審批。批準后具體實施。

　　8、每年底進行一次管理人員的二票制考核，同時進行全面的綜合的民主評議。作為管理人員日常考評記錄的補充，占管理人員績效考評總成績的一小部分比例。

　　9、每年底員工考評。

　　如半年度考評，再加上上半年績效考評成績，綜合后為員工全年的員工績效考評成績。

　　10、下一年的第一個月中旬完成年度考評，下旬完成成績匯總和信息反饋，第二個月提出獎懲、薪級調整、崗位調動、培訓發展教育、人力儲備等各項結果處理措施建議方案，批準后執行。

　　五、績效管理工作中各部門或管理人員的責任劃分

　　（一）人力資源部是績效管理實施監督和結果運用的部門，對考核制度、考核技術的科學性、實用性負責，為提高管理隊伍的績效管理能力負責。在績效管理的整個過程中，人力資源部具體擔負如下職責：提出公司統一要求的人事考核實施方案和計劃；宣傳公司的績效管理制度和計劃，公布考評的標準和與此相關的各項處理政策；為評估者提供績效考核方法和技巧的培訓與指導；收集各項考評原始資料信息，進行定期的匯總，為員工的考評成績提成信息反饋和改進建議。組織實施職能部室的績效考評，組織進行每年一次的二票制考核和年度的民主評議；監督各部門的績效管理按計劃和規定要求落實執行；針對考考核結果提出獎懲、晉升、降級、崗位調動、培訓等結果處理建議，并根據領導批示進行執行；收集考評評估意見，進行績效管理評估和診斷，不斷改進提高管理人員的績效管理水平；整理各各種考評資料并進行歸檔、備案、保存。

　　（二）績效管理的直接責任人是一線經理，即各部門的主管或經理。因為對每一個普通員工的績效管理和考評，是由部門主管或經理直接執行的。在績效管理的整個過程中，各部門的主管或經理主要擔負如下職責：設立本部門工作計劃和目標，并指導下屬作好各崗位的工作實施計劃和達成目標的標準要求；對下屬的品行導向和績效改進進行持續的溝通、指導和監督；按要求定期對自己和員工的工作表現和計劃目標達成情況進行記錄和評定，并定期上交人力資源部；為下屬員工提供績效考評結果反饋，并幫助下屬制定改進和提高實施計劃。協助人力部門宣傳績效管理思想、制度及相關要求，同時客觀及時地反映本部門對績效考評等各方面的意見和建議。

　　（三）企管部按期向人力資源部提供百分考評、員工出勤情況記錄、各部門工作計劃或總結上交情況、各部工作計劃完成情況、公司大例會進對各部工作計劃完成情況的評定數據表等資料信息。

　　六、績效考核審訴制度

　　員工如果對績效管理和績效考評工作有重大疑義，可以在拿到績效反饋信息表的15天之內，向企管部或人力資源部提出申訴。企管部或人力資源部接到投訴后，雙方合作共同對申訴事件進行處理。對申訴的處理程序如下：

　　1、調查事實：與申訴涉及的各方面人員核實員工申訴事項，聽取員工本人、同事、直接上級、部門總經理或主管副總經理和相關人員的意見和建議，了解事情的經過和原因，以使能對申訴的事實進行準確認定。

　　2、協調溝通：在了解情況、掌握事實的基礎上，促進申訴雙方當事人的溝通和理解，與申訴雙方當事人探討協商解決的途徑。

　　3、提出處理意見：在綜合各方面的意見的情況下，對申訴所涉及事實進行認定，確認在績效管理中有是否存在的違反公司規定的行為，對申訴提出處理建議。

　　4、落實處理意見：將事實認定結果和申訴處理意見反饋給申訴雙方當事人和所在部門總經理、并監督落實。

　　部門預算事前績效評估報告 11

　　一、考核目的

　　為加強生產車間的班組建設，提高班組長的素質，全面評價班組長的工作績效，保證企業經營目標的實現，同時，為員工的薪資調整、教育培訓、晉升等提供準確、客觀的依據，特制定生產車間班組長績效考核實施方案。

　　二、考核原則

　　（一）公平公開原則

　　1.人事考評標準、考評程序和考評責任都應當有明確的規定且對企業內部全體員工公開。

　　2.考評一定要建立在客觀事實的基礎上進行評價，盡量避免摻入主觀性和感情色彩。

　　3.企業生產車間所有班組長都要接受考核，同一崗位的考核執行相同的標準。

　　（二）定期化與制度化

　　績效考核制度作為人力資源管理的一項重要的制度，企業所有員工都要遵守執行。將生產車間班組長考核分為季度考核和年度考核兩種。

　　（三）定量化與定性化相結合

　　生產車間班組長考核指標分為定性化與定量化兩種，其中，定性化指標權重占40%，定量化指標權重占60%。

　　（四）溝通與反饋

　　考核評價結束后，人力資源部或生產部門相關領導應及時與被考核者進行溝通，將考評結果告知被考核者。

　　在反饋考評結果的同時，應當向被考評者就評語進行說明解釋，肯定成績和進步，說明不足之處，提出今后努力方向的參考意見等，并認真聽取被考核者的意見或建議，共同制訂下一階段的工作計劃。

　　三、績效考核小組成員

　　人力資源部負責組織績效考核的全面工作，其主要成員包括人力資源部經理、生產部經理、生產車間主任、人力資源部績效考核專員、人力資源部一般工作人員。

　　四、考核周期

　　對生產車間班組長的考核，在績效考核小組的'直接領導下進行，季度考核的時間一般是下一個季度開始第一個月的1~10日進行；年度考核時間為次年1月的5~20日進行。

　　五、考核實施

　　績效考核小組工作人員根據員工的實際工作情況展開評估，員工本人將自己的述職報告于考核期間交于人力資源部，人力資源部匯總并統計結果，在績效反饋階段將考核結果告知被考核者本人。

　　六、考核結果的應用

　　考核結果分為五等（劃分標準如下表所示），其結果為人力資源部薪資調整、員工培訓、崗位調整、人事變動等提供客觀的依據。

　　部門預算事前績效評估報告 12

　　一、考核目的及原則

　　（一）目的

　　1、及時、合理、有效地評價員工20xx全年的工作業績和素質能力，進一步統一思想，堅定信心，加快有效發展，年終績效考核方案。

　　2、幫助員工提高工作績效與工作勝任力，促進組織績效的不斷提高，建立適應企業發展戰略的人力資源隊伍。

　　3、促進管理者與員工之間的溝通與交流，形成積極參與、上下溝通的企業文化，增強企業的凝聚力。

　　4、為員工獎金評定、職位調整、培訓安排及個人職業生涯規劃等提供科學依據。

　　（二）考核原則

　　業績導向原則、公平公正公開原則、溝通改進原則。

　　二、考核范圍

　　本年終考核對象為試用期滿的所有在崗員工，包括合同制員工和勞務派遣員工。試用（見習）期的新員工不參與本次考核。

　　三、考核組織

　　（一）公司成立年終績效考核辦公室:

　　辦公室主任：

　　辦公室副主任：

　　成員：

　　績效考核辦公室下設執行小組，組長由人力資源部經理擔任，辦公室的具體工作由人力資源部負責。

　　（二）年終考核在公司績效考核辦公室的指導下，在工會和黨群監察部的監督下，由人力資源部組織各部門實施。

　　（三）各部門應成立績效考核小組，按照文件的規定，及時部署并開展考核工作，在時限要求之內完成20xx年終考核工作并提交考核匯總結果給人力資源部。

　　四、考核方式

　　（一）考核要素

　　1、部門領導考核

　　20xx年部門領導（含經理、副經理、助理）年終綜合績效考核要素分為部門績效、領導班子評議、民主評議和附加項四部分。

　　部門績效（占權重40%）：取20xx1-12月份各部門每月績效考核得分的平均分。

　　領導班子評議（占權重40%）：

　　（1）部門正職（含主持工作副職）：由領導班子成員對各位干部分別就工作態度及責任心、專業能力、工作效果、改進創新、團隊建設及培養下屬、全局觀、職業道德等方面進行綜合評價打分。領導班子評分占比為：總經理占20%、分管領導占15%、其他領導占5%.

　　民主評議（占權重20%）：由干部之間、員工對干部的工作態度及責任心、專業能力、團隊建設及培養下屬、協作精神、全局觀、職業道德等進行評價。其中，中層互評占10%、下屬評議占10%。此項工作由人力資源部負責組織。

　　附加項：

　　a)干部問責考核，主要對管理人員在經營管理活動和內控方面對公司持續健康和有效發展造成影響和損失的行為進行問責，以及對主管工作出現重大責任事故的行為進行問責。由公司領導班子評議，扣分上限為5分。

　　b)主要對管理人員在全年工作中作出了特殊貢獻的、階段性工作取得了突出成效的、或經營技術中的改革創新取得了成果創造了價值的。由公司領導班子評議，加分上限為5分。

　　（2）部門副職、部門經理助理：

　　部門績效（占權重40%）：同前

　　領導班子評議（占權重25%）：同前

　　部門正職（含主持工作副職）評議（占權重15%）：評議內容為工作態度及責任心、專業能力、工作效果、改進創新、團隊建設及培養下屬、配合協作、全局觀等進行評價。

　　民主評議（占權重20%）：同前

　　2、員工考核

　　20xx年員工年終綜合績效考核要素分為結果、能力和態度三部分。

　　結果（占權重70%）：指員工的實際工作成績，主要考核員工工作計劃及目標完成情況，原則上以員工1月至12月的考核平均分作為員工年中考核的工作實績成績。

　　能力（占權重20%）：指員工個人的素質和基本技能與所在崗位的適應程度，主要考核員工的知識、技能、計劃管理能力、獨立完成工作的能力以及全局觀和價值觀等方面的能力與本崗位任職要求的匹配度。

　　態度（占權重10%）：指員工在工作中的主觀能動性，主要考核員工工作積極主動、認真負責、誠實守信、協同合作的程度及遵守勞動紀律的情況等。

　　（二）考核等級評定

　　考核結果統一分為A、B、C、D四個等級，A等為優秀，B等為合格，C等為基本合格，D等為不合格。各等級比例如下：

　　1、部門領導：

　　部門領導考核結果評定等級的比例分布：

　　ABCD

　　20%60%

　　等級評定說明：

　　（1）A≤20%：即排序在前，比例不高于20%的人員可以評定為A。

　　（2）A+B≤80%：即排序在前，比例不高于80%且沒有評為A的員工可以評定為B。

　　（3）C+D≥20%：評為A、B級以外的員工則評為C或D，其比例之和不低于20%。

　　（4）四個等級的具體比例按照前述原則由考核主體根據考核需要調整確定。

　　2、員工：

　　以部門為單位，對員工考核成績進行排序，從高分到低分，依次評定員工的年中考核結果等級A、B、C、D，員工考核結果評定等級的比例分布具體見下表：

　　（1）先進集體給予A、B等級各提高5%的比例，先進部門員工考核結果評定等級的比例分布：

　　ABCD

　　20%55%25%

　　等級評定說明同上。

　　（2）其他部門：

　　員工考核結果評定等級的比例分布：

　　ABCD

　　15%50%35%

　　等級評定說明同上。

　　五、員工考核程序（部門領導的考核由人力資源部開展）

　　（一）自評

　　由被考核者按照預先設定的績效計劃、關鍵績效指標和衡量標準對自己的'工作目標完成情況進行總結、檢查和評估。主要從工作業績和素質能力兩個方面進行自我評價，并提交給直接主管領導。

　　（二）部門考核

　　1、實行逐級考核。各級被考核者都由其直接主管領導對其進行績效考核，參考員工自評情況，按照年終考核的三個要素對員工進行考核評價，并按照計算公式計算出員工20xx終綜合績效考核成績。

　　2、部門績效考核小組對各級主管的評定進行集體審議。

　　3、部門負責人最終校正（有權對員工的考核結果進行調整）、確認員工績效考核結果，并簽字。

　　（三）上報考核結果

　　各部門將《公司20xx終績效考核匯總表》于規定時間內報送人力資源部。由人力資源部匯總評定結果，并做好相應的歸檔工作。

　　六、考核的紀律要求

　　（一）各級管理人員和考核人員應本著公平公正、對員工負責的原則，對被考核者進行客觀認真考核，嚴禁利用職權徇x舞弊，打擊報復。

　　（二）各級管理人員和考核人員在考核過程中嚴禁弄虛作假、串通欺騙，一經查實，予以嚴肅處理。

　　（三）年終考核中凡需要親屬回避和公務回避的，有關人員應自覺回避。

　　七、考核結果反饋與申訴

　　考核結果由被考核者的直接上級向被考核者溝通反饋，肯定成績，指出不足，并共同制訂改進意見。員工對考核結果有異議時，可在考核結果反饋后3個工作日內向公司績效考核辦公室提出書面申訴意見，由考核辦公室5個工作日內復核后確定最終考核結果。

　　八、考核結果的運用

　　考核結果作為員工崗位聘任、培訓、績效獎金發放的主要依據，考核的結論性材料存入員工考核檔案。

　　對于考核為D的員工，部門負責人對其進行誡免談話，針對其工作中的不足進行分析，提出績效改進計劃，并填寫《績效考核D類員工績效改進計劃書》報到人力資源部，人力資源部將根據改進計劃書進行后續績效跟蹤。

　　九、相關問題的說明

　　（一）調崗員工按照所在崗位時間相對長的部門為主要考核者，綜合員工調出/入部門的考核意見，對員工進行整體評價并參加現所在部門的考核排序。

　　（二）考核期內休產假和長病假（不包括事假）時間在3個月及以上的人員，需參與績效考核，但不參與排序和等級評定。

　　部門預算事前績效評估報告 13

　　一、目的

　　對員工業績進行有效評價，逐步完善企業用人機制和薪酬分配機制，確保公司年度目標的順利完成，持續不斷的提升企業核心競爭力。

　　二、原則

　　有利于實現2005年TDI公司生產經營和項目建設的目標，在2004年績效考核方案和考核標準的基礎上持續完善、改進和提高。

　　三、適用范圍

　　TDI公司內部各二級單位及全體員工

　　四、考核期限

　　2005年1月1日—2005年12月31日

　　五、考核標準的制定

　　根據集團公司對我公司2005年的'《資產經營合同》所確定的考核指標，結合2005年公司生產經營和項目建設的實際情況，將2005年的績效考核分為四個階段，即：

　　停車改造前正常生產經營階段。

　　項目建設階段。

　　試生產階段。

　　生產穩定階段（開車后達到生產穩定，主裝置運轉率≥90%）與達標達產以后正常生產經營階段。

　　四個階段采用不同的考核標準，本方案適用于停車改造前正常生產經營階段和生產穩定階段（開車后達到生產穩定，主裝置運轉率≥90%）與達標達產以后正常生產經營階段，該方案可根據實際情況進行適當的修改。

　　5.1停車改造前和生產穩定階段與達標達產后正常生產經營階段考核標準的制定根據我公司確定的總目標，按照各二級單位的職能分配對目標進行分解，建立起以利潤為中心的公司目標體系（見2005年TDI公司目標分解體系圖），形成各二級單位的目標。在以2004年度目標的完成情況和考核數據為依據的基礎上，本著立足現實、著眼需要、瞄準標桿、實事求是、績效超越的原則，制訂2005年的績效目標考核標準。同時進一步完善工作考核標準，加強對日常工作過程的管理和考核，以全面反映員工績效。

　　部門預算事前績效評估報告 14

　　一、考核目的：

　　規范和提高員工的服務意識、服務標準，通過考核提升員工的工作能力、工作積極性，利用經濟這一杠桿作用，推動服務質量、管理水平和經濟效益的不斷提高，確保總公司制定的各項工作目標順利完成。

　　二、考核原則：

　　1、服務行為的標準化、規范化；

　　2、逐級考核、統一考核；

　　3、公平、公正、公開。

　　三、考核對象：

　　物管處全體員工。

　　四、考核細則：

　　1、考核人：各項目主管為主要考核人；公司品保部、人資部負責考核項目日常工作跟進、監督和執行。

　　2、考核周期：每月一次。

　　3、考核依據：公司各項規章制度、各操作手冊的規范文件；評價個人當月重點工作的完成情況。

　　4、考核內容：（按員工各自工作職位對應對照考核）

　　（1）勞動紀律：出勤上有無遲到、早退、曠工等現象，遵守公司規章制度方面情況；

　　（2）工作情況：工作量、工作態度、工作實績及業主滿意度；

　　（3）安全方面：工作過程中有無事故發生；

　　（4）執行力：對公司的`計劃任務完成情況及執行中的創新完善情況；

　　(5)禮儀形象：舉止是否文明、服務用語是否恰當、衣著（工作服）是否得體；

　　（6）成品保護：設備有無丟失、缺陷，公共設施維護情況；

　　（7）領導力、決策力：對日常事務和突發事件的處理，對部門人力物力財力時間的指揮調度，本部門的整體戰斗力，本部門重大活動的決斷與調整；

　　5、檢查方式：主管每天檢查，物業主任每周不定期隨機檢查，公司品質保障部和其他職能部門隨機抽查。

　　特別說明：在檢查過程中如出現妨礙檢查或弄虛作假者，經確認情況屬實的將對其加倍處罰（特別崗位5-10倍處罰）。

　　6、考核程序：

　　（1）每月25日各項部門主管將《月考評匯總表》匯總，并報主任審核后公布；

　　（2）品保部將檢查、拍照記錄，其他相關職能部門隨機考核記錄交專人匯總，計算分值后報人資部，最后由人資考評匯總。

　　五、員工各職位考核結果與工資對照情況：

　　略。

　　部門預算事前績效評估報告 15

　　為貫徹落實《20XX——2020年深化干部人事制度改革規劃綱要》，為進一步深化干部人事制度改革，探索建立個人績效考核評價體系，充分發揮考核的激勵導向作用，調動工作人員積極性和主動性，努力形成獎優罰劣、優勝劣汰的工作機制。根據《中共晉江市委、晉江市人民政府關于印發<晉江市機關事業單位工作人員績效考核實施方案>的通知》(晉委〔20XX〕166號)精神，結合我鎮實際情況，制定本方案。

　　一、指導思想

　　堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，結合開展創先爭優活動，探索建立健全機關事業單位工作人員績效指標體系、績效考評體系、績效運用體系，努力規范公務行為、優化服務環境、提高工作效能，為我鎮跨越發展、科學發展以及打好城建戰役，建設美麗安海提供有力的人才保障和智力支持。

　　二、基本原則

　　1、堅持分級考核與分類考核相結合的原則。根據職務層次、工作分工情況，把考核對象劃分為科級干部、內勤工作人員和下村工作人員三種類別，分級分類進行考核。

　　2、堅持定量考核與定性考核相結合的原則。在設置考核指標時，要努力減少模糊不清的定性指標，盡量把考核內容具體化、數量化，切實增強考核指標的針對性和可比性。

　　3、堅持季度考核和年度考核相結合的原則。在采取年度考核時，要以季度考核情況為依據，把績效考核的時間關口前移，做到平時跟蹤管理、定時檢查評估、及時兌現結果，切實增強績效考核的時效性。

　　4、堅持組織評價與社會評價相結合的原則。在組織民主測評時，除了要堅持“誰主管、誰負責、誰評價”的評價方式，還要注重公眾評議，形成完善的評價機制。

　　5、堅持精神激勵與物質激勵相結合的原則。在運用績效結果時，除了使用績效考核獎金等物質激勵外，注重把績效考核結果與精神激勵和政治激勵掛鉤，不斷拓寬績效結果的運用范圍和領域。

　　三、實施范圍和對象

　　1、納入考核范圍和對象：鎮機關在編在崗工作人員；鎮國土資源所、勞動保障事務所、司法所、行政執法中隊、環保執法中隊的公務員、參照公務員制度管理人員、事業編制人員、工勤人員參加鎮機關考核，考核等次人數單獨核算(等次仍須嚴格按照規定比例控制)，不占用所在鎮名額。考核等次由各市直主管部門最終確定，考核獎金由市直主管部門兌現。

　　2、不納入考核范圍和對象：鎮機關處級以上干部、離崗待退人員、長期在編不在崗人員、20XX年7月1日前退休人員。

　　四、績效考核內容

　　根據《晉江市機關事業單位工作人員績效考核實施方案》(晉委[20XX]166號)的有關規定，安海鎮機關工作人員績效考核根據職務層次、工作分工情況進行分類考核，即科級干部、內勤工作人員及下村工作人員。

　　1、科級干部績效考核內容。主要指“個人執行廉政準則”及貫徹落實黨風廉政責任制情況、重點項目完成情況、分管工作完成情況、組織協調工作情況(詳見附件2)。

　　2、機關內勤、下村工作人員績效考核內容。主要考核工作實績，即工作完成成效。具體考核內容包括履職情況、測評情況及加減分情況(詳見附件3、4)。

　　五、績效評價方法

　　(一)科級干部考核內容

　　科級干部日常工作性質及范圍與一般干部有所不同，因此考核內容也有一定的區別，具體內容如下：

　　1、“個人執行廉政準則”及貫徹落實黨風廉政責任制情況；(20分)

　　2、重點項目完成情況；(40分)

　　3、分管工作完成情況；(20分)

　　4、組織協調工作情況。(20分)

　　(二)機關內勤、下村工作人員考核內容

　　1、履職情況(80分)

　　①崗位目標(40分)

　　內勤人員：按時按質完成鎮黨委、政府交辦的工作情況，按時按質完成上級業務部門日常工作情況。

　　下村人員：為民辦實事情況、制止“兩違”情況、安全生產管理情況、計生落實情況。

　　②重點目標(30分)

　　參與拆遷、征地等重點項目工作完成情況。

　　③公共目標(10分)

　　出勤情況。無故缺席、遲到、早退扣1分/次；曠工扣2分/天。

　　2、測評情況(20分)

　　內勤人員：鎮領導班子、機關干部職工根據被考核對象平時的工作態度、為人處事等綜合表現，酌情評分。

　　下村人員：鎮領導班子、機關干部職工根據被考核對象平時的工作態度、下村頻率、為人處事等綜合表現，酌情評分。

　　3、加、減分情況

　　受省部級以上表彰獎勵10分，通報批評和新聞曝光扣10分；受縣處級以上表彰獎勵5分，通報批評和新聞曝光扣5分；突(偶)發事件中做出特殊貢獻的(含媒體表揚的)獎勵5分，失職扣5分；在省以上報刊雜志上發表論文、新聞報道等的，獎勵3分；工作失誤造成重大經濟損失或造成嚴重后果的扣5分；違法違規行為引發上訪或行政訴訟的扣5分；未參加組織活動及規定培訓學習者扣5分；本單位領導認為需要增減的其它獎扣5-10分。

　　(三)等次評定標準

　　鎮績效考核領導小組成員根據被考核對象的考核得分，按從高到低原則，對其依次排名，排名在總人數25%之前的評為“優秀”，排名在總人數25%-30%的評為“良好”，其余的除個別情況需評為“不稱職”之外，均評為“稱職”。考核得分相同的，等次評定由領導組研究、決定。

　　六、績效考核程序

　　(一)科級干部績效考核程序

　　1、考核準備。撰寫自我鑒定材料(詳見附件2)。

　　2、考核得分。鎮黨政主要領導根據被考核對象的工作表現及鑒定材料，給予評分(詳見附件2)。

　　3、最終評定。鎮績效考核領導小組成員根據被考核對象得分排名情況，給予評定。

　　4、結果反饋。考核結果通知考核對象本人，并在鎮政府大廳公示，公示日起7個工作日內被考核對象對考核結果如有異議，可向鎮機關工作人員績效考核領導小組申請復核或申訴。

　　(二)機關內勤、下村工作人員績效考核程序

　　1、考核準備。整理考核相關材料，填寫個人績效工作臺賬(詳見附件3、4)。

　　2、自我評分。被考核對象根據崗位目標、重點目標工作完成情況，客觀進行評分(詳見附件3、4)。

　　3、考核得分。工作點點長及部門負責人要查看被考核對象個人績效工作臺賬，客觀地根據其當季履職情況、測評情況和綜合表現等因素，給予初步評分。下點領導及分管領導再進一步對其進行考核評分，所得分值為被考核對象的考核得分。

　　4、最終評定。鎮績效考核領導小組成員根據被考核對象得分排名情況，給予評定。

　　5、結果反饋。考核結果通知考核對象本人，并在鎮政府大廳公示，公示日起7個工作日內被考核對象對考核結果如有異議，可向鎮機關工作人員績效考核領導小組申請復核或申訴。

　　七、績效結果運用

　　安海鎮將機關工作人員績效考核結果作為物質激勵、精神激勵和政治激勵的主要依據，與考核獎金、年度考核、職務調整、獎勵懲戒及職業發展等掛鉤。

　　1、考核獎金按當季個人績效考核“優秀”、“良好”、“稱職”三個等級進行發放，即“優秀”等級發放2100元、“良好”等級發放1800元、“稱職”等級發放1500元(績效考核不稱職，不給予發放獎金)。

　　2、當季請假累計超過15個工作日的不能享受“優秀”等次獎金；當季退休人員和調離本鎮人員按在職月份享受“稱職”等次獎金；當季新錄用(聘用)或外縣(市、區)新調入人員工作不滿20個工作日的、當季請病事假累計超過40個工作日的、當季被效能告誡的.、受立案調查在立案期間的不定等次，不享受績效考核獎金；當季曠工累計超過2個工作日的，確定不稱職等次；受黨紀政紀處分在處分期間的，當季不稱職，以后按年度考核規定確定等次或不定等次；受立案調查的暫緩兌現績效考核獎金。

　　3、年度考核優秀等次人員從季度考核“優秀”等次人員中評選、產生，對于季度考核被評“優秀”等級三次及以上的，在本單位年度考核優秀等次人數限額內，可以直接確定為年度考核“優秀”，并作為該年度評先評優的推薦人選。

　　4、對于季度考評被評為“不稱職”等次一次的，年度考核一般確定為“稱職”或以下等次；被評為“不稱職”等級兩次及以上的，直接確定為不稱職。

　　5、對于當年度績效考核多次獲評“優秀”等次的人員，在干部提拔使用上給予優先考慮或推薦；在干部培訓時，作為優先安排人選。

　　6、對于當年度績效考核獲評“不稱職”等次的，給予一定期限的待崗處理。